康金紅，戴 翔

(1.南京師范大學(xué) 中北學(xué)院，江蘇 南京 210091；2.南京審計(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815)

一、問題提出

目前，經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了一些新形勢(shì)、新變化和新問題，制度型開放已然成為經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要趨勢(shì)。制度型開放的本質(zhì)實(shí)質(zhì)上就是通過不斷完善制度質(zhì)量，從而達(dá)到在制度規(guī)則層面上實(shí)現(xiàn)“引進(jìn)來”和“走出去”，即一方面要對(duì)標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)的制度質(zhì)量，另一方面還要努力讓自身具有引領(lǐng)和示范意義的制度質(zhì)量被世界各國所接受，爭取成為引領(lǐng)全球規(guī)則體系和制度體系新一輪高標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的重要內(nèi)容[1]。從這一意義上說，在“更加注重制度型開放”的新階段，作為制度質(zhì)量重要內(nèi)容和組成部分的營商環(huán)境，必將在更大程度上得到優(yōu)化。

實(shí)際上，在2018年博鰲亞洲論壇年會(huì)上，習(xí)近平總書記出席開幕式并發(fā)表題為《開放共創(chuàng)繁榮創(chuàng)新引領(lǐng)未來》的主旨演講明確提出，優(yōu)化營商環(huán)境是新階段中國擴(kuò)大開放四大舉措之一[2]。與此同時(shí)，面臨新形勢(shì)和新變化，尤其是面臨國際國內(nèi)環(huán)境的深刻變化，百年未有大變局和全球新冠肺炎疫情的疊加影響，全球價(jià)值鏈(GVC)分工體系面臨著重構(gòu)乃至加速重構(gòu)的重要趨勢(shì)。在此過程中，甚至有國家妄圖將中國排除在全球價(jià)值鏈分工體系之外。習(xí)近平總書記指出，過去40年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在開放條件下取得的，未來中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須在更加開放條件下進(jìn)行[3]。顯然，從參與全球競(jìng)爭與合作的角度看，“更加開放”意味著中國不僅不能夠被排除在全球產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈分工體系之外，或者弱化參與全球產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈分工的程度，相反，更需要進(jìn)一步融入和扎根全球價(jià)值鏈分工體系。因此，新形勢(shì)下中國開放發(fā)展面臨的關(guān)鍵問題在于：中國如何才能更好地融入全球價(jià)值鏈分工體系，以應(yīng)對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)帶來的挑戰(zhàn)并抓住機(jī)遇，并在進(jìn)一步擴(kuò)大開放中實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展。從新階段中國擴(kuò)大開放的戰(zhàn)略舉措看，更具體的問題是：營商環(huán)境是否會(huì)對(duì)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈產(chǎn)生顯著影響？

針對(duì)營商環(huán)境優(yōu)化如何影響制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈，目前尚缺乏直接和系統(tǒng)的討論。鑒于此，本文力圖對(duì)上述問題做出初步探討。本文的可能貢獻(xiàn)在于：第一，在研究視角上，從營商環(huán)境優(yōu)化這一綜合角度，理論和實(shí)證研究其對(duì)制造業(yè)GVC參與的影響；第二，在研究內(nèi)容上，考察營商環(huán)境對(duì)制造業(yè)GVC參與的影響，并非停留在整體層面上，還進(jìn)一步區(qū)分制造參與GVC的方式，更確切地說，進(jìn)一步探討營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)制造業(yè)GVC前向參與和后向參與的影響，及其可能存在的差異性；第三，除了探討營商環(huán)境對(duì)制造業(yè)GVC參與的現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)外，還進(jìn)一步挖掘其中的作用機(jī)制，即在理論和經(jīng)驗(yàn)層面上揭示營商環(huán)境優(yōu)化緣何影響制造業(yè)GVC參與。

二、理論分析

李克強(qiáng)總理在2020年7月8日的國務(wù)院常務(wù)會(huì)議上強(qiáng)調(diào)指出：“相關(guān)工作該加快推進(jìn)的要加快，這是大局的需要。就某種意義上說，營商環(huán)境會(huì)極大影響生產(chǎn)力和競(jìng)爭力?！庇醒芯空J(rèn)為，好的營商環(huán)境就是生產(chǎn)力、競(jìng)爭力[4]。雖然對(duì)于什么是營商環(huán)境，學(xué)術(shù)界并無統(tǒng)一的定義，但是作為一國制度質(zhì)量的重要組成部分，基本已成理論和實(shí)踐部門的共識(shí)。從這種意義上說，營商環(huán)境主要涉及企業(yè)等市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所面臨的體制機(jī)制性因素和條件。這種體制越優(yōu)化，越能夠圍繞企業(yè)的需要提供更高水平的服務(wù)，而不是最大程度地對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)，或者給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)人為設(shè)置各種障礙。體制優(yōu)化可以最大限度地讓市場(chǎng)在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，從而優(yōu)化資源配置、降低交易成本、最大程度地激活市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力。此外，體制機(jī)制的優(yōu)化不僅意味著“放手”讓企業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)主體參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而且還能夠做到不“甩手”。即作為體制機(jī)制的變革和優(yōu)化設(shè)計(jì)者，還能對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提高監(jiān)管能力，從而為市場(chǎng)競(jìng)爭主體提供權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等的制度條件和外在環(huán)境，糾正市場(chǎng)失靈等。根據(jù)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論可知，企業(yè)市場(chǎng)活力的增強(qiáng)和自身經(jīng)營能力的提高有助于突破國際化所面臨的各種額外成本，從而提升參與國際分工的能力[5]。從融入全球價(jià)值鏈分工角度看，情況應(yīng)同樣如此。由此，提出如下待檢驗(yàn)理論假設(shè)1：

假設(shè)1：營商環(huán)境對(duì)一國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工具有顯著影響，營商環(huán)境越優(yōu)化越有助于提高制造業(yè)GVC參與度。

如果說營商環(huán)境對(duì)一國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工具有促進(jìn)作用的話，那么其主要作用機(jī)制還需要在理論層面做出進(jìn)一步分析和闡釋。全球價(jià)值鏈分工的實(shí)質(zhì)是社會(huì)分工的不斷細(xì)化和深化，然而由分工演進(jìn)的基本理論可知，分工的專業(yè)化固然能夠帶來效率提升等好處，但與此同時(shí)也會(huì)因?yàn)榻灰篆h(huán)節(jié)和階段數(shù)的增加而提高交易成本。如果后者提高的程度高于前者的收益，那么分工演進(jìn)就無法得以推進(jìn)。從這一角度和意義上看，作為社會(huì)分工細(xì)化和深化重要表現(xiàn)的制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工，同樣需要克服交易成本上升問題。而營商環(huán)境的優(yōu)化可以在一定程度上解決上述問題，從而有助于提升一國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的能力。實(shí)際上，從世界銀行發(fā)布的歷年各國營商環(huán)境所使用的指標(biāo)看，好的營商環(huán)境確實(shí)能夠有效降低交易成本。比如，能夠簡化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中微觀主體從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)所需要辦理的各種手續(xù)，本質(zhì)上就是效率提升和成本節(jié)約；再比如供水、供電、供氣、供熱、供網(wǎng)等基礎(chǔ)性服務(wù)水平的提升，同樣有助于企業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)主體降低交易成本，等等。總之，越是處于優(yōu)越的營商環(huán)境，企業(yè)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀主體越可以降低制度性交易成本，從而越有助于提升其融入全球價(jià)值鏈分工的能力。由此，提出如下待檢驗(yàn)理論假設(shè)2：

假設(shè)2：營商環(huán)境優(yōu)化可以通過降低交易成本的作用機(jī)制，提高一國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的能力。

如前所述，分工演進(jìn)通常會(huì)受到效率提升和交易成本提高兩股相反力量的作用。從后者看，交易成本下降的幅度越大，分工演進(jìn)的可能性就越高；從前者看，效率提升越高，推動(dòng)分工演進(jìn)的可能性也就越高。營商環(huán)境優(yōu)化除了能夠有效降低交易成本，還對(duì)效率提升也有顯著的促進(jìn)作用。原因在于更加優(yōu)越的營商環(huán)境能夠有效激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性，從而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提升企業(yè)效率水平。比如，作為營商環(huán)境建設(shè)重要內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就是對(duì)創(chuàng)新的保護(hù)。在2018年4月的博鰲亞洲論壇年會(huì)上，習(xí)近平主席強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭力最大的激勵(lì)”。這其中的重要理論邏輯是促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。正如現(xiàn)有研究所指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是激勵(lì)創(chuàng)新的重要制度安排，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新[6]。當(dāng)然，營商環(huán)境的優(yōu)化對(duì)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用不僅在于其所產(chǎn)生的保障和激勵(lì)作用，更為重要的是有助于形成創(chuàng)新的氛圍。好的制度環(huán)境和制度安排，對(duì)創(chuàng)新要素能夠產(chǎn)生吸引和集聚。物以類聚，人以群分，創(chuàng)新要素的積累和集聚有助于創(chuàng)新氛圍的形成，而創(chuàng)新氛圍又有利于激發(fā)、激勵(lì)和推動(dòng)創(chuàng)新主體從事創(chuàng)新活動(dòng)。由此，提出如下待檢驗(yàn)理論假設(shè)3：

假設(shè)3：營商環(huán)境優(yōu)化可以通過提高創(chuàng)新能力和技術(shù)進(jìn)步作用機(jī)制，提高一國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的能力。

基于前述對(duì)營商環(huán)境概念的闡釋可以看出，所謂營商環(huán)境實(shí)質(zhì)上就是在何種程度上能夠?yàn)楣健⒐?、健康、有序的市?chǎng)經(jīng)濟(jì)提供制度保障。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最為本質(zhì)的特征之一就是競(jìng)爭，更加優(yōu)越的市場(chǎng)環(huán)境有助于促進(jìn)競(jìng)爭。優(yōu)化營商環(huán)境不僅為構(gòu)建有序和健康的競(jìng)爭生態(tài)提供必要的制度保障，更為重要的是，由于其能夠幫助企業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)主體降低進(jìn)入市場(chǎng)的門檻，從而提供更多機(jī)會(huì)，真正實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等、權(quán)利平等、規(guī)則平等。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理可知，在更加優(yōu)越的營商環(huán)境保障下的有序市場(chǎng)競(jìng)爭，能夠更好地發(fā)揮競(jìng)爭機(jī)制的應(yīng)有作用和功能，是實(shí)現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”和實(shí)現(xiàn)資源更加有優(yōu)化配置的重要途徑，有助于提升市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生存企業(yè)的經(jīng)營能力和效率水平。伴隨經(jīng)營績效和水平的提高，企業(yè)具有更強(qiáng)的參與國際分工的能力，以及更強(qiáng)的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，從而可以更深度地融入國際分工體系之中。據(jù)此，提出如下待檢驗(yàn)理論假設(shè)4：

假設(shè)4：營商環(huán)境優(yōu)化可以通過促進(jìn)競(jìng)爭的作用機(jī)制，提高一國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的能力。

從開放角度看，營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)于吸引和集聚外來生產(chǎn)要素也具有關(guān)鍵作用和意義。與當(dāng)前全球價(jià)值鏈分工相伴隨的另一重要現(xiàn)象，就是生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)。從本質(zhì)上看，推動(dòng)全球價(jià)值鏈分工的微觀經(jīng)濟(jì)主體實(shí)際上就是跨國公司?？鐕驹谌蚍秶鷥?nèi)布局生產(chǎn)鏈和價(jià)值鏈最重要的方式之一，就是開展對(duì)外直接投資。當(dāng)然，對(duì)外直接投資從生產(chǎn)要素流動(dòng)角度看，并非是資金這一單一生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)，更多則是以資金為紐帶的一攬子生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)，通過與本土生產(chǎn)要素的結(jié)合，共同構(gòu)建全球生產(chǎn)分工體系和價(jià)值鏈分工體系。也就是說，吸引和集聚外來生產(chǎn)要素是一國參與全球價(jià)值鏈的重要方式和途徑。在既有的價(jià)值鏈分工模式下，一國通過吸引和集聚全球生產(chǎn)要素，將某些環(huán)節(jié)和階段配置到本國，其實(shí)就是價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的梯度轉(zhuǎn)移。從中國開放發(fā)展的歷史實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，情況正是如此。中國大量利用外商直接投資，積極承接產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的國際梯度轉(zhuǎn)移，這是中國在過去幾十年里參與全球價(jià)值鏈分工的重要經(jīng)驗(yàn)。營商環(huán)境的優(yōu)化對(duì)于吸引和集聚生產(chǎn)要素推動(dòng)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)和階段的梯度轉(zhuǎn)移具有重要作用。換言之，營商環(huán)境優(yōu)化本質(zhì)上具有誘發(fā)價(jià)值鏈進(jìn)行區(qū)域遷移的重要作用機(jī)制，對(duì)一國提升全球價(jià)值鏈參與度具有積極影響。據(jù)此，提出如下待檢驗(yàn)理論機(jī)制假說5：

假設(shè)5：營商環(huán)境優(yōu)化可以通過誘發(fā)價(jià)值鏈遷移的作用機(jī)制，提高一國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的能力。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)指標(biāo)及測(cè)度

1.被解釋變量及測(cè)度

針對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的測(cè)算指標(biāo)，借鑒庫普曼等(Koopman et al.，2012)[7]提出的方法，構(gòu)建各國GVC參與度指數(shù)，見式(1)：

(1)

其中，gvc_pai即GVC參與度指數(shù)，下標(biāo)代表國家。式(1)右邊的IVij表示j國向i國出口的部分中，被i國生產(chǎn)加工以后然后再出口到其他國家和地區(qū)的本國增加值部分，這一部分占j國向i國總出口的比重，就表示在產(chǎn)業(yè)鏈分工上j國對(duì)i國的下游影響程度；FVij表示j國出口中包含的來自i國的附加值創(chuàng)造部分，這一部分在j國出口總額中所占比重就被表示在產(chǎn)業(yè)鏈分工上，j國對(duì)i國的中間產(chǎn)品依賴程度，也就是通常所說的上游依賴度；Ej表示j國出口總額。由式(1)可以看出，gvc_pai所得計(jì)算指標(biāo)值越大，也就意味著該國在GVC分工體系中參與程度越高。

2.營商環(huán)境及其測(cè)度

在目前可以獲取的關(guān)于各國營商環(huán)境數(shù)據(jù)方面，世界銀行(World Bank)發(fā)布的歷年?duì)I商環(huán)境報(bào)告相對(duì)權(quán)威也得到了理論和學(xué)術(shù)研究的普遍采用。與其他特定層面和維度的分析不同，世界銀行提供的指數(shù)綜合了各維度的指標(biāo)，包括“開辦企業(yè)、辦理施工許可證、獲得電力、登記財(cái)產(chǎn)、獲得信貸、保護(hù)中小投資者、納稅、跨境貿(mào)易、執(zhí)行合同和辦理破產(chǎn)”等10個(gè)維度的一級(jí)指標(biāo)，45個(gè)維度的二級(jí)指標(biāo)，這一綜合指標(biāo)相對(duì)全面地衡量了營商環(huán)境的各個(gè)方面。目前，該數(shù)據(jù)庫提供的營商環(huán)境指數(shù)涵蓋了全球大約190個(gè)經(jīng)濟(jì)體2005—2019年的營商環(huán)境指數(shù)。因此，本文直接采用世界銀行測(cè)度和提供的歷年各國營商環(huán)境指數(shù)。

3.關(guān)鍵中介解釋變量及其測(cè)算

前文分析指出，營商環(huán)境優(yōu)化主要可能通過交易成本下降作用機(jī)制、技術(shù)進(jìn)步作用機(jī)制、競(jìng)爭作用機(jī)制以及價(jià)值鏈遷移作用機(jī)制等，影響著一國GVC參與程度。交易成本下降的表征指標(biāo)(LGT)采用物流發(fā)展指數(shù)作為交易成本的替代變量。技術(shù)進(jìn)步的表征指標(biāo)通過計(jì)算行業(yè)層面的全球要素生產(chǎn)率(TFP)表示。在測(cè)算方法上，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)進(jìn)行測(cè)度。關(guān)于競(jìng)爭作用機(jī)制，采用行業(yè)層面的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)表示(HIX)。價(jià)值鏈遷移指數(shù)的測(cè)算方法為：

(2)

式(3)中的PLv_GVC就是前向生產(chǎn)階段平均價(jià)值鏈長度，所代表的本質(zhì)含義是國內(nèi)增加值創(chuàng)造部分與由此引致的總產(chǎn)出之比；(PLv_GVC)′是后向生產(chǎn)階段平均價(jià)值鏈長度，所代表的本質(zhì)含義是國外增加值創(chuàng)造部分與由此引致的總產(chǎn)出之比。采取上述兩個(gè)比值之比，代表該國產(chǎn)業(yè)的上游度指數(shù)。

4.其他控制變量及測(cè)度

由于一國參與全球價(jià)值鏈的影響因素是眾多的，除了本文最為關(guān)注的營商環(huán)境這一核心解釋變量外，綜合考慮現(xiàn)有文獻(xiàn)所揭示的可能影響因素，在計(jì)量模型中同時(shí)納入其他控制變量。這些變量包括：(1)各樣本國的國人均GDP(Pgdp)；(2)世界人均GDP水平(Wgdp)；(3)樣本國的固定資本存量(CAP)；(4)人力資本(EDU)；(5)資源豐裕度(RESO)；(6)經(jīng)濟(jì)自由度(EFI)。

(二)模型設(shè)定

基于上述分析和考慮，采用以下計(jì)量模型實(shí)證分析營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)各樣本國參與GVC的現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)：

GVC_paimt=β1+β2EIimt+β3Pgdpit+β4Wgdpmt+β5CAPimt

+β6EDUit+β7RESOit+β8EFIit+ηi+ηt+ηm+εi，t

(3)

式(3)中各變量符號(hào)的下標(biāo)i、m、t分別代表的是樣本國、各行業(yè)以及各年份；其他各個(gè)變量的符號(hào)含義在前文已有詳細(xì)說明，此處不再贅述。此外，考慮到影響一國參與GVC因素的復(fù)雜性和多樣性，在借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，盡可能地引入了可能影響因素，但仍然難以避免可能會(huì)遺漏重要變量?；谶@一考慮并盡可能降低因變量遺漏可能帶來估計(jì)結(jié)果偏差，進(jìn)一步控制各種固定效應(yīng)，包括行業(yè)固定效應(yīng)(ηj)、國家固定效應(yīng)(ηi)以及年份固定效應(yīng)(ηt)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(三)數(shù)據(jù)來源及說明

在全球價(jià)值鏈參與的指標(biāo)數(shù)據(jù)測(cè)算方面，目前已有多家國際權(quán)威機(jī)構(gòu)提供了全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)。在綜合并利用各國際權(quán)威機(jī)構(gòu)提供的基本數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)全球價(jià)值鏈研究院構(gòu)建并提供了GVC的各種指標(biāo)，包括本文研究所需要的GVC參與度指標(biāo)。因此，本文利用該研究機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)指標(biāo)。該數(shù)據(jù)庫提供了2000—2017年61個(gè)國家35個(gè)行業(yè)部門的GVC相關(guān)指標(biāo)。營商環(huán)境指數(shù)在前文已有說明，此處不再贅述。需要說明的是，由于兩套數(shù)據(jù)庫的指標(biāo)涵蓋年份區(qū)間并不相同，為了匹配兩套數(shù)據(jù)庫，最終選擇的年份區(qū)間為2014—2017年，共4個(gè)年份61個(gè)國家35個(gè)行業(yè)部門的數(shù)據(jù)，樣本觀測(cè)值為8 540個(gè)。其他中介變量和控制變量在測(cè)度和計(jì)算過程中所使用的數(shù)據(jù)主要來自弗雷澤研究所(Fraser Institue)數(shù)據(jù)庫、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)全球價(jià)值鏈研究院GVC指標(biāo)數(shù)據(jù)庫、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫、世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫等。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

關(guān)于營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)GVC參與的現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)，表1給出了的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。從中可見，營商環(huán)境變量的系數(shù)估計(jì)值在各列中的大小雖然略有變化，但無論是從其對(duì)各樣本國GVC參與度的影響方向性上看，還是從影響的顯著性方面看，并沒有出現(xiàn)本質(zhì)變化。這一結(jié)果意味著，在進(jìn)一步控制其他不可觀測(cè)的固定效應(yīng)后，營商環(huán)境變量對(duì)GVC參與度提升的現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)表現(xiàn)出良好的穩(wěn)健性和穩(wěn)定性。前文的理論假設(shè)1得到了初步驗(yàn)證。

表1 基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

1.基于不同維度指標(biāo)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

營商環(huán)境的指標(biāo)體系可以分為四類：第一類為生產(chǎn)要素市場(chǎng)環(huán)境；第二類為基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境；第三類為經(jīng)濟(jì)要素環(huán)境；第四類為社會(huì)法律環(huán)境。不同維度的營商環(huán)境對(duì)各樣本國參與GVC的影響不盡相同。為了證實(shí)上述假設(shè)，基于上述四個(gè)不同維度，再分別計(jì)量檢驗(yàn)其對(duì)GVC參與度的現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)。所得結(jié)果具體匯報(bào)于表2。

表2 不同維度營商環(huán)境對(duì)GVC參與度的影響

從表2匯報(bào)的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，從不同維度的指標(biāo)體系來看，營商環(huán)境對(duì)各樣本國的全球價(jià)值鏈參與度均存在著顯著積極影響，也就是說，不同維度和層面上的營商環(huán)境優(yōu)化，均對(duì)提升全球價(jià)值鏈參與度有著顯著的促進(jìn)作用。這一結(jié)果與前文基于綜合指標(biāo)的計(jì)量結(jié)果是一致的，再次證實(shí)了前文理論假設(shè)1的正確性。進(jìn)一步地，當(dāng)比較不同維度的營商環(huán)境對(duì)全球價(jià)值鏈參與度可能存在的不同影響時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)，雖然不同維度的營商環(huán)境對(duì)全球價(jià)值鏈參與度均具有顯著影響，但是其作用的大小略有不同。具體來看，生產(chǎn)要素市場(chǎng)環(huán)境維度表征的營商環(huán)境以及以基礎(chǔ)設(shè)施狀況表征的營商環(huán)境，對(duì)提升各國全球價(jià)值鏈參與程度的作用力要高于以經(jīng)濟(jì)要素市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)法律環(huán)境為表征的營商環(huán)境對(duì)提升各國全球價(jià)值鏈參與程度的作用力。這種差異可能說明，在國際分工演進(jìn)的當(dāng)前階段，通過完善要素市場(chǎng)從而發(fā)揮要素稟賦優(yōu)勢(shì)，以及進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)于各國參與全球價(jià)值鏈分工仍然具有極為重要的意義。

2.基于內(nèi)生性處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

出于學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和完整性考慮，尤其是為了進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，需要放松營商環(huán)境優(yōu)化作為外生變量的假定。為了解決可能存在的內(nèi)生性問題，采用兩階段最小二乘法(2SLS)對(duì)計(jì)量模型經(jīng)濟(jì)估計(jì)。在工具變量選擇上，首先對(duì)模型(3)進(jìn)行一階差分，然后以初始年份營商環(huán)境指數(shù)作為差分后營商環(huán)境指數(shù)的工具變量。據(jù)此用2SLS估計(jì)得到的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

表3 基于內(nèi)生性處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

從表3匯報(bào)的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，在采用兩階段最小二乘法解決可能的內(nèi)生性問題后，各列中的營商環(huán)境變量系數(shù)估計(jì)值依舊顯著為正，說明營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)提升各國全球價(jià)值鏈參與度具有顯著正向促進(jìn)作用，從而進(jìn)一步證實(shí)了理論假設(shè)1，也說明了前文實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性。

五、機(jī)制檢驗(yàn)

計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果已經(jīng)證實(shí)了營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)各國GVC參與程度提升的顯著促進(jìn)作用。那么，營商環(huán)境優(yōu)化是否通過前文理論分析所揭示的成本降低作用、技術(shù)進(jìn)步作用、競(jìng)爭作用以及價(jià)值鏈遷移等作用機(jī)制，提升各國全球價(jià)值鏈參與度？為了對(duì)這四個(gè)作用機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)，本文借鑒方杰等(2004)[8]的方法，構(gòu)建中介效應(yīng)模型。

(一)交易成本下降作用機(jī)制的檢驗(yàn)

對(duì)交易成本下降作用機(jī)制的檢驗(yàn)所得具體結(jié)果見表4列(1)—列(3)。

表4 交易成本下降作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

從表4給出的實(shí)證結(jié)果容易看出，營商環(huán)境指數(shù)在列(2)中系數(shù)估計(jì)值顯著為正，該結(jié)果意味著營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)交易成本下降而言，確實(shí)能夠產(chǎn)生顯著的作用效果。進(jìn)一步地，交易成本表征變量的系數(shù)估計(jì)值在表4列(3)中為正，并且顯著通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，這一檢驗(yàn)結(jié)果說明交易成本下降對(duì)提升各樣本國全球價(jià)值鏈參與度能夠產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。由此可以看出，營商環(huán)境優(yōu)化能夠通過促進(jìn)交易成本的下降，提高一國全球價(jià)值鏈參與度。但需要說明的是，表4列(3)顯示的營商環(huán)境變量系數(shù)估計(jì)值顯著為正，這一結(jié)果說明作用機(jī)制是部分而非全部的，也就是說，中介作用效應(yīng)是部分存在的，而非全部中介效應(yīng)?？傊?，表4匯報(bào)的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)了假設(shè)2。

(二)技術(shù)進(jìn)步作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)技術(shù)進(jìn)步作用機(jī)制的檢驗(yàn)所得具體結(jié)果見表4列(4)—列(6)。從表4給出的實(shí)證結(jié)果可以看出，營商環(huán)境指數(shù)在列(5)中系數(shù)估計(jì)值顯著為正，該結(jié)果意味著營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步而言，確實(shí)能夠產(chǎn)生顯著的作用效果。進(jìn)一步地，技術(shù)進(jìn)步表征變量的系數(shù)估計(jì)值在表4列(6)顯示為正，并且顯著通過了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。這一檢驗(yàn)結(jié)果說明技術(shù)進(jìn)步對(duì)提升各樣本國全球價(jià)值鏈參與度能夠產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。由此可以看出，營商環(huán)境優(yōu)化能夠通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高一國全球價(jià)值鏈參與度。但需要說明的是，表4列(6)顯示的營商環(huán)境變量系數(shù)估計(jì)值同樣顯著為正，這一結(jié)果說明了作用機(jī)制是部分而非全部的，也就是說，中介作用效應(yīng)是部分存在的，而非全部中介效應(yīng)。總之，表4列(4)—列(6)匯報(bào)的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)了假設(shè)3。

(三)競(jìng)爭效應(yīng)作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)競(jìng)爭效應(yīng)作用機(jī)制的檢驗(yàn)所得具體結(jié)果見表5列(1)—列(3)。

表5 競(jìng)爭作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

從表5匯報(bào)的估計(jì)結(jié)果可以看出，列(2)中系數(shù)估計(jì)值顯著為正，這意味著營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)強(qiáng)化競(jìng)爭效應(yīng)能夠產(chǎn)生顯著的作用效果。進(jìn)一步地，競(jìng)爭效應(yīng)表征變量的系數(shù)估計(jì)值在表5列(3)中顯示為正，并且通過了顯著性統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說明競(jìng)爭效應(yīng)對(duì)提升各樣本國全球價(jià)值鏈參與度能夠產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。由此可以看出，營商環(huán)境優(yōu)化能夠通過促進(jìn)競(jìng)爭效應(yīng)提高一國全球價(jià)值鏈參與度。假設(shè)4得到驗(yàn)證。

(四)價(jià)值鏈遷移作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)價(jià)值鏈遷移作用機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果見表5列(4)—列(6)。從中可見，營商環(huán)境指數(shù)在表5列(5)中系數(shù)估計(jì)值顯著為正，意味著營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)誘發(fā)全球價(jià)值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移能夠產(chǎn)生顯著的作用效果。進(jìn)一步地，全球價(jià)值鏈遷移表征變量的系數(shù)估計(jì)值在表5列(6)中顯示為正，并且通過了顯著性統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說明全球價(jià)值鏈遷移對(duì)提升價(jià)值鏈參與度能夠產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。由此可以看出，營商環(huán)境優(yōu)化能夠通過誘發(fā)全球價(jià)值鏈區(qū)位遷移提高一國全球價(jià)值鏈參與度，即理論機(jī)制假設(shè)5得以驗(yàn)證。

六、進(jìn)一步拓展分析

計(jì)量研究雖然揭示了營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)一國提升全球價(jià)值鏈參與度的重要作用，但還沒有揭示通過何種方式影響全球價(jià)值鏈參與。全球價(jià)值鏈分工的本質(zhì)就是不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段在不同國家和地區(qū)的區(qū)位配置，不同國家和地區(qū)承接的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段不同，或者說在全球價(jià)值鏈分工中的位置不同，其表現(xiàn)出的價(jià)值鏈關(guān)聯(lián)關(guān)系和方式也不盡相同。比如，有些國家和地區(qū)可能處于全球價(jià)值鏈的上游，從事中間產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，并且其出口的中間產(chǎn)品包含其自身創(chuàng)造的附加值部分，經(jīng)進(jìn)口國進(jìn)口以后，進(jìn)行再加工等實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值，繼續(xù)出口到其他國家和地區(qū)，形成價(jià)值增值的序貫傳遞。上述價(jià)值鏈關(guān)聯(lián)關(guān)系從中間品供給角度看，就是全球價(jià)值鏈的前向參與，即自身創(chuàng)造并出口的附加值不斷沿著價(jià)值鏈向前發(fā)展。與前向參與相對(duì)應(yīng)的就是后向參與，如果說前向參與主要從中間品供給角度觀察的話，那么后向參與則主要從中間品使用者角度觀察，也就是說在全球價(jià)值鏈關(guān)聯(lián)關(guān)系中，一國在出口中間產(chǎn)品時(shí)使用了多少來自上游的進(jìn)口增加值部分。由于在這種參與方式中，一國通過進(jìn)口來自上游出口國創(chuàng)造的附加值增值部分，然后對(duì)其進(jìn)行加工、制造、組裝實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步增值后再出口，所以從本國作為中間品使用角度看就稱之為后向參與。雖然前向參與和后向參與都是融入全球價(jià)值鏈的重要方式和途徑，但二者往往意味著在全球價(jià)值鏈中的不同位置，甚至可以說具有不同的分工地位。在上述區(qū)分方式下營商環(huán)境優(yōu)化是否會(huì)產(chǎn)生顯著的異質(zhì)性影響？為了進(jìn)一步從實(shí)證層面回答上述問題，首先需要測(cè)度各樣本國的全球價(jià)值鏈前向參與度和后向參與度，然后在此基礎(chǔ)上開展進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。全球價(jià)值鏈前向和后向參與度指數(shù)的測(cè)算公式如下：

(4)

(5)

式(4)和式(5)中，DVA_INT_REXijm代表被進(jìn)口國再向第三國出口的中間品出口國內(nèi)增加值，DDCijm代表來源于國內(nèi)投入的重復(fù)計(jì)算增加值部分 ，Esrijm表示i國m行業(yè)對(duì)j國的出口總額，MVAijm代表來源于互接進(jìn)口國的國內(nèi)增加值部分，MDCijm代表來源于直接進(jìn)口國的國外投入重復(fù)計(jì)算增加值部分。

計(jì)量檢驗(yàn)營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與度和后向參與度的影響，具體估計(jì)結(jié)果匯報(bào)于表6。

表6 基于價(jià)值鏈前向參與度和后向參與度的拓展檢驗(yàn)

從表6列(1)—列(3)的實(shí)證結(jié)果可以看出，營商環(huán)境變量的系數(shù)估計(jì)值在各列中均為正，且具有顯著性，說明營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)提升全球價(jià)值鏈前向參與度具有顯著的促進(jìn)作用。這一結(jié)論與前文基于總體參與度的結(jié)論本質(zhì)上具有內(nèi)在的邏輯一致性。經(jīng)過進(jìn)一步的對(duì)比可以看出，營商環(huán)境變量對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與度提升的作用力要顯著高于對(duì)總體參與度提升的作用力，這突出反映在營商環(huán)境變量的系數(shù)估計(jì)值與前述各表相比明顯提高。如同前文所述，前向參與度不僅可以反映一國在全球價(jià)值鏈中的分工位置，在一定程度上大體還能夠反映一國在全球價(jià)值鏈中的分工地位。關(guān)于這一點(diǎn)，微笑曲線理論可以進(jìn)行簡要闡釋。微笑曲線理論的基本原理表明，附加值的創(chuàng)造能力往往與在微笑曲線中的具體物理位置有關(guān)，具體而言，越是處于上游部分的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，具有越高的附加值創(chuàng)造能力，即處于更加有利的分工地位。相反，處于微笑曲線底端的下游環(huán)節(jié)，通常代表低附加值創(chuàng)造部分，從而意味著處于相對(duì)不利的分工地位。結(jié)合本文的計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)，營商環(huán)境優(yōu)化不僅有助于提升總體層面的全球價(jià)值鏈參與度，而且有助于提升和改善一國分工地位。

從表6列(4)—列(6)的實(shí)證結(jié)果可以看出，營商環(huán)境變量的系數(shù)估計(jì)值在各列中均為正，且具有顯著性，說明營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)提升全球價(jià)值鏈后向參與度具有顯著的促進(jìn)作用。與前文基于總體參與度的實(shí)證結(jié)果本質(zhì)上具有內(nèi)在的邏輯一致性。然而，經(jīng)過進(jìn)一步的對(duì)比可以看出，營商環(huán)境變量對(duì)全球價(jià)值鏈后向參與度提升的作用力與表6中基于前向參與度的估計(jì)結(jié)果不同，要顯著弱于對(duì)總體參與度提升的作用力。這一結(jié)果意味著營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)全球價(jià)值鏈的后向參與度和前向參與度雖然均具有正向提升的作用和影響，但是營商環(huán)境對(duì)二者的作用力有著明顯差別。具體來說，營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)前向參與度的作用力要大于對(duì)后向參與度的作用力。

七、結(jié)論及啟示

優(yōu)化營商環(huán)境是新階段中國擴(kuò)大對(duì)外開放的重要舉措，在全球價(jià)值鏈分工日益演進(jìn)的當(dāng)前，營商環(huán)境的重要性也日益受到各國的重視。優(yōu)化營商環(huán)境究竟會(huì)對(duì)參與全球價(jià)值鏈分工產(chǎn)生怎樣的影響，以及其作用機(jī)制是什么，是一個(gè)重要的課題。為此，本文在綜合現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)之上，首先在理論上闡釋了優(yōu)化營商環(huán)境，對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的影響及其作用機(jī)理，然后，利用產(chǎn)業(yè)層面的跨國面板數(shù)據(jù)對(duì)理論假設(shè)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。理論和實(shí)證研究結(jié)果表明：第一，營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)樣本國參與全球價(jià)值鏈的確具有顯著影響，更確切地說，營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)于提升一國GVC參與度具有顯著的促進(jìn)作用。上述結(jié)論在充分考慮其他影響因素及一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)下依然成立。第二，營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)全球價(jià)值鏈參與的不同方式具有不同影響。確切而言，營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)GVC前向參與度的作用力大于對(duì)后向參與度的作用力。第三，由于控制了初級(jí)資源稟賦等的現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)，上述研究發(fā)現(xiàn)表明，營商環(huán)境優(yōu)化不僅影響GVC參與度，而且對(duì)提升GVC分工地位也有積極的促進(jìn)作用。第四，從具體的作用機(jī)制看，營商環(huán)境優(yōu)化對(duì)GVC參與度的影響主要通過交易成本下降、技術(shù)進(jìn)步、價(jià)值鏈遷移效應(yīng)以及競(jìng)爭效應(yīng)等具體機(jī)制發(fā)揮作用。

本文所得結(jié)論不僅有助于從營商環(huán)境優(yōu)化角度，進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)GVC參與度的影響因素，而且對(duì)于如何深度融入全球價(jià)值鏈分工體系，乃至提升GVC分工地位，也有一定的政策啟示。特別地，對(duì)于現(xiàn)階段的中國而言，開放發(fā)展面臨的國內(nèi)外環(huán)境已經(jīng)發(fā)生深刻變化，百年未有之大變局下，如何才能確保中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中不被邊緣化，并且要進(jìn)一步融入全球價(jià)值鏈分工體系，應(yīng)是“中國開放的大門只會(huì)越開越大”的題中之義。與此同時(shí)，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工格局中目前仍然處于中低端位置，亟待向全球價(jià)值鏈中高端攀升。根據(jù)本文的研究結(jié)果，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，無論是從扎根全球價(jià)值鏈的現(xiàn)實(shí)需要，還是從提升全球價(jià)值鏈分工地位角度來看，都有著重要作用。從這一意義上說，營商環(huán)境優(yōu)化作為進(jìn)一步擴(kuò)大開放的重要舉措，不僅是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展大勢(shì)的需要，也是藉此進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)現(xiàn)更好地開放發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要?？傊?，優(yōu)化營商環(huán)境從參與全球價(jià)值鏈分工體系角度來看，不僅具有“固鏈”作用，而且還有“強(qiáng)鏈”功能。當(dāng)然，如何通過營商環(huán)境優(yōu)化真正發(fā)揮其“固鏈”乃至“強(qiáng)鏈”的作用和功能，有待于進(jìn)一步研究。