肖秋會 李冉

摘? 要：本文在詳細闡釋檔案后保管理論和檔案多元論的基礎(chǔ)上，分析二者在背景層面和內(nèi)容層面的共性特征，并指出其在形成原因、適用范圍方面存在的差異，旨在啟發(fā)檔案工作者創(chuàng)新思維，為后保管時代的檔案學(xué)理論創(chuàng)新和檔案工作實踐提供參考。

關(guān)鍵詞：檔案后保管理論;檔案多元論;后現(xiàn)代主義;檔案功能;檔案管理

Abstract： This article analyzes the common features of the two theories at the level of background and content， and points out the differences in their formation reasons and application scope， so as to inspire innovative thinking of archivists and provide references for archival theory innovation and Archives work practice in the post-custodial era.

Keywords： Post-custodial theory of archives; Archival multiverse; Post-modernism; Archival function; Archival management

檔案后保管理論和檔案多元論產(chǎn)生于歐美檔案界。本文系統(tǒng)闡釋了檔案后保管理論和檔案多元論的內(nèi)涵，探討二者的共通之處及差異所在，旨在為數(shù)字時代檔案學(xué)理論創(chuàng)新和檔案工作轉(zhuǎn)型提供參考。

1 檔案后保管理論和檔案多元論的內(nèi)涵

1.1 檔案后保管理論?！昂蟊９堋本哂蟹柼卣骱拖笳饕饬x，與“保管時代”相對應(yīng)，標(biāo)志著檔案工作由紙質(zhì)時代向數(shù)字時代的過渡，也意味著檔案范式的變化和轉(zhuǎn)移。美國檔案學(xué)者Gerald Ham在20世紀70年代最早提出“后保管”思想，但未對其含義進行明確闡釋。[1] [2]

20世紀90年代以來，加拿大檔案學(xué)者Terry Cook準確指出了“后保管”的含義和實質(zhì)，為國際檔案界所認同。他認為：“檔案工作者由實體保管員向知識提供者的過渡，正是檔案界為應(yīng)對電子時代的挑戰(zhàn)，由保管時代向后保管時代過渡的要求”“傳統(tǒng)的工作重點——檔案實體保管，將被新重點——關(guān)注檔案的來源、形成過程、制作目的、檔案之間及立檔單位之間的聯(lián)系、立檔單位職能關(guān)系，檔案形成者職權(quán)范圍等——所取代或（至少是）加強?！盵3][4][5]

在第十三屆國際檔案大會上，Cook系統(tǒng)闡述了檔案后保管思想，指出：“這種新的‘后保管范例將傳統(tǒng)理論對實體保管對象——實態(tài)文件的關(guān)注，轉(zhuǎn)變成對文件、文件形成者及其形成過程的有機聯(lián)系、目的、意圖、相互關(guān)系、職能和可靠性的關(guān)注。所有這些都遠遠超越了對文件進行傳統(tǒng)的檔案保管”。[6]2011年，Cook總結(jié)了西方檔案學(xué)自1840年以來的內(nèi)在發(fā)展邏輯，高度抽象地提出了證據(jù)、記憶、認同、社會（社區(qū)）四個檔案范式，[7]發(fā)展和深化了“后保管”的內(nèi)涵。

經(jīng)Cook闡釋的“后保管”模式受到了檔案學(xué)界的廣泛關(guān)注。2005年，美國檔案工作者協(xié)會出版的《檔案與文件術(shù)語手冊》將“檔案后保管理論”（Post-custodial theory of Archives）定義為“檔案工作者將不再物理性地接收和保管文件，他們會對保存在文件生成者手中的文件進行管理性監(jiān)督”“后保管主義理論促進了檔案工作者由集中保管非現(xiàn)行文件的保管者角色向文件經(jīng)理角色的轉(zhuǎn)換”。[8]

2015年，Luciana Duranti等主編的《檔案學(xué)大百科》將“后保管主義”（Post-custodialism）定義為：“檔案工作的使命不應(yīng)該只局限于傳統(tǒng)概念，即按照保管制度來管理檔案館藏，而是應(yīng)該實施更為廣闊和更具前瞻的管理項目，包括擴展、合作和對分布式保管的記錄和支持?！盵9]

第十三屆國際檔案大會之后，檔案后保管理論逐漸走入中國檔案學(xué)者的視野。1997年，馮惠玲在《擁有新記憶——電子文件管理研究》一文中指出：“所謂‘后保管模式指的是一種以來源為中心，以知識為中心的管理”“在后保管模式中，重視檔案文件中所包含的有效信息——知識，要甚于文件實體;重視文件的形成和運轉(zhuǎn)經(jīng)過，要甚于已經(jīng)形成的文件本身;重視聯(lián)系，要甚于每一份具體的文件;重視文件所體現(xiàn)的職能，要甚于研究人員對文件的各種需求。”[10]

徐擁軍認為“檔案后保管范式是檔案學(xué)界針對檔案工作面臨環(huán)境急劇變化、傳統(tǒng)的檔案保管范式受到巨大挑戰(zhàn)而作出的理論回應(yīng)，體現(xiàn)了新形勢下檔案管理發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，反映了檔案管理演進的必然趨勢”“其目的和核心是實現(xiàn)‘知識服務(wù)，它體現(xiàn)了知識管理的核心理念和內(nèi)在要求?！盵11]

隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，“去中心化”及分布式管理成為趨勢，檔案后保管理論匯聚了更為豐富的內(nèi)涵。該模式反映了檔案學(xué)在數(shù)字時代對傳統(tǒng)理論思想的突破和發(fā)展，強調(diào)了文件的形成過程、文件之間的聯(lián)系以及內(nèi)容管理和知識服務(wù)。

1.2 檔案多元論。多元論（Multiverse）一詞最初由美國哲學(xué)家和心理學(xué)家William James于1895年提出，如今被廣泛指代多元化的存在，[12]在后現(xiàn)代檔案學(xué)思想領(lǐng)域稱之為檔案多元論（Archival Multiverse/Archival Pluralism）。

檔案多元論源于20世紀70—80年代美國學(xué)者對宗教、移民機構(gòu)檔案文件的關(guān)注，后發(fā)展為對各類弱勢群體、非主流檔案現(xiàn)象的關(guān)注，并激發(fā)了部分檔案學(xué)者對檔案多元性、社會化等問題的研究，是一種在多元視角和非主流文化視角下的檔案范式。

20世紀70年代，明尼蘇達大學(xué)移民史學(xué)家Nicholas V. Montalto呼吁檔案工作者應(yīng)當(dāng)充分重視各種移民服務(wù)機構(gòu)和種族機構(gòu)檔案的保管和利用，使其在對移民和宗教的研究中發(fā)揮作用。[13]

2011年，Anne J. Gilliland等學(xué)者在美國檔案教育與研究學(xué)會年度會議上首次提出“Archival Multiverse”，將其界定為“涵蓋多元文化背景下形成的各種形式的證據(jù)性文本、記憶留存意圖、官僚和個人動機、社群視角和需求以及文化和法律建構(gòu)的檔案多元體系”。[14]此外，Kimberly D. Anderson，Sue McKemmish，Belinda Battley等學(xué)者對多學(xué)科背景下的檔案學(xué)教育與研究[15]、多元視閾下電子文件長期保存元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建與使用[16]、多元文化背景下的非主流社群記憶建構(gòu)[17]等議題進行了研究。

安小米等于2014年引進了“檔案多元論”，并對“archival multiverse”和“archival pluralism”進行了解讀?！癮rchival multiverse”實質(zhì)是21世紀檔案學(xué)領(lǐng)域?qū)n案多種可能存在形式及其屬性認識的一套假說，包括跨學(xué)科研究視角認知檔案，跨機構(gòu)、跨文化全球化視野認知檔案權(quán)力、檔案話語、檔案實踐模式及其社會影響，是融合實證主義方法論和解釋主義方法論的混合方法論?！癮rchival pluralism”則為多元世界觀下，檔案學(xué)領(lǐng)域為應(yīng)對復(fù)雜的多領(lǐng)域和全球性巨大挑戰(zhàn)而產(chǎn)生的跨學(xué)科、跨機構(gòu)和跨文化共同建構(gòu)檔案的多樣化合作途徑與多主體共同參與模式。[18]

檔案多元論體現(xiàn)了后現(xiàn)代主義打破一元等級體系、去中心化的思想對歐美檔案學(xué)研究視角和研究方法所產(chǎn)生的深刻影響。盡管其尚未形成嚴密的理論體系，但其對社會邊緣群體、弱勢群體和非主流社會現(xiàn)象的關(guān)注，具有積極的社會意義。檔案多元論采用實證主義與解釋主義相融合的方法，揭示和探討多元文化背景下的檔案現(xiàn)象，為檔案學(xué)理論創(chuàng)新和檔案工作實踐提供了新思路和新方法。

2 檔案后保管理論和檔案多元論的共性探討

2.1 背景層面

2.1.1 理論背景。二者同為后現(xiàn)代主義思潮下的產(chǎn)物。20世紀中后期以來，后現(xiàn)代主義思潮開始出現(xiàn)并在多個學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠影響。后現(xiàn)代主義主張以多維視角和多元概念來認識事物、解釋世界，反對一個中心、一個文本、單一的概念和固化的結(jié)構(gòu)。[19]這種“解構(gòu)主義”的批判性思維引發(fā)了檔案界對傳統(tǒng)檔案認知的反思，一元權(quán)力、一元等級主導(dǎo)的檔案觀念遭到了質(zhì)疑。以多樣性和差異性為核心、倡導(dǎo)多元主體和微觀話語體系的檔案后保管理論和檔案多元論由此而產(chǎn)生。

2.1.2 現(xiàn)實背景。二者皆源于個體和社會群體建構(gòu)社會記憶的訴求。檔案后保管理論和檔案多元論都反映了建構(gòu)和保存社會記憶的現(xiàn)實需求，強調(diào)檔案在構(gòu)建社會記憶和增強身份認同等方面的重要作用，要求檔案工作者關(guān)注被忽視的邊緣群體，幫助其構(gòu)建個體和群體記憶。

隨著社會結(jié)構(gòu)的不斷演變，檔案的文化價值和記憶功能逐漸突顯，檔案工作的職能由過去“被動地接收文件”逐漸向“為社會記憶挑選歷史素材的主動性建構(gòu)”轉(zhuǎn)變。檔案工作者要觀照整個社會和人類全體的歷史經(jīng)驗，注重社會“價值”的反映。 [20]

在多元論視角下，檔案工作者既要注重記憶的“內(nèi)容”，也要注重記憶的連續(xù)性和永久性，并通過社會對證據(jù)和資料來源的依賴，在記憶構(gòu)建中發(fā)揮作用。[21]

2.2 內(nèi)容層面

2.2.1 對檔案來源的重新定義。后保管時代的檔案來源將由單一的文件形成機構(gòu)演變成抽象的邏輯關(guān)系，強化文件的歷史關(guān)聯(lián)性和歸檔后的開放性、演變性。 [22]

檔案多元論主張兼顧檔案來源主體的地方性、民族性和全球性，將多個檔案來源主體納入檔案工作范疇。[23]無論是檔案后保管理論還是檔案多元論，都擯棄了官方視角的宏大敘事模式，發(fā)展和革新了對檔案來源的過往認知，將后現(xiàn)代主義強調(diào)的多樣化、差異性、“去中心化”等思想融入到檔案來源的定義中。

2.2.2 對檔案功能的重新審視。過去，檔案一直被視作社會實踐活動中形成的副產(chǎn)品。隨著社會民主的發(fā)展和社會治理的深化，檔案在國家和社會治理領(lǐng)域所擔(dān)當(dāng)?shù)亩嘣δ苤饾u凸顯，表現(xiàn)為尊重民族差異性和文化多元性，采用多面敘事方式連接社區(qū)記憶，提供多樣化服務(wù)方式，增強主體自我認識等方面。[24]

檔案后保管理論和檔案多元論都主張打破傳統(tǒng)認識，發(fā)揮檔案的文化、記憶與情感價值以及維護公眾利益、建構(gòu)社會記憶、增強自我認同等方面的功能。

2.2.3 對檔案管理模式的重新思考。“后保管”模式要求檔案工作者主動介入電子文件生命周期的最前端，與文件形成機構(gòu)展開密切合作，通過對形成機構(gòu)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，實現(xiàn)對電子文件的前端控制和全程管理。檔案多元論則提倡建立多元主體參與的檔案治理模式。檔案后保管理論和檔案多元論都主張合作和共同參與，通過“眾包”、引入第三方社會組織等方式，將更多的社會組織和個人納入檔案管理體系，用群體力量推動檔案事業(yè)長足發(fā)展。

2.2.4 對檔案機構(gòu)職能的重新定位?！昂蟊９堋蹦Ｊ揭髾n案工作者把著眼點從文件實體轉(zhuǎn)向文件的形成過程及其背后的邏輯關(guān)系，挖掘檔案文件的隱性知識，為用戶提供知識服務(wù)。檔案多元論主張以多元視角審視檔案機構(gòu)的工作屬性與檔案工作者的職責(zé)并注入與“后保管”模式相適應(yīng)的新鮮要素和力量。[25][26]

在檔案后保管理論和檔案多元論的共同影響下，檔案保管和服務(wù)這兩項基本職能發(fā)生了深刻的變化，將從檔案實體深入檔案內(nèi)容，挖掘數(shù)據(jù)和知識價值為利用者提供更具個性的、更高知識附加值的服務(wù)。

3 檔案后保管理論和檔案多元論的差異分析

3.1 形成原因的差異性。后保管理論和多元論雖然都是后現(xiàn)代主義思潮投射本領(lǐng)域的產(chǎn)物，但是二者產(chǎn)生的直接原因有所差異。

前者產(chǎn)生的直接原因是技術(shù)進步帶來的數(shù)量和形態(tài)的巨大變化;后者產(chǎn)生的直接原因則是歐美對邊緣群體和非主流社會群體檔案現(xiàn)象的關(guān)注，是在多元和非主流文化視角下對檔案現(xiàn)象、價值和功能的重新認識。

3.2 適用范圍的差異性。Cook等提出的“后保管”模式可概括為新來源觀、宏觀鑒定理論、知識服務(wù)三部分，分別是后保管主義者針對傳統(tǒng)檔案學(xué)理論的現(xiàn)實適應(yīng)性、海量電子文件的鑒定和檔案工作者的角色轉(zhuǎn)變等問題所作出的積極回應(yīng)。

多元論的適用范圍十分廣泛，包括社群記憶建構(gòu)、檔案教育與研究、電子文件管理、跨機構(gòu)合作等。后保管理論的適用范圍主要是對數(shù)字時代檔案文件的管理。多元論重在審視檔案來源、構(gòu)成、價值及服務(wù)對象的多元性，為后保管時代的檔案工作提供方法論指導(dǎo)。

綜上所述，檔案后保管理論和檔案多元論深受后現(xiàn)代主義思潮的影響，是歐美檔案界應(yīng)對復(fù)雜的社會環(huán)境和急劇變化的技術(shù)環(huán)境所作出的回應(yīng)。梳理其發(fā)展脈絡(luò)，厘清二者的關(guān)系，對數(shù)字時代的檔案工作具有十分重要的啟示意義。我們應(yīng)結(jié)合國情和檔情吸收其合理性要素，豐富檔案學(xué)理論，推動檔案事業(yè)發(fā)展。

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（作者單位：武漢大學(xué)信息管理學(xué)院? 來稿日期：2020-12-16）