謝林明 陳 沖

一、引言

生命周期評(píng)價(jià)（Life Cycle Assessment，LCA）起源于美國(guó)，現(xiàn)已被納入ISO14000 環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)而成為國(guó)際上環(huán)境管理和產(chǎn)品設(shè)計(jì)的一個(gè)重要支撐方法。LCA 方法是指對(duì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期從原材料獲取到設(shè)計(jì)、制造、使用、循環(huán)利用和最終處理等，定量計(jì)算、評(píng)價(jià)產(chǎn)品實(shí)際、潛在消耗的資源和能源以及排出的環(huán)境負(fù)荷①鄭秀君,胡彬.我國(guó)生命周期評(píng)價(jià)(LCA)文獻(xiàn)綜述及國(guó)外最新研究進(jìn)展[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2013,30(06):155-160.。根據(jù)ISO14040 的定義，LCA 方法主要包括目的與范圍的確定、清單分析、影響評(píng)價(jià)和結(jié)果解釋四個(gè)步驟。實(shí)際上，LCA 方法的運(yùn)算內(nèi)核就是數(shù)據(jù)的迭代計(jì)算，屬于生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的一種成熟算法。

目前，國(guó)內(nèi)研究LCA 方法的團(tuán)隊(duì)越來(lái)越多，主要涉及汽車、建筑、能源以及化工等領(lǐng)域。此外，一些影響力較大的企業(yè)已經(jīng)開始將LCA 納入到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)過(guò)程中，使得投入市場(chǎng)的產(chǎn)品自出廠之日起便具有了LCA 的“基因”。隨著國(guó)家對(duì)自然環(huán)境的重視程度越來(lái)越高，民眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)，我們可以大膽推測(cè)，未來(lái)LCA 將更多地運(yùn)用到我們所使用的生活用品、出行代步工具以及居住的建筑等的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)活動(dòng)中來(lái)。那么，隨之而來(lái)的，涉及LCA 方法的專利申請(qǐng)也將越來(lái)越多，創(chuàng)新主體會(huì)將涉及LCA 的研究成果申請(qǐng)專利，希望通過(guò)專利權(quán)來(lái)保護(hù)自身的權(quán)益。

二、保護(hù)客體的判斷

（一）現(xiàn)行審查標(biāo)準(zhǔn)的解讀

我國(guó)《專利法》及《專利審查指南》對(duì)于是否屬于保護(hù)的客體做了明確規(guī)定?！秾＠ā返? 條從正面規(guī)定了可被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造必須是一項(xiàng)技術(shù)方案，反之，則不屬于專利法所保護(hù)的客體?！秾＠ā?第25 條第1 款第（二）項(xiàng)規(guī)定智力活動(dòng)的規(guī)則和方法不被授予專利權(quán)。《專利審查指南》進(jìn)一步明確了《專利法》第2 條所述的技術(shù)方案，是指對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專利法意義上的保護(hù)客體②中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 .專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010：56-57.。由此可知，我們?cè)谂袛喟l(fā)明創(chuàng)造是否屬于可被授予專利權(quán)的保護(hù)客體時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考量技術(shù)方案所解決的技術(shù)問(wèn)題、采用的技術(shù)手段以及達(dá)到的技術(shù)效果等三個(gè)方面。

涉及計(jì)算機(jī)程序或算法類的發(fā)明創(chuàng)造，在審查階段容易被認(rèn)定為不符合專利法保護(hù)的客體。因此，審查涉及計(jì)算機(jī)程序或算法類的發(fā)明創(chuàng)造，判斷其是否屬于可授予專利權(quán)的保護(hù)客體是關(guān)鍵步驟之一。

（二）學(xué)者們的觀點(diǎn)分析

學(xué)者們?cè)诎l(fā)明創(chuàng)造是否屬于專利法保護(hù)客體的判斷上進(jìn)行了廣泛研究，其研究成果為明晰算法類發(fā)明創(chuàng)造是否屬于保護(hù)客體的判斷思路以及提升行業(yè)整體水平具有重要意義。

劉華楠認(rèn)為在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)與日俱增，其中不乏有算法與計(jì)算機(jī)融合的大量專利申請(qǐng)，判斷是否屬于客體時(shí)應(yīng)當(dāng)從涉案申請(qǐng)核心方案整體來(lái)看，其實(shí)質(zhì)解決的是否是技術(shù)層面的問(wèn)題，是否是利用了自然規(guī)律的技術(shù)性手段③劉華楠.從法律思維的角度看計(jì)算機(jī)領(lǐng)域客體判斷問(wèn)題[J].中國(guó)發(fā)明與專利,2017,14(S1):98-103.。裴素英從審查的角度分析了電學(xué)領(lǐng)域涉及計(jì)算方法的發(fā)明創(chuàng)造的撰寫問(wèn)題，提出撰寫時(shí)要注意技術(shù)方案應(yīng)該同時(shí)包括技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果三要素，并且三者之間密切關(guān)聯(lián)，缺一不可④裴素英.從實(shí)審角度看撰寫缺陷帶來(lái)的客體問(wèn)題[J].中國(guó)發(fā)明與專利,2011(12):103-105.。劉錚等結(jié)合復(fù)審案例，探討了發(fā)明創(chuàng)造的客體問(wèn)題，提出在專利客體審查過(guò)程中，判斷權(quán)利要求整體是否屬于技術(shù)方案，要綜合考慮技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段和技術(shù)效果⑤劉錚,王曉影,佟曉明.結(jié)合復(fù)審案例論專利客體審查標(biāo)準(zhǔn)[J].科技展望,2016,26(05):253、315.。穆麗娟對(duì)計(jì)算機(jī)程序是否屬于保護(hù)客體進(jìn)行了研究，并提出判斷的具體步驟，即應(yīng)當(dāng)從發(fā)明請(qǐng)求保護(hù)的方案所針對(duì)的對(duì)象入手，通過(guò)分析其是否為具體的，以及該方案是否屬于對(duì)該對(duì)象的自然屬性的利用，來(lái)最終判斷其是否滿足針對(duì)性和約束性條件，進(jìn)而是否符合專利保護(hù)的客體的規(guī)定⑥穆麗娟.論計(jì)算機(jī)程序相關(guān)發(fā)明的客體審查[J].中國(guó)發(fā)明與專利,2012(08):78-83.。

綜上所述，學(xué)者們?cè)趯?shí)踐中總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)與現(xiàn)行的審查標(biāo)準(zhǔn)基本一致。在進(jìn)行客體判斷時(shí)，判斷方案是否是技術(shù)方案是關(guān)鍵，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題以及技術(shù)效果等三個(gè)要素。

三、案例分析

LCA 方法實(shí)質(zhì)是一種算法，因此，在審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)把握其是否屬于保護(hù)客體。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近年來(lái)公開的數(shù)據(jù)顯示，大多數(shù)涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造被駁回或視為撤回，其中主要原因就是為不符合專利法保護(hù)的客體，下面通過(guò)具體的案例來(lái)分析涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造為何容易觸及客體問(wèn)題。

（一）案例解析

【案例1】基于生命周期評(píng)價(jià)的牧草清潔生產(chǎn)程度計(jì)算方法（申請(qǐng)?zhí)枺篊N201710816093.9）

該案是一種基于生命周期評(píng)價(jià)的牧草清潔生產(chǎn)程度計(jì)算方法，其特征在于：

(1)牧草生產(chǎn)的生命周期評(píng)價(jià)計(jì)算：得到一個(gè)1kg牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響的綜合指標(biāo)EII；

(2)牧草飼用價(jià)值潛力的計(jì)算：以1kg 牧草中的蛋白質(zhì)含量和熱量含量為基礎(chǔ)，建立一個(gè)牧草飼用價(jià)值的評(píng)定基準(zhǔn)，具體計(jì)算方法如下；

式中：FV代表飼用價(jià)值(Feeding Value)，計(jì)算值直接來(lái)自于熱量和蛋白質(zhì)含量的乘積；H、P分別為1kg 牧草中的熱量(kj/kg)和蛋白質(zhì)含量(%)；

(3)牧草清潔生產(chǎn)程度的計(jì)算：以1kg 牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響的綜合指標(biāo)除以牧草的飼用價(jià)值作為最終評(píng)定牧草清潔生產(chǎn)值的結(jié)果；為了抵消歸一化基數(shù)較大，計(jì)算數(shù)值偏小，不便使用的弊端，并將EII結(jié)果乘以1015；牧草清潔生產(chǎn)程度數(shù)值＝EII×1015/FV

式中：EII代表牧草生產(chǎn)的環(huán)境影響綜合指標(biāo)；FV代表牧草的飼用價(jià)值。

審查員認(rèn)為該案中，權(quán)利要求1 請(qǐng)求保護(hù)的方案是利用人為選定的牧草生產(chǎn)全生命周期環(huán)境影響綜合指標(biāo)EII，以及牧草飼用價(jià)值潛力的數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算牧草清潔程度，因此，該方案僅僅是一種人為規(guī)定的量化計(jì)算方法，是一種思維活動(dòng)的結(jié)果，屬于是智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不屬于授予專利權(quán)的情形。

該案例僅僅是根據(jù)人為設(shè)定的規(guī)則，選定一些LCA 方法的指標(biāo)和牧草飼用價(jià)值潛力的數(shù)據(jù)計(jì)算牧草的清潔度，實(shí)際上是源于人的思維，經(jīng)過(guò)推理、分析和判斷的人為結(jié)果，其沒(méi)有采用技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律，也未解決技術(shù)問(wèn)題和產(chǎn)生技術(shù)效果，因而不構(gòu)成技術(shù)方案。

【案例2】一種項(xiàng)目全壽命周期環(huán)境成本等效折算評(píng)價(jià)方法（申請(qǐng)?zhí)枺篊N201610969841.2）

該案涉及一種項(xiàng)目全壽命周期環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法，其特征在于，包括下述步驟：

（1）從原材料采集到產(chǎn)品生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、使用直至最終報(bào)廢處理整個(gè)過(guò)程，分析項(xiàng)目生命周期內(nèi)的各個(gè)過(guò)程，建立LCA 模型；根據(jù)資源消耗量及污染物排放數(shù)據(jù)，建立生命周期內(nèi)各個(gè)過(guò)程的污染物排放量環(huán)境清單；

（2）通過(guò)計(jì)算排污費(fèi)，把各污染物排放環(huán)境影響轉(zhuǎn)化為資金成本；各清單排污費(fèi)計(jì)算公式如下：

其中，Cp——該項(xiàng)目的總排污費(fèi)，單位為元；k——該項(xiàng)目排放污染物種類數(shù)量；Nq——第i種污染物的污染當(dāng)量數(shù)；Pq——第i種污染物單位當(dāng)量排污費(fèi)，單位為元/kg；Kq——第i種污染物的排放量，單位為kg；No——表示第i種污染物的當(dāng)量值，單位為kg；

（3）將環(huán)境影響轉(zhuǎn)化成的資金成本折算為凈現(xiàn)值，作為環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)；在計(jì)算各清單排污費(fèi)的基礎(chǔ)上，計(jì)算項(xiàng)目總排污費(fèi)凈現(xiàn)值的公式如下：

其中，Ce——項(xiàng)目總排污費(fèi)凈現(xiàn)值，單位為元；m——項(xiàng)目生命周期內(nèi)一次發(fā)生的污染排放清單總數(shù)量；Cppj——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第j種一次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)，單位為元；(P/F,i,nj)——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第j種一次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)折現(xiàn)復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)，其中nj表示該污染排放發(fā)生年距現(xiàn)在的年數(shù)；t——項(xiàng)目生命周期內(nèi)連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單總數(shù)量；Cpal——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第l種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)，單位為元；(P/A,i,nl)——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第l種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單排污費(fèi)折算到污染排放發(fā)生第一年的年金現(xiàn)值系數(shù)，其中nl表示該污染排放連續(xù)發(fā)生的年數(shù)；(P/F,i,nl’)——項(xiàng)目生命周期內(nèi)第l 種連續(xù)多次發(fā)生的污染排放清單折算到污染排放發(fā)生第一年的排污費(fèi)折現(xiàn)的復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)，其中nl’表示該污染排放發(fā)生的第一年距現(xiàn)在的年數(shù)。

對(duì)于該案，審查員認(rèn)為：

首先，上述方法所要解決的技術(shù)問(wèn)題是現(xiàn)有評(píng)價(jià)模型復(fù)雜，影響因素多，在實(shí)際評(píng)比中可行性較低。該問(wèn)題涉及環(huán)境影響評(píng)估中各種指標(biāo)的選取及其權(quán)重的確定，屬于人類社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而不屬于專利法意義上的技術(shù)問(wèn)題。

其次，所采用的手段是對(duì)污染進(jìn)行現(xiàn)金折算，其折算的系數(shù)和權(quán)重的設(shè)定都是根據(jù)人為因素選定的，其本質(zhì)是將人為規(guī)定和經(jīng)濟(jì)規(guī)定應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)中，遵循人類主觀行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而不是專利法意義上的自然規(guī)律，因此不屬于專利法意義上的技術(shù)手段。

最后，其產(chǎn)生的效果是通過(guò)將環(huán)境影響轉(zhuǎn)化成的資金成本轉(zhuǎn)化為凈現(xiàn)值，作為環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)，便于對(duì)比不同項(xiàng)目之間的環(huán)境影響，該效果也不是受自然規(guī)律約束的技術(shù)效果，不是專利法意義上的技術(shù)效果。因此，該方案不屬于專利法保護(hù)的客體。

（二）原因分析

通過(guò)上述兩個(gè)案例的分析，涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造不屬于保護(hù)客體的原因主要有以下三個(gè)方面：

一是LCA 方法與所應(yīng)用領(lǐng)域結(jié)合不緊密。LCA方法是一種算法，如果沒(méi)有與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合，很容易導(dǎo)致請(qǐng)求保護(hù)的方案實(shí)質(zhì)上屬于對(duì)LCA 方法本身的改進(jìn)，從而導(dǎo)致方案被認(rèn)為是人為的智力活動(dòng)，屬于《專利法》 第25 條第1 款第（二）項(xiàng)規(guī)定智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

二是技術(shù)手段不受自然規(guī)律的約束。技術(shù)手段不受自然規(guī)律的約束是由LCA 方法的算法性質(zhì)所決定的，將 LCA 方法運(yùn)用到某一個(gè)領(lǐng)域去解決某個(gè)技術(shù)問(wèn)題時(shí)，如果該方法中的一些參數(shù)的設(shè)定或者選取不受該領(lǐng)域的約束時(shí)，一般來(lái)說(shuō)，就會(huì)存在技術(shù)方案不受自然規(guī)律約束的可能，具體還是要結(jié)合整個(gè)技術(shù)方案來(lái)分析。

三是所解決的問(wèn)題不屬于技術(shù)問(wèn)題。所要解決的問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、商業(yè)問(wèn)題或者環(huán)境管理問(wèn)題時(shí)，顯然不屬于專利法意義上的技術(shù)問(wèn)題，因此，當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用LCA 方法要解決的技術(shù)問(wèn)題是環(huán)境管理問(wèn)題時(shí)，不屬于專利法所說(shuō)的技術(shù)問(wèn)題。

四、克服客體問(wèn)題的建議

將LCA 方法應(yīng)用到特定領(lǐng)域解決時(shí)，如何能夠滿足《專利法》關(guān)于保護(hù)客體的規(guī)定，提出以下四個(gè)建議：

一是有明確的應(yīng)用領(lǐng)域，且與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合。涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)明確所應(yīng)用的領(lǐng)域，比如應(yīng)用于汽車的報(bào)廢回收或者應(yīng)用于手機(jī)的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)等領(lǐng)域。在明確了所應(yīng)用的領(lǐng)域后，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步地將LCA 方法輸入端的參數(shù)與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合，比如應(yīng)用在汽車報(bào)廢回收領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)當(dāng)將汽車產(chǎn)品的重量參數(shù)、材料種類參數(shù)、回收工藝參數(shù)等作為L(zhǎng)CA 的輸入?yún)?shù)，如此一來(lái)，即可克服《專利法》 第25 條第1 款第（二）項(xiàng)規(guī)定智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

二是所解決的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)是技術(shù)問(wèn)題。技術(shù)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)根據(jù)LCA 方法所應(yīng)用到的領(lǐng)域來(lái)確定，根據(jù)LCA屬于環(huán)境管理領(lǐng)域的方法這一性質(zhì)，可以將問(wèn)題確定為提高能效、減少環(huán)境污染等。比如將LCA 方法應(yīng)用在發(fā)動(dòng)機(jī)報(bào)廢回收時(shí)，可以將技術(shù)問(wèn)題確定為如何提高發(fā)動(dòng)機(jī)報(bào)廢回收過(guò)程中的能效、減少耗電量等。

三是采用的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問(wèn)題以及獲得的技術(shù)效果均受自然規(guī)律的約束。不受自然規(guī)律約束的“技術(shù)手段”不屬于專利法意義上的技術(shù)手段，不受自然規(guī)律約束的“技術(shù)問(wèn)題”不屬于專利法意義上的技術(shù)問(wèn)題，未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，自然不會(huì)產(chǎn)生技術(shù)效果。因此，對(duì)于涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造，LCA 方法所需要的參數(shù)應(yīng)當(dāng)是所應(yīng)用領(lǐng)域的特定參數(shù)，以與領(lǐng)域進(jìn)行緊密結(jié)合，使得整個(gè)技術(shù)方案受到自然規(guī)律的約束。

四是LCA 方法本身不宜作為解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段。解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段應(yīng)當(dāng)是該領(lǐng)域中的技術(shù)手段，而不是LCA 方法。LCA 方法的計(jì)算結(jié)果僅僅只能作為判斷是否存在技術(shù)問(wèn)題的依據(jù)。比如技術(shù)方案要解決的技術(shù)問(wèn)題是發(fā)動(dòng)機(jī)報(bào)廢回收的節(jié)能，那么根據(jù)LCA 方法的計(jì)算得到的結(jié)果僅僅能作為是否節(jié)能的依據(jù)，即根據(jù)結(jié)果判斷節(jié)能或者不節(jié)能，至于如何改進(jìn)則應(yīng)當(dāng)從發(fā)動(dòng)機(jī)的拆解、再利用等方面著手。

五、結(jié)語(yǔ)

本文分析了現(xiàn)行的審查標(biāo)準(zhǔn)以及學(xué)者們的研究成果，并通過(guò)案例分析，厘清了涉及LCA 方法的發(fā)明創(chuàng)造容易因客體問(wèn)題被駁回的原因，最后針對(duì)原因，提出了：LCA 方法應(yīng)當(dāng)與所應(yīng)用的領(lǐng)域緊密結(jié)合，解決的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)是技術(shù)問(wèn)題，技術(shù)手段、解決的技術(shù)問(wèn)題以及獲得的技術(shù)效果均應(yīng)當(dāng)受自然規(guī)律的約束，以及LCA 方法本身不宜作為解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段等四個(gè)建議。本文提出的建議可為申請(qǐng)人以及專利代理師在撰寫發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，有效避免客體問(wèn)題，也可以為審查員在判斷發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)客體時(shí)提供思路。