劉 杰

一、引言

專利導(dǎo)航是產(chǎn)業(yè)決策的新方法，是運(yùn)用專利制度的信息功能和專利分析技術(shù)系統(tǒng)，導(dǎo)引產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效工具。開(kāi)展專利導(dǎo)航，可以發(fā)揮專利信息分析對(duì)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策及企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的引導(dǎo)作用，發(fā)揮專利制度對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置作用，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率和水平，防范和規(guī)避產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)/企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的專利支撐，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。2013 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程工作手冊(cè)》并牽頭實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程。2015 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類(lèi)專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則（暫行）》，在全國(guó)全面推廣實(shí)施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類(lèi)專利導(dǎo)航項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航）。

截至2018 年底，我國(guó)已在17 個(gè)園區(qū)、13 個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)和115 家企業(yè)開(kāi)展了專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，圍繞高端裝備制造、新能源新材料、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等國(guó)家戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域開(kāi)展產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航，已組建了91個(gè)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，通過(guò)綜合運(yùn)用市場(chǎng)信息、專利分析等手段，掌握行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

二、專利導(dǎo)航目前存在的問(wèn)題

專利導(dǎo)航在理論研究和項(xiàng)目實(shí)踐方面是專利信息利用領(lǐng)域的重大突破，但在實(shí)踐過(guò)程中，仍然存在著“就專利講專利”、“產(chǎn)業(yè)分析與產(chǎn)業(yè)實(shí)際兩張皮”、“分析全是套路，結(jié)論全是套話”、“上百頁(yè)報(bào)告僅僅做了個(gè)公知常識(shí)證明題”、“不管客戶變與不變，導(dǎo)航分析框架永遠(yuǎn)不變”等質(zhì)疑，哪怕是上百萬(wàn)經(jīng)費(fèi)投入、超長(zhǎng)時(shí)間和充足人力投入的項(xiàng)目成果，也存在分析結(jié)果不解渴、用戶獲得感低的現(xiàn)象。隨著各地專利導(dǎo)航工作的全面開(kāi)展，也出現(xiàn)了如下諸多操作層面的問(wèn)題，導(dǎo)致專利導(dǎo)航的效能沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)。

（一）重復(fù)立項(xiàng)，低水平研究

我國(guó)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目都是圍繞本地的支柱產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或特色產(chǎn)業(yè)展開(kāi)。好多地方的產(chǎn)業(yè)分布和規(guī)劃具有相同或相似之處，甚至重疊，由于信息不透明，對(duì)于同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)重復(fù)設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項(xiàng)目。

不同區(qū)域同一產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航結(jié)論的部分內(nèi)容才要聚焦區(qū)域產(chǎn)業(yè)，明確區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，揭示區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題并指出區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具體路徑，而很大篇幅的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析、產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析等主要內(nèi)容都應(yīng)是相同的。

因此，在其他地方已經(jīng)開(kāi)展相同產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航的情況下，沒(méi)有參考借鑒、重復(fù)研究就好比產(chǎn)品或技術(shù)研發(fā)中不進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索分析一樣，會(huì)出現(xiàn)盲目立項(xiàng)、低水平研究。如人工智能（AI）、生物醫(yī)藥、新能源汽車(chē)等產(chǎn)業(yè)，多地都開(kāi)展過(guò)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項(xiàng)目。

（二）分析報(bào)告滯后，不能與時(shí)俱進(jìn)

產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項(xiàng)目，是基于一定時(shí)期的專利數(shù)據(jù)做出的檢索分析，一般以專利申請(qǐng)日或公開(kāi)日截至到某日期的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。專利信息更新很快，每年幾百萬(wàn)件新專利產(chǎn)生。項(xiàng)目結(jié)束后，分析報(bào)告中的數(shù)據(jù)不能及時(shí)更新，幾年后信息便嚴(yán)重滯后，分析報(bào)告結(jié)論無(wú)法使用。

（三）僅有分析報(bào)告，后續(xù)缺少對(duì)產(chǎn)業(yè)的驅(qū)動(dòng)作用

專利導(dǎo)航項(xiàng)目管理單位更多是各地科技或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，缺少發(fā)改、經(jīng)信、商務(wù)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等相關(guān)部門(mén)，以及產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的參與或配合，專利導(dǎo)航項(xiàng)目更多是停留在軟課題本身，即只完成產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目分析報(bào)告，且完成后的報(bào)告被束之高閣，未能根據(jù)專利導(dǎo)航報(bào)告的結(jié)論出臺(tái)相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶植政策，無(wú)法將專利導(dǎo)航成果推廣實(shí)施，不能發(fā)揮對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用。

（四）導(dǎo)航分析項(xiàng)目介入門(mén)檻低，質(zhì)量無(wú)法保障

經(jīng)調(diào)查，目前產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析項(xiàng)目一般通過(guò)專項(xiàng)申報(bào)或招投標(biāo)方式委托給服務(wù)機(jī)構(gòu)，而對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、人員情況等要求及項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺少規(guī)范。有些服務(wù)機(jī)構(gòu)缺少相應(yīng)技能人員、數(shù)據(jù)庫(kù)等資源，拿到項(xiàng)目后應(yīng)付了事，甚至轉(zhuǎn)包；有些招投標(biāo)項(xiàng)目中介入門(mén)檻低，服務(wù)機(jī)構(gòu)打價(jià)格戰(zhàn)，拿到項(xiàng)目后服務(wù)質(zhì)量無(wú)法保障。

1.能量需求：高職院校的學(xué)生不僅要學(xué)理論知識(shí)，還要學(xué)習(xí)專業(yè)技能，所以對(duì)于能量的供給，既要滿足生長(zhǎng)發(fā)育、體力活動(dòng)的需要，又要防止過(guò)多造成超重與肥胖。對(duì)于高職院校的學(xué)生來(lái)說(shuō)，能量的供給量應(yīng)該在2050～2850kcal/d左右。

（五）項(xiàng)目組對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域不熟悉

為了節(jié)省成本，有些專利導(dǎo)航項(xiàng)目組并未實(shí)際配備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員，對(duì)導(dǎo)航分析的上下游產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈、價(jià)值鏈不熟悉，技術(shù)分解不到位，導(dǎo)致確定的產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析的邊界和需求不準(zhǔn)確，專利檢索方案及檢索表達(dá)式不夠科學(xué)，繼而造成專利分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)不夠牢固，有些導(dǎo)航報(bào)告分析過(guò)程經(jīng)不起推敲，甚至誤判分析結(jié)論。

另外，有些專利導(dǎo)航項(xiàng)目組缺少產(chǎn)業(yè)發(fā)展、布局、政策和市場(chǎng)預(yù)測(cè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)信息，導(dǎo)航分析報(bào)告無(wú)法將專利信息結(jié)合產(chǎn)業(yè)情況做分析，僅對(duì)專利情況就事論事，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)作用較差。

三、建 議

綜上，建議進(jìn)一步深化專利導(dǎo)航工作，提高專利導(dǎo)航項(xiàng)目質(zhì)量，充分發(fā)揮專利導(dǎo)航驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用，具體如下：

（1）各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局），牽頭經(jīng)信、發(fā)改、科技、商務(wù)等部門(mén)組建各省市專利導(dǎo)航工作領(lǐng)導(dǎo)小組，出臺(tái)工作方案，制定相應(yīng)制度、標(biāo)準(zhǔn)（立項(xiàng)、驗(yàn)收等），統(tǒng)領(lǐng)下屬各地市專利導(dǎo)航工作并予以績(jī)效考核。

（2）各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）建立專利導(dǎo)航項(xiàng)目工作平臺(tái)或?qū)?，?duì)于市級(jí)專利導(dǎo)航項(xiàng)目整理分類(lèi)，及時(shí)公示項(xiàng)目狀態(tài)，以及立項(xiàng)、驗(yàn)收評(píng)審等重要節(jié)點(diǎn)信息，發(fā)布分析報(bào)告，并接受社會(huì)監(jiān)督。

（3）各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）牽頭收集國(guó)家、省部級(jí)及其他省市專利導(dǎo)航報(bào)告及工作成效和經(jīng)驗(yàn)，形成本地專利導(dǎo)航資源共享庫(kù)；新的產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，應(yīng)根據(jù)庫(kù)里本產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航情況，參照類(lèi)似專利的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的標(biāo)準(zhǔn)做出說(shuō)明；并要求申報(bào)書(shū)中分析產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利導(dǎo)航成果，提高研究起點(diǎn)。

（4）各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）牽頭組建由專利信息專家（如國(guó)家專利信息領(lǐng)軍人才、國(guó)家專利信息師資人才、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜业龋?、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家（如高級(jí)職稱等）組成的較高水平的專利導(dǎo)航項(xiàng)目評(píng)審組對(duì)導(dǎo)航項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收進(jìn)行評(píng)審；驗(yàn)收時(shí)應(yīng)要求承攬單位單獨(dú)提供專利檢索方案或檢索表達(dá)式，并就數(shù)據(jù)的查全率、查準(zhǔn)率以及去噪去雜情況進(jìn)行說(shuō)明，以確保專利分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)牢固，保障報(bào)告分析過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)。

（5）各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）及時(shí)篩選優(yōu)質(zhì)的專利導(dǎo)航分析項(xiàng)目，確定專利檢索方案、檢索表達(dá)式和分析模塊，并引入大數(shù)據(jù)等技術(shù)，在專利導(dǎo)航項(xiàng)目結(jié)束后，根據(jù)需要及時(shí)更新復(fù)盤(pán)數(shù)據(jù)，自動(dòng)更新報(bào)告，使得專利導(dǎo)航項(xiàng)目成為“有源之水”，產(chǎn)生更深遠(yuǎn)的影響。

（6）各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）進(jìn)一步推進(jìn)專利導(dǎo)航工作深入發(fā)展，根據(jù)專利導(dǎo)航分析報(bào)告的結(jié)果衍生相關(guān)產(chǎn)品和公共服務(wù)，如根據(jù)專利導(dǎo)航中的專利檢索方案和細(xì)分領(lǐng)域建立產(chǎn)業(yè)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)，并實(shí)現(xiàn)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)情報(bào)信息監(jiān)控和預(yù)警，根據(jù)需要向產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)、重要企業(yè)提供情報(bào)信息推送服務(wù)等。

（7）各省市專利導(dǎo)航工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)利用專利導(dǎo)航分析報(bào)告成果，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)和創(chuàng)新主體政策需求，進(jìn)一步凝煉提升，指導(dǎo)相關(guān)政府部門(mén)研究制定專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策性文件，包括專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)劃、指導(dǎo)意見(jiàn)或?qū)嵤┓桨傅?，有效發(fā)揮專利導(dǎo)航對(duì)產(chǎn)業(yè)決策的支撐作用。

（8）各省市專利導(dǎo)航工作領(lǐng)導(dǎo)小組推廣專利導(dǎo)航成果，以產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航為基礎(chǔ)，全面梳理和分析產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域全球?qū)＠季郑瑸楫a(chǎn)業(yè)龍頭、重點(diǎn)企業(yè)制訂專利運(yùn)營(yíng)方案，指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)專利導(dǎo)航工作，形成產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目和企業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目有機(jī)銜接、相互支撐、互為補(bǔ)充。

（9）各省市專利導(dǎo)航項(xiàng)目的申報(bào)主體更加多元化，產(chǎn)業(yè)園區(qū)、區(qū)縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等可單獨(dú)或聯(lián)合申報(bào)，但應(yīng)設(shè)置不同的條件和資質(zhì)。例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)專利導(dǎo)航項(xiàng)目，應(yīng)在所涉及的技術(shù)領(lǐng)域中，與有實(shí)際需求的市級(jí)或市級(jí)以上產(chǎn)業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)或產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)達(dá)成合作協(xié)議；項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)推動(dòng)合作單位出臺(tái)或完善基于專利導(dǎo)航分析報(bào)告的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃、指導(dǎo)意見(jiàn)、招商目錄或工作計(jì)劃，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新資源配置，完善創(chuàng)新路徑和專利布局。

（10）專利導(dǎo)航項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，要求與一定數(shù)量有實(shí)際需求的企業(yè)建立合作關(guān)系，企業(yè)應(yīng)屬同一產(chǎn)業(yè)鏈，且至少有一家具有較大行業(yè)影響力的企業(yè)，每家企業(yè)需確定一名知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管領(lǐng)導(dǎo)參加立項(xiàng)申請(qǐng)、研討交流、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收等活動(dòng)。

（11）專利導(dǎo)航報(bào)告完成后，應(yīng)根據(jù)本項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域檢索到的專利文獻(xiàn)，建立專利導(dǎo)航分析數(shù)據(jù)庫(kù)，并向合作單位和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)提供至少兩年的數(shù)據(jù)更新升級(jí)服務(wù)。

（12）項(xiàng)目承擔(dān)單位，在項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)根據(jù)項(xiàng)目研究需求，應(yīng)召開(kāi)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航交流研討會(huì)，廣泛邀請(qǐng)本地同行業(yè)企業(yè)參加，交流項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、最新技術(shù)成果、專利布局重點(diǎn)和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并聽(tīng)取產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航的意見(jiàn)建議，形成交流研討紀(jì)要。

（13）產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析報(bào)告完成后，應(yīng)及時(shí)邀請(qǐng)相關(guān)政府部門(mén)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)或產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)以及本地相關(guān)企業(yè)、科研院所，召開(kāi)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析報(bào)告發(fā)布推介會(huì)，發(fā)布分析結(jié)果，免費(fèi)向參會(huì)單位提供分析報(bào)告和相應(yīng)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

（14）提高專利導(dǎo)航服務(wù)介入門(mén)檻，應(yīng)要求承擔(dān)項(xiàng)目的專業(yè)團(tuán)隊(duì)具有專利文獻(xiàn)檢索分析人才（如國(guó)家專利信息師資人才、國(guó)家專利信息領(lǐng)軍人才）、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)人才（如高級(jí)職稱等）；具備九國(guó)兩組織（中國(guó)、美國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、瑞士、韓國(guó)、俄羅斯、歐洲專利局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）的商用專利文獻(xiàn)檢索資源；有良好的專利分析既往業(yè)績(jī)，承擔(dān)過(guò)政府部門(mén)、企事業(yè)單位委托的專利分析項(xiàng)目不少于2 項(xiàng)等。

（15）各省市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）和教育部門(mén)協(xié)作，鼓勵(lì)企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)和高校共同參與專利導(dǎo)航項(xiàng)目，通過(guò)專利導(dǎo)航項(xiàng)目，聯(lián)合培養(yǎng)專利信息高級(jí)實(shí)務(wù)人才；鼓勵(lì)相關(guān)專業(yè)在校研究生（尤其是在職研究生）參與專利導(dǎo)航項(xiàng)目撰寫(xiě)畢業(yè)論文。