鄧佳祺，高明珠

（北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100144）

1 北京市擁有專利的上市企業(yè)概況

截止2019年北京上市企業(yè)共計346家，作者共收集了320家北京上市企業(yè)的信息，其中擁有專利的上市企業(yè)共計235家，占比73.44%；85家上市企業(yè)無專利產(chǎn)出，占比26.56%。在1985年《專利法》實行初期，北京市上市企業(yè)中擁有專利企業(yè)數(shù)量僅為5家，主要是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及國有企業(yè)，分別為：安泰科技、中國石油、中國建筑、中國軟件、工商銀行。由此可見，此時期大部分企業(yè)對于專利的保護(hù)意識還未覺醒，僅有幾家規(guī)模較大，專利利用率較高的企業(yè)進(jìn)行了專利申請。隨著專利法的不斷完善，北京市對于專利保護(hù)相應(yīng)政策的出臺，擁有專利上市企業(yè)數(shù)量不斷攀升。從圖1 中可以看到，在2000年至2010年擁有專利上市企業(yè)數(shù)量由53家增長至180家，與1985年至2000年相比，增長率顯著提高，呈現(xiàn)出飛速增長態(tài)勢。在此階段上市企業(yè)對于專利的保護(hù)意識進(jìn)一步加強。其中制造行業(yè)，特別是電子制造業(yè)增長尤為明顯。2011年至2019年擁有專利企業(yè)由191家增長至236家，與上一階段相比增長率明顯降低，增長較為緩慢，大部分行業(yè)由于行業(yè)技術(shù)飽和以及政府對于專利申請?zhí)岢隽烁訃?yán)格的質(zhì)量要求，使得大多數(shù)行業(yè)的上市企業(yè)的專利申請陷入停滯。此階段只有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還在進(jìn)行專利的不斷輸出，電子制造、軟件開發(fā)、信息服務(wù)行業(yè)成為專利申請的主力軍。

總體來講，受專利制度影響最大的是電子信息、電子制造行業(yè)。專利制度不斷改革使得原來的模仿成本提高，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升，因此顯著提升了電子信息、制造行業(yè)的創(chuàng)新性。吳磊在《專利制度與企業(yè)變革》一文中，運用STATA 計量軟件動態(tài)研究得出這一結(jié)論。[1]

圖1 北京市擁有專利上市企業(yè)變化趨勢

2 北京市專利制度變遷情況分析

我國《專利法》于1985年4月1 日起正式開始實施，前后一共經(jīng)歷了三次修訂。本文以此為主要依據(jù)，并結(jié)合圖2情況的反映，將北京市的專利制度變遷分為三個階段：探索期（1985-1997），改進(jìn)期（1998-2008），發(fā)展期（2009－2017）。

2.1 北京市專利制度的探索期（1985－1997年）

專利制度產(chǎn)生于改革開放的大背景之下。對內(nèi)來說，專利制度的確立是建立以競爭為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)的基本條件；就外部環(huán)境來看，在第二次世界大戰(zhàn)之后，許多國家都經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)衰退期，充分認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性以及專利制度對創(chuàng)新的激勵作用，紛紛在國內(nèi)實施強專利化政策，專利制度不斷國際化。而我國在對外開放之初需要的是能夠和國際交往對象有著共同的國際規(guī)則。因此建立專利制度是對內(nèi)改革、對外交往的必然要求，但總的來說更多是內(nèi)需的驅(qū)使。[2]

基于對內(nèi)和對外的必然要求，我國通過學(xué)習(xí)和借鑒西方發(fā)達(dá)國家專利制度建設(shè)的成功經(jīng)驗，于1984年頒布《中華人民共和國專利法》，并于1985年4月1 日，正式開始實施。我國的專利制度建設(shè)正式拉開帷幕。同期，北京市專利管理局成立。北京市政府發(fā)布《貫徹國務(wù)院進(jìn)一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作決定的通知》（京政發(fā)〔1995〕2 號），決定建立北京市知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度。

繼1982年8月頒布《商標(biāo)法》之后，我國于1984年3月頒布了《專利權(quán)法》，1989年5月頒布了《著作權(quán)法》，并將計算機軟件列為《著作權(quán)法》的重要保護(hù)實體。這三部法律的頒布實施。標(biāo)志著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系已經(jīng)在中國基本建立。同時，我國還積極參加知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，先后于1985年和1989年加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》和《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》。并同許多國家簽訂了一系列保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定，加強了對知識產(chǎn)權(quán)的雙邊保護(hù)。1989年世界知識產(chǎn)權(quán)組織和中國專利局共同在北京成功地舉辦了“21 世紀(jì)專利研討會”，次年，我國參加了由世界知識產(chǎn)權(quán)組織主持的簽訂國際專利法協(xié)調(diào)條約大會，被推舉為大會副主席。[3]

《科學(xué)技術(shù)黃皮書-中國科技指標(biāo)》是在我國首先正式使用專利指標(biāo)的科技政策文獻(xiàn)。第一號《黃皮書》于1992年出版，此后每兩年出版一期，每期都給予專利指標(biāo)以相應(yīng)的地位。原國家科委于1994年2月發(fā)布了《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法（試行）》。[4]

2.2 北京市知識產(chǎn)權(quán)制度改進(jìn)期（1998-2008年）

2001年，北京市政府出臺了《北京市奧林匹克知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定》。2005年，市人大常委會通過了《北京市專利保護(hù)和促進(jìn)條例》，條例規(guī)定“市和區(qū)縣人民政府應(yīng)當(dāng)將專利工作納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)遵循鼓勵創(chuàng)新，依法保護(hù)，完善服務(wù)的原則，做好專利保護(hù)和促進(jìn)工作”。

北京市政府為適應(yīng)首都經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，將北京市知識產(chǎn)權(quán)局由副局級升格為正局級單位，18個區(qū)縣也相繼在科委建立了知識產(chǎn)權(quán)局。1985年全年的專利申請和授權(quán)量為14372件增長到2005年的383157件，20年增長了近26倍；從1985年4月到2005年12月，全國累計申請專利2257515件。

2008年修改過后的《專利法》，與2000年《專利法》相比，主要是強調(diào)了“提高創(chuàng)新能力”，同時將“有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用”修改為“推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用”，強化了《專利法》在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)用方面的功能和作用，與“提高創(chuàng)新能力”一脈相承。[5]

2.3 北京市知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展期（2009－2017）

2009年12月國務(wù)院辦公廳專門成立促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組，以加強對促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策協(xié)調(diào)。2011年4月兩部門印發(fā)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》以幫助中小企業(yè)解決自身知識產(chǎn)權(quán)管理能力不足的問題。為加強全國專利信息的公共服務(wù)體系建設(shè)，國家知識產(chǎn)權(quán)局2009年7月印發(fā)《全國專利信息公共服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃》，2013年4月發(fā)布《全國專利信息公共服務(wù)指南》，2006年國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的《專利費用減緩辦法》允許確有困難的申請人或?qū)＠麢?quán)人減緩繳納有關(guān)專利費用，財政部在2009年制定《資助向國外申請專利專項資金 管理暫行辦法》并于2012 進(jìn)行修改。在促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運用和融資方面，各級政府都提起廣泛重視，積極與金融機構(gòu)開展合作。2011年11月商務(wù)部成立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外援助中心，2013年開始實施專利行政執(zhí)法能力提升工程并制定《專利行政執(zhí)法能力提升工程方案》[6]。2012年，黨的十八大明確提出了“實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”的指導(dǎo)方針[7]。

2011-2015年間，北京市專利試點合格單位1611家，專利示范單位達(dá)到125家。發(fā)布了《北京市加強專利運用工作暫行辦法》《關(guān)于加強經(jīng)濟(jì)和信息化領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)工作的意見》《北京市加強知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元調(diào)解工作的意見》《專利代理機構(gòu)等級評定規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)，貫徹了《政府機關(guān)使用正版軟件管理辦法》。專利管理工作逐步完善。2018年10月根據(jù)黨中央、國務(wù)院批準(zhǔn)《北京市機構(gòu)改革方案》，北京市知識產(chǎn)權(quán)局保持市政府直屬機構(gòu)，同時劃入的市工商局的商標(biāo)管理職責(zé)、市質(zhì)監(jiān)局的原產(chǎn)地地理標(biāo)志管理職責(zé)；劃出專利執(zhí)法職責(zé)給市場監(jiān)督管理局。

2015年12月，《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71 號）正式印發(fā)，首次提出“研究制定標(biāo)準(zhǔn)必要專利布局指南”[8]。2016年7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《〈國務(wù)院關(guān)于新·Policies and Regulations Research·38 標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)2018年第2 期形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見〉重點任務(wù)分工方案》。如何結(jié)合我國當(dāng)前的發(fā)展形勢以及企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作實踐，做好標(biāo)準(zhǔn)必要專利布局指南的編制和實施工作是有關(guān)部門、企業(yè)和科研機構(gòu)應(yīng)重點加以研究的問題[5]。

“十二五”時期，為適應(yīng)行政管理體制改革的要求，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)工作的新格局，知識產(chǎn)權(quán)行政管理體系進(jìn)一步健全，實現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)工作的有效管理。修訂了《北京市專利保護(hù)和促進(jìn)條例》《北京市專利資助金管理辦法》，制訂了《關(guān)于促進(jìn)首都知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展的意見》充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在首都產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的支撐作用，釋放知識產(chǎn)權(quán)正能量。

同時，北京市大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)，成立了全國首家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)協(xié)會。中關(guān)村在全國率先開展了國家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展試驗區(qū)、國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施先導(dǎo)區(qū)建設(shè)和全國知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)試點、全國專利保險試點、全國知識產(chǎn)權(quán)評議試點工作。印發(fā)了《中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍企業(yè)培育方案》，確定了首批27家領(lǐng)軍企業(yè)培育單位。

3 專利制度演進(jìn)過程中北京上市企業(yè)專利產(chǎn)出變化情況分析

圖2 北京市上市企業(yè)擁有專利總量變化趨勢

根據(jù)圖2 的反映，下面我們將北京上市企業(yè)專利產(chǎn)出變化情況分成了四個階段進(jìn)行分析。第一個階段：專利產(chǎn)出的出現(xiàn)（1985-1997），第二階段：專利數(shù)量的穩(wěn)步上升（1998-2008），第三階段：專利數(shù)量的迅速增加（2009-2017）。第四階段：專利總量的減少（2017-至今）。

1985-1996年是上市企業(yè)開始出現(xiàn)專利的階段。在這一階段因為一切都處在摸索階段，《專利法》也剛頒布不久，因此各個企業(yè)在專利總量這一塊的產(chǎn)出都很少。在1985年，最先擁有專利的企業(yè)為中國石油、中國建筑、工商銀行、安泰科技、中國軟件這五家企業(yè)。而這五家的實際控制人除工商銀行沒有實際控制人以外，其余的都為國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。并且中國建筑和中國軟件屬于央企，工商銀行和安泰科技屬于央企，中國石油既屬于國企又屬于央企。中國石油所處的行業(yè)為石油開采；中國建筑所處行業(yè)為房屋建筑；工商銀行所處行業(yè)為貨幣銀行服務(wù)；安泰科技所處行業(yè)其他科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)；中國軟件所處行業(yè)為軟件開發(fā)。

據(jù)此我們發(fā)現(xiàn)，在北京市專利制度的探索期和專利產(chǎn)出出現(xiàn)時期（1985-1996年）當(dāng)中擁有專利數(shù)量的很大一部分企業(yè)都是國企和央企，它們最先響應(yīng)國家的號召，企業(yè)所擁有的創(chuàng)新能力也是最強大的。同時，它們所處的行業(yè)也都是我國的重要行業(yè)。以中國石油為例，我們可以觀察到在1985-1996年期間，它的專利總量變化情況如圖3 所示。

在這十幾年之間中國石油的專利總量始終處于穩(wěn)步上升的情況。其中，1995-1997年專利總量迅速增加。我們推測可能與1992年對《專利法》進(jìn)行首次修改有關(guān)，同時與在1994年4月15 日正式簽署的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）也有一定的關(guān)系。因為標(biāo)志著進(jìn)入專利制度國際化發(fā)展階段，是以《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的簽訂為起點[7]。

圖3 中國石油在1985-1997年所擁有的專利總量變化情況

1998-2008年是專利數(shù)量的穩(wěn)步上升階段。這一階段，隨著專利制度的提出以及不斷改進(jìn)，擁有專利的北京上市企業(yè)數(shù)量也有所上漲，共有100 多家，專利數(shù)量達(dá)到了21263。再次以中國石油為例來進(jìn)行分析，如圖4 所示。

圖4 中國石油在1998-2008年所擁有的專利總量變化情況

從圖4 中我們發(fā)現(xiàn)，中國石油所擁有的專利總量2006年首次達(dá)到了1000，我們推測可能的原因有：《專利法》經(jīng)歷了2000年的再一次修訂。同時，2001年12月11 日，我國正式加入世界貿(mào)易組織，成為第143個會員國。專利制度建設(shè)經(jīng)歷了一個由外部環(huán)境為驅(qū)動力、內(nèi)部主動改變以順應(yīng)國際環(huán)境并逐漸與國際接軌的過程。

2009-2017年是專利數(shù)量的迅速增加階段。與前面的緩慢增長不同，這一階段的專利數(shù)量增加的最快，并且在2017年這一年達(dá)到了專利數(shù)量的峰值，這一年的專利總量為16827。擁有專利的企業(yè)數(shù)量達(dá)到了200 多家，專利數(shù)量約為146677。仍然以中國石油為例進(jìn)行分析，如圖5 所示。

這一階段中國石油所擁有的專利數(shù)量漲幅最大，從2009年的2000 多一直漲到了2017年的8892，將近一萬。而發(fā)生這一變化的原因，從北京市知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展期（2009－2017）也可觀察到。這一時期頒布的專利制度數(shù)量最多；同時，在2008年，《專利法》也迎來了它的第三次修訂。這一次修改過后的《專利法》，與2000年《專利法》相比，有一個重要特點即是在對發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)上，引進(jìn)了很多國家采用的絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)，取消了現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計的地域限制。有利于提高我國專利授權(quán)的質(zhì)量，提高我國自主創(chuàng)新能力[5]。并且此次是真正源于內(nèi)在的自覺沖動，也是從被迫接軌到為我所用的轉(zhuǎn)變[2]。

圖5 中國石油在2009-2017年所擁有的專利總量變化情況

到2011年底，我國專利申請總量躍居世界第一位，成為令國際社會矚目的名副其實的專利大國[2]。

2017-至今是專利總量減少的階段。2017年是一個拐點。從2017年開始，專利數(shù)量不再像往常一樣保持增長的趨勢，而是有了明顯的下降趨勢。經(jīng)過分析我們發(fā)現(xiàn)，在專利總量超過100 的87家上市企業(yè)當(dāng)中，共有41家專利數(shù)量較2017年相比有所下降，占比47%，46家專利數(shù)量較217年相比有所增加，占比53%。從這我們可以發(fā)現(xiàn)，專利數(shù)量增加的企業(yè)數(shù)量和專利數(shù)量減少的企業(yè)數(shù)量相差沒有很大，那么可以說明專利數(shù)量減少的企業(yè)所減少的專利數(shù)是大幅度的減少，而專利數(shù)量增加的企業(yè)的專利數(shù)卻是小幅度的減少。為了找到發(fā)生這一變化的原因，我們從專利數(shù)量減少最多的企業(yè)中選擇中國石油為例，從專利數(shù)量增加最多的企業(yè)中選擇中國電建為例，如圖6，圖7 所示。

通過圖6 和圖7 的對比我們明顯觀察到，專利數(shù)量的減少量以及減少比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于專利數(shù)量的增加量以及增加比例。并且中國石油和中國電建都屬于國企。通過收集到的企業(yè)所屬行業(yè)信息及以上數(shù)據(jù)，我們可以推斷出專利數(shù)量的減少并非集中在某個行業(yè)領(lǐng)域?？赡苁怯烧咚鶎?dǎo)致從而產(chǎn)生的結(jié)果。

圖6 2017-2019年中國石油擁有專利數(shù)量變化情況

圖7 2017-2019年中國電建擁有專利數(shù)量變化情況

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，自2011年開始，我國的專利申請量連續(xù)多年居世界首位。在專利申請量和授權(quán)量快速增長的同時，隨著國內(nèi)外市場競爭的加劇，《專利法》在實施過程中也不斷出現(xiàn)新問題和新矛盾，專利侵權(quán)案件不斷涌現(xiàn)，加強專利保護(hù)和維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益的呼聲日益高漲[9]。

并且存在著數(shù)量激增質(zhì)量不高，發(fā)明專利比例小，商業(yè)化運用程度低，重大核心技術(shù)較為缺乏等問題。因此，需要針對現(xiàn)狀找出問題關(guān)鍵，逐步向?qū)＠麖妵~進(jìn)?！百|(zhì)量”一詞漸漸出現(xiàn)在多項政策文件的政策目標(biāo)和任務(wù)中，特別是2016年國家知識產(chǎn)權(quán)局開始實施專利質(zhì)量提升工程以來，出臺了多項專利質(zhì)量提升的專項政策，治理問題專利，提升專利質(zhì)量，提高專利的技術(shù)含量已經(jīng)成為此階段的重要任務(wù)。而知識產(chǎn)權(quán)“城市”“強省”“強市”的建設(shè)是知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的重要內(nèi)容，通過對重點示范城市的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)與管理從而帶動區(qū)域和整個國家的創(chuàng)新發(fā)展[2]。

由此我們得出結(jié)論，自2017年開始出現(xiàn)的專利數(shù)量減少問題，是由于國家在專利制度方面對于“質(zhì)量”問題的重視所導(dǎo)致的?？墒?，這并不意味者不好的結(jié)果，而是說明專利的質(zhì)量在逐漸提高，專利制度的演變向著成熟階段發(fā)展。而我國也在從專利大國向著專利強國邁進(jìn)。

4 專利制度對企業(yè)創(chuàng)新的影響分析

發(fā)明與創(chuàng)造是社會發(fā)展的原動力，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)成長與發(fā)展的根本要素。專利制度通過對發(fā)明成果給予法律上的保護(hù)，限制其他企業(yè)或個人無償使用他人專利成果，從而使發(fā)明創(chuàng)造者獲得更大收益，提升創(chuàng)新積極性和發(fā)明動力。針對北京市而言，自《專利法》實施后，緊跟改革發(fā)展步伐，針對專利保護(hù)、專利資助、專利糾紛等問題提出了一系列相應(yīng)的制度舉措，北京市擁有專利企業(yè)數(shù)量不斷攀升。特別是2009年至2017年，專利制度的發(fā)展時期，北京市政府對于專利保護(hù)重視程度進(jìn)一步加強。在2008年《專利法》的修改調(diào)整中，擴(kuò)大了專利保護(hù)范圍，大力提倡創(chuàng)新，同時也強調(diào)了發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用性[10]。伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得在這個時期北京擁有專利企業(yè)數(shù)量和專利申請年總量的增長率達(dá)到頂峰。在此之后，擁有專利企業(yè)增長率和專利申請年總量呈現(xiàn)出逐年下降趨勢，排除個別行業(yè)由于技術(shù)飽和限制，主要原因在于2016年知識產(chǎn)權(quán)局實施專利質(zhì)量提升工程，專利申請的審核更加嚴(yán)格，從而導(dǎo)致一部分質(zhì)量不高的專利申請被駁回。從整體數(shù)據(jù)上來看雖然專利質(zhì)量提升工程導(dǎo)致了其下滑，但從長遠(yuǎn)來看注重專利質(zhì)量更加有利于對高質(zhì)量專利的保護(hù)、提升企業(yè)創(chuàng)新的應(yīng)用性以及促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生，是對刺激企業(yè)創(chuàng)新起推動作用的舉措。

現(xiàn)階段，中國不斷鼓勵自主創(chuàng)新，注重提升專利申請質(zhì)量，進(jìn)一步打造技術(shù)強國。根據(jù)北京市上市企業(yè)現(xiàn)狀，目前信息服務(wù)、電子制造行業(yè)為專利擁有量的龍頭行業(yè)，因此建議進(jìn)一步加強對其專利申請的質(zhì)量把控，不斷完善專利的審核制度，提升專利應(yīng)用性以及投入社會生產(chǎn)利用率。另外政策應(yīng)加強對新興行業(yè)專利申請的保護(hù)與扶持，促使我國的技術(shù)創(chuàng)新全面發(fā)展。