王鑫源

摘 要：風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的一種技術(shù)和方法，是對(duì)管理理論和管理實(shí)踐的融合和提升。外部環(huán)境的不確定性因素不斷疊加，法律風(fēng)險(xiǎn)管理也越來(lái)越受到企業(yè)管理者的重視。本文試圖結(jié)合施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理路徑。

關(guān)鍵詞：施工企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn);管理路徑

近年來(lái)，隨著建筑市場(chǎng)快速發(fā)展，以及國(guó)家法制建設(shè)的深入推進(jìn)，施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平逐步提升，經(jīng)營(yíng)績(jī)效不斷顯現(xiàn)。不容回避的是，施工企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面仍然存在諸多問(wèn)題，如企業(yè)法律隊(duì)伍建設(shè)力度不夠，未建立系統(tǒng)的契合企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等。

要實(shí)現(xiàn)發(fā)展路徑由粗放型經(jīng)營(yíng)向集約型經(jīng)營(yíng)的根本轉(zhuǎn)變，施工企業(yè)需進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)力度、大力構(gòu)建契合企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

一、以隊(duì)伍建設(shè)為重點(diǎn)，以規(guī)范業(yè)務(wù)流程為切入，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

一是根據(jù)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展需求，強(qiáng)化法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)力度。首先，強(qiáng)化法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的履職保障。通過(guò)設(shè)定崗位、明確職能、細(xì)化職責(zé)、規(guī)范考核監(jiān)督等方式，進(jìn)一步提升企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及其組成人員的履職效能。其次，做好法律職業(yè)資格考試的各項(xiàng)工作。建立專(zhuān)項(xiàng)工作聯(lián)系機(jī)制，指定專(zhuān)人全程督導(dǎo)，提高法律顧問(wèn)持證上崗率。其三，推動(dòng)各項(xiàng)配套制度落實(shí)落地。通過(guò)制定獎(jiǎng)勵(lì)政策、落實(shí)法律顧問(wèn)崗位等級(jí)資格評(píng)制度、探索并建立職級(jí)晉升制度等方式充分激發(fā)法律顧問(wèn)人才的企業(yè)歸屬感與工作創(chuàng)造性。其四，加大復(fù)合型法律管理人才的培育力度。積極引導(dǎo)專(zhuān)職法律顧問(wèn)參加風(fēng)險(xiǎn)管理師、建造師、造價(jià)師、經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師等社會(huì)化職業(yè)資格考試等方式，豐富法律顧問(wèn)知識(shí)結(jié)構(gòu)。積極鼓勵(lì)非法律專(zhuān)業(yè)，但取得法律職業(yè)資格的人員轉(zhuǎn)崗從事專(zhuān)職法律管理工作，優(yōu)化法律顧問(wèn)隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。

二是梳理業(yè)務(wù)流程，建立差異化風(fēng)險(xiǎn)防范清單。首先，根據(jù)各施工企業(yè)內(nèi)部分工，建立各階段由主責(zé)部門(mén)歸口實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)，進(jìn)一步推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的再優(yōu)化、再完善、再提高，以此強(qiáng)化管控措施的針對(duì)性，杜絕系統(tǒng)性法律風(fēng)險(xiǎn)，減少偶發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。

其次，結(jié)合施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程，全面梳理項(xiàng)目投標(biāo)階段、簽約階段、合同履行階段、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)源，構(gòu)建或重塑具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范清單。項(xiàng)目投標(biāo)階段相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括，聯(lián)合投標(biāo)、投標(biāo)保證金、工程量清單漏項(xiàng)相、串通投標(biāo)、中標(biāo)后承諾讓利、超低價(jià)中標(biāo)等相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防范。簽約階段相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括，主體資格、合同備案、先簽約后招標(biāo)相、銀行履約及履約保證金保函、逾期竣工違約等相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范。合同履行階段相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括，項(xiàng)目部印章管理、工程資料管理、農(nóng)民工管理、結(jié)算管理、工期管理、支付管理等相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)等識(shí)別及防范。

三是內(nèi)外競(jìng)合，建立風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。依托外部審計(jì)的獨(dú)立性，監(jiān)督業(yè)務(wù)管理的規(guī)范性、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制運(yùn)行的有效性，著力提升企業(yè)管理水平。首先，對(duì)現(xiàn)行管理制度的清理、修改、補(bǔ)充和廢止，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)制度缺陷。其次，以專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)為切入點(diǎn)，結(jié)合核心業(yè)務(wù)，針對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、重大糾紛案件進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別并彌補(bǔ)流程缺陷。其三，通過(guò)增加健全合規(guī)的問(wèn)責(zé)制、考核制和獎(jiǎng)懲制的投入，來(lái)制定違規(guī)的內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實(shí)合規(guī)責(zé)任。重點(diǎn)是明確管理者的責(zé)任，通過(guò)加大違規(guī)成本，全面落實(shí)“合規(guī)從高層做起”的理念，有效提高全體人員的責(zé)任意識(shí)。

二、以?xún)r(jià)值創(chuàng)造為核心，推進(jìn)依法治企水平再提升

一是提升層次，加快工作方式由事務(wù)型向管理型轉(zhuǎn)換步伐。

首先，實(shí)現(xiàn)工作方式由事務(wù)型向管理型轉(zhuǎn)變的基本理念是“管控不缺位、服務(wù)不越位、指導(dǎo)不錯(cuò)位”，實(shí)現(xiàn)法律管理與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理深度融合;基本路徑是強(qiáng)化法律管理工作的重心前移，更加凸顯法律服務(wù)與指導(dǎo)、法律審查與監(jiān)督、案例分析與管理總結(jié)、閉環(huán)流程等法律管理與控制職能;基本架構(gòu)是確保法制工作從法律部門(mén)單兵作戰(zhàn)，向企業(yè)各部門(mén)協(xié)同配合、共同參與轉(zhuǎn)變。

其次，在法律服務(wù)與指導(dǎo)方面，要依托管理路徑，重視風(fēng)險(xiǎn)防范手冊(cè)或目錄的編制質(zhì)量及宣傳力度，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、指導(dǎo)項(xiàng)目全面履約，主動(dòng)維權(quán)。企業(yè)法律顧問(wèn)在法律審查過(guò)程中，要善于用管理的眼光審視法律問(wèn)題，用經(jīng)營(yíng)者的思維分析法律問(wèn)題，用管理的語(yǔ)言明確法律要求，力求將法律意見(jiàn)聚焦在“行不行”和“如何才行”的合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的環(huán)節(jié)上，實(shí)現(xiàn)商機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展與保障有機(jī)平衡。

其三，進(jìn)一步完善法律糾紛案件管理的體系與機(jī)制。結(jié)合企業(yè)管理實(shí)際，建立完善“事前防范預(yù)警、事中協(xié)同處理、訴后總結(jié)提升”標(biāo)準(zhǔn)化案件管理體系;集團(tuán)總部繼續(xù)發(fā)揮資源統(tǒng)籌的核心優(yōu)勢(shì)，探索重大疑難案件特殊應(yīng)對(duì)機(jī)制和具體操作規(guī)程，嘗試建立跨企業(yè)、跨區(qū)域重大疑難案件聯(lián)席討論、協(xié)同處理機(jī)制;繼續(xù)組織編寫(xiě)年度法律糾紛案件分析報(bào)告。持續(xù)從宏觀維度、戰(zhàn)略高度，總結(jié)提煉集團(tuán)全域案件特點(diǎn)、原因、啟示，促使依法治企能力穩(wěn)步提升。采取縱向聯(lián)動(dòng)、橫向互動(dòng)的方式，逐步實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控支撐訴訟、案件反哺管理”流程閉環(huán)管理的良性態(tài)勢(shì)。

二是探索機(jī)制，實(shí)現(xiàn)法律管理、內(nèi)控與合規(guī)管理有機(jī)融合。充分利用以風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)體系建設(shè)為主線的管理抓手，通過(guò)制度安排及信息化手段，穩(wěn)步推進(jìn)法律管理、內(nèi)控與合規(guī)管理無(wú)縫鏈接。首先，建立公司層面法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，探索內(nèi)控與合規(guī)管理組織體系的新架構(gòu)。法律管理工作基礎(chǔ)較好的公司，可積極探索由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭內(nèi)控與合規(guī)管理的組織架構(gòu)。以法治思維審視企業(yè)內(nèi)部管理，分析管理短板、查找風(fēng)險(xiǎn)成因，形成管理思路，優(yōu)化內(nèi)控結(jié)構(gòu)。其次，完善業(yè)務(wù)層面法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，推進(jìn)法律人員深度參與項(xiàng)目檢查、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等管理評(píng)估活動(dòng)，提升履職效果。其三，要逐步實(shí)現(xiàn)法律管理從以風(fēng)險(xiǎn)防范為主，向風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)管理和法律監(jiān)督一體化管控體系的轉(zhuǎn)變。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作只有起點(diǎn)，沒(méi)有終點(diǎn)。唯有通過(guò)不斷改革創(chuàng)新，才能為施工企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、提質(zhì)增效提供更為堅(jiān)實(shí)的法律支撐和保障。