李宗奇

摘 要：準確估計信任危機對消費的經(jīng)濟影響是事前預防和事后應對食品安全事件的重要前提。本文以三聚氰胺事件為例，利用合成控制法SCM的特性，比較了合成中國和真實中國的差異。實證結果顯示：2000-2008年，合成中國與真實中國的人均乳制品消費量走勢基本相同，而2008年以后處理組和對照組有明顯的區(qū)別，研究結論表明在2008年后的消費量上升階段：2008年后國民對國產(chǎn)奶粉或乳制品的信心漸漸喪失，開始轉而消費國外產(chǎn)品，導致進口奶粉劇增，而從人均消費總量上看是劇烈增長的。在下降階段：世界的乳品供應主要依賴于新西蘭，我國也嚴重依賴于新西蘭進口，而2013年新西蘭遭遇嚴重旱情使國際奶價漲幅超過了20%，同時奶粉價格創(chuàng)出歷史新高，這種情況下國民對國產(chǎn)乳制品需求疲軟，進口產(chǎn)品價格超過預期，導致2014年左右斷崖式下跌。2014年中澳簽署自由貿(mào)易協(xié)定可能是之后消費逐漸恢復的原因。

關鍵詞：SCM;消費量;奶粉

中圖分類號：F27 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.13.021

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.1 乳制品消費影響因素

程長林、任愛勝等（2017）在分析我國乳制品消費需求的增強，乳制品消費量不斷增加的現(xiàn)象背后，發(fā)現(xiàn)我國乳制品消費水平呈現(xiàn)一定的區(qū)域差異，他們通過分位數(shù)回歸的方法得出價格、流通以及進口量對打破傳統(tǒng)乳制品消費水平具有顯著影響，質量安全事件、基尼系數(shù)對乳制品消費水平起到抑制作用的結論。

劉銳、王莉（2013）發(fā)現(xiàn)隨著中國人口、收入的增長，城鎮(zhèn)化進程的加快以及乳品質量安全水平的提高，中國乳品消費增勢顯著。

張莉俠等（2007）、施海波等（2013）實證研究表明居民收入水平和城鎮(zhèn)化水平是決定乳制品需求的主要因素。

1.2 合成控制法綜述

魯斌反事實框架經(jīng)常被經(jīng)濟學家用來評估某事件或政策的效應，它的作用對象可能是國家或地區(qū)。該框架預設該地區(qū)未受到事件或政策干預的場景，將其與現(xiàn)實中的數(shù)據(jù)進行比較，兩者的差異稱作“處理效應”。具體的解決思路是，尋找和處理組在各種指標都近似的控制組，也可稱為對照組，使得控制組和處理組的唯一區(qū)別是處理組受到了實際干預，而控制組受到影響。假設A市受到了某外界因素影響，按照上述思想，我們需要找到A市相似的另一個市作為控制對象，如稱之為B市，但是這存在一個問題：B市通常在某些特征上與A市并不完全等同，于是可以尋找其他更多與A市的相近的城市構造控制地區(qū)組，如B市與C市、D市共同構造這樣的一個對象組，而我們把比較這樣的一個控制地區(qū)組合與A市在受到這樣一個外界因素影響前后的差別稱為“比較案例研究”，所以按照這樣的想法，關鍵是這樣的控制組合如何選取才能保證客觀性。

為此，Abadie and Gardeazabal （2003）提出“合成控制法”（Synthetic Control Method）。該位學者的想法是既然不能找到一個最佳的A市的參照對象，但是可以找到這樣的一些地區(qū)群，對他們賦予相應的權重，即可構造一個近似完美的合成控制對象，將這樣的合成對象與真實的A市作比較的方法就稱為“合成控制法”。這種比較方法的優(yōu)勢是通過數(shù)據(jù)驅動來計算出各個地區(qū)的最佳比重，最大可能的保證選取控制組的客觀性。

合成控制法被廣泛用于評估經(jīng)濟政策干預和其他感興趣事件的因果效應，特別適用于調查在總體水平（即國家，城市，地區(qū)等）發(fā)生的經(jīng)濟事件和影響相對較少單位的事件，這種方法最先應用于加州反禁煙法案。

該法案是美國加利福尼亞州在1988年通過的禁煙法案，其主要實施措施是按照每包25美分的標準收取香煙消費稅，該措施一出，其他各種地方立法紛紛出臺。比如在餐館、封閉工作場所等禁煙。Abadie et al.（2010）采取合成控制法研究該法案對人均香煙消費量的影響，其研究結果表明該舉措對人均香煙消費量影響巨大，這種效應隨著時間的推移而增強，在1989-2000年的時間范圍內(nèi)每包香煙銷量平均減少了將近20包，人均下降約25%。

合成控制法在國內(nèi)研究的應用領域主要集中在評估某項政策的效果，如劉甲炎、范子英（2013）將2011年在重慶實施的房產(chǎn)稅試點視為一次自然實驗，采用項目評估中的合成控制法估計了房產(chǎn)稅對試點城市房價的影響，其中控制組選擇除重慶外全國30個省份，發(fā)現(xiàn)房產(chǎn)稅非常大的抑制了試點城市的房價上漲，對比潛在房價，房產(chǎn)稅使得試點城市的平均房價下降了156.61～350.80元/平方米，下降幅度達到5.27%。劉友金，曾小明（2018）利用合成控制法分析出開征房產(chǎn)稅在工業(yè)、服務業(yè)的相對產(chǎn)值和相對就業(yè)率方面對重慶和上海造成的不同影響，因為要研究房產(chǎn)稅對兩個城市的影響，所以需要做兩次合成控制法，且控制組要選擇除重慶或者上海外的其余三十個省份。蘇治、胡迪（2015）運用合成控制法，對51個新興國家1980年至2012年的通貨膨脹率進行了研究，評估了通貨膨脹目標制對新興市場國家通貨膨脹率的影響。

以上均是評估政策的影響，在評估某一重大事件方面的影響文獻中，鄭義、林恩惠、余建輝（2015）利用合成控制法將除中國外的多個國家進行加權構造了一個反事實依據(jù)，評估了三鹿奶粉事件對中國乳制品進口量的影響，并得出了每年的影響變化量，在控制組選擇方面，由于中國在2002年加入世貿(mào)組織，加入世貿(mào)組織對進口關稅有直接影響，所以在時間跨度上選擇2002年以后到2015年的范圍，且控制組國家選擇加入世貿(mào)組織的成員國。

2 研究數(shù)據(jù)與變量選取

（1）數(shù)據(jù)來源。使用2000—2017年世界各個國家的數(shù)據(jù)來實證分析信任危機事件對中國的影響，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）出版發(fā)行的各種相關統(tǒng)計資料、聯(lián)合國糧農(nóng)組織網(wǎng)（https：//www.fao.org）以及世界銀行WorldBank（https：//data.worldbank.org.cn/indicator）。本文的實證目標是用除中國以外的其他國家和地區(qū)的加權平均來模擬未受到信任危機事件沖擊的合成中國乳制品消費狀況，然后與受到信任危機事件沖擊的真實中國的乳制品消費狀況進行對比來估計信任危機對乳制品消費水平的影響。由于來自聯(lián)合國糧農(nóng)組織和世界銀行的各個國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)并不完全，各年度存在一定程度上的缺失，考慮到數(shù)據(jù)的完整性，以及數(shù)據(jù)特征的相似性，從亞洲國家中篩選出包括中國在內(nèi)的30個國家作為樣本，其中中國為處理組，其余29個國家或地區(qū)為對照組。

（2）變量說明。按照中國奶業(yè)統(tǒng)計資料對乳制品構成的定義，乳制品構成為：液態(tài)奶、奶粉、奶酪、黃油、奶粉、酸奶等。由于乳制品消費分散在各個方向，且每個方向的消費數(shù)據(jù)難以獲得，數(shù)據(jù)質量難以把控，所以直接統(tǒng)計乳制品消費量成為難題。但按照食品平衡表的做法，因供給數(shù)據(jù)如產(chǎn)量、進口等供給方面的數(shù)據(jù)一般都是官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)獲得性強，數(shù)據(jù)質量也易把握，所以可以將供給數(shù)據(jù)和消費數(shù)據(jù)建立平衡等式，這樣只要找到供給方面的數(shù)據(jù)就可以倒推乳制品消費數(shù)據(jù)。查閱聯(lián)合國糧農(nóng)組織官方網(wǎng)站的相關數(shù)據(jù)，F(xiàn)AO將人均乳制品消費量等價變換成了人均牛奶消費量，而官方對人均牛奶消費量的解釋為：

人均牛奶消費量是將除黃油外所有奶制品換算為鮮牛奶的量，單位為kg/人/年。該數(shù)據(jù)由FAO（聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織）利用國家一級的糧食商品生產(chǎn)和貿(mào)易數(shù)據(jù)等現(xiàn)有資料計算得出，指的是當年可供消費的人均商品總量。因此本文將借助于FAO的人均牛奶消費量來代替人均乳制品消費量的測算。

為了考慮合成控制對象的擬合效果以及結果的穩(wěn)健性，參照鄭義、林恩惠、余建輝（2015）的做法，盡可能加入一些影響乳制品消費的重要因素作為預測控制變量，包括城鎮(zhèn)人口占總人口比例、人均GDP、生鮮乳價格、出生率和老齡化率。其中，城鎮(zhèn)人口占總人口比例代表城鎮(zhèn)化率，根據(jù)已有研究表明，乳制品消費主要人群集中在城鎮(zhèn)，農(nóng)村消費水平乏力，可以看出城鎮(zhèn)化水平越高，乳制品消費量越大;人均GDP影響居民各方面的消費水平，包括乳制品消費狀況;同時根據(jù)對國內(nèi)外乳制品消費影響因素的總結歸納，生鮮乳價格和人口年齡結構也是決定乳制品消費水平的重要因素，其中人口年齡結構包括出生率和老齡化率，嬰幼兒和老年人對乳制品的需求旺盛，在不同年齡段中占比明顯。

3 數(shù)據(jù)處理過程

由于本文選取的六種研究指標的數(shù)據(jù)來源自兩類數(shù)據(jù)庫，且數(shù)據(jù)較為離散，內(nèi)聚性較弱，每一個國家或地區(qū)的觀察指標沒有集中在一起存儲而是分散在六個數(shù)據(jù)表，所以在進行處理的時候要以國家或地區(qū)的名稱為紐帶將六個分散的數(shù)據(jù)表聯(lián)系在一起組成一張匯總數(shù)據(jù)表，進行統(tǒng)計，此過程筆者采用Excel的Vlookup函數(shù)進行處理，將同一個國家或地區(qū)名稱的特征數(shù)據(jù)匹配到一張表;另一方面在匹配的過程中發(fā)現(xiàn)有同一個國家但名稱不一致的情形，這種情況要保證一致性;同時每個數(shù)據(jù)表的樣本量并不會完全一致，有的國家在某個指標上可能存在空白數(shù)據(jù)，這時候要取幾個數(shù)據(jù)表的交集;某些國家在某個指標上可能會出現(xiàn)在一些年份上沒有數(shù)據(jù)的情況，筆者采用取其余有數(shù)據(jù)年份的平均值來填補殘缺數(shù)據(jù)的方法進行數(shù)據(jù)插補。

4 實證結果

合成控制法是一種數(shù)據(jù)驅動型的方法，無論事件發(fā)生國家人均乳制品消費量處于何種水平，只要合成控制對象在事件發(fā)生之前能夠較好擬合事件發(fā)生國家的人均乳制品消費趨勢，就能反映該信任危機事件對乳制品消費水平的影響程度。

基于所選取的潛在對照組集合和預測變量，運用合成控制法合成了虛擬中國作為對照組。合成中國的權重構成由表可知。各個權重值依次為阿塞拜疆0082，文萊0059，伊拉克0061，韓國0083，斯里蘭卡0211，馬來西亞0136，泰國0368，其余國家權重為0。

由潛在比較組合成的中國與真實中國的預測變量，預測變量分為三個方向，經(jīng)濟因素：人均GDP、城鎮(zhèn)化率;人口因素：出生率、老齡化率;市場因素：生鮮乳價格。

模擬結果圖描繪了真實中國和合成中國人均乳制品消費量的變動趨勢。從圖像可以看出，三聚氰胺事件發(fā)生前，兩者的變動路徑幾乎完全重合，合成中國比較好地復制了三聚氰胺事件發(fā)生前的中國人均乳制品消費量的變動路徑。然而，三聚氰胺事件發(fā)生后，兩者的變動路徑出現(xiàn)了明顯的差異。雖然真實中國人均乳制品消費量還保持上升趨勢，但是在2014年陡降，人均消費量跌入谷底，增長速度低于合成中國人均乳制品消費量的增長速度，且消費量總體看有下降的趨勢。

5 研究結論

從處理組和對照組合成圖像的對比來看，2008年以后合成中國有明顯的上升和下降階段，而對兩個階段的解讀如下：

上升階段：2008年后國民對國產(chǎn)奶粉或乳制品的信心漸漸喪失，開始轉而消費國外產(chǎn)品，導致進口奶粉劇增，而從人均消費總量上看是劇烈增長的。

下降階段：世界的乳品供應主要依賴于新西蘭，我國也嚴重依賴于新西蘭進口，而2013年新西蘭遭遇嚴重旱情使國際奶價漲幅超過了20%，同時奶粉價格創(chuàng)出歷史新高，這種情況下國民對國產(chǎn)乳制品需求疲軟，進口產(chǎn)品價格超過預期，導致2014年左右斷崖式下跌。2014年中澳簽署自由貿(mào)易協(xié)定可能是之后消費恢復的原因。

從結論上看，國民對乳制品是有持續(xù)的需求的，只不過受三聚氰胺事件影響，乳品消費的結構可能會隨時間推移而變化。

參考文獻

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