王祎

[摘 要]本文調(diào)查統(tǒng)計了2016-2020年國家自然科學(xué)基金項目集中接收期申請數(shù)量和不予受理情況，分析了科學(xué)基金改革對高校形式審查工作的影響，提出改革背景下要不斷加強對申報指南、政策的學(xué)習(xí)和引導(dǎo)，加大高校科研管理部門的干預(yù)和管理力度，采取多種形式多渠道地擴大形式審查培訓(xùn)力度與廣度，可以有效提升基金項目形式審查通過率。

[關(guān)鍵詞]科學(xué)基金;形式審查;高校;優(yōu)化

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2021.04.112

[中圖分類號]G644[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194（2021）04-0-02

1 ? ? 科學(xué)基金改革

國家自然科學(xué)基金（簡稱“科學(xué)基金”）是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，已成為高?；A(chǔ)研究和科研經(jīng)費的主要來源之一，并逐漸成為衡量高?？萍紝嵙Φ闹匾罁?jù)。國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）于2018年啟動、2019年實施科學(xué)基金深化改革，對高校的基金管理工作，尤其是對基金形式審查工作提出了更高的要求。通過對比分析近5年集中接收期基金申請相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)改革的推進對形式審查結(jié)果有顯著影響。

2 ? ? 科學(xué)基金形式審查

形式審查是基金申請書由依托單位正式提交到基金委前的必要環(huán)節(jié)，是高校對基金申請審核的第一關(guān)，直接關(guān)系到申請書能否通過初審而進入評審階段。雖然高校科研管理人員高度重視該環(huán)節(jié)，但往往因申請人對形式審查重視不足、忽略細節(jié)而造成初審不通過。因此，重視基金形式審查工作，提高基金申請人的自查意識，提升高校基金管理人員對政策和指南把握的準確程度，對深化改革背景下高校做好基金形式審查工作至關(guān)重要。

3 ? ? 科學(xué)基金改革對形式審查工作的影響

3.1 ? 申報數(shù)量與不予受理項目總體變化

2016-2020年科學(xué)基金集中接收期接收項目申請數(shù)和不予受理項目比例如圖1和圖2所示。從圖1可知，申請數(shù)量呈線性大幅增長，其中2016年接收172 843項，2020年接收

269 671項，增長近1.5倍。同期，不予受理申請比例呈逐年降低的趨勢，由1.74%降低到0.79%（見圖2）。科學(xué)基金自2019年開始實行大規(guī)模改革，2018年和2019年不予受理比例分別為1.60%和1.59%，基本一致;而2020年不予受理比例在申請量大幅增長的同時大幅降低，僅為0.79%（見圖2）。可見，改革多措并舉之下有利于更多申請書進入評審環(huán)節(jié)，這也對高?？茖W(xué)基金形式審查工作提出了更高的要求和新的挑戰(zhàn)。

3.2 ? 申請代碼調(diào)整

申請代碼是按照學(xué)科領(lǐng)域涵蓋原則構(gòu)成的，不同級別的代碼覆蓋的領(lǐng)域大小不同，有一些代碼之間會有所重疊。2018年起，化學(xué)科學(xué)部實行代碼調(diào)整;2020年，工程與材料科學(xué)部、信息科學(xué)部對申請代碼進一步優(yōu)化。統(tǒng)計2017-2019年因“申請代碼或研究領(lǐng)域選擇錯誤”不予受理的情況，不予受理數(shù)從2017年320項到2018年238項略有減少，而2019年猛增至746項?？梢姡患壣暾埓a相應(yīng)的學(xué)科名稱調(diào)整后，申請人對所申請的研究方向和研究領(lǐng)域把握不夠準確，致使短期內(nèi)不予受理項目數(shù)大幅增長。

3.3 ? 優(yōu)化人才資助體系

2020年起實行優(yōu)化人才資助體系，杰出青年項目與其他5類人才計劃項目在申請期和支持期互斥;優(yōu)秀青年科學(xué)基金與其他3類人才計劃項目在申請期和支持期互斥。此項措施的實行，更有利于加強優(yōu)秀青年、杰出青年基金與國家其他科技人才計劃的統(tǒng)籌銜接，避免了人才類項目重復(fù)資助。對高校而言，各類人才項目的歸口管理不同，往往涉及人事處、科技處等管理部門，同時因新的人才資助體系相應(yīng)的管理辦法及流程尚不明確，因此，近1～2年內(nèi)可能因多渠道申請人才項目而導(dǎo)致的不被受理比例出現(xiàn)小幅增加。

3.4 ? 調(diào)整限項申請

新的申報限項政策規(guī)定，在項目資助期屆滿，當(dāng)年的項目不再計入限項，這項政策的出臺有利于項目負責(zé)人在科研精力允許的情況下，提前探索新的研究課題，增加了科研人員申請新項目的機會。對高級職稱而言，2019年及以前的項目只計算主持人身份，參與的在研項目不再計入限項，2020年開始參與和主持項目均計入限項內(nèi)，這項限項政策有松有弛，預(yù)計近1～3年內(nèi)基金申請數(shù)量會有小幅度激增。

4 ? ? 應(yīng)對改革高?？茖W(xué)基金項目形式審查優(yōu)化策略

4.1 ? 政策引導(dǎo)為主、制度規(guī)范為輔，加大科研管理部門干預(yù)力度

科學(xué)的管理體制是推動高?？萍脊ぷ髌椒€(wěn)、有序、高效運行的基本保證。新的人才資助體系的實施，將有利于更多優(yōu)秀的科研人員嶄露頭角。在新策實施的同時，高校的科研管理部門要及時制定相應(yīng)的配套政策，營造有利于人才培養(yǎng)和團隊建設(shè)的良好的科研環(huán)境，并建設(shè)完善的監(jiān)督機制。同時，進一步加大科研管理部門的行政力度，對與政策相悖的項目申報及時干預(yù)，以降低高校科學(xué)基金項目形式審查不通過的風(fēng)險。

4.2 ? 多形式多途徑、擴大形式審查培訓(xùn)力度與廣度

學(xué)校高度重視基金形式審查工作，每年初都會部署召開面向全?？蒲腥藛T的基金動員會，將基金委的最新指示和基金申報動態(tài)及時傳達給科研人員;每年2月會對學(xué)院的科研管理人員進行專項的基金審核培訓(xùn)，將當(dāng)年基金申請審核的注意事項進行詳細的梳理和講解;同時，學(xué)校還會制作當(dāng)年基金申請書審核模板、基金申請自查小程序，將形式審核的要點以更直觀的方式呈現(xiàn)給科研人員。

4.3 ? 利用“互聯(lián)網(wǎng)+”提升申請書自查力度

無紙化申請的實行簡化了申請書的打印、簽字、蓋章、送交等環(huán)節(jié)，但提升了電子文本審核的難度。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”和通信手段的不斷升級，騰訊會議、自媒體、網(wǎng)絡(luò)直播等形式在拓寬基金申請培訓(xùn)的同時，也可以將傳統(tǒng)的形式審查明細等網(wǎng)絡(luò)化，利用大數(shù)據(jù)手段監(jiān)督申請人的自查力度，從而提升申請人對基金形式審查的重視程度，有效降低申請書因低級錯誤而不予資助的概率，提高基金形式審查的通過比例。

4.4 ? 準確把握改革要點，提高科研管理人員水平

近年來，各高校的基金申請數(shù)量普遍較大，由于基金審核存在時間短、要求高，審核工作量大等特點，高校一般會由學(xué)?？萍继帉ｉT組織基金形式審查工作，而學(xué)院層面也會參與其中，但是，學(xué)院層面的管理人員因無審核責(zé)任而無壓力或壓力微弱，對審核工作的重視程度嚴重不足。隨著“學(xué)校-學(xué)院-科研人員”三級科研管理模式的建立和逐步完善，積極發(fā)揮學(xué)院科研管理人員對本學(xué)院學(xué)科特點和科研人員更為熟悉的優(yōu)勢，使學(xué)院對科研人員申請資格的篩查更為有效。同時，對學(xué)院而言，需要審核的申報書數(shù)量相對較少，審核強度不高，因此學(xué)院的形式審查更為重要。此外，準確把握當(dāng)年基金申請要點，提高科研管理人員水平及主動性，也是提高基金形式審查通過比例的一項有效措施。

5 ? ? 結(jié) 語

隨著國家提出推進治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求，科學(xué)基金深化改革已全面施行，先進的理念、規(guī)范的制度、高效公正的治理體系必將給科研人員提供更加廣闊的科研天地?；鹕暾垥强蒲腥藛T學(xué)術(shù)思維和研究成果的結(jié)晶，嚴謹而規(guī)范的申請書不僅可以通過形式審查，而且能給評審專家留下較好的印象。改革背景下，做好高?？茖W(xué)基金形式審查工作，加強對申報指南、政策的引導(dǎo)，加大高?？蒲泄芾聿块T的干預(yù)和管理力度，采取多種形式擴大形式審查培訓(xùn)力度與廣度，可以更高效地給申請人提供專業(yè)的指導(dǎo)和幫助，使基金申報書精益求精。

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