科琳·科普爾 詹姆斯·科普爾 戴銘

對警方而言，風險管理是一項為警務人員和公眾識別、減輕風險的工作，不僅關(guān)系到警方和公眾的權(quán)益，也關(guān)系著警方的誠信。警察對其在執(zhí)行職務過程中的失職或不當行為，需要承擔相應的責任，其所屬的各級警務部門也要承擔一定的風險，包括警員受傷、不當履職或侵犯警員權(quán)益的行為。風險管理是很多大中型警務部門預算的重要組成部分，如果不能對類似警員在執(zhí)行公務時的失職不當行為作出合理解釋，可能會讓城市或納稅人損失數(shù)百萬美元。與執(zhí)法服務相關(guān)的風險對各個地區(qū)而言都屬于敏感事項，即使是很小的司法投訴都有可能既讓政府財政遭受損失，還會降低公眾的信任度。

從風險管理的角度考慮，最顯著的風險是能否很好地維護公共安全。從警方的角度考慮，警務部門的工作人員如果因為工作原因生病或受傷，如何能使他們盡快康復，以及對他們今后職業(yè)生涯會有什么長期影響？警員每年執(zhí)行任務時駕車里程逾百萬英里，發(fā)生的交通事故如何處理？工作中發(fā)生對警員執(zhí)法行為的投訴怎么辦？從社區(qū)的角度考慮，如果警員按照搜查令的指示進某戶居民家中搜查，但搜查令的信息有誤，如何消除或減輕對居民正常生活秩序的影響？這些都是需要通過風險管理解決的問題。

一、警務部門的風險管理

根據(jù)國際標準化組織的定義，風險是指“不確定性對目標的影響”，風險管理是指“指導和控制一個組織關(guān)于風險的協(xié)調(diào)活動”。換而言之，風險管理包括了預先識別、評估、等級劃分和運用綜合、經(jīng)濟的方式合理分配資源的過程。這種方法有助于管理部門監(jiān)管、控制不利事件的發(fā)生，并將其帶來的負面影響最小化。除了風險管理的復雜性外，警方因其與地方政府的關(guān)系和其角色的特殊性，往往還有一些專門的風險管理需求。對許多警務部門而言，風險管理就是幫助警員識別和預防風險，而地方政府則需要一些更全面的風險管理手段，綜合考慮警員和社區(qū)的安全、福利需求，以及地方政府和納稅人的經(jīng)濟承受能力。

警務風險主要包括：因警員執(zhí)法行為引起的非正常死亡、武力濫用、非法搜查或侵犯公民權(quán)利等行為導致的訴訟或投訴，侵犯警員安全、健康或其他權(quán)利的行為，損害警方與社區(qū)之間信任度的行為等。某公共培訓機構(gòu)列舉了12項與警員相關(guān)的高風險行為。

使用武力

追捕和應急車輛駕駛

搜查抓捕行動

拘捕和管控在押人員

家庭暴力

財產(chǎn)和證據(jù)管理

下班后的活動

性騷擾等違規(guī)行為

選聘活動

內(nèi)部調(diào)查

特殊任務

患有精神或情緒疾病的人員管理

警務風險管理的利益相關(guān)方不僅包括受風險影響的相關(guān)方，還包括監(jiān)督降低和管理風險的相關(guān)方。管理費用涉及各級地方政府并影響到其他部門，是市財預算管理的重要部分。利益相關(guān)方參與的范圍和程度要視風險的具體情況而定。風險管理的利益相關(guān)方在制定風險管理計劃時應考慮到以下方面。

風險管理者。包括內(nèi)外部風險管理者、州和地方的風險管理組織、相關(guān)保險公司等。

警務部門。包括管理者、監(jiān)督者和一線警員等。

各級地方政府。包括政府官員、法律和財務工作者等。

其他人員。包括警察工會、社區(qū)成員和納稅人等。

二、警務風險管理的重要意義

一是維護法律正義。美國城市聯(lián)盟包含有近1600個城市鄉(xiāng)鎮(zhèn)和1.8萬多個社區(qū)，城市鄉(xiāng)鎮(zhèn)是美國國家治理的基礎，警方要預測社區(qū)需求并制定相應的策略滿足這些需求，通過公正執(zhí)法保護和服務公眾，維護每個人的憲法和公民權(quán)利。因此，警方的工作應該體現(xiàn)出職業(yè)精神和專業(yè)性，做到在法律框架下公正執(zhí)法、保護公民安全。地方政府和警方有責任確保必要的政策、程序、培訓、招聘、認證、審查、監(jiān)督和保障得到持續(xù)的貫徹落實。其他行政部門、內(nèi)外部風險管理部門、工會和社區(qū)也有責任與警方密切協(xié)作，共同識別、分級和降低已發(fā)生或潛在的公共安全風險。

二是保護維護法律的人。警察每天的工作都在冒著生命危險，除了執(zhí)行任務中的風險外，還有在工作中積累的生理和心理問題，比如長期連續(xù)工作造成的疲勞、上夜班養(yǎng)成的不良飲食習慣，以及一些精神抑郁方面的疾病等。紐約布法羅大學曾對2800名布法羅市的男性白人警察做過一項研究，發(fā)現(xiàn)不同年齡段的男性白人警察比普通男性白人更早死亡的風險在上升。樣本中警察的預期壽命明顯低于普通人群，平均預期壽命相差了21.9歲。此外，警察的職業(yè)死亡率也是美國勞動人口平均死亡率的三至五倍。所以，這些冒著生命危險去保護他人的警察，他們的身心健康和情緒問題以及在工作中受到的傷害，應該得到充分的關(guān)注和解決。

三是納稅人托付的責任。美國地方政府和警方每年要花費數(shù)百萬元在責任索賠上。這是一筆巨大的財政開銷，而這些開銷的來源都是當?shù)丶{稅人。比如，2015年紐約市支付了針對紐約市警察局的索賠費用兩億多美元，相比2014年度的同類費用大幅增加1.5億美元，其中包含有針對不當警務行為的監(jiān)督管理成本和應訴費用等。

三、警務風險的識別與數(shù)據(jù)分析

1.警務風險管理的組成與類別。

通常警務風險管理有三個基本組成部分：識別、分級和采取相應行動。首先要能夠識別出特定工作涉及的風險，然后按照風險發(fā)生的可能性、嚴重性和反應時間等因素做風險級別的分類，最后是采取具體措施管理或降低這些風險發(fā)生的可能性。在操作層面上，包括了風險管理組織和風險管理運行兩個方面。風險管理組織是指通過促進部門內(nèi)部各方協(xié)同工作來管理部門的總體風險;風險管理運行是指對特定活動或事件的風險管理，比如出庭作證或授權(quán)的服務等。這些都需要警務部門有系統(tǒng)地計劃和全面地落實。當涉及警方的風險事件發(fā)生時，可以對照預案查看：這種情況預案中是否有所考慮？相關(guān)應對措施是否及時更新？應該采取的措施是否落實到位？實踐中很多風險事件的發(fā)生，都是因為預案不夠合理、沒有及時更新應對措施或者措施落實不到位造成的。

警務部門經(jīng)常遇到的風險主要有三類：一是因警務行為給社會公眾造成的損害。如侵犯憲法權(quán)利或公民權(quán)利，因警員行為不當引發(fā)的車禍或其他損傷，監(jiān)所中的死亡事件，過度使用武力或暴力造成的損傷等。二是對警員自身的損害。如侵犯警員的人身權(quán)利，執(zhí)行公務時的交通事故，違法犯罪嫌疑人員造成的傷害（如襲擊、槍擊、伏擊等），與工作相關(guān)的生理或心理壓力等。三是對公眾信任、社區(qū)認知和警民關(guān)系造成的傷害。如警員的不當言行、歧視性執(zhí)法、民眾游行示威等。

2.警務風險的數(shù)據(jù)分析。

數(shù)據(jù)對于警務風險的準確預測、分級和損害預防十分重要，準確的數(shù)據(jù)收集有助于維護社會安全和提高警務工作效率。公開的數(shù)據(jù)可以被用來深入分析全美國警務部門的工作情況，每個人都能從中獲益。一些專家認為，需要為國家和部門收集、解釋數(shù)據(jù)的工作制定“大數(shù)據(jù)”標準和模型，以便更好地識別和分析風險因素。還有人建議在學術(shù)機構(gòu)的幫助下建立跨區(qū)域的綜合數(shù)據(jù)標準和平臺。美國政府鼓勵警方分享各自領域可以公開的數(shù)據(jù)，提高工作透明度，提供查詢通道，讓公眾更好地理解警方采取的某些措施的必要性，尤其是在使用武力方面。數(shù)據(jù)也是檢測和掌握警民關(guān)系的一項工具，特別是在對公眾關(guān)注事件的處理上，合理的信息公開是警方提升工作透明度和合法性的關(guān)鍵舉措，公眾可以看到相關(guān)部門有沒有采取必要的應對措施以及有沒有為他們的不當應對承擔責任。專家認為警方不必過分擔心信息公開可能帶來的負面影響，而應把這種做法當成學習的機會，畢竟真相不是用來害怕的。警方的思路應該更加開闊，數(shù)據(jù)信息不僅可用于證明警方的觀點，也可用于幫助警方與時俱進、發(fā)現(xiàn)改進工作的方法。

（1）運用數(shù)據(jù)關(guān)注內(nèi)部風險。

警員的安全和健康數(shù)據(jù)是警方風險管理須優(yōu)先考慮的事項，因為身心健康的警員不太可能做出濫用職權(quán)或過度使用武力的風險行為。此外，提供健康、健身培訓和預防性體檢的費用，也要遠低于殘疾、健康保險、提前退休補貼和死亡津貼的支出。警務監(jiān)督部門可以通過工作數(shù)據(jù)對警員遵守規(guī)章制度的情況進行監(jiān)督，如駕駛中有無系好安全帶、抓捕時有無遵循安全追擊法及按規(guī)定穿著防彈背心，以掌握警員所屬部門對降低工作風險的措施是否落實到位。另外，監(jiān)督部門還應及時跟蹤警員受傷、病假、返崗率、援助計劃實施以及重大事件發(fā)生后主動采取強制性心理健康服務的情況。通過有效監(jiān)督幫助部門改進工作做法，提升公眾對警方的信任度。同時，專家建議讓工會也參與進來，幫助部門開展定期調(diào)查，收集警員和其他工作人員的反饋意見，根據(jù)這些反饋來改進工作、降低風險和制定預案，及時發(fā)現(xiàn)影響警隊士氣和組織文化的問題領域。

（2）運用數(shù)據(jù)關(guān)注警民關(guān)系。

警方在工作中會通過各種渠道主動從社區(qū)收集各類信息，除了組織社區(qū)會議和專題會議外，還可以通過年度社區(qū)調(diào)查收集公眾對警方工作的意見建議。在社區(qū)調(diào)查時，要注意收集受警方工作影響的各方相關(guān)人意見，比如違法犯罪嫌疑人也是執(zhí)法活動的重要相關(guān)方。相關(guān)方的反饋意見能幫助警方及時發(fā)現(xiàn)影響警民關(guān)系的隱患，使警方在隱患演變成問題之前有足夠的時間提前解決。此外，這些數(shù)據(jù)信息還可用于提升警方的打擊效能。及時預警和情報導向警務一直是警方重點關(guān)注的兩個方面，而這兩者都需要主動運用數(shù)據(jù)分析以確定如何更有效地部署警務工作。換言之，就是警方主動從社區(qū)獲取公眾的實際關(guān)切，然后結(jié)合社區(qū)實際盡可能地優(yōu)先解決公眾最關(guān)心的安全問題。

（3）數(shù)據(jù)使用中的問題與建議。

在數(shù)據(jù)信息的建設性使用方面，不僅要關(guān)注公眾滿意度，也要關(guān)愛警員安全;不僅要統(tǒng)計警員使用武力的數(shù)據(jù)，也要統(tǒng)計警員通過依法使用武力降低自身傷亡的數(shù)據(jù)。具體地說，警方制定國家層面的執(zhí)法數(shù)據(jù)收集標準和平臺，用以預測和降低各級政府和警務部門的執(zhí)法風險;警務部門要給警員建立全套的人事檔案，包括工作年限、病假率、事故率和因使用武力被投訴的情況等;美國司法部提供調(diào)查工具范例，鼓勵警方收集轄區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)信息，包括那些被盤查、羈押、逮捕的與警方接觸密切的違法犯罪嫌疑人員的反饋信息。

四、一些降低風險的有效舉措

一個好的風險管理系統(tǒng)能夠有效降低風險發(fā)生的概率，關(guān)鍵的影響因素有：領導力和文化、警務部門認證、警員的認證與取消、把好招聘關(guān)、政策的貫徹落實、強化培訓、監(jiān)督制度、重要事項核查預警系統(tǒng)、警民關(guān)系、武力使用、警員安全和健康等。

1.領導力和文化。領導力對警營文化有著重要的影響，因為管理者確定了部門的愿景和工作重點，管理者對本部門警務的規(guī)劃、制定的標準、給予的保障以及在新警入職培訓時教授的思想和理念，是所有工作的基礎。那些重視警民關(guān)系和工作透明度，并勇于承擔責任的管理者，可以通過樹立正面榜樣來鼓勵部門所有人積極實踐，使警營文化得以實現(xiàn)。優(yōu)秀的警營文化始于“有膽識、格局大、人性化”的領導力。 管理者的領導力將直接影響到警務工作成效，優(yōu)秀的管理者能激勵隊伍士氣、構(gòu)建和諧的警民關(guān)系。部門內(nèi)部積極向上的氛圍需要所有人員的共同參與和維護。情報導向警務、預警機制、社區(qū)警務等都需要警員的積極作為，正確分析形勢、充分運用已有信息作出正確的決策，研判違法犯罪發(fā)生趨勢和產(chǎn)生原因，尋找有效的解決方案。營造積極的警營文化有助于讓警員把自己當做公眾的“服務者”和“保護者”，而不僅僅是“管理者”。而消極的警營氛圍則容易加大警員濫用武力和被投訴的風險。

管理者在日常工作環(huán)節(jié)中反復強調(diào)的方面，會直接影響到警務部門的風險環(huán)境。地方政府應制定出具體標準，選拔公眾和警隊都認可的、能塑造并踐行以公共安全為重點的警營文化的警隊管理者。管理者可以通過進一步規(guī)范內(nèi)外部執(zhí)法程序性來管理風險，確保警務活動依法開展，減少公民投訴。這也是對警員和其所屬部門的一種保護。警察協(xié)會可以為管理者提供培訓、研究和應用工具，以更好地提升警務工作成效。管理者應給部門內(nèi)所有警員提供領導力培訓的機會，培訓課程里要含有批判性思維技巧和解決問題的能力。

2.警務部門認證。1979年，美國國際警察局長協(xié)會、美國黑人高級警官組織、美國治安官協(xié)會和警察行政論壇共同組建了“警務部門認證委員會”。該委員會制定了一套由公共安全從業(yè)人員起草的、內(nèi)容全面并隨時更新的安全計劃;確定了一個識別專業(yè)度的認證流程，幫助美國各級警察部門提高為公眾服務的水平。委員會可以幫助警務部門加強犯罪預防和控制的能力，完善基本的管理流程，建立公平無歧視的人事制度，提升服務水平，加強部門間的溝通協(xié)調(diào)，提升公眾和警員對警務部門的信心。警務部門可以自愿選擇通過該委員會的認證流程，證明部門符合公共安全從業(yè)標準。如委員會會讓警務部門提供重大事件應急預案、警民關(guān)系改進計劃，以及明確規(guī)定了部門職責、績效和責任的系列標準方案。相關(guān)部門還需要具備撰寫報告和調(diào)研分析的能力，以便制定滿足實戰(zhàn)需要的管理決策。那些符合國際公認執(zhí)法標準的行為，有助于提升警方服務水平、控制警方風險責任、降低執(zhí)法成本，為警員提供了“追求卓越”的可能 。美國科羅拉多州政府間風險分擔機構(gòu)曾對44個警務部門（22個經(jīng)過認證、22個未經(jīng)認證）在1999至2001年間的財產(chǎn)、傷亡索賠與員工賠償索賠進行了研究，調(diào)查發(fā)現(xiàn)已認證部門的財產(chǎn)、傷亡索賠減少了8.3%，平均每個全職警員的員工賠償索賠減少了7.5%，已認證部門警員的財產(chǎn)、傷亡索賠減少了52.2%。經(jīng)過認證的部門在警務實踐中表現(xiàn)出了更專業(yè)的執(zhí)法水準。目前，該委員會的認證標準中，還缺少一些類似武力使用等警民關(guān)系方面的數(shù)據(jù)收集和透明度要求方面的規(guī)定。有專家認為需要把這些因素也納入認證標準。在實際工作中，還有相當一部分的美國警務部門因為規(guī)模太小而沒有獲得認證。司法統(tǒng)計局曾做過一項調(diào)查，約有8800個州和地方的美國警務部門（約占總數(shù)的49%）雇用的全職警員還不到10人，13000個州和地方的執(zhí)法部門（約占總數(shù)的73%）雇用的全職警員不到25人。這些小型警務部門大多沒有參加認證，主要原因是沒有足夠的人手去操作整套認證流程，或是沒有足夠的部門預算支付包括出席會議、現(xiàn)場評估等在內(nèi)的認證費用。針對預算不足的問題，委員會建議小部門可以申請委員會補助，考慮使用一些非傳統(tǒng)的財政來源，比如沒收的資產(chǎn)或者詢問他們的保險供應商是否愿意支付認證費用等。

3.警員的認證與取消。有專家建議警員個人也需要通過一定的標準認證來衡量其專業(yè)性，以便更好地履行職責。比如美國俄勒岡州有一套標準體系，每個州警員不管在哪個崗位，都要符合并保持這個標準。所有警員必須參加集中的基礎培訓，并通過實訓證明他們達到了標準要求，也使得培訓更符合地區(qū)的實際。有專門的公共安全標準和培訓部門負責管理監(jiān)督，確保警員在正式上崗前都至少能達到基本的工作要求，并通過必要的信息公開和問責制度提升公眾滿意度。美國國內(nèi)知名的執(zhí)法標準與培訓主管國際聯(lián)盟有三個運行良好的項目：一是國家認證項目。該計劃是2015年針對警察學院和培訓機構(gòu)推出的，主要對警務培訓課程的認證。該項目為提供警察繼續(xù)教育的供應商提出了最基本的培訓標準，確保培訓的成效不低于各州的認證標準，這樣通過培訓的人員就可以勝任所有的崗位需求。二是國家取消認證索引。在這個可檢索的國家登記冊中，州政府相關(guān)部門增加了警員不當行為記錄。有人員招聘需求的警務部門可以從中查詢到候選人以前的職務不當行為和認證被取消的信息，讓招聘單位能在知情的前提下作出是否聘用的決定。但在實踐中一些警務部門并不知道有這個索引可供參考，所以仍有可能在不知情的情況下雇用有失職前科或是認證被取消的人員。三是國家執(zhí)法學院資源網(wǎng)。這是聯(lián)盟與美國國家公路交通安全管理局共同創(chuàng)建的網(wǎng)絡，美國所有的執(zhí)法培訓學校都可以登錄該網(wǎng)站并使用其資源服務。

4.把好招聘關(guān)。警員招聘是綜合執(zhí)法風險管理十分重要的部分，從招聘警員的階段就應該根據(jù)個人的工作態(tài)度、自尊心、心理狀況等排除那些不合適的候選人。要考慮：本部門和社區(qū)需要什么樣的警員？如何根據(jù)不斷變化的形勢和科技更新招聘規(guī)則？如何才能招到盡忠職守的警員？如何應對社區(qū)的多樣化需求并注重營造文化氛圍？如何保護警員的安全與健康、幫助解決部分人藥物濫用或是心理健康問題？此外，一些警務部門還面臨著招不到人的問題。如北卡羅來納州曾有過長達一年的等待入警培訓的名單，但現(xiàn)有的部門空缺很多卻無人應聘。所以這些部門負責人只能在有限的候選人中做挑選，而那些候選人可能并不能勝任該部門或社區(qū)的警務工作。為了解決這些問題，美國社區(qū)警務辦公室制定了一系列相關(guān)政策和宣傳品。比如《21世紀警務人員招聘》這本書就介紹了如何在多樣化的環(huán)境下改進招聘方案和實踐，闡述了警務人員執(zhí)法表現(xiàn)對招聘工作的影響。另一本《21世紀警務人員招聘的挑戰(zhàn)、機遇和成功戰(zhàn)略》的書中則提到了招聘的具體方法，如心理素質(zhì)篩選、培訓要求、晉升政策和留住優(yōu)秀警員的辦法等。在同一時期，有可能一部分人是通過新的招聘和培訓模式加入部門，而另一些有經(jīng)驗的老警員是通過以往模式加入的，這兩類員工共同開展工作時就需要磨合。管理層需要有效協(xié)調(diào)警員不同的工作方法、理念和對警營文化的貢獻，或者以在職培訓的形式及時更新警員的知識體系。

5.政策的貫徹落實。警方試著在風險識別領域創(chuàng)新工作做法，重點是提高執(zhí)法程序的規(guī)范性，無論是警方內(nèi)部還是與社區(qū)互動時，都要體現(xiàn)出公正公開的原則。程序正義主要表現(xiàn)在警員在工作中合理維護民眾尊嚴，給服務對象以必要的發(fā)言權(quán);在制定決策時保持中立并傳達出值得信賴的執(zhí)法目的等。要讓民眾相信警方、認為自己有義務遵守法律，讓他們覺得自己與警方是一個“共同體”。這么做有助于減少不公平或是有歧視性的執(zhí)法行為（無論是真實的還是民眾自認為的），降低侵權(quán)類的投訴和索賠。制定必要的地方監(jiān)督政策有助于及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，如重大事件審查、對未遂或重大事件的同行評估、預警系統(tǒng)等。這些監(jiān)督政策有助于警方了解分析可能損害警民雙方利益的重大事件的起因和系統(tǒng)性弊端，識別風險原因并予以解決有助于以后防患于未然。警方從相關(guān)政策執(zhí)行之日起就應該跟蹤關(guān)注工作效果。過去的經(jīng)驗表明，一些中途出臺的政策有時會事與愿違，甚至給社區(qū)造成過度管理的感覺。及時收集地方政府工作人員、警務人員和社區(qū)成員對政策內(nèi)容和執(zhí)行成效的反饋意見，線上或線下的問卷調(diào)查、意見箱或是社交媒體平臺都是收集執(zhí)法成效反饋的好渠道。

6.強化培訓。有專家認為美國的一些州對正式警員的執(zhí)法資格要求不夠嚴格，比如在北卡羅來納州，成為正式理發(fā)師都比成為正式警員花的時間要多。美國執(zhí)法標準與培訓主管國際聯(lián)盟嘗試通過對警察學院課程進行認證的方式，在警務培訓和標準中加入識別和降低執(zhí)法風險的內(nèi)容。對現(xiàn)有和新聘警員的培訓內(nèi)容有所增加，包括：憲法警務、危機干預、程序規(guī)范、避免隱性偏見、非致命武器備選、大規(guī)模游行示威管理、駕駛和交通安全等。如對新警開設的避免隱性偏見培訓，是他們正式上崗前的重要課程，通過培訓可以發(fā)現(xiàn)哪些新警有偏見性思維，有針對性地提供專門的培訓或咨詢，加深他們對不同膚色、不同觀點人群的理解。這類培訓有助于改進警營文化，將警方的工作重點從單純的執(zhí)法轉(zhuǎn)向保護和服務公眾，同時也更好地維護警員的安全與健康。另外一些哲學類的培訓課程可以幫助警員實現(xiàn)自我提升，學會壓力管理、彈性發(fā)展，促進文化變革，遏制犬儒主義，改善整體健康和福利水平。這類課程可以檢驗警員是否能夠帶著崇高的職業(yè)精神踐行保護和服務公眾的核心承諾，也回應了人們對警民關(guān)系日益增長的關(guān)切。同時，一些小型警務部門在培訓問題上還存在著實際的困難，如可用于提升培訓的經(jīng)費不足、人手少工作多、即使是免費的培訓有時也無法安排警員參加等。比如得克薩斯州警員人數(shù)在五名或以下的警務部門有1200多個，無法及時參加提升培訓一定程度上也影響了這些部門和警員自身的進一步發(fā)展。

7.監(jiān)督系統(tǒng)。警務部門需要有個相對完善并有自我糾錯功能的監(jiān)督體系，同時還要賦予部分監(jiān)督人員一定的風險管理責任。如果監(jiān)督人員不能及時糾正執(zhí)法中的不當行為，部門的運行就會出問題。如果警務部門的氛圍允許警員違規(guī)使用武力、擅自行動或是不必對不當執(zhí)法行為的后果承擔責任時，這種環(huán)境就容易產(chǎn)生風險。監(jiān)督部門可以通過定期培訓對重要的政策和程序予以強調(diào)。一個警務部門作為一個整體，應該在政策的強化、培訓、執(zhí)行和違規(guī)后果的規(guī)定上有一定的連貫性，營造積極向上的警營氛圍。特別是培訓在提升警員的技能和心理素質(zhì)上起到了很大作用，培訓師和培訓的質(zhì)量至關(guān)重要。此外，監(jiān)督人員本身也需要培訓，幫助他們理解監(jiān)督工作在提升警員服務公共安全的能力、降低風險、營造健康警營文化方面的重要性。警務部門負責人要重視對監(jiān)督人員的指導和培養(yǎng)，警員被調(diào)整到監(jiān)督崗位并不意味著他就有能力適當?shù)刂笇Ш捅O(jiān)督其他人，警察培訓學校的基礎培訓里并不包括監(jiān)督警務的內(nèi)容。對一線主管和中層管理者的培訓也很重要，因為沒有他們的支持，日常警務工作就無法開展。

8.重要事項核查預警系統(tǒng)。2011年起，美國國家司法研究所開始探索將敏感事件審查納入刑事司法體系，主要是指對警員涉槍之類負面事件的審查，這些事件可能是由系統(tǒng)內(nèi)多個綜合性缺陷引發(fā)的，通過事后審查可以完善系統(tǒng)制度，有效避免潛在風險，這種工作方法在醫(yī)學和航空領域運用得比較多。在刑事司法領域啟動審查程序時，通常會召集所有的事件相關(guān)方（警務人員、犯罪實驗室工作人員、法官、檢察官、律師、懲戒所工作人員等），經(jīng)過謹慎透明的流程對事件審查定性，確認事件發(fā)生過程、發(fā)生原因以及以后如何避免發(fā)生類似事件。在邀請參加審查的事件相關(guān)方時，要注意保護事件訴訟當事人的信息安全，參與審查人員要具備足夠的專業(yè)知識。通過必要的事后審查，可以總結(jié)經(jīng)驗教訓，完善政策、培訓和監(jiān)督程序。比如洛杉磯警局的一名風險管理人員在談到審查整改時表示，他們發(fā)現(xiàn)讓警務指揮者參與審查程序后，能夠發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生問題的根本原因，并避免以后重蹈覆轍。

與審查程序的事后完善功能不同的另一項風險管理內(nèi)容是事前預警系統(tǒng)，包括使用基于數(shù)據(jù)的警務管理工具識別容易發(fā)生問題的警員，通過其所屬部門提醒注意，在對那些高風險警員予以警告的同時，允許他們主動糾正不當行為、預防風險問題的發(fā)生。許多警察部門負責人發(fā)現(xiàn)，10%的警員要為90%的問題負責，因此及時糾正這部分警員的不當行為，將大大減少針對警務人員的投訴。所有的警務部門都有必要建立一個識別高風險警員的預警機制，譬如誰經(jīng)常被投訴或在執(zhí)行職務時常有明顯的不當行為。

9.警民關(guān)系。有效的溝通與必要的透明度有助于增進地方政府、警務部門和社區(qū)間的信任和良好關(guān)系，這種良好的關(guān)系也提升了公眾的安全感和幸福感。在美國明尼蘇達州的一些小型社區(qū)，警員在公園里與放學的孩子們友好互動，談論生活、詢問他們對社區(qū)的需求并盡量予以滿足。他們對控制警務部門風險作出的貢獻，與那些制定政策和規(guī)范的大型警務部門是同樣有效的。在大多數(shù)的美國城市里，警察制服上貼有警員的姓名標簽，在一些警民關(guān)系不和諧的社區(qū)里，警員要遮住他們的姓名標簽，因為有的人會口頭攻擊他們，甚至威脅他們的家人。反過來說，出現(xiàn)這種現(xiàn)象也是社區(qū)警民關(guān)系有問題的一個危險信號。理論上，警察與社區(qū)公眾應該是利益的共同體，警方除了可以使用業(yè)務模型提前發(fā)現(xiàn)潛在風險外，還可以通過警民合作進行有益的補充，讓社區(qū)共同承擔起維護公共安全的責任。社區(qū)通過會議、軟件、網(wǎng)站、社交媒體等多種渠道向公眾傳達必要的警方信息，積極開展警民協(xié)作。此外，通過社區(qū)公民學院加強警方與民眾間的相互交流與學習，也是降低風險、分擔公共安全責任的有效方式。

10.武力使用。涉及武力使用的事件，尤其是警方在處理少數(shù)族裔警情時的涉槍事件和違法嫌疑人員拘禁期間死亡事件，已經(jīng)成為美國警民關(guān)系中的一個熱點問題。風險管理人員要和保護與服務社區(qū)的警員一樣關(guān)注公共安全問題，因為許多高額的索賠訴訟都與武力使用有關(guān)。一些警務部門也在考慮重新修訂武力使用政策并組織相關(guān)培訓，以提升工作成效、保護警員安全。規(guī)范執(zhí)法程序、避免隱性偏見、使用非致命武力、制定更加民主合法的政策等，都是可以減少非必要傷亡的戰(zhàn)略實例。為了讓社區(qū)共同承擔起維護安全的責任，警務部門可以在運用“觀測-分析-行動-評估”社區(qū)警務模型的同時，通過增強警民關(guān)系識別潛在的風險因素。定期培訓可以幫助警員降低執(zhí)法中的風險，但有時經(jīng)過培訓的警員也會因為意識到執(zhí)法行為容易導致的風險影響到工作的主動性，比如在遇到重大事件或復雜的警民互動時選擇消極的不作為以規(guī)避風險發(fā)生。

11.警員的安全與健康。雖然風險管理人員對能夠有效減少社區(qū)訴訟的公共安全措施更感興趣，但他們也很關(guān)注警員在執(zhí)法活動中受到傷害的情況，并致力于通過控制風險因素來改善執(zhí)法風險對警員的影響。因為每個警員遭受的風險也直接關(guān)系到風險管理的質(zhì)量。此外，警員有時也會對地方政府和警務部門提起訴訟，比如政府部門侵犯警員權(quán)利、執(zhí)法中的傷亡或造成心理健康方面的負面影響等。而風險管理人員可以幫助地方政府和警務部門為制定更好的風險管理政策、組織實踐和培訓、購買裝備等準備充足的資金預算，幫助緩解警員面臨的壓力，這也是關(guān)懷警員安全和健康的一部分。與警員安全和健康有關(guān)的主要有三個方面：一是交通事故。超速、不系安全帶和分心駕駛是大多數(shù)警員發(fā)生交通帶傷的主要原因，這些交通事故對警員和公眾都造成了利益損害。有時警員在執(zhí)法中沒有穿戴具有反光功能的交通安全背心也會有被其他車輛撞上的風險。有時使用摩托車和自行車開展工作比駕駛汽車更危險，因為開摩托車或騎自行車時摔下來或撞上什么物體，比駕駛汽車時更容易受傷。所以警務部門還要關(guān)注與這些車輛使用有關(guān)的風險，隨時更新相關(guān)政策。二是防彈背心。有些專門的網(wǎng)站會給警員和社區(qū)矯正工作人員提供如何選擇質(zhì)量更好、更安全的防彈背心的訊息。還有個將警務人員每年因公傷亡人數(shù)降至100人以下的項目，主要做法是組織常識培訓、提高風險意識等。為提高警員執(zhí)法安全性，該項目提出如下建議：駕車系好安全帶、執(zhí)勤穿戴防彈背心、謹防超速駕駛、準確判斷局勢、杜絕自滿失誤。三是心理健康。許多警務部門在考量警員發(fā)病和死亡的長期風險時，都把警員心理與生理健康作為優(yōu)先考慮項。像2016年發(fā)生的佛羅里達州奧蘭多脈動夜總會槍擊案、得克薩斯州達拉斯市槍擊事件、路易斯安那州首府巴吞魯日市槍擊事件、加利福尼亞州奧克蘭市倉庫晚會火災事件等那樣的突發(fā)性事件，會給負責現(xiàn)場應急處置的警員造成嚴重的創(chuàng)傷后應激障礙。許多警務部門采取的是熔斷機制幫助參與特定緊急警情（如嬰兒死亡、災難事故現(xiàn)場等）處置的警員緩解壓力。這些警員在執(zhí)行完任務后會立即獲得帶薪假期，并被轉(zhuǎn)送到精神衛(wèi)生服務機構(gòu)。這個流程通過政策或合同健康條款的形式固化為常規(guī)的標準化操作，從而最大限度地減少了當事人受到歧視的可能性。忽視警員的心理健康可能會造成一系列的負面影響，如創(chuàng)傷后精神障礙或后期警情處置不力等。印第安納波利斯大都會警局就制定了一個綜合性方案以應對類似情況對警員身心健康的負面影響，將隱患消除在萌芽狀態(tài)。責任部門根據(jù)實際需要通過提供咨詢或?qū)＜壹夹g(shù)支持等方式幫助警員解決財務、家庭、藥物成癮或心理健康等方面的問題。警務部門的負責人要讓警員都知道，尋求心理健康援助是正常的，不需要因為接受心理幫助而產(chǎn)生什么負擔。比如說有創(chuàng)傷后精神障礙表現(xiàn)的警員并不是在裝病，管理者應該認識到這一點，并為警員提供可以獲得幫助的渠道。除此之外，工會在推進風險管理方面也發(fā)揮著重要的作用，因為它為警員保障系統(tǒng)、同行審查、先期預警機制和保護警員權(quán)利等提供了一個平臺。在警察工會層面，可以尋求一些警員間互相關(guān)懷的方法。很多時候當警員參與一些災難事件的處置后，他們的同事會發(fā)現(xiàn)他們通過言行表現(xiàn)出的情緒脆弱跡象，這些負面情緒可能會給警隊中的其他警員帶來執(zhí)法風險。目前警務部門還沒有找到很好的方法讓其他警員能以合適的方法干預或及時控制這種執(zhí)法風險。在美國的法律和醫(yī)療等行業(yè)有類似的干預制度，警務部門可予以參考。

（責任編輯：馮苗苗）