王成 汪煜婷 靳宇

摘要：本文選擇了VEN專利索引數(shù)據(jù)庫和中國專利文摘數(shù)據(jù)庫作為檢索基礎，采取分類號和關鍵詞結合的檢索策略進行領域和分支限定，對軌道交通制動專利技術領域的全球專利申請國別分布和IPC分布，以及在華專利申請申請人類型分布、省市地區(qū)分布和IPC分布進行對比和分析。

關鍵詞：軌道交通制動;專利;申請國別;IPC

前言

軌道交通制動系統(tǒng)是機車實施減速和停車作用的執(zhí)行機構，是保障列車安全運行的必備裝置，隨著國民經(jīng)濟的增長，我國軌道交通制動技術發(fā)展迅速，特別是改革開放以來，為適應鐵路迅速、重載的需求，整個制動系統(tǒng)采用了大量的新技術，發(fā)展高速列車是提高鐵路運載水平的重要措施，而制動系統(tǒng)作為軌道車輛的重要組成部分，其性能顯得尤為重要。

一、分析樣本構成

本文選擇了VEN專利索引數(shù)據(jù)庫和中國專利文摘數(shù)據(jù)庫（簡稱：CNABS）作為檢索基礎，采取分類號和關鍵詞結合的檢索策略進行領域和分支限定、同時還結合了關鍵詞降噪、人工降噪和人工補全等手段，最終確定軌道交通制動專利技術相關中、外文專利文獻（VEN統(tǒng)計數(shù)據(jù)總量為9566件，CNABS統(tǒng)計數(shù)據(jù)總量為1589件）及其各級分支專利文獻。鑒于專利申請延遲公開的特點，部分近年申請的專利尚未公開（本文檢索截止日期為2021年9月），導致本文分析樣本具有一定的不完整性。

軌道交通制動系統(tǒng)關鍵共性技術涉及的分類號主要分布在B61H、F16D、B60T中。上述分類號除涉及制動相關技術外還覆蓋了其他商用汽車領域的專利，因此在檢索過程中需要剔除噪聲干擾，選用磁浮領域準確的關鍵詞進行限定、剔除無關干擾項，通過瀏覽各檢索式的檢索結果人工去除不相關專利、并補全式中未涉及的專利，保證數(shù)據(jù)的準確、全面。

二、全球專利申請國別分布和IPC分布

2.1全球專利申請國別分布

如圖1所示，在軌道交通制動專利技術全球申請量的國家/地區(qū)排名上，日本（958件）、美國（904件）、中國（896件）、德國（767件）相比于其它國家占據(jù)絕對領先位置，屬于專利申請第一梯隊;其次法國、英國、韓國、俄羅斯屬于第二梯隊國家，加拿大、澳大利亞、西班牙、瑞典、奧地利屬于第三梯隊國家，剩余國家的專利申請量相對較少。

如圖2所示，全球申請人在軌道交通制動專利技術布局涉及的IPC分類大多分布在B61H（鐵路車輛特有的制動器或其他減速裝置;鐵路車輛制動器或其他減速裝置的安排或配置）、F16D（傳送旋轉運動的聯(lián)軸器;離合器;制動器）、B60T（車輛制動控制系統(tǒng)或其部件;一般制動控制系統(tǒng)或其部件）三個分類號下。

3.1在華專利申請申請人類型分布

在軌道交通制動專利技術在華申請人中（見圖3），個人專利申請占總申請量的58.28%，企業(yè)專利申請占總申請量的36.38%，大學專利申請占總申請量的3.15%，科研院所申請占總申請量的3.52%，聯(lián)合申請占總申請量的1.26%。

在聯(lián)合申請中，相對密切的聯(lián)合關系有：常州中車鐵馬科技實業(yè)有限公司與中車戚墅堰機車車輛工藝研究所有限公司、北京縱橫機電科技有限公司與中國鐵道科學研究院集團有限公司機車車輛研究所、中車唐山機車車輛有限公司與西南交通大學，此外中車青島四方車輛研究所有限公司與青島思銳科技有限公司、同濟大學與上海六轡機電科技有限公司、同濟大學與南京中車浦鎮(zhèn)海泰制動設備有限公司、北京交通大學與常州市軌道交通發(fā)展有限公司等也均對軌道交通制動技術進行了聯(lián)合申請。

可見在該領域個人申請所占比重較大，企業(yè)、大學、科研院所在該領域的申請量占比總和仍低于個人在該領域的申請量占比。這也體現(xiàn)了我國在該領域技術發(fā)展的不成熟，大部分研究還未能夠轉化為成果輸出。企業(yè)、大學、科研院所應當對該領域加大研究力度，提高專利保護意識，由其企業(yè)更應當適當提高在該領域產(chǎn)學研分布布局的占比，更好地促進軌道交通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.2在華專利申請省市地區(qū)分布

軌道交通制動專利技術在華專利申請量省市地區(qū)分布，占據(jù)前5位的分別是（見圖4）：江蘇（88件）、北京（75件）、青島（68件）、湖南（60件）、河北（46件）。

而他國在華分布專利申請來源國主要是（見圖5）：日本（101件）、德國（87件）、美國（44件）等。

3.3在華專利申請IPC分布

如圖6所示，在華申請人在軌道交通制動專利技術布局涉及的IPC分類與全球申請情況類似，大多分布在B60L（電動車輛動力裝置;車輛輔助裝備的供電;一般車輛的電力制動系統(tǒng);車輛的磁懸置或懸浮;電動車輛的監(jiān)控操作變量;電動車輛的電氣安全裝置）、B61B（鐵路系統(tǒng)）、H02K（電機）三個分類號下。

結語

在軌道交通制動專利技術中，全球申請量的國家/地區(qū)排名中，日本、美國、中國、德國相比于其它國家占據(jù)絕對領先位置，全球申請涉及的IPC分類大多分布在B61H、F16D、B60T三個分類號下;在華申請人中個人申請所占比重較大，企業(yè)、大學、科研院所在該領域的申請量占比總和仍低于個人在該領域的申請量占比;在華申請人在軌道交通制動專利技術布局涉及的IPC分類與全球申請情況類似。