牛瑞雪

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，甘肅 蘭州 730000）

1 概述

作為我國(guó)科研體系中的重要組成部分，國(guó)家自然科學(xué)基金在促進(jìn)我國(guó)整體基礎(chǔ)研究水平提升、基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)與發(fā)展、優(yōu)秀科技人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮了巨大作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019 年國(guó)家自然科學(xué)基金在全國(guó)32 個(gè)省市及地區(qū)共有1437 家單位申報(bào)的項(xiàng)目獲得立項(xiàng)，立項(xiàng)總數(shù)超42000 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)超過210億元，總體數(shù)和總金額與2008 年相當(dāng)[1]。

2 國(guó)家自然科學(xué)基金2019 年區(qū)域立項(xiàng)情況分析

從全國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，北京、江蘇和上海依然分列全國(guó)前三甲。北京市遙遙領(lǐng)先，立項(xiàng)6605 項(xiàng)，占總立項(xiàng)數(shù)的15.50%，獲批經(jīng)費(fèi)超過41 億元，比去年增加1.4 億元。江蘇省總立項(xiàng)數(shù)4085 項(xiàng)，居全國(guó)第2 位，總經(jīng)費(fèi)為20.8 億元，居全國(guó)第3 位。上海市總立項(xiàng)數(shù)4047 項(xiàng)，居全國(guó)第3 位，總經(jīng)費(fèi)為21.84億元，居全國(guó)第2 位。其他省市總立項(xiàng)數(shù)第4 位至第10 位的省份依次是廣東、湖北、陜西、浙江、山東、四川和湖南，和去年排名一致，其中立項(xiàng)數(shù)進(jìn)步最明顯的省份是廣東省，立項(xiàng)總數(shù)達(dá)到4021 項(xiàng)，比2018 年增加了549 項(xiàng)，由此也認(rèn)為廣東省近年來對(duì)高等教育的投入巨大，趕超江蘇和上海已為時(shí)不遠(yuǎn)[2]。

立項(xiàng)數(shù)較少的省份主要包括河北、山西、貴州、新疆、內(nèi)蒙古、海南、寧夏、青海、西藏等。以上省份不僅全省立項(xiàng)總數(shù)少于500 項(xiàng)，且立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)均不足2 億元，不及2018 年國(guó)家自然科學(xué)基金立項(xiàng)數(shù)前10 位的任何一所高校?？梢钥闯觯@些省份基本都是國(guó)家直屬高校布局較少甚至沒有的區(qū)域，且這些省份獲批項(xiàng)目中，有相當(dāng)數(shù)量是面向特定區(qū)域的地區(qū)基金。由此可見，我國(guó)不同區(qū)域在高校布局、科研規(guī)模和科研實(shí)力等方面存在著巨大的差距，是影響國(guó)家自然科學(xué)基金分布的重要因素。

統(tǒng)計(jì)顯示，申報(bào)人數(shù)較多的基金類別為面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金；競(jìng)爭(zhēng)較為激烈的項(xiàng)目是重點(diǎn)項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金、優(yōu)秀青年科學(xué)基金和海外及港澳學(xué)者合作研究基金等。2019 年，國(guó)家基金委共資助面上項(xiàng)目18995 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)約111.27 億元，資助率為16.62%；青年科學(xué)基金共17966 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)約42.08 億元，資助率為17.90%；地區(qū)科學(xué)基金共2960 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)約11.05億元，資助率為14.88%；重點(diǎn)項(xiàng)目共743 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)約22.18 億元，資助率為19.95%；國(guó)家杰出青年基金共296 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)約11.61 億元，資助率為9.37%；優(yōu)秀青年科學(xué)基金共600 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)7.47億元，資助率為10.67%；海外及港澳學(xué)者合作研究基金共23 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)約0.39 億元，資助率為32.86%[3]。

3 甘肅省立項(xiàng)情況分析

2019 年，甘肅省共獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目近640 項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)約3.83 億元。在全國(guó)32 個(gè)省市及地區(qū)中排名第21 位。在西部12 個(gè)省市中位于陜西、四川、重慶、云南之后，居第5 位。其中，在立項(xiàng)數(shù)量方面，四川和陜西分別是甘肅的約2～3 倍，云南和重慶也分別比甘肅多約100 至200 項(xiàng)[4]。

3.1 主要項(xiàng)目類別分析

2019 年，甘肅省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目200 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)12113 萬元，在全國(guó)排名第19 位。全省申報(bào)面上項(xiàng)目的共有32 個(gè)單位，獲得資助的有13 家。在國(guó)家自然科學(xué)基金委統(tǒng)計(jì)的面上項(xiàng)目資助金額超過2000 萬元的單位名單里，蘭州大學(xué)以總數(shù)90 項(xiàng)總經(jīng)費(fèi)5381 萬元、中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所以總項(xiàng)數(shù)35 項(xiàng)總經(jīng)費(fèi)2137 萬元名列其中。全省獲得青年科學(xué)基金176 項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)4347 萬元，在全國(guó)排名第21 位；獲得地區(qū)科學(xué)基金234 項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)8926 萬元，在全國(guó)16 個(gè)省區(qū)排名第6 位；獲得重點(diǎn)項(xiàng)目6 項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)1825 萬元，在全國(guó)排名第19 位。此外，獲得國(guó)家杰出青年基金項(xiàng)目2 項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)800 萬元，在全國(guó)排名第19 位；優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目3 項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)360 萬元，在全國(guó)排名第21 位。

從以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，甘肅獲批項(xiàng)目主要以面上項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金和青年科學(xué)基金為主。其中，面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占比約為31.63%，主要分布在中央在甘單位，蘭州大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所、中國(guó)科學(xué)院近代物理研究所分列前三甲；地區(qū)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)占比約23.31%，主要分布在省屬高校，蘭州理工大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、蘭州交通大學(xué)分列前三甲；青年科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)占比約11.35%，主要分布在高校及科研院所，蘭州大學(xué)、蘭州理工大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院蘭州化學(xué)物理研究所分列前三甲。此外，我省獲批的項(xiàng)目類別中經(jīng)費(fèi)占比較大的還有重點(diǎn)項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃和聯(lián)合基金項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)均超過了千萬元[5]。

3.2 項(xiàng)目承擔(dān)主體分析

2019 年，甘肅省申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金單位共計(jì)53 家，其中獲批的有32 家，主要是高校和科研院所。按照獲批總經(jīng)費(fèi)排名前10 位的單位依次是：蘭州大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院近代物理研究所、中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所、蘭州理工大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院蘭州化學(xué)物理研究所、蘭州交通大學(xué)、西北師范大學(xué)、蘭州大學(xué)第二醫(yī)院、蘭州大學(xué)第一醫(yī)院。其中，蘭州大學(xué)以總資助項(xiàng)目169 項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)9881 萬元，位列全省第一，占全省獲批項(xiàng)目總數(shù)的26.70%、總經(jīng)費(fèi)的26.53%。

從承擔(dān)單位屬性看，2019 年甘肅省獲批的32家單位中，高校13 家、研究院所14 家、醫(yī)院5 家。其中，以蘭州大學(xué)為首，高校獲批項(xiàng)目最多，獲批總經(jīng)費(fèi)約18411 萬元，約占全省總經(jīng)費(fèi)的49.44%；其次是科研院所，獲批總經(jīng)費(fèi)約16735 萬元，約占全省總經(jīng)費(fèi)的44.94%；其他為醫(yī)院，獲批總經(jīng)費(fèi)約1692萬元，占全省總經(jīng)費(fèi)的4.54%。從承擔(dān)單位隸屬關(guān)系來看，32 家單位中，中央直屬單位12 家，共獲批經(jīng)費(fèi)約26034 萬元，占總經(jīng)費(fèi)的69.91%；地方屬單位20 家，獲批經(jīng)費(fèi)11204 萬元，占總經(jīng)費(fèi)的30.09%。從承擔(dān)單位所在區(qū)域看，獲批的32 家單位中，有29家分布在蘭州市內(nèi)，其余3 家分別為河西學(xué)院、隴東學(xué)院和天水師范學(xué)院[6]。

4 提升國(guó)家自然科學(xué)基金資助率分析建議

4.1 夯實(shí)主體研究基礎(chǔ)，提升科學(xué)研究水平

通過以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可見，甘肅省國(guó)家自然科學(xué)基金資助率較高的主體均為我省科研實(shí)力強(qiáng)、科技成果獲得凸顯的高校和科研院所，如蘭州大學(xué)獲批總經(jīng)費(fèi)約占到全省高校的一半。一方面源于這些科研主體扎實(shí)的科研基礎(chǔ)，另一方面取決于它們不俗的科研產(chǎn)出。據(jù)中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2017年產(chǎn)出的表現(xiàn)不俗論文高校排名中，蘭州大學(xué)以753 篇位于全國(guó)第41 位，科研機(jī)構(gòu)中中國(guó)科學(xué)院蘭州化學(xué)物理研究所位于第9 位。分析甘肅省項(xiàng)目命中率低的研究主體可見，這些單位均存在著研究基礎(chǔ)薄弱、前期研究成果缺乏等原因。因此，建議甘肅省項(xiàng)目研究主體在逐步夯實(shí)自身研究基礎(chǔ)的同時(shí)，充分調(diào)動(dòng)研究人員的研究熱情和申報(bào)積極性，注重科研隊(duì)伍研究水平的全面提升?？赏ㄟ^設(shè)立學(xué)院或研究所學(xué)術(shù)交流基金的形式，鼓勵(lì)其結(jié)合本單位的專業(yè)學(xué)科特點(diǎn)開展學(xué)術(shù)研究，積累研究經(jīng)驗(yàn)。

4.2 提升項(xiàng)目申報(bào)書質(zhì)量，強(qiáng)化對(duì)外學(xué)習(xí)交流

申請(qǐng)書的質(zhì)量是決定資助與否的關(guān)鍵因素，要提升國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)書質(zhì)量，研究人員必需充分了解國(guó)家自然科學(xué)基金的評(píng)價(jià)體系。在分析項(xiàng)目科學(xué)意義或應(yīng)用前景的時(shí)，著重闡述項(xiàng)目的研究?jī)r(jià)值和學(xué)術(shù)思想的創(chuàng)新性；闡述項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容是，著重把握研究?jī)?nèi)容是否合適，研究重點(diǎn)是否突出，所選擇的關(guān)鍵問題是否準(zhǔn)確；在總體研究方案設(shè)計(jì)時(shí)把握方案的合理性和針對(duì)性，以及技術(shù)方法是否有所創(chuàng)新；闡述項(xiàng)目組的研究能力時(shí)，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目主持人和主要人員的研究能力、工作基礎(chǔ)、人員組成和實(shí)驗(yàn)條件等重點(diǎn)方面。此外，鼓勵(lì)研究人員積極參加內(nèi)外學(xué)術(shù)交流會(huì)議，一方面可以掌握國(guó)內(nèi)外前沿科研領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)，促進(jìn)交流合作、激發(fā)創(chuàng)新活力，另一方面也有利于宣傳自己的研究成果，不斷提高學(xué)術(shù)影響力。尤其是科技資源相對(duì)薄弱的地縣級(jí)市區(qū)，在加強(qiáng)全省科研資源的統(tǒng)籌配置的基礎(chǔ)上，需不斷提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力。

4.3 申報(bào)類別有所偏重，重視應(yīng)用基礎(chǔ)研究

根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金委規(guī)定，西部高校和科研院所教師和研究人員申請(qǐng)的項(xiàng)目主要為面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目。面上項(xiàng)目為項(xiàng)目系列，自由選題，考慮學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，以創(chuàng)新為導(dǎo)向，支持新的想法，突出基礎(chǔ)和前沿。青年科學(xué)基金和地區(qū)基金項(xiàng)目均為人才系列。青年科學(xué)基金項(xiàng)目,為支持青年科學(xué)技術(shù)人員在國(guó)家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力。地區(qū)基金，體現(xiàn)人才項(xiàng)目特點(diǎn)，突出地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目培養(yǎng)、穩(wěn)定與凝聚人才的作用，同時(shí)兼顧了結(jié)合地區(qū)特點(diǎn)、為地區(qū)發(fā)展服務(wù)的功能。因此，建議研究基礎(chǔ)扎實(shí)的主體單位主攻面上項(xiàng)目的申報(bào)；以培養(yǎng)青年人才為主的單位重視青年基金的申報(bào)。作為欠發(fā)達(dá)地區(qū)，申報(bào)地區(qū)科學(xué)基金我省具有很大的優(yōu)勢(shì)，但需充分結(jié)合地域特征和地方需求的基礎(chǔ)上，立足于服務(wù)區(qū)域發(fā)展。

4.4 科研部門提升管理水平，重視人才長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

國(guó)家自然科學(xué)基金是我國(guó)為支持自然科學(xué)基礎(chǔ)研究設(shè)立的主要基金，地方科研主體管理部門要把承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金任務(wù)作為單位發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃研究。一方面依托單位要對(duì)申請(qǐng)書的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，充分發(fā)揮院所或校院兩級(jí)聯(lián)動(dòng)的作用實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，及時(shí)組織專家對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行預(yù)評(píng)審，逐步提高申請(qǐng)書的質(zhì)量。另一方面科研管理部門應(yīng)提升遠(yuǎn)見，重點(diǎn)關(guān)注合作類項(xiàng)目和平臺(tái)建設(shè)類基金，聘請(qǐng)獲得過相應(yīng)類別項(xiàng)目資助的校內(nèi)外專家對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行預(yù)評(píng)審，爭(zhēng)取在重大項(xiàng)目方面有所突破。國(guó)家自然科學(xué)基金比較符合自然科學(xué)和高水平科技人才成長(zhǎng)的規(guī)律，能對(duì)基礎(chǔ)研究各要素有效地進(jìn)行優(yōu)化配置，在基礎(chǔ)研究中發(fā)揮著重要作用。因此，不能急功近利，科研管理部門應(yīng)鼓勵(lì)研究人員從基礎(chǔ)研究做起，在吸引和穩(wěn)定優(yōu)秀青年人才的基礎(chǔ)上，蓄勢(shì)待發(fā)培養(yǎng)造就一批優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人，引領(lǐng)項(xiàng)目主體乃至區(qū)域科研水平得以不斷提升。