汪 潔

(安徽農業(yè)大學圖書館，合肥 230036)

專利信息分析或稱專利數據分析，是圖書情報分析的重要組成部分，是指對某一專利信息數據庫中的專利信息進行整理、加工和統計，進而起到對某一領域或方向的技術發(fā)展開展宏觀分析及展望預測的作用。通過專利信息分析可以把零散的專利信息條目轉化為有戰(zhàn)略價值的情報，是技術研究發(fā)展規(guī)劃和知識管理的重要手段，為決策者提供有力的支持和印證。2003 年以來由于數據庫和網絡信息系統的發(fā)展，我國的專利信息分析可以依托的平臺和手段不斷發(fā)展，特別是2013 年以來專利信息數據庫平臺的建設和運行機制有了較大的發(fā)展，為開展專利信息分析提供了更多的渠道和便利的分析工具。

1 數據來源

本研究選用的專利數據庫為智慧芽（PatSnap）全球專利檢索數據庫。該公司深度整合了從1790年至今的全球116 個國家地區(qū)的1.3 億以上的國家專利數據，提供專利檢索、分析和管理的一站式信息服務平臺，對國內外專利的法律狀態(tài)、同族及引證信息進行了深度加工，實現全球專利中文翻譯，可較為全面獲悉國外技術。通過多維度專利信息呈現，可以了解行業(yè)發(fā)展情況及同行技術布局，挖掘專利背后的競爭關系、公司戰(zhàn)略、市場機會和技術風險等同行技術情報，及時的動態(tài)跟蹤幫助客戶從專利中快速發(fā)掘高價值專利，從而促進更快、更好地研發(fā)創(chuàng)新[1]?？紤]到該校的歷史沿革和曾用名，文中專利數據以“安徽農業(yè)大學”或“安徽農學院”在“[全字段]申請（專利權）人”字段檢索獲得，檢索式為：（ALL_AN:(安徽農業(yè)大學 OR 安徽農學院) 并且 YEAR between (2000,2019)）,檢索日期為2019 年9 月30 日，共檢索出申請專利數為3 480件，公開專利數為3 481 件。

1.1 申請人分析

目前學校的申請（專利權）人仍以學校校內人員申請為絕對多數主體，合作單位涵蓋了種植、養(yǎng)殖、農業(yè)工程技術和農業(yè)生物科技等多個領域，排名前三位的是中國農業(yè)科學院煙草研究所、明光現代農業(yè)科技合作推廣服務中心和中國煙草總公司四川省公司，如表1所示。其中在申請（專利權）人申請趨勢和公開趨勢（表2）中，所占的比例也有所不同，在申請趨勢中最早于2010年出現合作申請的專利，在2017年達到合作申請數量的最高值；在公開趨勢中最早于2011年出現合作申請專利，并在2018年合作對象數達到最高，顯示合作申請的專利按照一般遞進規(guī)律正常發(fā)布和公開，呈現明確的逐年遞增的良好趨勢。

1.2 發(fā)明人分析

從大學的角度來看，高產專利發(fā)明人在本學科中擁有重大的和突出的學術成就，是活躍在學科研究前沿，在學術界具有較高知名度，具有學術戰(zhàn)略眼光和知識創(chuàng)新能力的學科帶頭人[2]。通過對學校專利發(fā)明人的統計分析，專利產出數量排名如圖1所示，其中發(fā)明人最多的學院來自工學院，有3 位教授、2 位副教授和3 位講師，主要研究方向為機械設計理論與方法、復雜系統建模與仿真優(yōu)化、現代車輛設計方法、智能農機裝備和數字圖像處理等，其中朱德泉教授以203 件專利位居發(fā)明人第一；發(fā)明人排第二的學院來自動物科技學院，有4 位教授、1 位副教授和1 位高級實驗師，主要研究方向為動物生殖發(fā)育與胚胎生物技術和動物繁殖與生物技術，其中章孝榮教授以123 件專利位居發(fā)明人第五；發(fā)明人排第三的學院來自茶與食品科技學院5 位教授，以茶葉生物化學、食品化學、茶葉品質控制與加工利用、制茶工程及天然產物化學、農產品精深加工及副產物綜合利用、谷物化學為主要研究方向，其中宛曉春教授以196 件專利位于發(fā)明人第二，其所屬學院為學?？蒲袑嵙^強的研究機構，有茶樹生物學與資源利用國家重點實驗室做支撐，形成了較為穩(wěn)定的創(chuàng)新發(fā)明團隊[3]。表3 顯示的是在不同時期不同年份發(fā)明人的申請趨勢，顯示隨著時間的推移更多的教授專家參與到將個人或團隊科研成果通過專利的形式固化產權，且出現連續(xù)多年參與專利申請并公布的教授專家，這與我國知識產權保護意識的不斷提升具有密不可分的關系。

表1 安徽農業(yè)大學與其專利合作者的專利數量排名Table 1 Ranking of patent quantity between Anhui Agricultural University and its patent partners

表2 安徽農業(yè)大學及其專利合作者專利公開趨勢Table 2 Patent disclosure trend of Anhui Agricultural University and its patent partners

1.3 時間分析

專利申請數量，是指申請人根據國家法律規(guī)定向專利行政部門請求授予其發(fā)明創(chuàng)造專利權并被受理的件數，而專利授權數量是指受理專利中能夠得到最終授權的數量[2]。對學校申請專利數和公開專利數做統計分析，如表4 所示。

1.3.1 申請趨勢分析 安徽農業(yè)大學最早作為專利申請人于1991 年申請了2 條專利，分別為發(fā)明人徐忠傳申請的《苔干飲料》（公開號：CN1055288A）和《苔干系列風味食品》（公開號：CN1055102A）,其后出現隔年斷斷續(xù)續(xù)申請現象，并于2003 年之前申請數量為個位數。自2003 年以后從未有過間斷申請，且申請量總體呈上升趨勢，主要原因是從2006年到2010 年正是國家“十一五”計劃時期，國家開始重視專利發(fā)展，2008 年進行專利法的調整與修訂，激勵自主創(chuàng)新，增強知識產權保護意識。在2011年開始出現每年的專利申請量過百條，主要原因是學校響應國家政策的同時，在校內逐步增加對知識產權意識的培養(yǎng)。從2010 年開始學校出臺了一系列的激勵政策文件，在《關于做好2010 年度考核工作的通知》（校行字〔2010〕75 號）文件中首次明確指出“專業(yè)技術人員還需填報年度教學科研成果，其中本科教學和教研工作量報送至教務處審核；研究生教學和指導工作量報送至研究生處審核；科研和社會服務工作量報送至科技處審核（直接填報安徽農業(yè)大學科技管理信息系統）?！睂崿F了專利等成果的規(guī)范化；在《關于印發(fā)＜安徽農業(yè)大學2010 年度教職工獎勵辦法＞的通知》（校行字〔2011〕8 號）文件中首次明確提出“發(fā)明專利獎勵0.8 萬元，實用新型專利獎勵0.2萬元，軟件著作權獎勵0.3萬元，外觀設計專利獎勵0.1 萬元?！敝竺磕甑恼呶募卸疾粩嗤晟葡嚓P激勵政策，校行字〔2012〕16 號文件中將專利獎勵政策調整為“授權發(fā)明專利每項獎勵1 萬元，實用新型專利、軟件著作權每項獎勵0.1 萬元。”最新執(zhí)行的校行字〔2016〕51 號文件修訂為“獲授權發(fā)明專利每項獎勵0.8 萬元，對獲得專利獎的追加獎勵，中國專利金獎每項8 萬元、優(yōu)秀獎每項4 萬元，省級專利金獎每項3 萬元、優(yōu)秀獎每項1.5 萬元?！奔钫叩牟粩嗾{整，科研投入力度加大，科技成果產出明顯增加，專利的申請量有了大幅度的提升，2015 年專利申請量達到峰值為532 條。

圖1 安徽農業(yè)大學專利發(fā)明人排名Figure 1 Patent inventor ranking of Anhui Agricultural University

表3 安徽農業(yè)大學專利發(fā)明人申請趨勢（專利申請數前10）Table 3 Patent inventor application trend of Anhui Agricultural University (Top 10)

表4 安徽農業(yè)大學專利申請數量和公開數量Table 4 The number of patent applications and the number of open patents of Anhui Agricultural University

圖2 安徽農業(yè)大學專利申請和公開趨勢Figure 2 Patent application and publicity trend of Anhui Agricultural University

1.3.2 公開趨勢分析 為了使專利申請數量與公開數量能夠更好的進行對比，選取從2000 年到2018年這段最具有代表性的數據制作成折線圖進行分析（由于2019 年的數據不夠完整，2019 年的數據不納入圖2）。專利申請數量和專利公開數量的整體趨勢變化明顯，2016 年公開數和申請數基本持平，2017 年起公開數超過申請數，其原因在于專利的申請與公開通常有一年左右的時間差，有些專利可能存在經過2 年以上才被公開。這說明本校專利申請的新水平和技術含量都在不斷提高。

圖3 安徽農業(yè)大學專利IPC 分類排名Figure 3 Patent IPC classification ranking of Anhui Agricultural University

表5 安徽農業(yè)大學合作專利代理機構申請趨勢Table 5 Application trend of cooperative patent agency in Anhui Agricultural University

表6 安徽農業(yè)大學合作專利代理機構IPC 技術分布Table 6 IPC technology distribution of Anhui Agricultural University Cooperative patent agency

圖4 安徽農業(yè)大學專利權利轉移情況Figure 5 Transfer of patent rights of Anhui Agricultural University

1.4 專利技術構成分析

專利的技術構成可以反映出研究機構側重的技術領域、技術方向以及技術實力[3]。國際專利分類法（簡稱IPC）將所有技術領域分成8 個部，每個部又分為很多小類，具有完整性、科學性和適用性的特點。圖3 是對學校申請的專利技術按照IPC 分類排名，C12N1/20（細菌；其培養(yǎng)基）、C12Q1/68（包括核酸）、A23F3/06（提取前的茶處理）位居前三位，主要分布在A 部（農業(yè)）和C 部（化學、冶金）兩個部，符合學校農林院校的特點。將其小類整合，主要分為A01（農業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚）、A23（其他類不包含的食品或食料；及其處理）、C12（生物化學；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學；酶學；突變或遺傳工程）3個小類，尤其在C12N（微生物或酶；其組合物）方面有深入的研究，專利數量第一為400 件，其次是A01C（種植；播種；施肥）以177 件專利數位居第二，這也表現出學校在這幾個專利領域有較高的實力水平，體現了將理論研究和實踐應用相結合的能力，每一個IPC 類別中以2015 年申請的種類最多，這也說明學校的專利申請呈現多樣化的趨勢。

1.5 代理機構分布

專利代理機構是經省專利管理局審核，國家知識產權局批準設立，可以接受委托人的委托，在委托權限范圍內以委托人的名義辦理專利申請或其他專利事務的服務機構。學校專利代理機構以安徽合肥華信知識產權代理有限公司、安徽省合肥新安專利代理有限責任公司和安徽匯樸律師事務所為主要3 個的代理機構，專利類型多以發(fā)明專利為主，其次是實用新型專利。代理機構的申請趨勢如表5 所示，可看出2009 年開始出現增加趨勢，2013—2015年代理機構數量持續(xù)上漲并在2015 年達到最大值，2016 年開始又出現逐年遞減的變化趨勢，呈現出學校教授、專家在專利申請工作方面趨于成熟，尋找到了穩(wěn)定合適的代理伙伴。代理機構IPC 技術分布在A23F3/06（提取前的茶處理）、A01C11/02（用于種苗）和A01P3/00（殺菌劑）最多，如表6 所示，提示代理機構在某個技術領域的專利申請呈現出相對專業(yè)化的趨勢，同時也展示出代理機構的專業(yè)化特點各有不同，可以作為今后更多合作的依據和參考。

1.6 法律狀態(tài)與事件分析

專利的法律狀態(tài)可以體現該專利目前進行的程序步驟和權利狀態(tài)，高校專利當前法律狀態(tài)的分析能夠體現出該校對專利保護是否全面了解，高校對專利的維護狀態(tài)以及高校提交專利的水平等。從簡單法律狀態(tài)看，學校有效專利1 390 件，即審查之后的“授權”狀態(tài)，有些專利可能維持到“屆滿”，目前40.01%的專利處于保護狀態(tài)，占比不足一半；失效專利1 194 件，包括有些專利“撤回”、“駁回”、“未交年費”或“限期屆滿”，到此結案，不會再有變化，有些專利可能需要放棄已經獲得的權利的“避重授權”，這部分比重大約34.37%，這體現出學校對專利維持的制度或者政策還不夠完善，另一方面可能部分發(fā)明專利維護價值比較低，因而放棄維護，另一方面說明校內專利審核通過不夠細致嚴格，部分申請人對專利申請沒有給予足夠的認識；在審核中專利890 件，包括發(fā)明專利申請的“公開”和“實質審查”，占比25.62%。

智慧芽中的專利法律事件是指專利權利的轉移、復審、許可和保全等狀態(tài)的改變。隨著我國知識產權保護力度的不斷加強，專利的法律事件可以更直觀地顯示出專利的實際轉化情況。一般情況下知識產權的產學研合作在法律層面上都會基于一定的法律事件。申請年在2000 年至2019 年的專利中僅有152 項專利涉及到法律事件，其中權利轉移145項，其中以發(fā)明類居多，達127 項，外觀設計專利和實用新型專利較少僅分別為10 項和8 項。從圖4可以看出，2009 年到2016 年是專利權利轉移的相對高速增長期，而從2016 年開始數量突然下降，近3 年數據為0。

2 討論與結論

從時間序列上來說，近幾年安徽農業(yè)大學的專利發(fā)展保持了良好的勢頭，有以下幾個特征：

2.1 專利的申請人構成相對較為單一

在歷年的專利合作中雖然出現了一定數量的合作申請人，但無論從其他合作申請人的數量、類別還是業(yè)務方向上看，占總專利申請人數量比例較低，目前以學校為單一申請人的專利數量占據了絕大多數，主要提示學校產學研合作的面還不夠寬，深層次原因可以從面上科研項目合作的情況里找出，從科研項目的角度看，如果在開展相關學科基礎或應用研究的初期就沒有與校外力量開展廣泛的合作，那么在成果轉化為專利的階段也同樣很難有合作的契機。

2.2 專利的申請量與公開量逐年遞進增加

專利數量的增加體現了科研工作者申請意識和創(chuàng)新度正在逐步提升活躍程度，科研實力不斷增強，這與安徽農業(yè)大學為加快推進特色鮮明的高水平大學的建設，增強教職工“立德樹人、教書育人”的榮譽感和責任感，充分調動廣大教職工工作的積極性和創(chuàng)造性，制定《安徽農業(yè)大學教職工獎勵辦法（試行）》等一系列激勵政策密不可分。但其中國際專利數量較少，也從一個層面反映出科研和相關轉化的國際合作程度不夠。

2.3 專利的專業(yè)方向分布與學校學科優(yōu)勢一致

專利產出主要集中于學校的優(yōu)勢學科，從IPC分類的統計結果和專利關鍵詞分布頻率來看，專利分布主要集中在農業(yè)機械、食品化學和生物技術等領域，涵蓋了每個IPC 類別中較為經典和熱度較高的方向，這與學校的重點學科重點建設基本保持同步，但在其他學科的發(fā)展不明顯，且專利的主題內容分布面過于集中，從側面體現了學?？蒲泄芾碇贫群湍Ｊ缴杏星啡?。

2.4 專利的產學研轉化合作模式正在劇烈變化

結合學校2016 年至2019 年的專利產學研合作轉讓實際情況，這種產權法律狀態(tài)變化的原因并非是產學研合作轉化的工作倒退或停滯了，而是近兩年產權的轉移正在大量以商業(yè)合同的形式實現了轉化，產權人與合作者通過訂立商業(yè)合作合同的方式（如：技術入股）實現了知識轉化，不需要在產權上做變更，因此這一部分未能體現在數據庫的法律事件中。學校2016 年以來的轉移合作轉讓情況為：2016 年2 項、2017 年21 項、2018 年33 項、2019年41 項，這種通過市場規(guī)律運作，以商業(yè)合同形式進行合作而非產權轉移的方式可以更好地加強產學研的合作和交流，通過持續(xù)實現經濟價值激發(fā)研究者的科研積極性、提高知識產權轉化的效率。

3 政策建議

根據校行字〔2016〕51 號文件修訂的《安徽農業(yè)大學教職工獎勵辦法（試行）》，可以看出學校對國家基金項目、重大項目的申報、高額科研經費的爭取、高水平論文的發(fā)表、省部級及以上獎勵比較關心、支持和重視[4]，這種現象普遍存在于各個高校中，因此要重視知識產權在高校中的工作。

3.1 構建專利管理服務機構

目前我國各大高校的專利運營、轉化等管理機構多掛靠在學校科技處（科研院），而科技管理以行政管理為主，專利的運營涉及法律、財務、技術、商業(yè)和產業(yè)等多個領域，需要專門的運營機構或知識產權服務機構，而此卻是高校專利轉化的短板[5]。以學校為例，在科技處下設成果與知識產權科負責成果、報獎與知識產權管理，新農村發(fā)展研究院負責技術轉移，財務處負責經費管理，涉及多個行政管理部門。而專利的管理是一套科學系統的流程，從提出申請、授權、跟蹤、布局和直接成果轉化都需要專門人員配合[6]，配置知識產權專員、專家和顧問進行全程的管理和監(jiān)察，做好專利戰(zhàn)略布局，促進專利成果轉化，因此有些高校專門設立單獨專利管理機構，以同為農業(yè)院校的華南農業(yè)大學為例，廣東省知識產權局和廣東省教育廳于2015 年11 月決定在華南農業(yè)大學開展貫標試點工作，該小組組長由主管科技工作的副校長擔任，小組成員由校長辦公室、科學技術處等12 個部處的負責人組成，主要負責宏觀管理學校的知識產權貫標工作，包括開展標準的宣傳推廣和組織實施工作等[7]。

3.2 制定相應的規(guī)章制度和運行機制

在建立了相對規(guī)范系統的專業(yè)部門后，依照國家有關規(guī)定，結合學校實際需求，完善其職能部門的規(guī)章制度，以求更加規(guī)范嚴格開展本部門的工作。如同濟大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)知識產權支持中心于2018 年揭牌[8]；華南農業(yè)大學重新修訂了《華南農業(yè)大學知識產權管理辦法》和《華南農業(yè)大學植物新品種知識產權管理辦法》，成立了華南農業(yè)大學科技成果轉移轉化技術委員會，制定了《華南農業(yè)大學促進科技成果轉化管理辦法》和《華南農業(yè)大學科技成果技術入股改革實施方案（試行）》，明確將成果轉化收益的80%歸成果完成人（團隊）所有[9]。另外，為促進知識產權成果的轉移轉化，也有不少高校成立了專門的辦公室，如中國科學技術大學科技成果轉移轉化辦公室、華中科技大學科技成果轉化中心等，對學?？萍汲晒氖褂谩⑻幹?、收益、轉化獎勵和知識產權的運營等事項實施歸口管理，承擔科技成果轉化相關的服務工作。

3.3 依托圖書館提供信息支持

2018 年6 月22 日，高校知識產權信息服務中心聯盟成立。2019 年3 月15 日，國家知識產權局辦公室、教育部辦公廳公布首批高校國家知識產權信息服務中心名單，北京大學、清華大學、上海交通大學、中山大學和華南理工大學等23 家高校入選，這意味著圖書館利用豐富的信息檢索、科技查新的服務經驗為高校知識產權創(chuàng)造、運用和保護提供精準的知識產權信息服務，這與專門的成果轉化部門有本質的不同[10]。高校圖書館可以購買相關專利分析軟件及專利數據庫，如德溫特國際專利數據庫、Innography 專利檢索與分析系統、Incopat 專利數據庫和智慧芽patsnap 專利檢索等，舉辦或開設相關專利申請、專利保護及科技成果轉化方面的講座、課程或比賽，提高在校師生的信息素養(yǎng)，并可為學校職能部門提供專業(yè)的專利分析報告，為學校提供決策。目前此項工作在學校圖書館是空白，可作為延伸信息服務開展。

利用現有豐富的專利數據平臺和計算機數據統計手段分析學校專利資源的相關信息從而對其進行精細、科學的知識管理是今后一段時間學?？蒲泄芾砗桶l(fā)展規(guī)劃管理的重要輔助手段之一，專利信息的運用可以在產學研鏈條的中端提供可靠的科研創(chuàng)新決策依據，對學校爭創(chuàng)“雙一流”高校能夠起到良好的參考作用。市場化運行機制下的專利平臺的運用可以為這一過程提供更多相互印證的契機，綜合運用多個平臺的數據、從不同角度進行類比和分析，不同院部、學科和學校之間的比較分析是今后相關研究的目標之一，也是相關研究有待完善之處。