張金福，劉 雪

（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 201499）

1 研究背景

進(jìn)入中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代，開(kāi)拓創(chuàng)新成為引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)不斷進(jìn)步的動(dòng)力源泉。為加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，提升國(guó)家自主創(chuàng)新能力，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)造活力，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，我國(guó)迫切需要積極提升要素與實(shí)力雄厚、治理與服務(wù)高效、成果與應(yīng)用范圍廣闊、并在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系中處于樞紐地位并發(fā)揮引擎作用的創(chuàng)新策源能力。在這種背景下，基礎(chǔ)條件好、具備較好科技創(chuàng)新能力的地區(qū)更是把創(chuàng)新策源能力作為地方未來(lái)發(fā)展的主攻方向和重點(diǎn)任務(wù)，如上海市在2018 年6 月中共上海十一屆市委四次全會(huì)上就提出，將“推進(jìn)國(guó)際科技創(chuàng)新中心策源能力取得新突破”作為上海建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心的未來(lái)主攻方向和重點(diǎn)任務(wù)。創(chuàng)新策源能力理論建設(shè)就成為學(xué)術(shù)界研究的重大課題。

創(chuàng)新策源能力是一個(gè)國(guó)家或區(qū)域所擁有的能推動(dòng)科技創(chuàng)新的一種綜合能力，包括制度改革與創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化與科技布局建設(shè)等四個(gè)要素，能催生創(chuàng)新主體產(chǎn)生卓有成效的學(xué)術(shù)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成就，由此顛覆舊理念，開(kāi)辟新路徑，引領(lǐng)新風(fēng)尚，影響其他創(chuàng)新主體調(diào)整需求導(dǎo)向，改變戰(zhàn)略定位，激發(fā)創(chuàng)新潛力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)活力。它是一個(gè)國(guó)家或區(qū)域所具備的科技創(chuàng)新核心競(jìng)爭(zhēng)力，是創(chuàng)新輻射力與影響力之源。

黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人十分重視創(chuàng)新策源能力建設(shè)。2018 年11 月，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)上海明確提出“在增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力上下功夫”的工作要求。作為“排頭兵”和“先行者”，上海在提升創(chuàng)新策源能力方面必須有新作為，為全國(guó)做出表率?？倳?shū)記的要求受到上海和其他各省市的貫徹實(shí)施，并引起了學(xué)術(shù)界的研究響應(yīng)。不過(guò)，目前關(guān)于科技創(chuàng)新能力的研究，大多數(shù)文獻(xiàn)還停留于從創(chuàng)新策源能力的內(nèi)涵和路徑上進(jìn)行解讀，例如申言［1］認(rèn)為基礎(chǔ)研究決定科技實(shí)力，增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的關(guān)鍵是成果轉(zhuǎn)化效率的提高；陳超［2］指出創(chuàng)新策源能力建設(shè)包括學(xué)術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，盡管主體不同，但本質(zhì)都是高端創(chuàng)新型人才的集聚與培育；杜德斌［3］認(rèn)為上海本土化的創(chuàng)新引擎企業(yè)突破性的高端創(chuàng)新成果較為缺乏，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境仍需優(yōu)化。但從分析創(chuàng)新策源能力的構(gòu)成要素，構(gòu)建創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，正確評(píng)價(jià)創(chuàng)新策源能力現(xiàn)狀和發(fā)展水平的研究尚且沒(méi)有。在建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心的背景下，圍繞城市核心功能，聚焦關(guān)鍵重點(diǎn)，集聚科技創(chuàng)新資源，協(xié)同優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素，集中創(chuàng)新活動(dòng)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能，努力成為科學(xué)規(guī)律發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)開(kāi)拓、創(chuàng)新理念實(shí)踐的重要策源地，對(duì)我國(guó)各個(gè)省市來(lái)說(shuō)，具有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義和決策咨詢價(jià)值。因此，建立一套完善、科學(xué)、具有實(shí)操價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)模型，是十分必要和有意義的。

本研究從創(chuàng)新策源能力的概念內(nèi)涵出發(fā)，并以創(chuàng)新策源能力的概念內(nèi)涵為切入點(diǎn)，將創(chuàng)新策源能力分解為層次清晰、邏輯聯(lián)系緊密、可測(cè)度的四個(gè)要素：制度改革與創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化和科技創(chuàng)新布局，然后基于層次分析法與粒子群優(yōu)化算法，構(gòu)建創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用模糊綜合評(píng)價(jià)法實(shí)證研究測(cè)度了我國(guó)31個(gè)省市的創(chuàng)新策源能力，最后分析創(chuàng)新策源能力的發(fā)展影響因素和提升策略。

2 研究方法

2.1 層次分析法

構(gòu)建指標(biāo)體系的方法有很多，學(xué)者們經(jīng)常運(yùn)用的主要包括主成分分析法［4］、熵值法［5］、層次分析法以及德?tīng)柗品ǖ龋瑢哟畏治龇?Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP)在系統(tǒng)工程學(xué)的應(yīng)用理論中是一種多目標(biāo)、多準(zhǔn)則的系統(tǒng)分析決策方法［6］，在變量較多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜且不確定性因素作用較強(qiáng)的復(fù)雜系統(tǒng)中，它能夠?qū)⑵渲械母饕蛩貏澐殖蔀橄嗷リP(guān)聯(lián)且具有條理化的多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，是一種將定量分析與定性分析進(jìn)行結(jié)合的有效方法［7］。層次分析法(AHP)確定權(quán)重的主要步驟如下：

2.1.1 標(biāo)度的選取及其含義

通常選取1～9 作為分?jǐn)?shù)標(biāo)度，通過(guò)對(duì)因素進(jìn)行兩兩對(duì)比，得到打分矩陣A=(aij）。當(dāng)i=j時(shí)，aij=1。當(dāng)i≠j時(shí)，不同標(biāo)度具有不同的含義：1 表示i因素與j因素同等重要，3、5、7、9 分別代表了i因素比j因素略重要、比較重要、非常重要、絕對(duì)重要。2、4、6、8 為以上兩個(gè)判斷之間的中間狀態(tài)對(duì)應(yīng)的標(biāo)度值。若j因素與i因素比較，則aji=1/aij。

2.1.2 判斷矩陣的建立

用A表示決策目標(biāo)，ui和uj(i，j=1，2，…，n)分別表示判斷依據(jù)因素。將ui和uj進(jìn)行兩兩比較，其中，uij表示ui相對(duì)于uj的重要性程度，那么，由uij組成的判斷矩陣P即可表示為：

2.1.3 單排序權(quán)向量的計(jì)算與一致性檢驗(yàn)

根據(jù)公式

為排除其他干擾因素，利用AHP 層次分析法對(duì)權(quán)重進(jìn)行確定時(shí)，還需對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)以驗(yàn)證上述計(jì)算所得的權(quán)重分配合理性，即進(jìn)行隨機(jī)一致性比率CR 值的計(jì)算。其中，，CI 是一般一致性指標(biāo)，用于衡量判斷矩陣的不一致程度，可由下式計(jì)算得出：

表1 RI 值查詢表

通常來(lái)說(shuō)，CR 值越大，表明判斷矩陣的不一致程度就越高。當(dāng)判斷矩陣的CR<0.10 時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣不一致程度在允許范圍之內(nèi)，具有滿意的一致性；當(dāng)時(shí)，就認(rèn)為判斷矩陣具有完全的一致性；否則就需要重新構(gòu)造判斷矩陣或調(diào)整矩陣中的元素以令其滿足滿意的一致性條件。

2.1.4 總排序權(quán)向量的計(jì)算與一致性檢驗(yàn)

層次分析法總排序是在層次單排序的基礎(chǔ)上，計(jì)算得出某一層元素相對(duì)于總體目標(biāo)A 的全局權(quán)重及其與上層元素的相互關(guān)聯(lián)度，即該層元素的組合權(quán)重的過(guò)程。層次總排序一致性比率

當(dāng)層次總排序的一致性比率CR<0.1 時(shí)，認(rèn)為該判斷矩陣的層次總排序具有滿意的一致性，即通過(guò)一致性檢驗(yàn)，否則，就要重新構(gòu)建評(píng)價(jià)模型，或者對(duì)那些一致性比率CR 值較大的判斷矩陣元素進(jìn)行調(diào)整［9］。最后，根據(jù)各專家修正后的各判斷矩陣的幾何平均，構(gòu)造出群決策綜合判斷矩陣，計(jì)算得到最終群決策的結(jié)論。

2.2 粒子群優(yōu)化算法

粒子群優(yōu)化算法（Particle Swarm Optimization，簡(jiǎn)稱PSO）是一種群智能算法，是由Kennedy 等［10］在鳥(niǎo)類群體覓食的行為中得到啟示后于1995 年共同提出的一種優(yōu)化模型，它的基本理念是利用個(gè)體對(duì)信息的共享性，將原本無(wú)序的群體運(yùn)動(dòng)逐漸有序化后求得問(wèn)題最優(yōu)解的過(guò)程。

有關(guān)PSO 的經(jīng)典描述就是一群想要到遠(yuǎn)處一片玉米地進(jìn)行覓食的小鳥(niǎo)，不明確玉米地準(zhǔn)確位置，但是它們知道自己當(dāng)前所在位置距離玉米地有多遠(yuǎn)，并且能夠不斷向群體共享自身位置，那么，最終到達(dá)玉米地的最佳方案就是通過(guò)搜尋當(dāng)前距離玉米地最近的鳥(niǎo)群四周。將處于搜索空間內(nèi)的每只小鳥(niǎo)都看作問(wèn)題的優(yōu)化解，而鳥(niǎo)群所要搜尋的目的地即“玉米地”就是問(wèn)題的最優(yōu)解。將在解空間內(nèi)的小鳥(niǎo)稱作粒子，則每個(gè)的粒子都具有位置向量和速度向量的屬性，因此，通過(guò)目標(biāo)函數(shù)［11］可以計(jì)算出每個(gè)粒子當(dāng)前距離“玉米地”的剩余距離，把這段距離稱為適應(yīng)值（fitness value）。在每次的迭代中，種群中的粒子都可以依據(jù)自身的位置和粒子群中全局最優(yōu)粒子的位置來(lái)判斷學(xué)習(xí)［12］，以此判斷下一次飛行時(shí)需要調(diào)整和改變的方向和速度，在一次次的飛行移動(dòng)后，整個(gè)種群的粒子最終會(huì)逐步趨向于目的地，即找到問(wèn)題的最優(yōu)解［13］。

相應(yīng)地，當(dāng)小鳥(niǎo)被抽象為N 維空間內(nèi)沒(méi)有質(zhì)量與體積的微粒子時(shí)，粒子I 在N 維空間中的位置可用矢量Xi＝(x1，x2，…，xN)表示，飛行速度用矢量Vi＝(v1，v2，…，vN)來(lái)表示.則每個(gè)粒子都存在一個(gè)由其目標(biāo)函數(shù)所決定的適應(yīng)值(fitness value)，并已知自己當(dāng)前所處位置Xi、飛行歷史中自己所發(fā)現(xiàn)的最優(yōu)位置(Pbest)以及粒子群的當(dāng)前全局最優(yōu)位置(Gbest)(Gbest 是Pbest 中的最優(yōu)值)。

因此，PSO 最初狀態(tài)可看作一群隨機(jī)的粒子，所有粒子在每一次的飛行中，通過(guò)分析兩個(gè)“極值”(Pbest，Gbest)來(lái)判定調(diào)整自己下一次飛行的速度與位置，最終到達(dá)目的地，找到最優(yōu)解。粒子速度和位置更新公式可表示如下：

2.3 模糊綜合評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

根據(jù)本研究構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，制作專家打分調(diào)查表，通過(guò)層次分析法測(cè)算專家打分矩陣中各指標(biāo)的權(quán)重值。因?qū)＜掖蚍址ù嬖谝欢ǔ潭鹊闹饔^性，可能會(huì)導(dǎo)致專家打分矩陣出現(xiàn)不一致性，或者出現(xiàn)由于其他不確定因素導(dǎo)致的缺填、錯(cuò)填等特殊情況，采用粒子群優(yōu)化算法對(duì)原有專家打分矩陣進(jìn)行修正完善［14］,最后獲得相對(duì)合理的權(quán)重分配。權(quán)重集Wi表示為

設(shè)ui為影響評(píng)判對(duì)象P 的各種因素，因素集，評(píng)判等級(jí)集即備擇集，將因素集U 的每個(gè)因素依據(jù)備擇集V 中的對(duì)應(yīng)元素進(jìn)行模糊評(píng)判時(shí)，則rij就表示ui關(guān)于vj的隸屬程度，按照第i個(gè)因素ui進(jìn)行評(píng)判的結(jié)果用模糊集合表示即為單因素的評(píng)判集，亦可簡(jiǎn)單用表示。

在確定權(quán)重集W和模糊關(guān)系矩陣R后，創(chuàng)新策源能力可通過(guò)模糊運(yùn)算來(lái)進(jìn)行綜合評(píng)判，得到創(chuàng)新策源能力的模糊綜合評(píng)價(jià)模型為：

式中B為模糊綜合評(píng)判集；bj(j=1，2，…，m)為考慮所有因素時(shí)評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)于備擇集V的隸屬程度即模糊綜合評(píng)判指標(biāo)，其中，以bj為權(quán)數(shù)，采用合成算子，對(duì)備擇集中的各個(gè)元素vj進(jìn)行加權(quán)平均，計(jì)算獲取模糊綜合評(píng)判結(jié)果V，公式如下。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與權(quán)重

3.1 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

通過(guò)梳理分析相關(guān)政策文件與文獻(xiàn)，并結(jié)合專家訪談結(jié)果，在嚴(yán)格遵循全面性、客觀性與可行性指標(biāo)選取原則的基礎(chǔ)上，本研究建立了包括4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、13 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和22 個(gè)三級(jí)指標(biāo)的創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表2）。其中一級(jí)指標(biāo)分別為制度改革與創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化和科技創(chuàng)新布局。

表2 創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

第一，制度改革與創(chuàng)新指標(biāo)。制度改革與創(chuàng)新是創(chuàng)新策源能力的關(guān)鍵，西方舒適物理論認(rèn)為，城市舒適物包括制度舒適物能為科技園及高新技術(shù)企業(yè)吸引人才，促進(jìn)高新技術(shù)行業(yè)的發(fā)展［15］。同樣，地方創(chuàng)新策源能力的提升也離不開(kāi)地方制度舒適物的支撐。增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的需要政府的制度支持與章程規(guī)范，通過(guò)創(chuàng)新體制機(jī)制，推動(dòng)科研、教研體制改革，借助無(wú)形之手、有形之手與勤勞之手協(xié)同打造“市場(chǎng)有效、政府有為、企業(yè)有利”的制度環(huán)境［16］?！霸斐蓜?chuàng)新資源豐富但創(chuàng)新動(dòng)力不足、創(chuàng)新人才聚集但創(chuàng)新活力匱乏等問(wèn)題的原因主要在于創(chuàng)新鏈的碎片化，根本原因在于促進(jìn)科技創(chuàng)新的體制機(jī)制未能理順”［17］。因此，只有制度改革和創(chuàng)新，通過(guò)優(yōu)化一個(gè)地方的體制機(jī)制，打破創(chuàng)新鏈瓶頸、疏通堵點(diǎn)，清除各種障礙，讓創(chuàng)新要素自由流動(dòng)、互聯(lián)互通、開(kāi)放共享，才能形成推進(jìn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大合力。衡量一個(gè)地方的制度改革，一般主要從地方財(cái)政行政事業(yè)性收費(fèi)收入、科學(xué)技術(shù)支出和形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)等三個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度。

第二，人才培養(yǎng)與建設(shè)指標(biāo)。人才培養(yǎng)與建設(shè)是創(chuàng)新策源能力的核心，人才是創(chuàng)新策源能力的主體，離開(kāi)了人才支持，增強(qiáng)地方創(chuàng)新策源能力就是一句空話［18］。各類創(chuàng)新人才的積聚培育，高水平科研院所云集匯聚是增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的基石。作為創(chuàng)新的智慧主體，人才在提升科技創(chuàng)新效率、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中起著不可替代地支撐引領(lǐng)作用。地方增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力，要通過(guò)實(shí)施積極的人才引進(jìn)政策，建立靈活的人才管理制度，改革優(yōu)化人才培養(yǎng)和激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制，激發(fā)各類人才的創(chuàng)新創(chuàng)造活力，增強(qiáng)基礎(chǔ)研究的厚度，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。考量一個(gè)地方的人才培養(yǎng)與建設(shè)，主要從人才集中度（每十萬(wàn)中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人才數(shù)量）、人才培養(yǎng)力（每十萬(wàn)人才中普通高等學(xué)校數(shù)量）、人才輸送能力（每十萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)、每十萬(wàn)在校生中的研究生人數(shù)）、人才創(chuàng)新力（R&D 人員全時(shí)當(dāng)量）以及人才保障力（參加失業(yè)保險(xiǎn)人數(shù)、城鎮(zhèn)基本醫(yī)療保險(xiǎn)年末參保人數(shù)、年末城鎮(zhèn)職工參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)）等五個(gè)方面進(jìn)行考察。

第三，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境指標(biāo)。創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境是創(chuàng)新策源能力的基礎(chǔ)，是增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的沃土。一個(gè)好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，應(yīng)該是一個(gè)地方的科技普及好，科技研發(fā)活躍，科技產(chǎn)出效率高。因此一個(gè)地方要形成良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，需要吸引各類創(chuàng)新要素的集聚融合，統(tǒng)籌要素資源配置，協(xié)調(diào)組織開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)，培育一批世界級(jí)水平的科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新企業(yè)，建成富有活力的區(qū)域創(chuàng)新體系［19］。依托大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研在多維度、高層次的協(xié)同合作。同時(shí)，完善的科技創(chuàng)新服務(wù)和創(chuàng)業(yè)孵化體系，統(tǒng)一開(kāi)放的技術(shù)交易市場(chǎng)，對(duì)于有效推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新商業(yè)化［20］，提升具有全球影響力的原創(chuàng)成果的產(chǎn)出水平，營(yíng)造公平公正、企業(yè)家精神活躍、風(fēng)險(xiǎn)投資充裕、創(chuàng)新中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)健全、創(chuàng)新企業(yè)集群發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境也至關(guān)重要［21］。主要可以從科普?qǐng)D書(shū)出版總冊(cè)數(shù)、科技館數(shù)量、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、技術(shù)合同成交金額和國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理量等六個(gè)方面進(jìn)行考察。

第四，科技創(chuàng)新布局指標(biāo)?？萍紕?chuàng)新布局是增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的要訣。為適應(yīng)當(dāng)前全球環(huán)境新變化和新時(shí)代科技創(chuàng)新發(fā)展新要求，增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力需要統(tǒng)籌好對(duì)外開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的戰(zhàn)略布局，只有堅(jiān)持全球視野，對(duì)標(biāo)國(guó)際最高標(biāo)準(zhǔn)、最好水平，才能抓住每一次重大機(jī)遇，下好戰(zhàn)略先行棋。通過(guò)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域、關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域和各項(xiàng)科技資源上大力布局，系統(tǒng)推進(jìn)，重點(diǎn)突破，有利于發(fā)揮重大創(chuàng)新功能平臺(tái)的溢出功能，完善重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略項(xiàng)目與基礎(chǔ)工程建設(shè)。深化城市功能、產(chǎn)業(yè)與空間布局，擴(kuò)大國(guó)際科技交流合作，推動(dòng)全球創(chuàng)新資源流動(dòng)，聚焦于比較優(yōu)勢(shì)，因地制宜，打造科創(chuàng)中心重要承載區(qū)［22］。主要可以從外商投資企業(yè)進(jìn)出口總額、外商投資企業(yè)數(shù)、國(guó)家級(jí)項(xiàng)目資助金額、省部級(jí)項(xiàng)目資助金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資等六個(gè)方面進(jìn)行考察。

3.2 指標(biāo)權(quán)重評(píng)價(jià)結(jié)果

本次研究共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷100 份，回收有效問(wèn)卷91 份，有效率為91%，符合樣本處理的基本要求，調(diào)查問(wèn)卷中，首先要求專家對(duì)由4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、各個(gè)二級(jí)指標(biāo)層和其下屬的三級(jí)指標(biāo)之間構(gòu)成的判斷矩陣表進(jìn)行兩兩相對(duì)重要性打分，然后對(duì)91 份有效問(wèn)卷進(jìn)行整理匯總，獲得各指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，進(jìn)而通過(guò)數(shù)據(jù)處理對(duì)創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算和確定。最后得到各指標(biāo)權(quán)重如表3 所示。

表3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重評(píng)價(jià)結(jié)果

表3 （續(xù)）

4 實(shí)證分析

本文選取了2018 年的我國(guó)31 個(gè)省市區(qū)(除港澳臺(tái))的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)網(wǎng)和國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)報(bào)告。研究采用的是定量的分值來(lái)表示,為此,將評(píng)判的等級(jí)進(jìn)行量化并對(duì)我國(guó)31 個(gè)省市的創(chuàng)新策源能力分別進(jìn)行評(píng)估分析。等級(jí)與相應(yīng)的分?jǐn)?shù)如表4 所示。

表4 評(píng)判等級(jí)

根據(jù)量化數(shù)據(jù)和創(chuàng)新策源能力評(píng)估值的計(jì)算公式，可以得出地方創(chuàng)新策源能力的指標(biāo)隸屬度和綜合得分情況，如表5 所示。創(chuàng)新策源能力的模糊綜合評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的決策問(wèn)題,為避免造成評(píng)價(jià)結(jié)果的嚴(yán)重失真，評(píng)價(jià)集的劃定需要科學(xué)合理,切合實(shí)際情況。本文基于實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，構(gòu)建地方創(chuàng)新策源能力的模糊綜合評(píng)價(jià)模型,并通過(guò)科學(xué)的數(shù)據(jù)處理軟件對(duì)我國(guó)31 個(gè)省市的創(chuàng)新策源能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),在最大程度上降低主觀因素的成分,因此評(píng)價(jià)結(jié)果更具有科學(xué)性和客觀性。

表5 各省市創(chuàng)新策源能力綜合得分情況

表5 （續(xù)）

由此結(jié)果可知我國(guó)地方的創(chuàng)新策源能力未呈現(xiàn)出均衡分布特征，創(chuàng)新集聚趨勢(shì)明顯。其中，廣東、北京、江蘇和上海策源能力較高，引領(lǐng)帶動(dòng)其他省市創(chuàng)新發(fā)展的地位愈加凸顯，這與其科研院所與人才等優(yōu)厚的創(chuàng)新資源要素集聚和地域優(yōu)勢(shì)有著密切的關(guān)系；浙江、山東、湖北、四川、湖南、安徽、陜西等省份創(chuàng)新策源能力發(fā)展良好，主要依托東部沿海地區(qū)的輻射帶動(dòng)作用和中部地區(qū)地方財(cái)政的支持，個(gè)體和企業(yè)研發(fā)投資增長(zhǎng)，小規(guī)模創(chuàng)業(yè)活動(dòng)頻繁，制度環(huán)境較為優(yōu)化；天津、福建、河南、遼寧、河北、內(nèi)蒙古、江西、重慶、吉林、廣西、山西、黑龍江、云南、貴州的創(chuàng)新策源能力一般，原因在于，盡管這些省市也在一定程度上重視創(chuàng)新發(fā)展，鼓勵(lì)創(chuàng)新人才引入，積極融入一帶一路建設(shè)，如重慶為西部地區(qū)的區(qū)域科創(chuàng)中心，但存在原有創(chuàng)新布局落后，基礎(chǔ)研究薄弱，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)效率缺乏，企業(yè)研發(fā)水平和技術(shù)升級(jí)改造能力仍需進(jìn)一步推進(jìn)等問(wèn)題；而甘肅、新疆、寧夏、海南、青海、西藏等省的創(chuàng)新策源能力表現(xiàn)較差，主要考慮其科學(xué)技術(shù)支出少，創(chuàng)新活動(dòng)較少，原始創(chuàng)新能力差，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展明顯落后等原因。

5 結(jié)論與建議

增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力，是在全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)迸發(fā)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，順應(yīng)科技和產(chǎn)業(yè)變革的重大戰(zhàn)略選擇，也是在新時(shí)期落實(shí)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求，不斷加快推進(jìn)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)的動(dòng)力引擎。本文通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)，初步界定了創(chuàng)新策源能力的概念內(nèi)涵，基于層次分析法與粒子群優(yōu)化算法，構(gòu)建了創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)我國(guó)31 個(gè)省市的創(chuàng)新策源能力水平進(jìn)行測(cè)度分析。主要結(jié)論如下：

（1）創(chuàng)新策源能力是一種聚焦創(chuàng)新又兼具集聚輻射功能的能力，歸屬于一種影響力。制度舒適物的建設(shè)與提升是增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的根本，高端創(chuàng)新型人才的集聚與培育是增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的主體，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化是增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的沃土，把握大勢(shì)、前瞻科技創(chuàng)新布局是增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的要訣。

（2）從制度改革與創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化和科技創(chuàng)新布局四個(gè)維度來(lái)構(gòu)建創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，能全面概括創(chuàng)新策源能力的內(nèi)涵因素，符合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則，指標(biāo)數(shù)據(jù)可獲得性高，評(píng)價(jià)方式采用主客觀結(jié)合的方式，盡可能地降低了主觀因素，因此該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有一定的科學(xué)性與適用性。

（3）創(chuàng)新策源能力的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果顯示出，地方的創(chuàng)新策源能力未呈現(xiàn)均衡分布特征，創(chuàng)新集聚趨勢(shì)明顯，廣東的創(chuàng)新策源能力最強(qiáng)，北京、江蘇和上海也名列前茅，但海南、青海、西藏等地區(qū)的創(chuàng)新策源能力仍處于落后地位，按照綜合得分排名情況，可將我國(guó)所有省市的創(chuàng)新策源能力大體上分為四個(gè)等級(jí)水平。

基于該研究結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力的建議：

5.1 搭建科創(chuàng)服務(wù)平臺(tái)，推進(jìn)“放、管、服”行政管理體制改革

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，為增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力，政府應(yīng)協(xié)同相關(guān)部門，推進(jìn)“放、管、服”行政管理體制改革，搭建科技創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺(tái)，創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制，優(yōu)化服務(wù)水平，提升服務(wù)效能。通過(guò)構(gòu)建統(tǒng)一高效的區(qū)域公共數(shù)據(jù)資源體系，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)治理管理和數(shù)據(jù)安全等功能。借鑒慕尼黑、倫敦、硅谷等城市積極打造新技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)測(cè)試平臺(tái)的做法［23］，我國(guó)各省市也可鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)翹楚企業(yè)帶頭示范，以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)橹行?，推?dòng)政產(chǎn)學(xué)研的緊密融合發(fā)展，積極引進(jìn)和建設(shè)一批孵化能力強(qiáng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，不斷延伸和完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)鏈條，使科技成果有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。努力提升地方的產(chǎn)業(yè)承載力，合理規(guī)劃推進(jìn)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化鏈，促進(jìn)產(chǎn)城融合，發(fā)揮大型國(guó)有企業(yè)和龍頭企業(yè)在城市創(chuàng)新建設(shè)中的領(lǐng)頭羊作用，帶動(dòng)科技引擎企業(yè)發(fā)展，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，解決中小企業(yè)專利碎片化問(wèn)題［24］。

5.2 積極引進(jìn)高端人才，加大城市舒適物供給力度

人才培養(yǎng)與建設(shè)是創(chuàng)新策源能力的重要構(gòu)成要素，如何引進(jìn)并留住人才是亟待關(guān)注的問(wèn)題。尤其是當(dāng)前各地區(qū)對(duì)高端科技人才的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，因此，科技創(chuàng)新中心在積極引進(jìn)優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才的同時(shí)，還要注重人才結(jié)構(gòu)的合理配置，創(chuàng)新人才管理制度，改革優(yōu)化人才服務(wù)體系，使人才效用發(fā)揮最大化［25］。與此同時(shí)，政府還要進(jìn)一步為人才的工資待遇、保險(xiǎn)、戶口等保障性舒適物問(wèn)題給予適當(dāng)政策傾斜［26］，完善配套公共設(shè)施，健全公共服務(wù)功能，為其發(fā)展提供良好的社會(huì)大環(huán)境和科研軟環(huán)境，以更好地保障人才的發(fā)展創(chuàng)新。

5.3 謀劃創(chuàng)新企業(yè)集群，加強(qiáng)規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)

相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，倫敦在2008 年到2018 年之間，有48%的新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)入金融科技領(lǐng)域。因此，為提升地方創(chuàng)新策源能力，我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也應(yīng)緊緊圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，聚焦“卡脖子”領(lǐng)域，著力建設(shè)新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新能源車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，整合產(chǎn)業(yè)鏈上的優(yōu)勢(shì)資源，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)能力，加快推動(dòng)各種產(chǎn)業(yè)技術(shù)取得新突破。提高規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)投入，積極引導(dǎo)企業(yè)建立研發(fā)組織架構(gòu),完善研發(fā)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)和組織管理制度，購(gòu)置并妥善保管研發(fā)設(shè)備，積極與高校院所和科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作［27］。增強(qiáng)企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)，加大自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，引導(dǎo)鼓勵(lì)科技型企業(yè)積極申請(qǐng)可轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的專利。以稅減優(yōu)惠政策和合理的稅務(wù)籌劃，激勵(lì)企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)，增加高新技術(shù)企業(yè)比重，增加創(chuàng)新濃度與集聚度。

5.4 加強(qiáng)科技開(kāi)放合作，促進(jìn)創(chuàng)新資源的全球流動(dòng)

加強(qiáng)科技開(kāi)放合作，遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)”原則，創(chuàng)新優(yōu)化資本運(yùn)作模式，促進(jìn)創(chuàng)投資本與小微創(chuàng)業(yè)的有效結(jié)合，加快形成基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、融資功能完備、投資者權(quán)益充分保障的多層次資本市場(chǎng)。積極融入到全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求，綜合利用國(guó)際優(yōu)勢(shì)科技資源，主動(dòng)主導(dǎo)發(fā)起國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程。堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)、走出去”戰(zhàn)略，搭建大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)海外合作研究平臺(tái)，加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)和合作，鼓勵(lì)支持我國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，歡迎國(guó)際學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、跨國(guó)公司等在國(guó)內(nèi)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，形成開(kāi)放創(chuàng)新聯(lián)盟［28］，定期進(jìn)行技術(shù)經(jīng)驗(yàn)交流探討，促進(jìn)知識(shí)技術(shù)資源的全球流動(dòng)。堅(jiān)持區(qū)域創(chuàng)新一體化發(fā)展，推動(dòng)跨區(qū)域城市群間在基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)分工、環(huán)境治理等方面的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，建成富有活力的區(qū)域創(chuàng)新體系，吸引更高產(chǎn)值、更符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的高技術(shù)企業(yè)注冊(cè)投資。