林淑偉,關(guān)松立,蔣長春

（莆田學(xué)院，福建 莆田 351100）

一、問題的提出

在國際形勢(shì)日益復(fù)雜化的背景下，擴(kuò)大內(nèi)需以拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長是我國經(jīng)濟(jì)增長的重要基礎(chǔ)，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長重新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要研究領(lǐng)域。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)進(jìn)步一直被視為是主要原因，但經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放的影響仍然存在較大爭議。很多行業(yè)依然存在產(chǎn)能過剩、發(fā)展方式粗狂，發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問題依然突出，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，降低能耗和碳排放，實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型和碳中和是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的重要任務(wù)。為了應(yīng)對(duì)氣候變化和減少溫室氣體的排放，中國在努力地采取措施減少碳的排放，加速向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。2021 年第十三屆全國人大四次會(huì)議，中國提出中努力爭取2030 年二氧化碳排放達(dá)到峰值，2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和，再次強(qiáng)調(diào)了應(yīng)對(duì)氣候變化，減少碳排放，推進(jìn)綠色低碳發(fā)展的重要性。

中國作為發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然是主要目標(biāo)，因此，關(guān)于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的理論重新回到人們視野，尤其是在現(xiàn)有國際環(huán)境下，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)的增長也同時(shí)提上經(jīng)濟(jì)發(fā)展日程。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的核心思想是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長可以不依賴于外力推動(dòng)，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步才是保證經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長的決定因素。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)的進(jìn)步既可能增加碳的排放，也可能減少碳的排放。另外，人口的增長和工業(yè)占地的增加等可能也會(huì)增加碳的排放。一方面，技術(shù)的進(jìn)步會(huì)有利于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)的增長，但可能內(nèi)生經(jīng)濟(jì)的增長依賴于重工業(yè)等企業(yè)的發(fā)展而增加碳的排放；另一方面，技術(shù)的進(jìn)步可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，減少原材料等的投入，可以間接減少碳的排放，如果企業(yè)提高碳減排技術(shù)的研發(fā)水平或增加碳減排技術(shù)的研發(fā)投入，則可以明顯減少碳的排放，最終實(shí)現(xiàn)碳中和的目的。

目前關(guān)于碳排放、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系的研究不多，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的研究最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密在《國富論》中關(guān)于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長來源的論述，其認(rèn)為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長來源于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，這是狹義上的技術(shù)進(jìn)步。對(duì)真正經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上技術(shù)進(jìn)步的研究起始于學(xué)者Solow[1]，他提出了“全要素生產(chǎn)率”的概念，并將除資本和勞動(dòng)力要素之外的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長原因歸結(jié)于技術(shù)進(jìn)步，之后又有大量國外學(xué)者從不同方面研究了技術(shù)進(jìn)步和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)問題，包括關(guān)于研發(fā)的激勵(lì)理論、關(guān)于創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的測(cè)量、關(guān)于研發(fā)過程外部性的測(cè)度和分析、關(guān)于技術(shù)進(jìn)步在內(nèi)生宏觀增長模型中的作用理論、關(guān)于生產(chǎn)力增長的分析和測(cè)量、關(guān)于新技術(shù)的擴(kuò)散、關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新的影響、關(guān)于創(chuàng)新相關(guān)的市場(chǎng)失靈以及合適的政策應(yīng)對(duì)理論、關(guān)于公共財(cái)政支持研發(fā)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、以及關(guān)于專利制度的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)理論等[2-16]。國內(nèi)學(xué)者則從全要素生產(chǎn)率、碳排放交易、碳排放時(shí)空格局、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長等角度分析碳減排的可行性[17-23]。從理論研究來看，低碳技術(shù)是未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必然選擇，其中技術(shù)進(jìn)步是關(guān)鍵，各國均在大力發(fā)展低碳技術(shù)，同時(shí)降低對(duì)化石燃料的依賴，并減少CO2排放。目前低碳技術(shù)在各領(lǐng)域均屬于新興技術(shù)，各國均在探索中前進(jìn)，這也為中國研究低碳技術(shù)和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提供了良好的契機(jī)。

二、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長對(duì)碳中和影響分析

（一）經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)機(jī)制與碳排放關(guān)系分析

陸地生態(tài)系統(tǒng)由耕地、林地、水域以及其他生態(tài)子系統(tǒng)構(gòu)成，植物和土壤微生物等通過自養(yǎng)呼吸和異養(yǎng)呼吸向大氣釋放一定的CO2，而生態(tài)系統(tǒng)通過光合作用又會(huì)吸收大氣中的CO2。生態(tài)系統(tǒng)的碳循環(huán)通常有一個(gè)上限，這種上限由生物物種的自身特性來決定，當(dāng)人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)釋放的CO2超過這一極限就會(huì)引起生態(tài)系統(tǒng)的損傷和破壞，使得大氣CO2濃度呈現(xiàn)不斷遞增甚至造成更為嚴(yán)重的氣候?yàn)?zāi)害的現(xiàn)象。哈貝馬斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制是出現(xiàn)生態(tài)危機(jī)的根源，人類社會(huì)為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長，必須不斷地提高產(chǎn)品的產(chǎn)量，為了能讓生產(chǎn)的產(chǎn)品能夠銷售出去，則需要不斷地增加人口的數(shù)量[24]；為了確保產(chǎn)品生產(chǎn)的目標(biāo)完成，可能需要不斷的開發(fā)和掠奪自然資源；而自然資源的掠奪式開發(fā)和人口數(shù)量的幾何級(jí)數(shù)增長，還有在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和使用周期內(nèi)不斷地向自然生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行碳排放，當(dāng)這一切超過了自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時(shí)，即會(huì)導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)的出現(xiàn)，并可能呈現(xiàn)不斷加劇的趨勢(shì)，具體如圖1 所示。

圖1：經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)機(jī)制與生態(tài)危機(jī)關(guān)系圖

為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，企業(yè)需要通過擴(kuò)大生產(chǎn)等方式來提高產(chǎn)品產(chǎn)量，而人口數(shù)量的增長能夠讓產(chǎn)品有足夠的銷售渠道。部分的國家或地區(qū)為了確保生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要不斷地掠奪和開發(fā)自然資源。當(dāng)自然資源出現(xiàn)掠奪式開發(fā)、人口數(shù)量出現(xiàn)過度增長，在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和使用周期內(nèi)不斷地向自然生態(tài)系統(tǒng)排放CO2超過了自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力的時(shí)候，可能導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)現(xiàn)象的出現(xiàn)。

生態(tài)系統(tǒng)的承載力是生態(tài)系統(tǒng)對(duì)CO2 等生態(tài)廢棄物的承載的極限，而生態(tài)危機(jī)表現(xiàn)為生態(tài)系統(tǒng)中的資源尤其是對(duì)不可再生資源的過度開采、人類為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)而不斷向自然生態(tài)系統(tǒng)的碳排放、以及為了確保經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)而出現(xiàn)的人口數(shù)量劇增等超出了自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力，均表現(xiàn)為人與自然生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系變化。一方面，生態(tài)危機(jī)是由于人類的生產(chǎn)和生活對(duì)自然資源和環(huán)境的需求大于生態(tài)系統(tǒng)的供給，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)資源的過度和不合理開發(fā)，甚至出現(xiàn)生態(tài)退化和破壞；另一方面，生態(tài)危機(jī)表現(xiàn)為人類在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中的碳排放超過了生態(tài)系統(tǒng)的自凈能力，導(dǎo)致大氣、水體、土壤等生態(tài)子系統(tǒng)的CO2 等的濃度升高。歸根到底，生態(tài)危機(jī)是人類在尋求生存與發(fā)展過程中的不合理生產(chǎn)和生活方式而產(chǎn)生的，經(jīng)濟(jì)增長與碳排放的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是和諧共生的。

（二）碳中和演進(jìn)路徑分析

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)碳排放的影響隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和時(shí)間的演變遵循先升后降的曲線變化規(guī)律，首先碳排放的強(qiáng)度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期出現(xiàn)了較高的排放量，隨著時(shí)間的推移碳排放強(qiáng)度逐漸下降；其次碳總量隨著碳排放量強(qiáng)度的變化，也呈先升后降的發(fā)展趨勢(shì)，雖然碳排放強(qiáng)度在逐漸下降，但總量每年都在遞增，因此碳總量的變化相對(duì)于碳排放強(qiáng)度的變化呈相對(duì)滯后的形態(tài)；再次，人均碳排放量的變化隨著碳總量的遞增，也呈先升后降的發(fā)展趨勢(shì)，但由于人口總量遞增，因此人均碳排放量的變化相對(duì)于碳總量的變化也呈相對(duì)滯后的形態(tài)，具體如圖2 所示。

圖2：碳中和演進(jìn)路徑圖

就碳排放的發(fā)展趨勢(shì)來看，該演化過程可以分成四個(gè)階段，即碳排放強(qiáng)度的高峰階段、碳排放強(qiáng)度高峰到碳總量高峰階段、碳總量高峰到人均碳排放量高峰階段以及人均碳排放量下降階段。在相同的環(huán)境演變情況下，各階段的變化趨勢(shì)也不盡相同：在階段，碳排放強(qiáng)度呈上升趨勢(shì)，碳總量呈上升趨勢(shì)，人均碳排放量呈上升趨勢(shì)；在階段，碳排放強(qiáng)度呈下降趨勢(shì)，碳總量呈上升趨勢(shì)，人均碳排放量呈上升趨勢(shì)；在階段，碳排放強(qiáng)度呈下降趨勢(shì)，碳總量呈下降趨勢(shì)，人均碳排放量呈上升趨勢(shì)；在階段，碳排放強(qiáng)度呈下降趨勢(shì)，碳總量呈下降趨勢(shì)，人均碳排放量也呈下降趨勢(shì)。歸根結(jié)底，要實(shí)現(xiàn)碳排放對(duì)生態(tài)環(huán)境的最低影響，就要從根本上實(shí)現(xiàn)碳排放強(qiáng)度、碳總量和人均碳排放量均呈穩(wěn)定下降趨勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)碳中和的目的。

在碳中和的演進(jìn)過程中，不同的影響因素在不同的階段的作用也不盡相同。在階段，由于技術(shù)的進(jìn)步和人口的增長均對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到強(qiáng)化作用，碳排放的強(qiáng)度呈快速遞增形態(tài)，特別是技術(shù)的進(jìn)步導(dǎo)致的產(chǎn)能擴(kuò)張和能源使用規(guī)模越來越大，在工業(yè)革命時(shí)期的煤炭和石油的使用，使得化石能源在帶來經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，也帶來了巨大碳排放；在階段，人們意識(shí)到了碳排放帶來的生態(tài)危害，通過節(jié)能減排技術(shù)，使得碳排放的強(qiáng)度出現(xiàn)下降，但經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定需求和人口的持續(xù)增長使得碳排放總量還在呈上升趨勢(shì)；在階段，節(jié)能減排技術(shù)的提高、人們資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的意識(shí)逐漸加強(qiáng)，再加上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促使在保證經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)碳排放總量出現(xiàn)下降趨勢(shì)，但人口的增長還未達(dá)到峰值，人口因素使得人均碳排放量呈上升趨勢(shì)；在階段，人口增速的逐步下降，尤其是節(jié)能減排技術(shù)的日益提高和完善，在相同經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模下碳排放出現(xiàn)總量變少和人均碳排放量也出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，各因素對(duì)碳排放都起到了良好的抑制作用。

綜上，經(jīng)濟(jì)增長過程中碳排放超過自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時(shí)，即會(huì)導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)的出現(xiàn)，并可能呈現(xiàn)不斷加劇的趨勢(shì)，生態(tài)危機(jī)是人類在尋求生存與發(fā)展過程中的不合理生產(chǎn)和生活方式而產(chǎn)生的；在碳中和的演進(jìn)過程中，碳排放強(qiáng)度、碳總量和人均碳排放量呈先升后降的變化，人均碳排放量的下降趨勢(shì)滯后于碳排放強(qiáng)度和碳總量的下降趨勢(shì)，技術(shù)的進(jìn)步在其中起到了重要作用。

三、技術(shù)外溢對(duì)碳中和影響分析

（一）模型構(gòu)建

如前所述，技術(shù)的進(jìn)步在碳中和的演進(jìn)過程中起到了重要作用。碳中和與市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān)，企業(yè)可以采用提高產(chǎn)品的技術(shù)含量的方式，在追求企業(yè)利潤的最大化的同時(shí)，達(dá)到節(jié)能減排的目的。對(duì)整個(gè)市場(chǎng)而言，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大則是通過提高國內(nèi)生產(chǎn)總值的方式來實(shí)現(xiàn)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長，但市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大就會(huì)使得產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，而其中碳排放主要來源于產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。從某種程度來說，經(jīng)濟(jì)的增長和碳排放之間的矛盾不可避免，而提高生產(chǎn)技術(shù)則是解決矛盾的關(guān)鍵所在。但對(duì)很多中小企業(yè)發(fā)展的初始階段，其可能無力在滿足利潤最大化的同時(shí)去提高生產(chǎn)技術(shù)來達(dá)到節(jié)能減排的目的，很多中小企業(yè)可能會(huì)放棄對(duì)技術(shù)的研發(fā)以達(dá)到降低成本的目的，以下通過構(gòu)建模型分析企業(yè)在追求利潤最大化的同時(shí)改造技術(shù)的可能性。在完全競(jìng)爭市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營參照道格拉斯函數(shù)可表示為：

由式（2）可得中間形態(tài)的產(chǎn)品的需求為：

從式（3）可知，在企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，中間形態(tài)的產(chǎn)品的需求彈性為，在理想情況下，企業(yè)在生產(chǎn)中間形態(tài)的產(chǎn)品為了實(shí)現(xiàn)利潤的最大化，其產(chǎn)品的價(jià)格為，將值代入式（3）中，可得：

由此可得生產(chǎn)中間產(chǎn)品的利潤為：

將式（3）代入式（5）可得碳排放量為：

從式（6）可知，碳排放量與企業(yè)的發(fā)展和企業(yè)的技術(shù)水平有關(guān)，且碳排放量與企業(yè)的技術(shù)水平的發(fā)展呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)的良性發(fā)展會(huì)形成一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，而根據(jù)式（4）可知，企業(yè)技術(shù)水平的提高會(huì)增加企業(yè)的利潤，間接實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而減少碳排放。當(dāng)然新技術(shù)的引進(jìn)或研發(fā)需要一定的成本，不同的政策扶持和原有的技術(shù)水平的改進(jìn)程度都會(huì)影響新技術(shù)進(jìn)步的概率，如果地方政府制定了鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策，則企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的概率會(huì)大大提高，另外，技術(shù)進(jìn)步帶來的利潤如果能折抵研發(fā)成本，那么企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱情也會(huì)大大提升，碳排放的量也會(huì)進(jìn)一步降低。

（二）模型分析

根據(jù)之前的分析，技術(shù)的進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)碳減排乃至碳中和的關(guān)鍵。但一般而言，企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步首先出現(xiàn)在發(fā)達(dá)地區(qū)，新技術(shù)從發(fā)達(dá)地區(qū)向其他地區(qū)外溢和擴(kuò)散成為碳減排乃至碳中和的關(guān)鍵途徑，地區(qū)之間通過貿(mào)易往來和知識(shí)交流，逐漸推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步。對(duì)于消費(fèi)者而言，其不僅要關(guān)注產(chǎn)品的消費(fèi)量，也要關(guān)注環(huán)境質(zhì)量，以下進(jìn)一步分析技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)外溢對(duì)環(huán)境質(zhì)量和碳中和的影響，假設(shè)消費(fèi)者在時(shí)刻的產(chǎn)品消費(fèi)量為，在時(shí)刻中大氣環(huán)境的碳濃度為，時(shí)間貼現(xiàn)率為且，則對(duì)一個(gè)消費(fèi)者來說，其終生的消費(fèi)效用為：

式（10）進(jìn)行一階求導(dǎo)，可得：

四、結(jié)論與不足

（一）研究結(jié)論與管理啟示

1.經(jīng)濟(jì)增長過程中碳排放超過自然生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時(shí)，即會(huì)導(dǎo)致生態(tài)危機(jī)的出現(xiàn)，并可能呈現(xiàn)不斷加劇的趨勢(shì)，生態(tài)危機(jī)是人類在尋求生存與發(fā)展過程中的不合理生產(chǎn)和生活方式而產(chǎn)生的。

2.在碳中和的演進(jìn)過程中，碳排放強(qiáng)度、碳總量和人均碳排放量呈先升后降的變化，人均碳排放量的下降趨勢(shì)滯后于碳排放強(qiáng)度和碳總量的下降趨勢(shì)，技術(shù)的進(jìn)步在其中起到了重要作用。

3.碳排放量與企業(yè)的技術(shù)水平呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)的良性發(fā)展會(huì)形成一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，企業(yè)技術(shù)水平的提高會(huì)增加企業(yè)的利潤，間接實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而減少碳排放。

4.新技術(shù)的采用和外溢與其產(chǎn)品的相對(duì)供給呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與環(huán)境質(zhì)量呈正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)增加新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品隨著其相對(duì)供給的增加而下降，進(jìn)而間接實(shí)現(xiàn)碳減排乃至碳中和的目的。

（二）研究不足

研究仍有一些不足之處：1.本研究僅初步研究技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)外溢對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和碳中和的影響，但低碳技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步仍有區(qū)別，本研究將技術(shù)進(jìn)步作為一個(gè)整體進(jìn)行研究，沒有明確低碳技術(shù)在碳中和中的核心作用，由于數(shù)據(jù)的缺乏并未對(duì)低碳技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳中和的影響進(jìn)行深入的分析；2.碳排放主要來源于工業(yè)企業(yè)，分析各種不同行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放的影響，能夠更為全面地把握技術(shù)進(jìn)步和碳中和的趨勢(shì)，未來考慮從省際面板或行業(yè)數(shù)據(jù)的角度進(jìn)一步分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳減排和經(jīng)濟(jì)增長的影響。