林偉東

洛克認(rèn)為，在自然狀態(tài)下，人對(duì)人就像狼對(duì)狼一樣，充滿著危險(xiǎn)，因此，需要自然法加以調(diào)節(jié)和保護(hù)人類(lèi)的生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。在自然法的范圍內(nèi)，人可以自由地按照自己的意欲自由決定自己的行為方式。洛克把自然法等同于理性，認(rèn)為人人都應(yīng)受理性的支配，在自然法則范圍內(nèi)，人類(lèi)是獨(dú)立和平等的，每個(gè)人應(yīng)盡其所能保存其余人的自由、生命健康和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。洛克嚴(yán)厲地批判了菲爾默的“君權(quán)神授”和君權(quán)世襲制的傳統(tǒng)思想，表達(dá)了人類(lèi)追求自由、平等的個(gè)人權(quán)利思想。

一、中世紀(jì)以來(lái)歐洲自由權(quán)利話語(yǔ)體系的追求

“自由”一詞在歐洲中世紀(jì)時(shí)期就已經(jīng)開(kāi)始使用。這個(gè)時(shí)期，該詞有“獨(dú)立自主”“破除依附在身上的束縛”等含義，古希臘哲學(xué)家更是把這些當(dāng)作一種政治價(jià)值的追求或者一種生活方式的追求。中世紀(jì)后期，神學(xué)思想中的自由權(quán)利思想逐漸被自然權(quán)利的人性思想代替，中世紀(jì)神學(xué)觀點(diǎn)中，人是上帝的制造物，因此人的一切權(quán)利包括人的生命、自由、財(cái)產(chǎn)等與人有關(guān)的權(quán)利都是上帝所賦予的。而自然權(quán)利的人性思想則認(rèn)為人的自由價(jià)值和尊嚴(yán)應(yīng)得到重視，人是自然界和社會(huì)發(fā)展的中心。文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期，哲學(xué)家們追求自由的思想更加強(qiáng)烈。在文藝復(fù)興時(shí)期，個(gè)人主義思潮盛行，人們崇尚人性，反對(duì)神性，追求人的現(xiàn)世的幸福，提倡人的個(gè)性解放。自然權(quán)利中人性思想的核心是反對(duì)愚昧地壓制人性的神學(xué)思想，認(rèn)為主宰人類(lèi)命運(yùn)的不是上帝，而是人本身。19世紀(jì)的人文主義家們代表著新興資產(chǎn)階級(jí)和新貴族階級(jí)的利益，隨著資本主義自由商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，代表資產(chǎn)階級(jí)利益的“哲學(xué)家”更加注意政治自由和道德自由的辯證關(guān)系。洛克認(rèn)為，自然權(quán)利優(yōu)先于社會(huì)法的權(quán)利，自然權(quán)利高于社會(huì)法。而且，這種自然權(quán)利是每一個(gè)自然集體共同享有的福利，如人可以合理處置自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)和自由權(quán)。這種自然權(quán)利成為人的本質(zhì)和理性，是人進(jìn)入契約社會(huì)的基礎(chǔ)。因此，社會(huì)契約論代表霍布斯認(rèn)為，自由人的情感、意志、需要不受客觀的限制，但是這種自由是在君主專(zhuān)制下的自由，這種自由是有限定的自由，只有集體的代表者才有自由反抗外來(lái)入侵和自由抵抗。他在提到臣民的自由時(shí)認(rèn)為，每一個(gè)臣民對(duì)于權(quán)利不能根據(jù)信約予以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓的一切事物都是具有自由規(guī)定。洛克的自由權(quán)利思想承認(rèn)人的天賦自由，人的自由可以追溯到上帝之中，并且又能在本性中得到體現(xiàn)。

二、自然法和社會(huì)法體現(xiàn)自由權(quán)利的正當(dāng)性

傳統(tǒng)封建國(guó)家通過(guò)“君權(quán)神授”理論獲得政治統(tǒng)治的正當(dāng)性，而近代國(guó)家則通過(guò)憲法為國(guó)家提供政治的合法性[1]。因此，要建立正當(dāng)?shù)姆ㄖ紊鐣?huì)國(guó)家，就必須要有相應(yīng)的法律支撐，規(guī)定人民可以自由選擇什么樣的行為和生活方式，以實(shí)現(xiàn)法治政府的正當(dāng)性。1789年《人權(quán)宣言》有幾條對(duì)自由最重要的宣言：第1條，在權(quán)利方面，人生來(lái)是而且始終是自由平等的。第2條，任何政治結(jié)合的目的都在于保護(hù)人的天賦自由和不可侵犯的權(quán)利，這些權(quán)利就是自由、財(cái)產(chǎn)、安全和反抗壓迫。第3條，全部主權(quán)主要是屬于人民……第4條，自由在于有權(quán)做任何不損害他人之事。因此，一切人行使天賦權(quán)利只有必須保證社會(huì)其他成員享有同樣權(quán)利的限制，此類(lèi)限制只能由法律規(guī)定。從這些宣言當(dāng)中，可以看到洛克自由權(quán)利思想的影子。洛克認(rèn)為，在自然狀態(tài)社會(huì)的復(fù)雜環(huán)境中，人人都平等地享有自由的權(quán)利，但是自然狀態(tài)畢竟是各個(gè)家庭或者是由一個(gè)個(gè)小集體組成的，沒(méi)有一個(gè)共同的“審判者”就難以確定權(quán)利的公正性和正義性。個(gè)人或者小集體的力量畢竟是有限的，對(duì)防御外敵入侵和損害力量顯然是不夠的，容易使社會(huì)秩序紊亂，不足以維護(hù)個(gè)人的自由、生命和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。因此，他認(rèn)為在自然法的基礎(chǔ)上應(yīng)進(jìn)一步建立社會(huì)法，建設(shè)公民政府或者公民社會(huì)。公民政治社會(huì)是按照公民同意的法律體系管理國(guó)家，并沒(méi)有對(duì)個(gè)人自由造成限制，相反，是擴(kuò)大的個(gè)人的自由范圍和自由的合法性以及正當(dāng)性。洛克認(rèn)為，一個(gè)人的行為應(yīng)該是受自己控制，而不是任他人擺布。他認(rèn)為如果一個(gè)人不能支配自己，而是受他人支配，那么被支配的人永遠(yuǎn)是奴隸[2]。洛克認(rèn)為，公民進(jìn)入公民社會(huì)后，并不是自己受他人支配，而是受自己同意的法律條例管束自己，也是屬于自己控制自己的行為。人在公民社會(huì)中，按照自己的生活方式，按照自己的思想意識(shí)支配自己的行為，可以自由地處置自己的財(cái)產(chǎn)等正當(dāng)性權(quán)利。關(guān)于自然法和理性，有必要說(shuō)明一下自然法和理性的關(guān)系。自然法在性質(zhì)上是神的意志所下達(dá)的命令，其內(nèi)容是命令人們按照理性或者自然法支配自己的行為，因?yàn)樽匀环ㄒ彩菍儆诶硇裕梢员蝗说淖匀焕硇运l(fā)現(xiàn)。自然法或理性主要表現(xiàn)為三要素：一是超越我們之上的意志，這是自然法存在的原因和基礎(chǔ)；二是關(guān)于什么應(yīng)當(dāng)做、什么不應(yīng)當(dāng)做的規(guī)定，這是自然法的功能；三是對(duì)人構(gòu)成約束，為人創(chuàng)設(shè)義務(wù)，這是自然法的性質(zhì)。也就是說(shuō)，自然法在本質(zhì)上是一種約束，與之相對(duì)照，自然權(quán)利在本質(zhì)上則是一種自由。在自然狀態(tài)中，自然法是約束人民的唯一準(zhǔn)則，自然法的約束就猶如今天的道德準(zhǔn)則約束一樣，是為自己的行為找到一個(gè)公民社會(huì)中共同認(rèn)可的行為正當(dāng)性的準(zhǔn)則。

如何搭建公民社會(huì)或者組織政府，如何解決個(gè)體自由與政府的關(guān)系？洛克認(rèn)為，在自然狀態(tài)下的人可以在公民同意的基礎(chǔ)上，與代表公眾利益的公民政治共同體簽訂契約，搭建一個(gè)公民政治共同體即政府。這個(gè)公民政治共同體是最高的權(quán)力機(jī)關(guān)，并賦予其公共權(quán)力裁決人世間的各種公眾福利、自由權(quán)等各種問(wèn)題，這樣在公民政治共同體當(dāng)中就有了一個(gè)共同的“審判者”。通過(guò)契約這一媒介建立的公民政治共同體，每個(gè)人按照契約同意把執(zhí)行理性法則的自然權(quán)利交給這個(gè)公民政治共同體，以便維護(hù)自己的生命、自由和財(cái)產(chǎn)安全。在公民政治共同體中，人們可以建立他們認(rèn)為合適的政府形式，通過(guò)建立政府，設(shè)置立法機(jī)關(guān)，制定法律，用于保護(hù)政治社會(huì)中的個(gè)人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。法律的具體執(zhí)行由執(zhí)行機(jī)關(guān)實(shí)施，通過(guò)法律這一保障機(jī)制，可以擴(kuò)大公民的自由。洛克認(rèn)為，人民的“同意”是一切權(quán)利的基礎(chǔ)，這種同意理論既體現(xiàn)為尊重民意的客觀事實(shí)，又能通過(guò)社會(huì)法建立人民自由權(quán)利選擇的正當(dāng)性。公民把權(quán)力交給了一個(gè)值得大家信任的公民政治共同體，再通過(guò)公民政治共同體幫助共同體內(nèi)成員實(shí)現(xiàn)各種自由權(quán)利并控制共同體內(nèi)成員的道德行為。

三、自由權(quán)利的有限性

從一般意義上理解自由就是不受他人控制和奴役的理想狀態(tài)。人的自由權(quán)既有人的道德選擇自由、行為方式自由，也有言論自由等。自然狀態(tài)下的每個(gè)人都有平等的自由權(quán)，人可以由自己的意識(shí)去支配自己的行為。但是，公民政治共同體中的成員受社會(huì)法的束縛和管理，只能按照公民同意理論基礎(chǔ)上建立的法律規(guī)范自己的行為，自由選擇的程度和范圍縮小，可見(jiàn)，其自由具有局限性。洛克認(rèn)為，通過(guò)公民的同意法則，人由自然狀態(tài)進(jìn)入政治社會(huì)，公民所享有的自由是在社會(huì)法允許的限度內(nèi)。即使在自然狀態(tài)中的人，也是要求按照理性指導(dǎo)人的生活選擇方式，也并不是絕對(duì)自由的狀態(tài)。理性能教導(dǎo)政治共同體內(nèi)的人懂得自由選擇的邊界法律，讓每個(gè)人知道自己的自由的局限性，讓人知道自由的選擇的范圍和程度。斯賓諾莎曾說(shuō)過(guò)：“自由是對(duì)必然的認(rèn)識(shí)。”因此，每個(gè)人的行為都受到理性法則的控制，而不是任意的自由。而洛克認(rèn)為，在沒(méi)有理性法則之前，人的自由是放縱的、隨意的，就像野獸一樣，是本性的自由。這樣的野獸般的自由，洛克認(rèn)為是人的不幸狀態(tài)，遠(yuǎn)低于人之為人的狀態(tài)。為此，洛克提出普遍自由的觀點(diǎn)就是要有一個(gè)普遍限制。洛克認(rèn)為，如果每個(gè)人都是本性的自由，沒(méi)有一定的條件加以限制，就有可能導(dǎo)致同樣的條件同樣的政治共同體中有些人是自由的，而有些人是受限制的。無(wú)限制條件的自由社會(huì)中，有的人可能按自己的意愿行事，不受他人的權(quán)威控制，但是也不排除有一些人根本沒(méi)有意愿可言。因此，在政治社會(huì)里，通過(guò)法律來(lái)維持社會(huì)公共秩序，應(yīng)該明文規(guī)定，統(tǒng)治者本人也應(yīng)當(dāng)遵守法律。所以，自由和法律不是對(duì)立的，法律是保證自由的前提條件，法律并不是為了限制自由，相反，是保護(hù)和擴(kuò)大了自由，雖然洛克的政治社會(huì)自由是在神學(xué)的背景下提出，但是，基于人民的同意進(jìn)入公民政治社會(huì)的狀態(tài)，這種狀態(tài)的自由顯然是與自然狀態(tài)的自由權(quán)利不一樣。在自然狀態(tài)下自由是由自然法的“理性”給予指導(dǎo)，政治社會(huì)的自由是由人們通過(guò)制定法律，用法律限制非正當(dāng)性的自由。

四、洛克自由權(quán)利思想的當(dāng)代價(jià)值

洛克的自由權(quán)利思想具有時(shí)代的進(jìn)步性。當(dāng)時(shí)歐洲正努力推翻封建君主壓迫人身自由的專(zhuān)制制度，洛克的個(gè)人自由權(quán)利思想正是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物。洛克通過(guò)對(duì)自然狀態(tài)和戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的考察，認(rèn)為個(gè)人力量的有限性，寄希望建立公民政治共同體或者政府，從而設(shè)立政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)保護(hù)人的自由實(shí)現(xiàn)的社會(huì)條件。洛克作為近代民主、自由、法治理論的集大成者，他在天賦人權(quán)、自由觀等個(gè)人權(quán)利思想方面，給西方權(quán)利理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，影響深遠(yuǎn)。他的政治哲學(xué)深刻影響了英國(guó)、美國(guó)等西方國(guó)家。英國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)革命吸收了洛克的個(gè)人自由權(quán)利思想，1689年制定的《權(quán)利法案》、1701年制定的《王位繼承法》，這些法律都受到洛克個(gè)人自由權(quán)利思想的深刻影響。例如他的“同意”理論：“一切政治共同體是建立在公民同意基礎(chǔ)上，如果政治共同體侵犯?jìng)€(gè)人生命、自由和財(cái)產(chǎn)，人們可以通過(guò)革命推翻這個(gè)共同體”。這種革命思想被吸收進(jìn)了《獨(dú)立宣言》中。

追求自由平等是人類(lèi)一直以來(lái)探索的命題。古代生產(chǎn)力水平低下，決定了人們必須把全部或者至少是大部分精力投入生存需要的滿足中，人對(duì)于社會(huì)的直接依賴也人為地套上了新的枷鎖，這就決定了這一時(shí)期人們的發(fā)展談不上什么自由[3]。中國(guó)人民和中華民族在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，為實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立和解放，懷抱著追求自由的夢(mèng)想投入革命，救人們于水深火熱之中，沖破封建禮教的束縛。

時(shí)至今日，新中國(guó)生產(chǎn)力水平得到前所未有的發(fā)展，中國(guó)迎來(lái)了世界百年未有之大變局，中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略布局，自由已經(jīng)被列入社會(huì)主義核心價(jià)值觀。自由權(quán)利的問(wèn)題無(wú)論在理論上還是在現(xiàn)實(shí)生活中都是一個(gè)焦點(diǎn)話題。隨著社會(huì)的進(jìn)步，國(guó)民素質(zhì)的提高，人們維護(hù)自由權(quán)利的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈。洛克的自由權(quán)利思想所蘊(yùn)含的民主、法治、同意理論對(duì)于推動(dòng)國(guó)家法治建設(shè)和創(chuàng)新法治思維都有著積極的借鑒意義。