杜壯，郭漢丁，郝海

（1.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津300384；2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津300384；3.天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津300222）

既有建筑節(jié)能改造是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和節(jié)能減排的必然要求，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)綠色可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。據(jù)清華大學(xué)建筑節(jié)能研究中心公布數(shù)據(jù)顯示，2018年我國(guó)建筑總能耗達(dá)10 億t 標(biāo)準(zhǔn)煤，占全國(guó)當(dāng)年能耗總量的22%，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿薮骩1]。我國(guó)既有建筑節(jié)能改造在政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)的模式下做出了許多探索和實(shí)踐，但現(xiàn)階段依然存在不少問(wèn)題，主要體現(xiàn)在市場(chǎng)需求表現(xiàn)乏力、改造內(nèi)容存在偏差和改造滿意度不高等方面[2]。究其原因，除了改造制度規(guī)范和運(yùn)行模式不完善之外，市場(chǎng)信息資源無(wú)法充分有效共享是根源之一。因此，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行信息機(jī)制值得探究。目前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息運(yùn)行研究較為欠缺，對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享機(jī)制的研究更是少見(jiàn)。有鑒于此，文中概述國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)，分析信息共享與市場(chǎng)運(yùn)行之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，論證既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享機(jī)制研究的必要性和價(jià)值性，以期為系統(tǒng)性開(kāi)展我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享研究奠定基礎(chǔ)，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。

1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)

國(guó)外既有建筑節(jié)能改造理論研究可追溯至20 世紀(jì)60年代，目前已形成了豐富的理論研究成果。近期國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究成果主要集中在能效標(biāo)識(shí)制度、激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息協(xié)同等4 個(gè)方面。

1.1 基于信息不對(duì)稱的能效標(biāo)識(shí)制度研究

能效標(biāo)識(shí)制度是削弱既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息不對(duì)稱性、解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題的關(guān)鍵措施。Oskouei M Z等通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的能效標(biāo)識(shí)進(jìn)行改進(jìn)和實(shí)際應(yīng)用，指出改進(jìn)后的能源標(biāo)簽可引導(dǎo)并激勵(lì)居民根據(jù)能效標(biāo)識(shí)結(jié)構(gòu)改變能源消費(fèi)方式，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既有建筑能耗下降[3]。Andor M A 等利用隨機(jī)對(duì)照實(shí)驗(yàn)，得出歐盟能效標(biāo)識(shí)制度大大提升了節(jié)能產(chǎn)品生命周期內(nèi)的信息完整度和共享度，推動(dòng)了消費(fèi)者能源使用效率提高[4]。Comerford D A 等基于對(duì)英格蘭16 000 多個(gè)建筑樣本的能耗數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)能效標(biāo)識(shí)能夠引導(dǎo)居民安裝節(jié)能設(shè)備、促使既有建筑節(jié)能升級(jí)改造、激發(fā)節(jié)能改造市場(chǎng)投資的積極性[5]。Brazil W 等運(yùn)用追蹤實(shí)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)分析指出，能效標(biāo)識(shí)制度在為消費(fèi)者提供產(chǎn)品和服務(wù)信息的同時(shí)，還能夠幫助消費(fèi)者比較并選擇更節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)品和服務(wù)[6]。Lopes A C P 通過(guò)對(duì)巴西、美國(guó)和葡萄牙的能效標(biāo)識(shí)制度對(duì)比得出，能效標(biāo)識(shí)制度為消費(fèi)者提供建筑物能效信息和相應(yīng)的節(jié)能措施信息，可增強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)透明度，削弱市場(chǎng)信息不對(duì)稱，實(shí)現(xiàn)能源效率最大化利用[7]。

1.2 基于主體積極性提升的激勵(lì)機(jī)制研究

激勵(lì)機(jī)制是內(nèi)化既有建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)外部性、提升市場(chǎng)主體節(jié)能改造積極性的必要手段。Di Pilla L等通過(guò)對(duì)意大利既有建筑節(jié)能改造的傳統(tǒng)激勵(lì)機(jī)制分析，構(gòu)建線性規(guī)劃模型評(píng)估節(jié)能改造激勵(lì)機(jī)制對(duì)業(yè)主積極性的提升效果[8]。Grosskopf K R 通過(guò)對(duì)美國(guó)既有住宅建筑節(jié)能改造激勵(lì)機(jī)制分析，構(gòu)建了一種新型的節(jié)能激勵(lì)框架，用以判斷能源供應(yīng)商激勵(lì)措施的合理性，并探究了實(shí)現(xiàn)最優(yōu)節(jié)能改造效果的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制[9]。Gold R 等發(fā)現(xiàn)對(duì)既有建筑節(jié)能改造實(shí)行能源效率稅收抵免政策，可以減少節(jié)能改造“搭便車”的情況，鼓勵(lì)建筑業(yè)主進(jìn)行能源結(jié)構(gòu)改進(jìn)優(yōu)化，激勵(lì)節(jié)能設(shè)備制造商生產(chǎn)高效節(jié)能的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。Galvin R 指出通過(guò)撥款和減息貸款對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，有利于低收入建筑業(yè)主獲得經(jīng)濟(jì)福利，如果將財(cái)政補(bǔ)貼額度定在銀行要求的標(biāo)準(zhǔn)水平，會(huì)激勵(lì)更多的建筑業(yè)主進(jìn)行更高標(biāo)準(zhǔn)的節(jié)能改造[10]。Charlier D 通過(guò)構(gòu)建針對(duì)既有租賃住房領(lǐng)域的二元Tobit 模型，指明在分權(quán)激勵(lì)的背景下會(huì)導(dǎo)致稅收抵免和補(bǔ)貼政策在提升群眾節(jié)能投資積極性方面失效，零利率銀行貸款政策仍會(huì)奏效[11]。

1.3 基于損失最小化的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

風(fēng)險(xiǎn)管理是界定主體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、確保風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等、減少既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損失的重要舉措。Garbuzova-S M 運(yùn)用AHP 對(duì)俄羅斯節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，指出與財(cái)務(wù)和監(jiān)管相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)俄羅斯節(jié)能改造項(xiàng)目影響最大，并探究了風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的誘因[12]。Berghorn G H 采用德?tīng)柗品?，?gòu)建了EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理框架，該框架不僅可以識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)因素，而且能夠提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)成因分析[13]。Hilorme T 等建立了節(jié)能改造項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)管理模型，該模型針對(duì)節(jié)能改造項(xiàng)目的各個(gè)階段，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類的基礎(chǔ)上確定風(fēng)險(xiǎn)重要性等級(jí)，并指出適當(dāng)?shù)姆椒▉?lái)降低和控制風(fēng)險(xiǎn)，以提高節(jié)能改造項(xiàng)目的可靠性[14]。Wei E 等采用元建模技術(shù)構(gòu)建了一種綜合優(yōu)化的既有建筑節(jié)能改造風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)同時(shí)考慮了確定性和隨機(jī)性風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)案例研究證明了該系統(tǒng)可提高既有建筑在不確定性條件下的風(fēng)險(xiǎn)管理性能。Zhao X 等運(yùn)用FSE 建立了新加坡既有建筑改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，利用該模型計(jì)算得出不準(zhǔn)確的成本估計(jì)是最大的風(fēng)險(xiǎn)因素，成本超支是最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)組，指明新加坡既有建筑改造總體風(fēng)險(xiǎn)臨界值較高[15]。

1.4 基于數(shù)字化技術(shù)的信息協(xié)同研究

信息協(xié)同是優(yōu)化既有建筑節(jié)能改造全過(guò)程管理和控制的關(guān)鍵。Lu Q 等采用基于圖像和CAD 繪圖的半自動(dòng)幾何數(shù)字孿生方法，通過(guò)對(duì)既有建筑幾何數(shù)據(jù)提取和集成，實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段信息協(xié)同[16]。Czerniawski T 等指出運(yùn)用現(xiàn)實(shí)捕獲設(shè)備和計(jì)算機(jī)視覺(jué)算法為既有建筑節(jié)能改造提供數(shù)字模擬和信息協(xié)同共享新形式，形成企業(yè)數(shù)字資產(chǎn)、優(yōu)化節(jié)能改造信息協(xié)同共享、推動(dòng)行業(yè)信息化發(fā)展。Abd A M 等通過(guò)實(shí)際案例研究指出, 利用BIM 對(duì)既有建筑進(jìn)行能耗模擬可以優(yōu)化改造前期的方案設(shè)計(jì)，而且BIM 可以使改造過(guò)程中所產(chǎn)生的信息得到及時(shí)的更新和協(xié)同應(yīng)用，可有效減少改造過(guò)程中發(fā)生的沖突[17]。Khaddaj M 基于文獻(xiàn)研究，認(rèn)為由于信息協(xié)同的復(fù)雜性，BIM 在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中的應(yīng)用還不成熟，主要體現(xiàn)在BIM對(duì)信息自動(dòng)化獲取、維護(hù)和更新，以及不確定信息處理方面存在問(wèn)題[18]。

2 我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究概述

我國(guó)既有建筑節(jié)能改造研究起源于20 世紀(jì)80年代末，經(jīng)過(guò)近30 多年發(fā)展，目前我國(guó)既有建筑節(jié)能改造理論逐漸趨于完善。近期我國(guó)相關(guān)學(xué)者聚焦既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)，圍繞機(jī)會(huì)主義行為、能效標(biāo)識(shí)制度、主體行為策略和信息協(xié)同等4 個(gè)方面開(kāi)展既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究。

2.1 基于信息不對(duì)稱的機(jī)會(huì)主義行為研究

2.1.1 基于事前信息不對(duì)稱的逆向選擇研究

事前信息不對(duì)稱會(huì)使消費(fèi)者做出逆向選擇，導(dǎo)致“劣品驅(qū)逐良品”現(xiàn)象，擾亂市場(chǎng)秩序。馬興能等通過(guò)對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息不對(duì)稱分析，指明業(yè)主處于不完全信息狀態(tài)下會(huì)進(jìn)行“逆向選擇”或“靜默選擇”，認(rèn)為建立市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制和第三方權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以有效解決既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)逆向選擇問(wèn)題[19]。續(xù)振艷等基于信息不對(duì)稱原理指出，相對(duì)于直接提供、間接暗示和誠(chéng)信建設(shè)，信號(hào)傳遞和信號(hào)甄別是解決我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息不對(duì)稱環(huán)境下逆向選擇問(wèn)題的有效措施[20]。韓青苗等利用委托代理分析框架分析了信息不對(duì)稱條件下政府對(duì)既有建筑業(yè)主的逆向選擇，得出政府需通過(guò)建筑能效信號(hào)傳遞機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)主努力水平這一私人信息的了解，進(jìn)而選擇努力水平更高的建筑業(yè)主進(jìn)行節(jié)能改造合作[21]。

2.1.2 基于事后信息不對(duì)稱的道德風(fēng)險(xiǎn)研究

事后信息不對(duì)稱會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)主體在失信能夠獲利的情況下采取隱蔽行為，導(dǎo)致趨利避害的道德風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)主體的契約關(guān)系，遏制市場(chǎng)健康發(fā)展。陳偉珂和張煜珠認(rèn)為在事后信息不對(duì)稱的情況下會(huì)造成基于委托-代理關(guān)系的ESCO 和用能單位雙方的雙重道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，且在雙重道德風(fēng)險(xiǎn)情境下雙方付出的努力小于對(duì)稱信息情景[22]。黃志燁等基于中小型ESCO與銀行的長(zhǎng)期重復(fù)借貸合作關(guān)系研究，闡明了借貸雙方的事后信息不對(duì)稱導(dǎo)致了借貸過(guò)程中的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并提出了解決該問(wèn)題的雙方長(zhǎng)期關(guān)系契約規(guī)劃模型[23]。侯鴻雁揭示了節(jié)能改造項(xiàng)目中雙重道德風(fēng)險(xiǎn)的主要成因是主體間存在事后的信息不對(duì)稱，認(rèn)為增強(qiáng)節(jié)能改造主體的信息共享和合作共贏意識(shí)，可減少道德風(fēng)險(xiǎn)的消極影響[24]。張仕廉等通過(guò)系統(tǒng)研究節(jié)能改造項(xiàng)目信用缺失問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體在交易的過(guò)程中由于事后的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，采取獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰并行的措施，可防止道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生[25]。

2.2 基于信息披露的能效標(biāo)識(shí)制度研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱，能效標(biāo)識(shí)制度作為信息披露有效的舉措，具有降低市場(chǎng)信息不對(duì)稱、提高市場(chǎng)信息透明度的重要作用。秦廣蕾指出在既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)推行能效標(biāo)識(shí)制度可以提升市場(chǎng)信息透明度，降低主體信息不對(duì)稱而導(dǎo)致的信任缺失問(wèn)題[26]。劉章生等基于能效標(biāo)識(shí)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新誘導(dǎo)機(jī)制的研究，發(fā)現(xiàn)推廣能效標(biāo)識(shí)制度有助于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的信息披露，進(jìn)而構(gòu)建健康有序的市場(chǎng)交易秩序[27]。王兆華基于實(shí)地調(diào)研和模型構(gòu)建，提出能效標(biāo)識(shí)能夠增加家用電器市場(chǎng)信息量，降低消費(fèi)者信息成本，進(jìn)而引導(dǎo)消費(fèi)者購(gòu)買節(jié)能效率高的家用電器[28]。饒蕾等認(rèn)為能效標(biāo)識(shí)制度能夠使消費(fèi)者十分方便地了解房屋詳細(xì)的能耗和節(jié)能情況，有助于市場(chǎng)信息披露、指導(dǎo)消費(fèi)者做出行為決策，倒逼建筑商和房東提高房屋的能效水平[29]。

2.3 基于博弈理論的主體行為策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)有序運(yùn)行是多方主體行為博弈的結(jié)果，探究既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為策略有助于引導(dǎo)市場(chǎng)主體理性選擇，達(dá)到整體收益最大化。喬婉貞等構(gòu)建了基于完全信息的地方政府、業(yè)主和ESCO 的演化博弈模型，通過(guò)探索三方的穩(wěn)定策略演化過(guò)程，指出搭建信息服務(wù)平臺(tái)能夠消除既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)節(jié)能信息的不對(duì)稱，有利于促進(jìn)三方合作態(tài)勢(shì)的形成[30]。伍紅民等通過(guò)對(duì)ESCO、政府和業(yè)主的三方博弈模型求解及均衡結(jié)果分析，得出在各方信息不對(duì)稱條件下，三方動(dòng)態(tài)利益博弈并不會(huì)固定地收斂于某一個(gè)穩(wěn)定策略集合，其在各自不同概率范圍內(nèi)的不同行為取向均會(huì)造成不同收益結(jié)果[31]。盧志堅(jiān)等基于完全信息構(gòu)造ESCO 和業(yè)主在節(jié)能效益分享模式下的序貫博弈模型，從理論上分析業(yè)主和ESCO 的最優(yōu)決策行為，以及項(xiàng)目特點(diǎn)和成本結(jié)構(gòu)對(duì)決策行為的影響[32]。凌陽(yáng)明月等通過(guò)建立基于信息對(duì)稱條件下的討價(jià)還價(jià)模型，研究得出ESCO 和用能單位雙方均認(rèn)可接受的合理的利益分配比例[33]。

2.4 基于BIM 技術(shù)的信息協(xié)同研究

BIM 技術(shù)的應(yīng)用可使既有建筑節(jié)能改造全壽命周期的信息實(shí)現(xiàn)更高水平的協(xié)同應(yīng)用，全面提高既有建筑節(jié)能改造的信息化程度。朱燕等通過(guò)對(duì)三維激光掃描技術(shù)和BIM 技術(shù)的特點(diǎn)進(jìn)行分析，指出在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中運(yùn)用BIM 結(jié)合三維激光掃描技術(shù)，可以解決傳統(tǒng)改造方式所產(chǎn)生的信息協(xié)同程度低等問(wèn)題[34]。張立茂等基于BIM 在既有建造節(jié)能改造設(shè)計(jì)階段的應(yīng)用分析，指出BIM 可以提高既有建筑改造設(shè)計(jì)過(guò)程中信息集成，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)過(guò)程的協(xié)同優(yōu)化[35]。阿麗莎等基于BIM 技術(shù)在既有建筑節(jié)能改造設(shè)計(jì)中的實(shí)際應(yīng)用，得出BIM 技術(shù)可以解決采光設(shè)計(jì)、通風(fēng)設(shè)計(jì)和照明設(shè)計(jì)之間的信息隔離問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)三者之間的協(xié)同設(shè)計(jì)[36]。汪再軍等設(shè)計(jì)了基于BIM 的既有建筑運(yùn)維管理系統(tǒng)，指出該系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)運(yùn)維過(guò)程項(xiàng)目信息共享和協(xié)同應(yīng)用，提高項(xiàng)目信息化管理水平[37]。馬樂(lè)原等通過(guò)利用BIM 技術(shù)對(duì)魯中地區(qū)具有代表性的農(nóng)宅進(jìn)行建模和分析，指出BIM 技術(shù)的信息協(xié)同能力，提高了傳統(tǒng)農(nóng)宅節(jié)能改造流程的合理性和可操作性[38]。

3 結(jié)語(yǔ)

既有建筑節(jié)能改造是建設(shè)節(jié)能低碳、綠色生態(tài)、集約高效型社會(huì)的有效手段。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的委托-代理關(guān)系和信息不對(duì)稱性決定了信息共享的關(guān)鍵性。綜觀國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造理論研究，主要圍繞既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程涉及機(jī)會(huì)主義、能效標(biāo)識(shí)、激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理、行為策略和信息協(xié)同等內(nèi)容。市場(chǎng)治理視角下既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享機(jī)制研究尚屬鮮見(jiàn)，因此，以既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)高效運(yùn)行為目標(biāo)導(dǎo)向，以共建共治共享為理念，從既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息類型分析入手，探明既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息特征，探究既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享組織結(jié)構(gòu)和模式，剖析既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享障礙因素及其關(guān)聯(lián)關(guān)系，解析既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體信息共享行為特征與演化機(jī)理，研究既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享激勵(lì)與約束機(jī)制，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享成熟度度量標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)體系，提出既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享平臺(tái)架構(gòu)策略，設(shè)計(jì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制，形成市場(chǎng)治理視角下既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息共享理論，以期推動(dòng)我國(guó)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)健康發(fā)展。