徐志瑋

歐洲人文社科圖書開放服務(wù)平臺(tái)OAPEN研究*

徐志瑋

（天津理工大學(xué)圖書館，天津 300384）

以歐洲OAPEN開放服務(wù)平臺(tái)為例，介紹其發(fā)展概況，分析服務(wù)內(nèi)容，總結(jié)特點(diǎn)，獲得啟示。OAPEN開放服務(wù)平臺(tái)為用戶提供收集、整理、托管和發(fā)現(xiàn)等基礎(chǔ)服務(wù)，也提供數(shù)字保存、質(zhì)量保障、宣傳傳播和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)控等升級(jí)服務(wù)，具有分布式管理架構(gòu)、多元化合作機(jī)制、基于國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)架構(gòu)和多渠道籌措資金等特點(diǎn)。

OAPEN；人文社科；圖書；開放獲?。婚_放科學(xué)；開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施

2021年聯(lián)合國(guó)教科文組織第41屆大會(huì)審議通過《開放科學(xué)建議書》，將開放科學(xué)（Open Science）定義為一個(gè)集各種運(yùn)動(dòng)和實(shí)踐于一體的包容性架構(gòu)，旨在實(shí)現(xiàn)人人皆可公開使用、獲取和重復(fù)使用多種語言的科學(xué)知識(shí)，為科學(xué)和社會(huì)的利益增進(jìn)科學(xué)合作與信息共享，并向傳統(tǒng)科學(xué)界以外的社會(huì)行為者開放科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、評(píng)估和傳播進(jìn)程，并指出開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施（Open Infrastructures）是“支持開放科學(xué)和滿足不同社區(qū)需求所需的共享研究基礎(chǔ)設(shè)施”[1]。開放科學(xué)涵蓋所有科學(xué)學(xué)科與學(xué)術(shù)實(shí)踐的各個(gè)方面，包括基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)以及人文科學(xué)。

由于學(xué)科多樣性，人文社會(huì)科學(xué)（Humanities and Social Sciences，HSS）與自然科學(xué)在開放科學(xué)的進(jìn)程中面臨較多差異，需要特殊對(duì)待?？v觀全球開放科學(xué)發(fā)展歷程，HSS開放科學(xué)步伐明顯落后于自然科學(xué)，主要原因在于開放獲?。∣pen Access，OA）運(yùn)動(dòng)率先從自然科學(xué)的學(xué)術(shù)論文開始，經(jīng)營(yíng)模式基本成熟，大部分國(guó)家都制定了相關(guān)政策，得到作者和學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，因而開發(fā)了一批具有世界影響力的開放服務(wù)平臺(tái)（如DOAJ、PubMed、HighWire Press、arXiv等），得到大量高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的支持；而HSS開放獲取發(fā)展較晚，政策尚不明朗，試驗(yàn)進(jìn)展緩慢，開放服務(wù)平臺(tái)較少。從文獻(xiàn)類型的角度來說，學(xué)術(shù)論文最早進(jìn)入開放服務(wù)平臺(tái)建設(shè)范圍，圖書晚于論文。因此，HSS圖書的開放服務(wù)平臺(tái)建設(shè)就更晚。此外，它的發(fā)展還面臨以下3個(gè)難點(diǎn)：①論文的文章處理費(fèi)（APC）模式較為簡(jiǎn)單，作者付費(fèi)，同行評(píng)審后就能予以開放獲取出版，而HSS圖書的圖書處理費(fèi)（BPC）價(jià)格昂貴，作者數(shù)量明顯少于自然科學(xué)的作者；②自然科學(xué)研究獲得的資助遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于HSS，這些資助機(jī)構(gòu)可以強(qiáng)制要求受其資助的學(xué)術(shù)成果開放獲取，而HSS圖書很少受資助，因而不在強(qiáng)制性開放獲取政策之內(nèi)；③HSS圖書的版權(quán)問題比論文復(fù)雜，OA出版勢(shì)必造成侵權(quán)、抄襲、剽竊等多種學(xué)術(shù)不端行為的增加，作者權(quán)益無法得到保障，而且OA圖書的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系不完善，不能獲得作者和學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。

為了改善開放科學(xué)發(fā)展的不均衡，歐盟通過補(bǔ)貼、眾籌等多種非商業(yè)性模式鼓勵(lì)圖書的開放獲取，成立了一些小型OA出版社，也加大投資HSS開放服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，形成了OAPEN（Open Access Publishing in European Networks）和OpenEdit等世界級(jí)品牌項(xiàng)目。我國(guó)雖然在開放科學(xué)領(lǐng)域取得了一定進(jìn)展，但是品牌聲譽(yù)較弱[2]，尤其在HSS開放科學(xué)研究方面還處于理論探索階段，未有實(shí)質(zhì)進(jìn)展。因此，本文以歐洲OAPEN項(xiàng)目為例，通過對(duì)其基本情況介紹和服務(wù)特點(diǎn)分析，以期為國(guó)內(nèi)人文社科圖書開放科學(xué)的發(fā)展與研究提供參考。

1 OAPEN項(xiàng)目概況

OAPEN是一家集開放獲取、開放重用、開放評(píng)估為一體的非營(yíng)利性的HSS圖書開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)平臺(tái)，總部設(shè)在荷蘭。最初經(jīng)費(fèi)來自2008年歐盟資助的eContentPlus項(xiàng)目（2008—2010年），2011年以基金會(huì)形式開始單獨(dú)運(yùn)營(yíng)，由阿姆斯特丹大學(xué)、萊頓大學(xué)、烏得勒支大學(xué)、荷蘭科學(xué)院、荷蘭國(guó)家圖書館和阿姆斯特丹大學(xué)出版社聯(lián)合管理。

1.1 項(xiàng)目背景

2007年，歐盟理事會(huì)簽署第7框架計(jì)劃共同協(xié)議（FP7 Grant Agreement），要求自2008年8月開始在7個(gè)科學(xué)研究領(lǐng)域開展強(qiáng)制開放獲取的試驗(yàn)。此后歐盟立足長(zhǎng)遠(yuǎn)布局，開展了多項(xiàng)開放服務(wù)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目，旨在讓松散的歐盟體系能夠在統(tǒng)一部署下實(shí)現(xiàn)全學(xué)科的開放獲取，最終目標(biāo)是在世界學(xué)術(shù)界占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)位置。2009年12月歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項(xiàng)目（Open Access Infrastructure Research for Europe，OpenAIRE）[3]立項(xiàng)，任務(wù)是構(gòu)建一個(gè)支持開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃的配套基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)平臺(tái)，幫助科研管理及決策人員了解科研產(chǎn)出成果，監(jiān)控資助受益人對(duì)開放獲取政策的執(zhí)行狀況，引導(dǎo)科研人員確定開放獲取的政策要求，致力于支持開放的學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)歐洲的開放科學(xué)，建設(shè)一個(gè)最先進(jìn)、開放和可持續(xù)發(fā)展的學(xué)術(shù)交流基礎(chǔ)設(shè)施，旨在促進(jìn)跨越科學(xué)學(xué)科和專題領(lǐng)域的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)研究成果的可發(fā)現(xiàn)性、可獲取性、共享、再利用和監(jiān)測(cè)。2011年11月，歐盟發(fā)布“地平線2020”，計(jì)劃在2014—2020年將7個(gè)研究領(lǐng)域的強(qiáng)制開放獲取試驗(yàn)拓寬到所有研究領(lǐng)域，HSS正式被納入規(guī)劃中。2015年5月，歐盟委員會(huì)倡議創(chuàng)建歐洲開放科學(xué)云（European Open Science Cloud，EOSC）[4]，目的是構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一遵循FAIR指導(dǎo)原則（Findable可發(fā)現(xiàn)、Accessible可獲取、Interoperable互操作性、Reusable可重用）的歐洲數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，為用戶提供存儲(chǔ)、管理、分析和重復(fù)使用研究數(shù)據(jù)的全免費(fèi)的開放平臺(tái)，期望歐盟的研究數(shù)據(jù)管理能力處于全球領(lǐng)先地位，確保歐洲科學(xué)家從數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)科學(xué)中獲得全部收益。同年，歐洲研究區(qū)（European Research Area，ERA）實(shí)施“人文學(xué)科開放學(xué)術(shù)交流研究基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)聯(lián)盟項(xiàng)目”（OPERAS）[5]，標(biāo)志著歐盟人文社科領(lǐng)域開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)開始快速推進(jìn)，并有望融入歐洲全學(xué)科開放科學(xué)體系中。目前有16個(gè)歐盟國(guó)家的53個(gè)合作者，任務(wù)是協(xié)調(diào)、匯總和聯(lián)合整個(gè)歐洲的眾多出版社和服務(wù)供應(yīng)商的資源，為研究人員和社區(qū)提供一個(gè)統(tǒng)一的針對(duì)HSS的全方位服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。2015年11月，歐洲商業(yè)性中介機(jī)構(gòu)Knowledge Unlatched（簡(jiǎn)稱KU）開始投資建設(shè)商業(yè)化的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施[6]。同時(shí)，歐盟積極推行開放培訓(xùn)等宣傳推廣工作，F(xiàn)OSTER在線學(xué)習(xí)平臺(tái)[7]起到了關(guān)鍵作用，該平臺(tái)旨在推動(dòng)研究人員開放行為的真正持久轉(zhuǎn)變，幫助這些研究人員學(xué)習(xí)開放科學(xué)知識(shí)。

OAPEN在歐盟占據(jù)極為重要的地位。首先，OAPEN是一個(gè)非營(yíng)利性項(xiàng)目，代表了歐盟倡導(dǎo)的開放科學(xué)發(fā)展主流方向；其次，OAPEN的管理和技術(shù)能力獲得用戶信任，很多出版機(jī)構(gòu)把OA圖書托管在OAPEN平臺(tái)，如ScholarLed（Mattering Press、Meson Press、Open Book Publishers、Open Humanities Press和Punctum Books 5家小型OA出版社聯(lián)盟）、KU和歐洲多個(gè)國(guó)家級(jí)基金委資助出版的OA圖書；最后，作為OPERAS的一個(gè)重要成員，OAPEN正在對(duì)平臺(tái)進(jìn)行升級(jí)改造，旨在未來能與OpenAIRE和EOSC融合。

1.2 組織架構(gòu)

OAPEN現(xiàn)包括3個(gè)服務(wù)平臺(tái)。①OAPEN Library[8]：用于托管和傳播OA圖書的中央存儲(chǔ)庫(kù)，是OAPEN最早開放的平臺(tái)。截至2021年8月10日，平臺(tái)收錄了1 619個(gè)學(xué)科分類、55種語言（主要是英語）、332家出版社出版的將近2萬種學(xué)術(shù)圖書（全文或章節(jié)），KU、ScholarLed、Wellcome Trust（慈善機(jī)構(gòu)惠康基金會(huì)）和歐洲多家國(guó)家基金委員會(huì)是最主要的托管機(jī)構(gòu)。②Directory of Open Access Books（DOAB）[9]：檢索OA圖書的一個(gè)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，執(zhí)行委員會(huì)由OPERAS、OpenEdit和OAPEN組成，平臺(tái)開放所有同行評(píng)審OA圖書，并收集符合OA出版標(biāo)準(zhǔn)的其他平臺(tái)上的圖書及其章節(jié)的索引/摘要數(shù)據(jù)，并提供全文鏈接。圖書館和信息服務(wù)商可以將DOAB記錄集成到書目目錄中。③OAPEN Open Access Books Toolkit（Toolkit）[10]：2020年6月正式發(fā)布，主要為學(xué)術(shù)作者和其他利益相關(guān)者提供咨詢和幫助的免費(fèi)工具包平臺(tái)。Toolkit委員會(huì)成員包括OAPEN、SpringNature、Wellcome Trust、OASPA（Open Access Scholarly Publishing Association）、Jisc，以及高校、高校出版社、OA出版社等，工具包由編輯咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)容方面的管理。

1.3 資金來源

OAPEN的資金主要來自4個(gè)方面。①圖書館會(huì)費(fèi)：從歐盟、英國(guó)和美國(guó)的200多家高校圖書館和研究機(jī)構(gòu)獲得會(huì)費(fèi)。②眾籌：國(guó)際機(jī)構(gòu)全球開放科學(xué)服務(wù)可持續(xù)發(fā)展聯(lián)盟（Global Sustainability Coalition for Open Science Services，SCOSS）正在為OpenEdition、DOAB和OpenCitations開展第二輪籌款，希望籌集到153萬歐元，該機(jī)構(gòu)曾經(jīng)于2017年開展的第一輪籌款活動(dòng)中，成功組織了200多個(gè)機(jī)構(gòu)認(rèn)捐了169萬歐元，DOAJ獲得其中127萬歐元的資助。③出版資助機(jī)構(gòu)的資助：OAPEN與Wellcome、歐洲部分國(guó)家基金委員會(huì)和出版社聯(lián)盟建立合作關(guān)系，國(guó)家基金委員會(huì)包括ERC（European Research Council）、FWF（The Austrian Science Fund）、SNSF（Swiss National Science Fund）、NWO（The Dutch Research Fund），出版社聯(lián)盟是ScholarLed。作者提出申請(qǐng)，資助機(jī)構(gòu)審核后發(fā)放出版補(bǔ)貼。符合申請(qǐng)條件的合規(guī)出版社有Springer、Taylor & Francis、Brill、劍橋大學(xué)出版社、牛津大學(xué)出版社、Open Book Publishers、Routledge、Ubiquity Press等眾多知名出版社。④Freemium增值服務(wù)費(fèi)：OpenEdition是最早提出增值服務(wù)概念并付諸行動(dòng)的HSS開放服務(wù)平臺(tái)之一，OAPEN在OpenEdit的幫助下，為用戶提供COUNTER報(bào)告、下載ISO2709或Z39.50服務(wù)器所需的記錄并自動(dòng)集成到圖書館系統(tǒng)、個(gè)性化定制服務(wù)、培訓(xùn)等各種服務(wù)，并收取增值服務(wù)費(fèi)。

1.4 服務(wù)類型

OAPEN為出版社、圖書館、科研機(jī)構(gòu)、出版資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)作者和讀者等利益相關(guān)者提供以下服務(wù)。

（1）基礎(chǔ)服務(wù)。OAPEN Library和DOAB提供不同的服務(wù)內(nèi)容。①OAPEN Library提供托管、審核和元數(shù)據(jù)互操作等服務(wù)。為出版社提供圖書和相關(guān)元數(shù)據(jù)文件的FTP上傳服務(wù)，也允許出版社通過第三方Bibliovault、Ingram/CoreSource、Code Mantra模式進(jìn)行上傳。對(duì)上傳的元數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)支持和檢測(cè)，OAPEN研發(fā)的“擬合鏈接”[11]元數(shù)據(jù)互操作技術(shù)可以確保所有不同版本的ONIX都能導(dǎo)入OAPEN，并對(duì)收到的元數(shù)據(jù)進(jìn)行手動(dòng)檢查，審核元數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，檢查和更新全部元數(shù)據(jù)后，將其導(dǎo)入OAPEN Library。OAPEN Library與COPIM（Community-led Open Publication Infrastructures for Monographs）項(xiàng)目開展技術(shù)合作，解決常用通用元數(shù)據(jù)輸出格式ONIX、KBART、MARC、OAI-PMH、CSV、JSON-LDCSV和BibTeX的互補(bǔ)性、互操作性和開放性等技術(shù)問題。②DOAB提供OA圖書的索引/檢索服務(wù)。讀者通過圖書館和信息服務(wù)商的平臺(tái)就能檢索到DOAB的資源，為此，DOAB為圖書館和信息服務(wù)商提供ONIX（3.0）-XML、MARC、MARCXML、CSV和RIS等常用元數(shù)據(jù)格式，同時(shí)還提供OAI-PMH元數(shù)據(jù)收割、RSS/Atom feeds、REST API和搜索同行評(píng)審實(shí)體Peer review API等技術(shù)。

（2）數(shù)字保存服務(wù)。長(zhǎng)期數(shù)字保存是研究數(shù)據(jù)生命周期的核心問題，影響未來的數(shù)據(jù)重用。為了解決數(shù)字出版物的長(zhǎng)期保存問題，OAPEN和Portico建立合作關(guān)系。Portico隸屬于ITHAKA（總部設(shè)在美國(guó)紐約的非營(yíng)利組織，任務(wù)是幫助學(xué)術(shù)界使用數(shù)字技術(shù)來保存學(xué)術(shù)記錄并以可持續(xù)的方式推進(jìn)研究和教學(xué)），Portico擁有成熟的數(shù)字保存技術(shù)能力。OAPEN利用Portico提供的技術(shù)確保數(shù)字出版物的4個(gè)關(guān)鍵功能[12]：可用性，存儲(chǔ)的內(nèi)容必須適應(yīng)不斷變化的技術(shù)需求，防止媒介載體技術(shù)過時(shí)后無法使用；真實(shí)性，內(nèi)容必須是原始內(nèi)容的真實(shí)副本，其來源必須是可驗(yàn)證的；可發(fā)現(xiàn)性，內(nèi)容必須具有完整的書目元數(shù)據(jù)，以便可以隨時(shí)查詢到；輔助功能，用戶一旦觸發(fā)需要用于科研和教學(xué)的需求，平臺(tái)都能提供用戶所需的數(shù)據(jù)。

觀察組患者導(dǎo)管留置時(shí)間、護(hù)理滿意度均高于對(duì)照組，組間比較，差異均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05）。見表2。

（3）質(zhì)量保障服務(wù)。OAPEN對(duì)出版社的合規(guī)性進(jìn)行審核。OASPA（Open Access Scholarly Publishing Association）是由歐美專業(yè)出版社、學(xué)術(shù)出版社和商業(yè)/非商業(yè)服務(wù)商組成的多元化聯(lián)盟，一直鼓勵(lì)和支持開放獲取出版，成功入會(huì)的出版社都經(jīng)過前期嚴(yán)格的資質(zhì)審核，符合歐盟FT7規(guī)定的出版社才能成功加入。OAPEN基金會(huì)是OASPA的一個(gè)成員，OAPEN承認(rèn)OASPA的出版社會(huì)員是合規(guī)的OA圖書出版社。OAPEN還加入了“Think. Check. Submit.”的組織團(tuán)體，“Think. Check. Submit.”運(yùn)動(dòng)[13]最初目的是幫助科研人員找到可信賴的學(xué)術(shù)期刊，它會(huì)收集出版社的信息，科研人員通過“思考-檢查-投稿”三步驟，評(píng)估一本期刊或一家出版社是否值得信任。

OAPEN提供認(rèn)證服務(wù)以保障出版物質(zhì)量。OAPEN與歐洲High Integration of Research Monographs in the European Open Science（HIRMEOS）合作的認(rèn)證服務(wù)包括：①身份（Identification）識(shí)別服務(wù)，有作者標(biāo)識(shí)ORCID、文件標(biāo)識(shí)DOI/ISBN、基金標(biāo)識(shí)FundRef等永久標(biāo)識(shí)符認(rèn)證；②實(shí)體識(shí)別服務(wù)，通過實(shí)體釣魚服務(wù)（entity-fishing service）進(jìn)行實(shí)體識(shí)別和消歧；③許可證認(rèn)證，確保平臺(tái)上的圖書符合通用的開放科學(xué)許可標(biāo)準(zhǔn)；④同行評(píng)審認(rèn)證[14]，該認(rèn)證服務(wù)是OAPEN和HIRMEOS之間開展的最重要的創(chuàng)新型合作項(xiàng)目，同行評(píng)審認(rèn)證條件如表1所示。

OAPEN確保數(shù)據(jù)來源的可靠性。數(shù)據(jù)信任（Data Trust）[15]是用于數(shù)據(jù)共享的知識(shí)共享模型，共享數(shù)據(jù)的參與者可以創(chuàng)建和控制資源，并根據(jù)共同商定的原則進(jìn)行管理。數(shù)據(jù)信任為資源貧乏的市場(chǎng)參與者創(chuàng)造了一種新資源，能為其成員授權(quán)并創(chuàng)造價(jià)值，成功的數(shù)據(jù)信任必須對(duì)所有參與者都互惠互利。OAPEN和Open Access eBook Usage（OAeBU）進(jìn)行合作，旨在開發(fā)、創(chuàng)建和測(cè)試基于OA圖書使用數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)設(shè)施模型，支持整個(gè)OA圖書行業(yè)使用可信任的分析數(shù)據(jù)，并尊重參與者的數(shù)據(jù)隱私和機(jī)密性需求。

（4）宣傳和傳播服務(wù)。OAPEN通過圖書館和搜索引擎?zhèn)鞑A圖書。OAPEN每天為圖書館和圖書館服務(wù)商ProQuest、ExLibris和EBSCO提供ONIX 3.0、MARC21、MARCXML、CSV等元數(shù)據(jù)信息，圖書館和圖書館服務(wù)商使用OAI協(xié)議來收割OAPEN元數(shù)據(jù)；OAPEN的所有出版物已集成在WorldCat（OCLC）、Google Scholar和BASE（Bielefeld Academic Search Engine）搜索引擎中；OAPEN是Europeana（歐洲文化圖書館，通過互聯(lián)網(wǎng)保存和傳播歐洲2000多年文化遺產(chǎn)和故事的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)）的合作伙伴；OAPEN與美國(guó)SCELC（300多家美國(guó)高校、醫(yī)院、附屬學(xué)校組成的圖書館聯(lián)盟）合作，便于讀者檢索到OAPEN圖書，并且為SCELC提供定制的使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和趨勢(shì)發(fā)展預(yù)測(cè)報(bào)告。近期，OAPEN與美國(guó)賓夕法尼亞州立大學(xué)合作，為該校研發(fā)了“MARC出口”，MARC記錄包含一個(gè)直接下載OA圖書（或章節(jié)）和許可的URL。

（5）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)控服務(wù)。OAPEN的COUNTER 5（R5）報(bào)告與IRUS_UK（Institutional Repository Usage Statistics UK）合作。IRUS-UK隸屬于Jisc，是一家研發(fā)和改進(jìn)COUNTER標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。IRUS-UK主導(dǎo)研發(fā)的“跟蹤器”算法[16]能準(zhǔn)確收集用戶的使用數(shù)據(jù)，原理是：在OAPEN網(wǎng)站中添加一小段代碼插件，插件收集每次下載的基本原始數(shù)據(jù)，并將其發(fā)送到IRUS_UK服務(wù)器，原始數(shù)據(jù)經(jīng)過多階段攝取過程技術(shù)的多重過濾和檢查，過濾掉機(jī)器人和“流氓使用情況”后再添加到OAPEN網(wǎng)站中，并在每個(gè)月底再次進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其他異?；顒?dòng)，以此提高R5報(bào)告的準(zhǔn)確性。OAPEN認(rèn)為與IRUS-UK合作的R5報(bào)告比Google Analytics報(bào)告更加準(zhǔn)確[17]。

2 OAPEN項(xiàng)目特點(diǎn)

2.1 分布式管理架構(gòu)

OAPEN的3個(gè)平臺(tái)承擔(dān)不同的服務(wù)功能。OAPEN Library是收錄同行評(píng)審OA圖書全文的中央存儲(chǔ)庫(kù)，主要為用戶提供托管、數(shù)字保存、出版物質(zhì)量保障和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)控等服務(wù)。DOAB是一個(gè)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，收集和整合不同平臺(tái)的OA圖書目錄和出版社的基本信息，并為用戶提供索引/檢索服務(wù)，側(cè)重元數(shù)據(jù)收割技術(shù)研發(fā)和保障出版物質(zhì)量的認(rèn)證服務(wù)，DOAB不能下載全文，需要全文的讀者將被引導(dǎo)到相應(yīng)的OA全文平臺(tái)（包括OAPEN Library平臺(tái)）。Toolkit則提供OA知識(shí)宣傳、問題答疑、出版資助機(jī)構(gòu)信息等服務(wù)。3個(gè)平臺(tái)的服務(wù)側(cè)重點(diǎn)不同，都成立了各自的基金委員會(huì)進(jìn)行管理。分布式管理模式可以分工合作，厘清服務(wù)重點(diǎn)，提高工作效率，避免重復(fù)勞動(dòng)，也能減輕服務(wù)器的運(yùn)行負(fù)荷。

2.2 多元化合作機(jī)制

2.3 基于通用標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)架構(gòu)

通用標(biāo)準(zhǔn)是指在一定范圍內(nèi)，作為其他標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)并普遍使用、具有廣泛指導(dǎo)意義的標(biāo)準(zhǔn)[18]。開放科學(xué)環(huán)境下，由于工作流程、對(duì)象類型和內(nèi)容載體/媒體的多樣性，把通用標(biāo)準(zhǔn)引入建設(shè)中是一個(gè)至關(guān)重要的主題。OAPEN的通用標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)包括兩部分：第一，積極推行國(guó)際通用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的使用，即支持通用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)常用格式（ONIX-XML、MARC、MARCXML、CSV和RIS）和永久性標(biāo)識(shí)符（DOI、ORCID和FundRef）；第二，制定統(tǒng)一的新型元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和審核制度，設(shè)計(jì)讀者注釋和評(píng)論等創(chuàng)新性元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)Altmetrics的統(tǒng)一科學(xué)算法，制定嚴(yán)格的同行評(píng)審審核制度和工作流程，鼓勵(lì)許可協(xié)議和版權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化處理，數(shù)字保存需要根據(jù)通用的保存方案OAIS進(jìn)行處理。

2.4 多渠道籌措資金

OAPEN是一家非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，籌建初期由歐盟公共部門資助，后來以基金會(huì)的形式獨(dú)立運(yùn)作。圖書出版費(fèi)昂貴，BPC的商業(yè)模式無法激勵(lì)作者的開放意愿，歐盟全力推行非BPC的非商業(yè)化出版模式，這需要OAPEN籌集更多的資金，目前，OAPEN主要采取眾籌和補(bǔ)貼兩種方式。OAPEN的眾籌活動(dòng)由SCOSS和KU組織，SCOSS是有影響力的跨國(guó)組織，KU則有龐大的圖書館會(huì)員數(shù)量。OAPEN的補(bǔ)貼資金來自于出版資助機(jī)構(gòu)（基金委、慈善組織和出版社聯(lián)盟）和Freemium增值服務(wù)費(fèi)。

2.5 宣傳推廣OA圖書出版

OA期刊出版已經(jīng)形成一種較為成熟的出版模式，得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，同時(shí)也出現(xiàn)了掠奪性期刊、虛榮性出版和超大型OA期刊質(zhì)量不佳等負(fù)面現(xiàn)象。相比OA期刊出版，OA圖書出版更加復(fù)雜，學(xué)術(shù)質(zhì)量還有待學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，OA圖書侵權(quán)、作者權(quán)益、多種形式的出版補(bǔ)貼等疑問都亟需相關(guān)部門進(jìn)行宣傳和引導(dǎo)，OAPNE的Toolkit工具包則起到了答疑解惑的作用，還提供咨詢渠道。該工具包把科研開放生命周期劃分為計(jì)劃和基金（Planning and Funding）、開展研究（Conduct Research）、出版選擇（Consider Publising Options）、寫作和提交手稿（Write & Submit Manuscript）、同行評(píng)審（Peer Review）、圖書合同和協(xié)議（Book Contract & License）、已出版圖書和傳播（Book is Published & Disseminated）和重用研究成果（Research is Reused）8個(gè)階段，從最初的研究計(jì)劃到最后的重用問題，通過30多篇文章給予解答，幫助作者更好地了解OA圖書的相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)對(duì)OA出版的信心，工具包為所有利益相關(guān)者提供幫助。

3 思考和啟示

3.1 納入國(guó)家規(guī)劃

聯(lián)合國(guó)教科文組織的《開放科學(xué)建議書》標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識(shí)新階段。國(guó)內(nèi)政府部門、科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、圖書館、出版社和學(xué)術(shù)作者等利益相關(guān)者需要充分意識(shí)到這種發(fā)展趨勢(shì)，承認(rèn)科學(xué)研究成果的開放能夠改善世界科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不均衡的現(xiàn)象，能對(duì)世界人類福祉帶來益處，也能擴(kuò)大國(guó)內(nèi)科研成果在國(guó)際學(xué)術(shù)界的影響力。同時(shí)，開放科學(xué)需要涵蓋所有科學(xué)學(xué)科，歐洲已經(jīng)利用OAPEN、OpenEdit等項(xiàng)目加速HSS學(xué)科的開放步伐，并通過OPERAS聯(lián)盟與EOSC、OpenAIRE等全學(xué)科頂層規(guī)劃體系融合起來。國(guó)內(nèi)各利益相關(guān)者逐步制定了一些自然科學(xué)的開放科學(xué)政策，也與歐盟EOSC簽訂合作，但都沒有涉及HSS學(xué)科。沒有HSS學(xué)科參與的開放科學(xué)，不是真正意義上的學(xué)術(shù)開放。因此，國(guó)內(nèi)政策制定部門有責(zé)任引導(dǎo)各利益相關(guān)者達(dá)成開放科學(xué)共識(shí)，加強(qiáng)理論和實(shí)踐研究，不僅要重視對(duì)自然科學(xué)文獻(xiàn)的開放獲取，也要加速開放HSS的內(nèi)容范疇。

3.2 構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國(guó)科學(xué)院各自都發(fā)布了OA政策，但目前仍缺乏配套的落實(shí)舉措，尤其是HSS的開放科學(xué)政策不明朗，沒有扶持力度，缺乏促進(jìn)HSS作者的激勵(lì)機(jī)制。投資HSS開放服務(wù)平臺(tái)的前提條件是必須擁有一定規(guī)模的OA圖書和用戶數(shù)量，而補(bǔ)貼能鼓勵(lì)更多作者開放自己的學(xué)術(shù)圖書。歐盟（包括英國(guó)）從2008年開始大規(guī)模實(shí)施出版補(bǔ)貼制度，也成立了一些小型OA出版社，在短時(shí)間內(nèi)聚集了一定數(shù)量的OA圖書和用戶。由于小型OA出版社自身技術(shù)和服務(wù)能力有限，而越來越多的OA圖書也需要加強(qiáng)管理，在此背景下，歐盟開始投資HSS非營(yíng)利性大型開放服務(wù)平臺(tái)，并發(fā)展迅猛，OAPEN和OpenEdit的快速崛起就是很好的案例。因此，國(guó)內(nèi)需要營(yíng)造一個(gè)良好的OA圖書出版環(huán)境，激勵(lì)作者開放自己的學(xué)術(shù)作品，鼓勵(lì)出版社探索HSS的OA出版試驗(yàn)。

3.3 保障資金需求

開放服務(wù)平臺(tái)建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的投資工程，并非朝夕之間就能實(shí)現(xiàn)并獲得收益，需要投入大量資金。2008年OAPEN成立之初只提供收集、整理、匯集、存儲(chǔ)等基礎(chǔ)服務(wù)，2012年發(fā)布發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)DOAB，2020年上線Toolkit平臺(tái)，逐步形成一個(gè)能提供多元化服務(wù)的非營(yíng)利性開放服務(wù)平臺(tái)。國(guó)內(nèi)在投資建設(shè)時(shí)，可以先把基礎(chǔ)服務(wù)做好，后續(xù)再開展升級(jí)服務(wù)。為此，需要探索行之有效的支持可持續(xù)性資金的渠道，可以聯(lián)合國(guó)家基金委員會(huì)、慈善組織、圖書館、社區(qū)和商業(yè)機(jī)構(gòu)共同籌資。尤其是國(guó)家級(jí)科研資助機(jī)構(gòu)，是支持開放獲取和開放科學(xué)機(jī)制建設(shè)的核心力量，也是實(shí)施國(guó)家科技創(chuàng)新和開放共享政策的中流砥柱[19]，需要起到“領(lǐng)頭羊”的作用。當(dāng)然，僅靠政府或者一家機(jī)構(gòu)的投資是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要利益相關(guān)者利用各自優(yōu)勢(shì)開展合作，充分利用商業(yè)機(jī)構(gòu)的資金。合作中需要秉承公益性質(zhì)，避免過度商業(yè)化經(jīng)營(yíng)，合作方之間的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)要公開透明，以維護(hù)OA倡導(dǎo)的基本開放準(zhǔn)則。

3.4 制定標(biāo)準(zhǔn)框架

開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施是開放科學(xué)的根基，為開放科學(xué)提供資源和平臺(tái)的支撐[20]，它的建設(shè)不僅需要資金支持，還需要數(shù)字保存、元數(shù)據(jù)互操作、數(shù)據(jù)去噪、索引/檢索和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等技術(shù)支持，還需要對(duì)出版社和出版內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)量審核，這些都需要利益相關(guān)者通力合作。合作能減少投資成本，縮短研發(fā)時(shí)間，提高服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，開放科學(xué)是一項(xiàng)需要各國(guó)共同分享和開放的活動(dòng)，國(guó)內(nèi)需要盡量使用全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)框架，尤其是國(guó)際通用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)的成熟標(biāo)準(zhǔn)，可以減少研發(fā)成本和時(shí)間，易于跨區(qū)域開放平臺(tái)之間的互操作。當(dāng)然，中國(guó)漢字有其自身的文化特點(diǎn)，國(guó)內(nèi)應(yīng)該主導(dǎo)研發(fā)適用于全球開放平臺(tái)的漢字語言互操作通用標(biāo)準(zhǔn)。

3.5 加強(qiáng)宣傳推廣

HSS的開放科學(xué)實(shí)踐是一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)，在開放獲取還沒有得到國(guó)內(nèi)HSS學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)可的現(xiàn)狀下，需要政府部門、出版社、科研資助機(jī)構(gòu)和圖書館的大力宣傳，消除作者對(duì)OA圖書的疑慮，指導(dǎo)作者篩選合適的出版社，宣傳科研資助機(jī)構(gòu)的OA政策，幫助讀者發(fā)現(xiàn)有用信息。OAPEN的Toolkit工具包值得我們借鑒。

隨著開放獲取向開放科學(xué)的發(fā)展，我國(guó)亟需開展開放服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，把HSS學(xué)科納入全學(xué)科開放科學(xué)發(fā)展規(guī)劃中，促進(jìn)科研信息的開放合作交流，促進(jìn)國(guó)際科學(xué)合作，把我國(guó)的HSS文化作品傳播到世界各地。

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［2］ 溫亮明，李洋，郭蕾. 我國(guó)開放科學(xué)研究：基礎(chǔ)理論、實(shí)踐進(jìn)展與發(fā)展路徑［J/OL］. 圖書館論壇：1-14［2021-11-15］. http://kns.cnki.net/kcms/detail/44.1306.G2.20210901.1117.004.html.

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Research on European Open Service Platform OAPEN for Humanities and Social Sciences Books

XU ZhiWei

( Tianjin University of Technology Library, Tianjin 300384, P. R. China )

Take the European OAPEN open science service platform as an example to introduce the development overview of OAPEN and analyze the service content. Conclusion: OAPEN open science infrastructure provides basic services such as collection, sorting, hosting and discovery for publishers, libraries, scientific research institutions, publication funding agencies, readers and authors, as well as digital preservation, quality assurance, publicity/dissemination and academic evaluation monitoring and other upgrade services have the characteristics of distributed architecture system, diversified cooperation mechanism, technical architecture based on international common standards, and multi-channel fund raising.

OAPEN; Humanities and Social Sciences; Book; Open Access; Open Science; Open Infrastructure

（2021-11-29）

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2021.12.008

徐志瑋. 歐洲人文社科圖書開放服務(wù)平臺(tái)OAPEN研究[J]. 數(shù)字圖書館論壇，2021（12）：50-57.

徐志瑋，女，1968年生，碩士，副研究館員，研究方向：數(shù)字人文、信息組織、數(shù)字圖書館，E-mail：juliexu@sina.com。

*本研究得到2018年天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“美國(guó)高校iSchool和圖書館的數(shù)字人文理論和實(shí)踐研究”（編號(hào)：TJTQ18-007）資助。