蔣國(guó)斌 崔光彩 黃詠明 盧兵友 王振忠

1.南京林業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 210037 2.中國(guó)農(nóng)村技術(shù)開(kāi)發(fā)中心，北京 100045 3.湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，湖北 武漢 430064

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視農(nóng)業(yè)和農(nóng)村科技工作，近年來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技投入不斷增加，農(nóng)業(yè)科技不斷取得新的重大成果。在國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)、973計(jì)劃、863計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等一系列科技計(jì)劃的持續(xù)支持下，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、農(nóng)業(yè)信息技術(shù)、先進(jìn)設(shè)施與裝備技術(shù)等一大批高技術(shù)對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的引領(lǐng)作用不斷顯現(xiàn)[1]。國(guó)家科技支撐計(jì)劃農(nóng)業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目著重解決涉及農(nóng)業(yè)行業(yè)和地區(qū)的重大技術(shù)問(wèn)題，著力攻克一批農(nóng)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)邁上高質(zhì)量發(fā)展的臺(tái)階。隨著科技創(chuàng)新不斷向全球化、網(wǎng)絡(luò)化、開(kāi)放化方向發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)正突破瓶頸制約，延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，培育農(nóng)業(yè)新興產(chǎn)業(yè)，提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，支撐農(nóng)業(yè)成為現(xiàn)代科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段和核心[2]。專(zhuān)利是科技領(lǐng)域最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)最重要的信息來(lái)源，專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)分析可以反映行業(yè)或區(qū)域科技領(lǐng)域的創(chuàng)新表現(xiàn)，以及技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)[3]。

本研究從國(guó)家科技計(jì)劃視角分析近年來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的專(zhuān)利產(chǎn)出，特別是國(guó)外專(zhuān)利（包括PCT國(guó)際專(zhuān)利）的申請(qǐng)和授權(quán)情況，研究專(zhuān)利對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的科技支撐水平，為我國(guó)制定農(nóng)業(yè)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供依據(jù)。

1 專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究選取截至2020年底已經(jīng)結(jié)題驗(yàn)收的130個(gè)國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目作為研究對(duì)象，涉及生物育種與產(chǎn)業(yè)化、作物優(yōu)質(zhì)高效豐產(chǎn)、特色資源高值加工、綠色智能農(nóng)業(yè)裝備和農(nóng)林生態(tài)環(huán)境保護(hù)與控制等17個(gè)農(nóng)業(yè)專(zhuān)題領(lǐng)域，其中的專(zhuān)利數(shù)據(jù)均為驗(yàn)收時(shí)的數(shù)據(jù)狀態(tài)。

2 專(zhuān)利產(chǎn)出情況

2.1 總體情況

所有項(xiàng)目共申請(qǐng)各類(lèi)專(zhuān)利7814件，其中申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利7725件，占比高達(dá)98.86%；申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利89件，僅占1.14%。共獲得各類(lèi)授權(quán)專(zhuān)利5380件。其中：國(guó)內(nèi)授權(quán)專(zhuān)利5362件，占比為99.67%；國(guó)外授權(quán)專(zhuān)利18件，僅占0.33%。

2.2 發(fā)明專(zhuān)利情況

所有項(xiàng)目申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利共5533件，占比71.62%；授權(quán)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利共2975件，占比55.48%。所有申請(qǐng)和授權(quán)的國(guó)外專(zhuān)利（包括PCT國(guó)際專(zhuān)利）中發(fā)明專(zhuān)利占比均為100%。

2.3 國(guó)外專(zhuān)利情況

所有項(xiàng)目中僅有24個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)了PCT國(guó)際專(zhuān)利及其他國(guó)家專(zhuān)利89件，其中PCT國(guó)際專(zhuān)利公開(kāi)共55件，涉及74項(xiàng)新產(chǎn)品、技術(shù)、裝備，申請(qǐng)的其他國(guó)家專(zhuān)利全部為發(fā)明專(zhuān)利。這些項(xiàng)目分布于11個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域，專(zhuān)利權(quán)人共有32家（個(gè)）不同單位和個(gè)人。最終國(guó)外授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利18件，主要集中在美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。

3 分析討論

3.1 國(guó)內(nèi)專(zhuān)利占據(jù)絕對(duì)主力，國(guó)外專(zhuān)利比重較小

從圖1可以明顯看出，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)占比高達(dá)98.86%，授權(quán)占比高達(dá)99.67%，無(wú)論是專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)，農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域國(guó)內(nèi)專(zhuān)利都占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位，這與近年來(lái)我國(guó)科技創(chuàng)新能力顯著提升，專(zhuān)利數(shù)量迅速增長(zhǎng)，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量居世界第一，躋身于全球?qū)＠髧?guó)行列的大格局相一致。近年來(lái)，國(guó)家大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃，倡導(dǎo)專(zhuān)利保護(hù)，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠庾R(shí)深入人心，專(zhuān)利環(huán)境更加完善，專(zhuān)利創(chuàng)造和保護(hù)能力顯著增強(qiáng)，專(zhuān)利對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用逐步顯現(xiàn)。

圖1 專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)總體比例

與此同時(shí)，PCT及國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)僅占1.14%，授權(quán)僅占0.33%，國(guó)外專(zhuān)利目前所占比重很小，未來(lái)增長(zhǎng)空間較大。當(dāng)前培育國(guó)外專(zhuān)利的內(nèi)部和外部條件還不是很充分，主要表現(xiàn)為四個(gè)方面：一是國(guó)內(nèi)科研人員對(duì)技術(shù)在國(guó)外尋找專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)有待加強(qiáng)，對(duì)PCT及國(guó)外專(zhuān)利的申請(qǐng)缺乏必要的了解，其重要性意識(shí)不夠遠(yuǎn)不如企業(yè)對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)在國(guó)外布局靈敏；二是農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域由于自身行業(yè)的特點(diǎn)，跟工業(yè)領(lǐng)域相比成果的技術(shù)水平還不夠高，高技術(shù)顛覆性的成果數(shù)量較少，專(zhuān)利技術(shù)預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益不顯著，沒(méi)有達(dá)到申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)的戰(zhàn)略高度；三是PCT及國(guó)外專(zhuān)利的申請(qǐng)費(fèi)用很高、周期較長(zhǎng)、程序繁瑣、授權(quán)難度大，而且申請(qǐng)和維持費(fèi)用無(wú)法從財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)中支出，因此科研人員積極性不高；四是高?？蒲性核m然是國(guó)內(nèi)科研隊(duì)伍的主體力量，但單位績(jī)效考核和科研項(xiàng)目驗(yàn)收沒(méi)有國(guó)外專(zhuān)利的硬性要求，因此科研人員對(duì)國(guó)外專(zhuān)利的需求不緊迫。

3.2 發(fā)明專(zhuān)利成為主體力量，技術(shù)水平逐步提高

從圖2看出，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)占比71.62%，授權(quán)占比55.48%。不難發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域申請(qǐng)和授權(quán)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量和比例均高于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，說(shuō)明最具核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)明專(zhuān)利已經(jīng)占據(jù)了主要位置，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品和方法的技術(shù)含量正在逐步提高，專(zhuān)利結(jié)構(gòu)質(zhì)量正在優(yōu)化。但是，發(fā)明專(zhuān)利由申請(qǐng)時(shí)占比71.62%降為授權(quán)時(shí)的55.48%，與國(guó)內(nèi)實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利相比，主要原因是國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利有著嚴(yán)格的實(shí)審程序，對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新水平有較高的要求，重點(diǎn)審查技術(shù)成果的新穎性、創(chuàng)新性和實(shí)用性，對(duì)不符合“三性”要求的技術(shù)成果不授予專(zhuān)利權(quán)，因此造成了發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)比例一定程度的降低。

圖2 發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)總體比例

同時(shí)值得注意的是，申請(qǐng)和授權(quán)的國(guó)外專(zhuān)利全部為發(fā)明專(zhuān)利，占比均為100%。主要原因?yàn)樯暾?qǐng)國(guó)外專(zhuān)利的技術(shù)成果都是經(jīng)過(guò)精心挑選的，一般具備高度創(chuàng)新性和高質(zhì)量水平，或者轉(zhuǎn)讓后的直接或潛在經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期相對(duì)較高，因此科研人員都一致選擇了技術(shù)含金量高的發(fā)明專(zhuān)利保護(hù)。

3.3 專(zhuān)題領(lǐng)域間差異較大，總體發(fā)展尚不均衡

為詳細(xì)了解農(nóng)業(yè)各細(xì)分領(lǐng)域?qū)＠植记闆r，將130個(gè)項(xiàng)目劃分為17個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域，每個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域的項(xiàng)目數(shù)量、專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量見(jiàn)表1。

表1 各專(zhuān)題領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)和授權(quán)數(shù)量

因每個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域的項(xiàng)目數(shù)量不同，為便于進(jìn)行專(zhuān)題領(lǐng)域之間的橫向比較，將各專(zhuān)題領(lǐng)域換算成每個(gè)項(xiàng)目的平均專(zhuān)利數(shù)。通過(guò)計(jì)算，每個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域平均每個(gè)項(xiàng)目的專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量如圖3所示?？梢钥闯?，各專(zhuān)題領(lǐng)域之間總體差異較大，基本特征是應(yīng)用型、投入大的領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出多，基礎(chǔ)性、公益性領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出較少。

圖3 各專(zhuān)題領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)和授權(quán)平均數(shù)

綠色智能農(nóng)業(yè)裝備、農(nóng)林重大災(zāi)害防控、淡水生物產(chǎn)業(yè)培育與開(kāi)發(fā)3個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域的專(zhuān)利產(chǎn)出率最高，平均每個(gè)項(xiàng)目的專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)均超過(guò)100件，說(shuō)明這3個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域整體應(yīng)用性較強(qiáng)，能夠緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求，在各自特點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，解決實(shí)際應(yīng)用技術(shù)難題，開(kāi)發(fā)出一批新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)和新裝備，特別是綠色智能農(nóng)業(yè)裝備，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家制造強(qiáng)國(guó)夢(mèng)的重點(diǎn)領(lǐng)域，既融合了生物和農(nóng)藝技術(shù)，又集成了機(jī)械、電子、液壓、信息等高新技術(shù)，最終在裝備形式上實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、信息化、智能化，是多學(xué)科多技術(shù)的交叉和應(yīng)用，在申請(qǐng)專(zhuān)利方面具備一定優(yōu)勢(shì)，從國(guó)際國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)角度來(lái)講，尋求專(zhuān)利保護(hù)是一條必由之路。另外，農(nóng)業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化、動(dòng)物健康養(yǎng)殖與安全生產(chǎn)、生物育種與產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村信息化4個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域的專(zhuān)利產(chǎn)出率較低，平均每個(gè)項(xiàng)目的專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)均不到40件。這4個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域整體屬于基礎(chǔ)性領(lǐng)域，偏重于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，研究成果通過(guò)專(zhuān)利形式來(lái)體現(xiàn)并沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量不多。

3.4 國(guó)外專(zhuān)利正逐步發(fā)展，未來(lái)增長(zhǎng)空間較大

總體來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域PCT及國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)、國(guó)外專(zhuān)利授權(quán)平均體量很小，目前所占比重不大，優(yōu)勢(shì)沒(méi)有顯現(xiàn)。

3.4.1 不同項(xiàng)目和專(zhuān)題領(lǐng)域

從圖4可看出，申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利的項(xiàng)目數(shù)偏少，僅24個(gè)，占項(xiàng)目總數(shù)的18.46%；相反，申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利的專(zhuān)題領(lǐng)域數(shù)則較多，達(dá)11個(gè)，占專(zhuān)題領(lǐng)域總數(shù)的64.71%。農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域申請(qǐng)的PCT及國(guó)外專(zhuān)利代表著農(nóng)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量，其中不乏關(guān)鍵核心技術(shù)，體現(xiàn)著我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，目前總體數(shù)量還較小，大部分項(xiàng)目沒(méi)有涉及，但覆蓋面較廣，大部分農(nóng)業(yè)專(zhuān)題領(lǐng)域有所涉足，但仍有少數(shù)專(zhuān)題領(lǐng)域沒(méi)有實(shí)現(xiàn)零的突破，原因既有技術(shù)層面的，也有戰(zhàn)略意識(shí)和環(huán)境體制方面的。

圖4 申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利的項(xiàng)目比例

從圖5具體來(lái)看，11個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域中申請(qǐng)和授權(quán)國(guó)外專(zhuān)利（包括PCT）數(shù)量排名靠前的為綠色智能農(nóng)業(yè)裝備、生物質(zhì)能源和生物基材料、生物育種與產(chǎn)業(yè)化、食品加工與安全，共申請(qǐng)和授權(quán)67件，約占總數(shù)的62.66%，其中申請(qǐng)56件，授權(quán)11件。海洋漁業(yè)與灘涂利用、主要作物優(yōu)質(zhì)高效豐產(chǎn)、林業(yè)資源培育與高效開(kāi)發(fā)、綠色儲(chǔ)藏與冷鏈物流4個(gè)專(zhuān)題領(lǐng)域申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利共13件，占總數(shù)的12.15%，數(shù)量較少且均沒(méi)有獲得授權(quán)。

圖5 申請(qǐng)和授權(quán)的國(guó)外專(zhuān)利行業(yè)領(lǐng)域分布

3.4.2 不同成果產(chǎn)出類(lèi)型

從圖6可看出，申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利的74項(xiàng)成果產(chǎn)出中，新技術(shù)33項(xiàng)，所占比重為44.59%，大于新產(chǎn)品和新裝備，新裝備16項(xiàng)占比最小。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域用于申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)的主要類(lèi)型還是新技術(shù)，這也說(shuō)明我國(guó)從新技術(shù)開(kāi)發(fā)到形成最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的終端新產(chǎn)品和新裝備還有一定距離。

圖6 申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利的成果產(chǎn)出類(lèi)型

3.4.3 不同類(lèi)型專(zhuān)利權(quán)人

從圖7可看出，申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利的32個(gè)專(zhuān)利權(quán)人主要由高校、科研院所、企業(yè)和自然人構(gòu)成，其中高校和科研院所為主力軍，兩者合計(jì)共23個(gè)，占比71.88%，企業(yè)共6個(gè)，所占比例為18.75%，處于從屬地位。申請(qǐng)的PCT及國(guó)外專(zhuān)利僅存在于少數(shù)單位和個(gè)人，其中高等院校和科研院所依然是申請(qǐng)的中流砥柱，顯示了較強(qiáng)的科研創(chuàng)新水平。目前我國(guó)企業(yè)仍然不是科技創(chuàng)新的主體，與高校院所相比地位和力量有些薄弱，有待進(jìn)一步加強(qiáng)，特別是一些中小型科技型企業(yè)，在申請(qǐng)PCT及國(guó)外專(zhuān)利方面還沒(méi)有建樹(shù)。

圖7 PCT及國(guó)外專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人分布

3.4.4 不同申請(qǐng)國(guó)家和地區(qū)

從圖8可看出，申請(qǐng)的89件PCT及國(guó)外專(zhuān)利中，除了55件PCT國(guó)際專(zhuān)利占據(jù)較大比利外，國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)國(guó)家主要集中在美國(guó)，其次是日本、歐盟、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)；74項(xiàng)技術(shù)成果中有74.32%優(yōu)先申請(qǐng)PCT國(guó)際專(zhuān)利，但是其中大多數(shù)PCT國(guó)際專(zhuān)利檢索結(jié)果公布后就停止了，只有16.36%的技術(shù)成果在PCT的基礎(chǔ)上繼續(xù)申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利；有25.68%沒(méi)有通過(guò)PCT途徑而直接申請(qǐng)了國(guó)外某個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利，也有少部分同時(shí)申請(qǐng)國(guó)外幾個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利。授權(quán)的18件國(guó)外專(zhuān)利全部為發(fā)明專(zhuān)利，授權(quán)國(guó)家主要也是集中在美國(guó)、日本、歐盟、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。當(dāng)前農(nóng)業(yè)領(lǐng)域申請(qǐng)PCT是尋求國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)、申請(qǐng)進(jìn)入具體國(guó)家的主要途徑，一方面通過(guò)PCT國(guó)際專(zhuān)利檢索結(jié)果了解技術(shù)或產(chǎn)品在國(guó)際范圍內(nèi)的真實(shí)水平，考慮下一步申請(qǐng)具體國(guó)家專(zhuān)利的必要性，另一方面是PCT申請(qǐng)程序相對(duì)簡(jiǎn)便，周期相對(duì)較短。從數(shù)據(jù)來(lái)看，除了少部分技術(shù)或產(chǎn)品水平自我預(yù)期較高，選擇直接進(jìn)入具體國(guó)家申請(qǐng)了專(zhuān)利保護(hù)，其余部分通過(guò)申請(qǐng)PCT檢索公開(kāi)后只有很少部分繼續(xù)申請(qǐng)具體國(guó)家專(zhuān)利，主要原因是大部分技術(shù)或產(chǎn)品的原始創(chuàng)新水平不高，或者潛在的商業(yè)價(jià)值不大，沒(méi)有繼續(xù)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)的意義。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域申請(qǐng)和授權(quán)的國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)，美國(guó)、日本、歐盟位列前三，說(shuō)明我國(guó)的農(nóng)業(yè)技術(shù)或產(chǎn)品主要選擇了對(duì)標(biāo)發(fā)達(dá)國(guó)家，一定程度上體現(xiàn)了我國(guó)在具體技術(shù)領(lǐng)域的科技進(jìn)步和應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略選擇。

圖8 國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)的國(guó)家和地區(qū)

4 對(duì)策建議

4.1 注重專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量，提高農(nóng)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力

自1984年《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》實(shí)施以來(lái)，特別是經(jīng)歷了l992、2000和2008年三次較大修訂調(diào)整之后，我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展速度很快，專(zhuān)利總量不斷上升，發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)?；?、系統(tǒng)化水平不斷提高[4]。目前我國(guó)已躋身成為全球?qū)＠髧?guó)，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量居世界第一，但與此同時(shí)專(zhuān)利質(zhì)量卻沒(méi)有相應(yīng)水平提升。令人欣喜的是，時(shí)隔十二年之后專(zhuān)利法第四次修訂于2020年10月通過(guò)并已正式施行。此次修訂在立法層面上為權(quán)利人提供了足夠有效的救濟(jì)手段，激勵(lì)創(chuàng)造創(chuàng)新，逐漸建立成一套法律保護(hù)體系，引領(lǐng)新時(shí)代“知識(shí)型經(jīng)濟(jì)”服務(wù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正確方向。在農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域，面臨著農(nóng)業(yè)總體專(zhuān)利技術(shù)水平不高，農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，農(nóng)業(yè)核心專(zhuān)利技術(shù)短缺，專(zhuān)利以“短平快”為主，維持壽命普遍較短等問(wèn)題。這與目前我國(guó)農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域?qū)?zhuān)利的評(píng)價(jià)制度體系有一定關(guān)系，簡(jiǎn)單把專(zhuān)利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量作為評(píng)價(jià)和衡量農(nóng)業(yè)科技水平的重要指標(biāo)，而沒(méi)有聚焦在專(zhuān)利質(zhì)量上；同時(shí)部分農(nóng)業(yè)專(zhuān)利技術(shù)含量不高，技術(shù)先進(jìn)性維持時(shí)間不長(zhǎng)，市場(chǎng)應(yīng)用前景不佳，對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)支撐作用不強(qiáng)，無(wú)法形成有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)儲(chǔ)備和潛在的經(jīng)濟(jì)效益。

可以考慮從兩個(gè)方面入手提高專(zhuān)利質(zhì)量。一是改變專(zhuān)利評(píng)價(jià)方式，按照專(zhuān)利質(zhì)量水平建立相應(yīng)的分類(lèi)評(píng)價(jià)制度，把注意力從傳統(tǒng)的專(zhuān)利數(shù)量轉(zhuǎn)移到專(zhuān)利質(zhì)量上來(lái)，堅(jiān)持質(zhì)量第一，按照高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)推動(dòng)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利技術(shù)高質(zhì)量增長(zhǎng)。專(zhuān)利質(zhì)量的提升關(guān)鍵是專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的提升，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局實(shí)施的專(zhuān)利質(zhì)量提升工程的主要目標(biāo)之一為“發(fā)明創(chuàng)造與專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量明顯提升”。如谷麗等[5]構(gòu)建了由技術(shù)內(nèi)容、保護(hù)范圍、技術(shù)效益3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和說(shuō)明書(shū)實(shí)施例數(shù)、說(shuō)明書(shū)和附圖頁(yè)數(shù)、專(zhuān)利名稱(chēng)和摘要、發(fā)明人數(shù)量、從屬權(quán)利要求數(shù)量、獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量、專(zhuān)利族、技術(shù)覆蓋范圍、技術(shù)可替代性9個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)提供新思路。二是營(yíng)造適合高質(zhì)量專(zhuān)利培育的良好氛圍，尊重農(nóng)業(yè)客觀(guān)規(guī)律，鼓勵(lì)潛心研究，切實(shí)以提升質(zhì)量水平和迎合農(nóng)業(yè)需求為目標(biāo)開(kāi)展專(zhuān)利研究，按照生產(chǎn)和科研特點(diǎn)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)和考核周期，實(shí)行“溫和、緩沖”式管理考評(píng)，切忌急功近利的頻繁考核。如楊希[6]等以高校國(guó)家重點(diǎn)青年教師為對(duì)象研究實(shí)施長(zhǎng)聘和續(xù)聘考核對(duì)教師專(zhuān)利數(shù)量及質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)實(shí)行長(zhǎng)聘制度對(duì)青年教師學(xué)術(shù)產(chǎn)出的激勵(lì)效果不顯著，而續(xù)聘考核下則有顯著提升。建議在聘任制改革中重點(diǎn)考察科研組織模式，科研團(tuán)隊(duì)中的青年教師更適合采取“溫和”的續(xù)聘考核方式，而非嚴(yán)格的“非升即走”考核模式。

4.2 鼓勵(lì)申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利，提升農(nóng)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

為積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，提升農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，把關(guān)鍵核心技術(shù)通過(guò)國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利保護(hù)的手段牢牢掌握在自己手里，顯得至關(guān)緊要。近年來(lái)雖然我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量不斷攀升，但整體上國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)還不強(qiáng)，部分科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)尋求國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)技術(shù)的意識(shí)還較薄弱。為在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占得先機(jī)贏得話(huà)語(yǔ)權(quán)，應(yīng)鼓勵(lì)部分有條件的涉農(nóng)單位將原始創(chuàng)新程度高、技術(shù)先進(jìn)性強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期好的新產(chǎn)品、技術(shù)和裝備申請(qǐng)國(guó)際專(zhuān)利，并有針對(duì)性地申請(qǐng)具體國(guó)家的專(zhuān)利保護(hù)。

可以從以下三個(gè)方面入手鼓勵(lì)申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利。一是加強(qiáng)國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)的政策制定，包括獎(jiǎng)勵(lì)措施、申請(qǐng)資助措施等。例如，北京市海淀區(qū)為加快推進(jìn)中關(guān)村科學(xué)城建設(shè)，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化布局，提升企業(yè)國(guó)際專(zhuān)利實(shí)力，制定了境外專(zhuān)利資助專(zhuān)項(xiàng)政策，對(duì)通過(guò)PCT、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》向國(guó)（境）外申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利并進(jìn)入國(guó)家階段，且獲得外國(guó)國(guó)家（地區(qū)）發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。二是加大國(guó)外專(zhuān)利的宣傳和培訓(xùn)力度，努力形成較高的國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)和良好的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)環(huán)境，通過(guò)開(kāi)展培訓(xùn)提高科研人員對(duì)國(guó)際專(zhuān)利的認(rèn)知，熟悉申請(qǐng)流程，提升國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)材料的撰寫(xiě)質(zhì)量。例如，廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心十分重視海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，聯(lián)合其他行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展“海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專(zhuān)題系列線(xiàn)上培訓(xùn)”，積極應(yīng)對(duì)外向型企業(yè)跨國(guó)貿(mào)易活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及糾紛，提升廣東企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化水平。三是鼓勵(lì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)拓展國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)，形成一支高水平、國(guó)際化、專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化的國(guó)外專(zhuān)利代理人員隊(duì)伍，為國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峁┯辛χ魏头?wù)。例如，北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司為幫助企業(yè)開(kāi)拓海外專(zhuān)利布局視野，提高海外專(zhuān)利申請(qǐng)水平，定期舉辦國(guó)際專(zhuān)利布局和外國(guó)專(zhuān)利審查申請(qǐng)實(shí)務(wù)培訓(xùn)，提供全方位、多維度知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

4.3 推動(dòng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化實(shí)施，服務(wù)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

專(zhuān)利是發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的產(chǎn)出成果，體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，是技術(shù)產(chǎn)出的重要指標(biāo)。近年來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)出和積累了大量專(zhuān)利技術(shù)，但有效專(zhuān)利保有量不大，專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化實(shí)施率較低，這也是當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新過(guò)程中面臨的一個(gè)問(wèn)題。專(zhuān)利必須通過(guò)轉(zhuǎn)化實(shí)施等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，服務(wù)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展，產(chǎn)生實(shí)際經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。目前專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移有專(zhuān)利許可、專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓及衍生企業(yè)等多種模式，其中專(zhuān)利許可與專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓是兩種重要模式。

可以著重從以下兩個(gè)層面推動(dòng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化實(shí)施。一是進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，這是當(dāng)前提高專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施率的關(guān)鍵。企業(yè)和高校院所的產(chǎn)學(xué)研合作可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合攻關(guān)、共建技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、共建人才培養(yǎng)基地等多種方式實(shí)現(xiàn)，從高校院所汲取專(zhuān)利技術(shù)的營(yíng)養(yǎng)發(fā)展壯大自身，快速提升和培育自主核心技術(shù)的能力。比如，在中國(guó)專(zhuān)利排行榜上，農(nóng)業(yè)企業(yè)屈指可數(shù)，而金正大集團(tuán)僅次于小米、騰訊、網(wǎng)易、中國(guó)移動(dòng)等公司位居第23名，這離不開(kāi)金正大集團(tuán)的產(chǎn)學(xué)研模式。近些年，金正大集團(tuán)走出了一條產(chǎn)學(xué)研一體化的新路子，逐漸形成了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制、利益共享機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、多元化投入機(jī)制、長(zhǎng)效持續(xù)機(jī)制等良好的機(jī)制，先后與山東農(nóng)業(yè)大學(xué)進(jìn)行緩控釋肥的開(kāi)發(fā)，與中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)達(dá)成技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)等多項(xiàng)戰(zhàn)略合作，與挪威生命科學(xué)大學(xué)合作進(jìn)行微生物學(xué)基礎(chǔ)性研究。二是進(jìn)一步放寬專(zhuān)利等成果轉(zhuǎn)化收益分配政策，提高農(nóng)業(yè)科研人員開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性，激活鎖在高校院所實(shí)驗(yàn)室中的專(zhuān)利技術(shù)，使其釋放出活力和光芒。比如，王冰[7]對(duì)江西省農(nóng)業(yè)科研單位的224位科研人員進(jìn)行滿(mǎn)意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)科研人員對(duì)成果轉(zhuǎn)化收益分配政策了解程度低，科研單位成果轉(zhuǎn)化收益分配比例不明確，未按政策規(guī)定的成果轉(zhuǎn)化收益分配比例獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員，運(yùn)用實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)科研人員對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化收益分配政策整體滿(mǎn)意度偏低，其中收益分配比例、稅務(wù)籌劃、科研活動(dòng)以實(shí)際需求為導(dǎo)向?qū)φ邼M(mǎn)意度的影響較大。

4.4 加大專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓審查，保護(hù)農(nóng)業(yè)關(guān)鍵新技術(shù)

嚴(yán)格管理和保護(hù)國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利，切實(shí)維護(hù)國(guó)家核心技術(shù)和安全，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)向國(guó)外轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?duì)于提升我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，保障國(guó)家安全，把關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里具有重要意義。嚴(yán)格管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為是很多國(guó)家的通行做法，符合國(guó)際條約規(guī)定，也符合國(guó)際慣例。目前，美國(guó)、歐盟和日本等都已建立了比較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓監(jiān)管和審查制度，我國(guó)已經(jīng)關(guān)注并重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，但是還沒(méi)建立起完善的法律法規(guī)體系。

針對(duì)上述問(wèn)題，可以從兩個(gè)方面入手解決。一是加快完善相關(guān)法律法規(guī)體系，盡快出臺(tái)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)外企業(yè)、組織或個(gè)人的具體審查細(xì)則，提出具體的審查舉措，特別是審查時(shí)間節(jié)點(diǎn)和重點(diǎn)審查內(nèi)容，同時(shí)加強(qiáng)科研人員和社會(huì)公眾對(duì)現(xiàn)有法律法規(guī)文件的培訓(xùn)和宣傳，提高社會(huì)的關(guān)注程度，形成一定的社會(huì)輿論認(rèn)知。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分科研院校存在將國(guó)家科技計(jì)劃資助申請(qǐng)的國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利直接（或委托給國(guó)外代理機(jī)構(gòu)）轉(zhuǎn)讓給國(guó)外農(nóng)業(yè)企業(yè)的現(xiàn)象，容易導(dǎo)致我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，削弱我國(guó)在農(nóng)業(yè)某些重要領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但目前我國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境外轉(zhuǎn)讓實(shí)施的規(guī)定僅在《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》有所提及，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》中也沒(méi)有審查細(xì)則，科研人員對(duì)向國(guó)外轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的法律規(guī)定關(guān)注了解不多，從而造成了管理上的空白區(qū)。二是對(duì)目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)的情況進(jìn)一步深入系統(tǒng)調(diào)研，聯(lián)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)進(jìn)行排查研究，掌握數(shù)量和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點(diǎn)了解有無(wú)涉及關(guān)鍵核心技術(shù)，根據(jù)實(shí)際情況提出具體處理辦法，最大程度地保護(hù)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。