劉 越，張露梅

（安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，蚌埠 233030）

一、引言

國有企業(yè)改革一直是我國國民經(jīng)濟改革計劃的重中之重，深化國有企業(yè)改革，對于推進我國現(xiàn)代化進程、保障人民共同利益、促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義。［1］國有企業(yè)改革計劃實施以來，學(xué)術(shù)界已經(jīng)對國有企業(yè)改革問題做了大量的研究工作，但研究質(zhì)量良莠不齊，研究內(nèi)容與研究方法紛繁復(fù)雜，因此對國有企業(yè)改革問題的研究成果進行可視化分析總結(jié)，有助于發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界研究的不足之處，為學(xué)術(shù)界和決策層提供借鑒，提高國企改革路徑選擇的科學(xué)性，并提出針對性和建設(shè)性的改革措施，推動國有企業(yè)改革有效實踐。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對國有企業(yè)改革的研究一直在持續(xù)深入推進，并取得了豐厚成果，但對于這些研究成果的分析總結(jié)仍以歸納法為主，一些學(xué)者從國有企業(yè)改革某一角度對已有文獻進行歸納梳理，如從國企改革與制度演化、國有資產(chǎn)管理問題、國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、混合所有制經(jīng)濟等方面進行綜述。［2-5］還有一些學(xué)者從歷史演繹視角對國有企業(yè)改革歷程進行了梳理，如對中國經(jīng)濟體制改革歷程、國有企業(yè)國際化40年發(fā)展歷程、國有企業(yè)70年改革發(fā)展歷程進行歷史回顧和總結(jié)。［6-8］但是使用歸納梳理和歷史演繹的方法對國有企業(yè)改革研究成果進行梳理難免有所疏漏，分析視角也不夠全面，因此本文采用文獻計量這一科學(xué)方法對國有企業(yè)改革相關(guān)研究成果進行多角度、全景式分析，結(jié)果更具說服力。

基于CNKI數(shù)據(jù)庫中的CSSCI來源文獻，梳理了2003—2019年國有企業(yè)改革相關(guān)研究成果，運用CiteSpace5.3文獻計量軟件，從多個角度對國有企業(yè)改革研究發(fā)展進行知識圖譜展現(xiàn)，精準(zhǔn)分析國有企業(yè)改革研究的熱點主題及熱點變遷，并對未來國企改革的研究前沿進行展望，致力于為學(xué)者在未來對國有企業(yè)改革研究提供借鑒與參考，以期能全面把握國有企業(yè)改革研究方向。

二、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

中國知網(wǎng)收錄期刊種類繁多，其中CSSCI來源期刊文獻代表國內(nèi)高水平科研成果，研究問題關(guān)注度高，理論更為前沿。為了保證研究的廣度和深度，本文基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中收錄的CSSCI來源文獻，以“國有企業(yè)改革”為主題，研究期為2003—2019年，剔除會議、新聞、信息不全等無效文件，共檢索到2 452篇有效文獻。基于這2 452篇有效文獻數(shù)據(jù)，運用CiteSpace5.3文獻計量軟件對國有企業(yè)改革研究進行可視化分析。

（二）研究方法及工具

知識圖譜是一種通過可視化方式來展現(xiàn)學(xué)科發(fā)展歷程、研究現(xiàn)狀、前沿領(lǐng)域以及整體知識框架的多學(xué)科融合的研究方法。［9］本文的研究工具是CiteSpace5.3知識可視化軟件，該軟件提供了信息可視化分析途徑，可以繪制作者及發(fā)文機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜、主題聚類圖譜等，能夠集中展現(xiàn)某個知識領(lǐng)域的熱點主題并探測研究前沿，對文獻數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計描述和科學(xué)分析。

三、國有企業(yè)改革研究的可視化分析

（一）文獻發(fā)表趨勢分析

分析發(fā)表文獻的時間序列分布，可以看出2003—2019年國有企業(yè)改革研究的變化趨勢（見圖1）。自2003年以來，發(fā)表在CSSCI來源期刊的關(guān)于國有企業(yè)改革文獻共計2 452篇，2011年以后的發(fā)文數(shù)量呈上升趨勢，并在相對高位水平波動，表明近年來國企改革問題研究熱度較高。

發(fā)文量波動起伏較大，不同年份發(fā)表文獻數(shù)量的差異也體現(xiàn)了明顯的政策導(dǎo)向性。2002年，黨的十六大強調(diào)發(fā)展非公有制經(jīng)濟，國有企業(yè)改革在經(jīng)濟體制改革中的中心地位開始下降，2003—2007年間發(fā)文數(shù)量趨于下降。2008年受全球金融經(jīng)濟危機影響，“國進民退”政策推進，國有企業(yè)此時發(fā)揮其穩(wěn)定經(jīng)濟的作用，同年相關(guān)文獻發(fā)表數(shù)量也有所增加，而后國企改革研究熱潮迅速減退。2013年11月，黨的十八屆三中全會明確提出要全面深化改革，混合所有制經(jīng)濟是中國基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，再次明確了國有企業(yè)改革新方向，國有企業(yè)改革研究發(fā)文量進而呈現(xiàn)明顯增長趨勢。

（二）作者發(fā)文共現(xiàn)分析

核心作者是指推動某一研究領(lǐng)域發(fā)展的骨干力量，是發(fā)揮重要影響力和作用的核心科研人員，其發(fā)文成果頗豐，科研成果代表該研究領(lǐng)域的文獻質(zhì)量水平，能夠反映該領(lǐng)域的研究方向和熱點趨勢，因此分析核心作者發(fā)文情況十分有必要。表1統(tǒng)計了2003年以來發(fā)文量前12位的核心作者，發(fā)文數(shù)量最多的是湯吉軍，自2003年以來共計發(fā)表相關(guān)文獻23篇，排名第二、第三的分別是黃速建和白永秀，各發(fā)表20篇和12篇。肖紅軍2018年首次在CSSCI期刊上發(fā)表國有企業(yè)改革相關(guān)論文，共發(fā)表7篇，是我國國有企業(yè)改革研究的生力軍。湯吉軍在國企混合所有制改革方面的研究成果頗多，主要從西方經(jīng)濟學(xué)、福利經(jīng)濟學(xué)、新古典經(jīng)濟學(xué)等多個理論角度探討影響國企改革效率的主要因素。黃速建的國有企業(yè)改革研究重點方向為國有企業(yè)管理、混合所有制改革等，對國企改革的范式和基本邏輯進行分析討論，近年將國企改革與高質(zhì)量發(fā)展、競爭中性理論相結(jié)合，賦予國企改革時代意義。白永秀在總結(jié)國企改革歷程、反思國企改革思路的基礎(chǔ)上，提出“抓重放輕”這一改革新思路，并在國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革、市場化改革、經(jīng)濟體制改革等方面探討國企改革出路。

表1 核心作者發(fā)文數(shù)量

作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)能夠反映研究領(lǐng)域內(nèi)核心作者的交流合作情況，科研成果的完成少不了作者之間的合作研究、取長補短。網(wǎng)絡(luò)密度能夠反映作者間合作情況，網(wǎng)絡(luò)密度越高說明作者間在這一領(lǐng)域的交流合作越頻繁。運用CiteSpace繪制國有企業(yè)改革研究的作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜（如圖2），圖譜中共包含183個節(jié)點和75條連線，網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.004 5，可見學(xué)者們在國有企業(yè)改革研究領(lǐng)域缺乏合作交流，其中以黃速建、黃群慧和余菁為核心的作者群合作較為頻繁，其余仍以個人或者小范圍團隊為主。

圖2 作者合作網(wǎng)絡(luò)圖

（三）機構(gòu)發(fā)文共現(xiàn)分析

機構(gòu)發(fā)文共現(xiàn)分析可以看出科研力量的分布情況。從研究機構(gòu)發(fā)文統(tǒng)計來看（見表2），排名第一的是吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟研究中心，其發(fā)文數(shù)量最多，共發(fā)表相關(guān)文獻101篇。研究國有企業(yè)改革的機構(gòu)主要集中于經(jīng)濟研究中心、高校經(jīng)管類學(xué)院兩種，表明這些機構(gòu)承擔(dān)著國有企業(yè)研究的重要使命。其中經(jīng)濟研究中心和研究所的研究方向主要側(cè)重于國企改革對我國經(jīng)濟發(fā)展的宏觀影響，主要圍繞中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)展情況展開一系列研究，如對經(jīng)濟體制、混合所有制、國有資產(chǎn)管理體制等制度的研究。高校以吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院研究最為活躍，高校主導(dǎo)的研究除了從宏觀層面分析，還將研究視角拓展到了微觀，更注重研究國有企業(yè)改革自身發(fā)展?fàn)顩r，例如對企業(yè)管理、國有企業(yè)效率、企業(yè)績效、企業(yè)成本、政府規(guī)制等微觀角度的研究。

表2 發(fā)文機構(gòu)情況

從機構(gòu)合作的可視化圖譜（如圖3）來看，圖譜中節(jié)點共177個，連線79條，網(wǎng)絡(luò)密度0.005 1，表明研究機構(gòu)間關(guān)于國有企業(yè)改革研究的合作并不密切，其中以中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院為中心的合作連線最為密集，表明中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院在這一研究領(lǐng)域影響力較大，合作更為廣泛。從機構(gòu)分布的地域看來，主要集中在位于北部的北京和吉林，可以看出國有企業(yè)改革研究在研究中心和高校間雖已形成一定規(guī)模，但地域性相對明顯，機構(gòu)之間、跨省市的合作交流還有待加強。

圖3 發(fā)文機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖

四、國有企業(yè)改革研究熱點分析

研究熱點反映學(xué)術(shù)界在一定時期內(nèi)在該領(lǐng)域關(guān)注的焦點，關(guān)鍵詞能完美地提煉和概括文章的核心內(nèi)容，因此，通過對關(guān)鍵詞進行詞頻統(tǒng)計、主題聚類、突現(xiàn)詞分析可以科學(xué)有效地把握某一研究領(lǐng)域的熱點。

（一）關(guān)鍵詞可視化分析

基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜，表3統(tǒng)計了詞頻位于前十位的關(guān)鍵詞，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界研究熱點集中于以下三個方向：一是國有企業(yè)改革問題；二是企業(yè)的管理治理問題；三是混合所有制相關(guān)問題。中介中心度這一指標(biāo)是衡量關(guān)鍵詞在某一研究領(lǐng)域的樞紐聯(lián)系作用，通常大于0.1。頻率最高的關(guān)鍵詞“國有企業(yè)”，出現(xiàn)頻率高達646次，其中介中心度為0.18，說明其發(fā)揮了較好的核心樞紐作用；“國有企業(yè)改革”“國企改革”“企業(yè)”“企業(yè)管理”的中心中介度也大于0.1，可見它們在共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中處于關(guān)鍵性地位。值得注意的是，“混合所有制”是2014年首次以關(guān)鍵詞的方式出現(xiàn)在文獻中，但出現(xiàn)頻率已高達116次，相關(guān)問題“混合所有制改革”也呈高頻態(tài)勢，表明混合所有制問題是近期研究的熱點。

表3 關(guān)鍵詞詞頻分析

（二）關(guān)鍵詞聚類分析

運用CiteSpace中的K聚類方式對關(guān)鍵詞進行聚類分析，得出網(wǎng)絡(luò)模塊數(shù)Modularity Q=0.445 9，一般而言，Modularity Q在0.4～0.8之間，說明聚合效果符合預(yù)期要求。［10］Silhouette指數(shù)能夠衡量聚類緊密程度，一般介于［-1，1］之間，數(shù)值在0.7以上則表明聚類主題是高度有效的。從關(guān)鍵詞聚類結(jié)果來看（如圖4），可以將熱點主題總結(jié)劃分為三類：第一，國有企業(yè)改革的宏觀經(jīng)濟背景，如三十年、經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌、綜合經(jīng)濟、經(jīng)濟體制改革；第二，國有企業(yè)改革的主體部門，如國有企業(yè)、企業(yè)、中央政府；第三，國有企業(yè)改革的具體方式，包括國企改制、承包經(jīng)營責(zé)任制、混合所有制企業(yè)。總結(jié)發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)改革的研究在立足國家宏觀層面的經(jīng)濟發(fā)展進程基礎(chǔ)上，逐漸開始向微觀企業(yè)層面的研究過渡。

圖4 國企改革研究熱點聚類圖

從聚類主題詞的有效性和平均綜合年份來看（如表4），早期研究主題主要包括綜合經(jīng)濟、中央政府、國企改制、承包經(jīng)營責(zé)任制、經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。混合所有制企業(yè)的平均年份在2014年，可以判別近年來的研究趨勢主要集中于“混合所有制企業(yè)”的相關(guān)問題。2013年發(fā)布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。國內(nèi)學(xué)者對混合所有制這一聚類主題的研究集中于三個方面。一是對發(fā)展混合所有制的優(yōu)勢研究。學(xué)者們普遍認(rèn)為發(fā)展混合所有制經(jīng)濟能夠顯著提高我國國有資本和資源的使用效率，加快國有企業(yè)改革進程，進而改善國有企業(yè)的公司治理并增強國有企業(yè)的綜合競爭力。［11］二是混合所有制改革面臨的問題和阻力研究。殷實認(rèn)為混合所有制改革面臨的最根本問題在于效率，國企混合所有制改革的效用是有限的，既得利益者可能會阻礙改革的進程。［12］同時激勵機制的落后使得政企不分問題得不到有效解決，國企混合所有制改革仍面臨國有資產(chǎn)流失、國有資本利益受侵害的問題。三是發(fā)展混合所有制的策略研究。黃群慧認(rèn)為可以根據(jù)國有企業(yè)的功能、經(jīng)營目的、行業(yè)的差異進行分類改革［13］；張卓元提出首先對股權(quán)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，進而完善公司法人治理結(jié)構(gòu)［14］；綦好東建議改革國有資產(chǎn)經(jīng)營激勵機制，包括完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體制及建立合理的市場化治理機制［15］；袁驚柱認(rèn)為政府應(yīng)該營造公平的產(chǎn)權(quán)交易市場環(huán)境，并通過法律治政治企［16］。

表4 國企改革研究熱點聚類

（三）研究熱點變遷

不同時期內(nèi)突現(xiàn)關(guān)鍵詞的變化能夠反映研究熱點的轉(zhuǎn)移，一般要求突現(xiàn)強度大于3，突現(xiàn)強度越高說明這一時期對這一突現(xiàn)詞的研究越多。表5列舉了國企改革研究時間持續(xù)4年以上、突現(xiàn)強度高達5以上的突現(xiàn)關(guān)鍵詞。

根據(jù)表5列舉的高強度突現(xiàn)性關(guān)鍵詞，可將研究期內(nèi)國企改革歷程大致劃分為兩個階段：國有資產(chǎn)管理體制改革階段（2003—2013年）和混合所有制改革階段（2014—2019年）。2003—2013年，產(chǎn)生的突現(xiàn)關(guān)鍵詞有產(chǎn)權(quán)、股份制、制度變遷、產(chǎn)權(quán)改革、民營化、國進民退、國有經(jīng)濟、國有資產(chǎn)，此階段學(xué)術(shù)界的研究重點主要是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革變遷問題及國有資產(chǎn)管理問題。2013—2019年，突現(xiàn)關(guān)鍵詞包括基本經(jīng)濟制度、混合所有制、混合所有制經(jīng)濟，這一階段混合所有制改革問題是學(xué)術(shù)界研究的焦點，可以看出混合所有制改革是當(dāng)下深化國企改革的重要方向。

表5 國有企業(yè)改革研究突現(xiàn)詞

五、結(jié)論與展望

（一）結(jié)論

基于中國知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫中2003—2019年收錄的有關(guān)國有企業(yè)改革的CSSCI文獻數(shù)據(jù)，運用CiteSpace可視化軟件，從文獻發(fā)表數(shù)量、作者與機構(gòu)發(fā)文量及合作情況、關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計、主題聚類及熱點突現(xiàn)詞轉(zhuǎn)變對國有企業(yè)改革研究進行文獻計量分析，得出以下結(jié)論：

從文獻發(fā)表數(shù)量來看，國有企業(yè)改革研究相關(guān)文獻數(shù)量頗豐，2011年以后的發(fā)文數(shù)量呈上升趨勢，并在相對高位水平波動，發(fā)文數(shù)量體現(xiàn)了明顯的政策導(dǎo)向性，表明學(xué)術(shù)界對國有企業(yè)改革關(guān)注度較高。

從作者發(fā)文及合作情況來看，該領(lǐng)域研究學(xué)者人數(shù)眾多，但未建立合作密切的核心作者群。從發(fā)文機構(gòu)及合作來看，研究機構(gòu)以經(jīng)濟研究中心和高校為主，研究中心對于國企改革的研究內(nèi)容側(cè)重宏觀領(lǐng)域，而高校相對側(cè)重微觀領(lǐng)域。機構(gòu)研究雖形成了一定規(guī)模，但缺乏跨機構(gòu)、跨區(qū)域的合作交流。這說明國有企業(yè)改革研究仍有待深化，學(xué)者間、機構(gòu)間、區(qū)域間都應(yīng)加強交流合作。

從關(guān)鍵詞詞頻分析來看，研究熱點集中于國有企業(yè)改革、企業(yè)管理治理、混合所有制三個方面，尤其是混合所有制相關(guān)問題，是近年研究的熱門趨勢。從主題聚類來看，學(xué)術(shù)界側(cè)重于國有企業(yè)改革的宏觀經(jīng)濟背景、國有企業(yè)改革的主體部門、國有企業(yè)改革的方式三類問題的研究，這反映了國有企業(yè)改革研究由宏觀層面向微觀層面過渡。從突現(xiàn)關(guān)鍵詞轉(zhuǎn)變來看，研究期內(nèi)國有企業(yè)改革研究歷經(jīng)國有資產(chǎn)管理體制改革（2003—2013年）和混合所有制改革（2014—2019年）兩個階段。

（二）展望

通過對國有企業(yè)改革研究知識圖譜的構(gòu)建，可以預(yù)見未來國有企業(yè)改革的研究將持續(xù)深化，未來研究可從以下三個方面入手：

1.國有企業(yè)改革高質(zhì)量發(fā)展研究

黨的十九大提出經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，而國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)乎經(jīng)濟整體發(fā)展質(zhì)量。因此，國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展將會是未來國有企業(yè)研究的熱點話題之一。對國有企業(yè)改革高質(zhì)量發(fā)展的研究可以從以下兩個方向進行：一是國有企業(yè)改革與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革相結(jié)合。推行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革能有效破解我國供需不平衡的問題，提高國有企業(yè)的經(jīng)營績效，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新，促進國有企業(yè)更加主動地推進改革。［17］如何在國有企業(yè)改革的過程中融入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革仍需要學(xué)術(shù)界更深層次地分析與研究。二是繼續(xù)深化對混合所有制改革的研究。對于國企混合所有制改革能否有效解決國有企業(yè)效率不高的問題，能否沖破改革的阻力，能否消除委托代理關(guān)系下激勵不相容等問題，還有待研究與檢驗。

2.國有企業(yè)改革的有效制度供給研究

從國有企業(yè)改革研究的整體趨勢及熱點來看，國有企業(yè)改革的產(chǎn)權(quán)問題、國有資產(chǎn)管理問題一直是學(xué)術(shù)界研究的重點，在當(dāng)前我國積極推進混合所有制發(fā)展的大背景下，如何推動產(chǎn)權(quán)制度和國有資產(chǎn)管理創(chuàng)新研究，如何促進以管資產(chǎn)、管企業(yè)為主的監(jiān)管模式向以管資本為主的監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變，防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，提高監(jiān)管效能，加深制度供給研究具有十分重要的現(xiàn)實意義。同時經(jīng)濟體制改革，能否推動政績觀的轉(zhuǎn)變，為市場營造公平競爭的環(huán)境，能否適應(yīng)和推進“競爭中立原則”，能否充分發(fā)揮政府效能，還有很大的研究空間。

3.區(qū)域性國有企業(yè)改革研究

國企改革應(yīng)該因地制宜，根據(jù)地方經(jīng)濟發(fā)展實際狀況決定國有企業(yè)改革的進程。首先以東北地區(qū)國有企業(yè)改革為例，東北地區(qū)國有經(jīng)濟比重較大，基礎(chǔ)也相對更好，但是近年來東北地區(qū)面臨的人才流失、創(chuàng)新動力不足、資源耗竭、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一等問題，導(dǎo)致其經(jīng)濟放緩，如何在國企改革的同時激發(fā)東北地區(qū)經(jīng)濟活力是未來的研究重點。其次是戰(zhàn)略經(jīng)濟帶的國企改革研究，以長江經(jīng)濟帶為例，長江經(jīng)濟帶囊括多個省份，但不同省份間發(fā)展?fàn)顩r及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所不同，如何在國企改革的同時實現(xiàn)經(jīng)濟帶整體發(fā)展戰(zhàn)略，仍需深入研究。第三是地方國有企業(yè)改革的研究。地方國企改革面臨政府干預(yù)、資源配置效率不高等問題，且不同地區(qū)間市場化進程有所差別，改革的方案也應(yīng)有所差別［18］，地區(qū)國企改革研究還有待細(xì)化。