房 琳 李泓波 米 樂
(1.商洛學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院,陜西 商洛 726000;2.陜西高校新型智庫商洛發(fā)展研究院,陜西 商洛 726000;3.商洛市農(nóng)民科技教育信息中心,陜西 商洛 726000)
農(nóng)民專業(yè)合作社在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、精準(zhǔn)扶貧、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施實踐中,扮演著重要角色,合作社理論研究伴隨著生產(chǎn)實踐不斷深入??筛玫亩聪ぱ芯棵}絡(luò),判斷未來研究和發(fā)展趨勢。國內(nèi)學(xué)者對合作社研究的綜述分析主要有兩類:一類是歸納演繹的方法進行描述化綜述,如從研究理論分析框架角度區(qū)分現(xiàn)有研究[1];或通過文獻對比,分析國內(nèi)外合作社研究趨勢的異同[2]。近年來,大數(shù)據(jù)可視化分析技術(shù)興起,文獻可視化分析的綜述應(yīng)運而生,如使用Citespace 軟件對國內(nèi)外合作社研究文獻進行學(xué)者、機構(gòu)、研究熱點和趨勢的對比分析[3,4];使用SQL Server 數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和ROST NAT 軟件,對國家基金立項的合作社項目進行熱點主題可視化分析[5]。
我國農(nóng)民專業(yè)合作社是伴隨著中國農(nóng)村農(nóng)業(yè)實踐發(fā)展的,其理論研究具有顯著的中國特色。運用可視化工具對新世紀(jì)以來國內(nèi)合作社研究文獻進行梳理,分析國內(nèi)合作社研究的演進脈絡(luò)和研究熱點,為進一步加強中國農(nóng)民專業(yè)合作社的深層次研究奠定基礎(chǔ)。
選取CSSCI 數(shù)據(jù)庫,在西安交通大學(xué)校園網(wǎng)國內(nèi)IP進行文獻查詢,檢索日期為2021 年1 月30 日。發(fā)文年代設(shè)置為2000~2020,為保證檢索文獻完整性,在CSSCI 數(shù)據(jù)庫中,以所有字段=合作社OR 農(nóng)民合作組織,進行模糊檢索,文獻類型=論文進行精確篩選,并剔除部分重復(fù)文獻,得到1 654 條檢索結(jié)果,形成中國農(nóng)民專業(yè)合作社研究的知識圖譜分析數(shù)據(jù)來源。
信息可視化是用可視化形式表現(xiàn)抽象數(shù)據(jù)的一種數(shù)據(jù)挖掘方法,通過圖像觀察和理解數(shù)據(jù)。使用陳超美博士研發(fā)的Citespace 5.7.R4 引文可視化分析軟件對樣本文獻進行分析,呈現(xiàn)國內(nèi)農(nóng)民專業(yè)合作社研究的分布和結(jié)構(gòu)。
傳統(tǒng)的歸納演繹綜述方法,基于文獻精讀,并對已有研究進行分類總結(jié),對深入把握研究領(lǐng)域的核心知識有其獨特價值。本文在知識圖譜分析基礎(chǔ)上,提取重要文獻進行精讀并分析,梳理中國農(nóng)民專業(yè)合作社研究的知識基礎(chǔ)和研究熱點。
農(nóng)民專業(yè)合作社的研究,集中在經(jīng)濟學(xué)(1120)、法學(xué)(89)、政治學(xué)(76)、歷史學(xué)(60)、管理學(xué)(55)等學(xué)科領(lǐng)域。
農(nóng)民合作社本質(zhì)上是以潛在經(jīng)濟利益為驅(qū)動、提升經(jīng)濟效益的合作組織,經(jīng)濟學(xué)科是研究出現(xiàn)的重要學(xué)科。近年來隨著實踐的豐富和研究的拓展,其交叉學(xué)科屬性開始展現(xiàn),對合作社管理機制、服務(wù)能力、法律規(guī)范的研究不斷豐富。
按照時間對農(nóng)民專業(yè)合作社相關(guān)研究的年度文獻數(shù)量進行統(tǒng)計,結(jié)果如圖1 所示。
我國農(nóng)民合作社領(lǐng)域理論研究,與國家三農(nóng)政策導(dǎo)向緊密相關(guān)。2006 年《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》頒布;2008 年中央提出“扶持農(nóng)民專業(yè)合作社加快發(fā)展,使之成為引領(lǐng)農(nóng)民參與國內(nèi)外市場競爭的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織”;推動該領(lǐng)域研究進入持續(xù)增長階段。
2012 年以來,中央農(nóng)村工作會議連續(xù)提出,鼓勵發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作、股份合作,培育新型經(jīng)營主體。2014 年精準(zhǔn)扶貧工作開展,涌現(xiàn)出許多扶貧為目標(biāo)的合作社,合作社實踐蓬勃發(fā)展??傮w來看,2012 年以后,農(nóng)民合作社領(lǐng)域的科學(xué)研究也進入一個相對豐富的時段。
2016 年是合作社法實施10 周年,總結(jié)和展望增幅較大,載文量有一個小高峰。2017 年黨的十九大提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,發(fā)展和壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟,學(xué)者的研究視角相對轉(zhuǎn)移。但從總體趨勢(圖1 中虛線為線性趨勢線)來看,農(nóng)民合作社作為重要新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體,理論研究會持續(xù)保持熱度。
從農(nóng)民合作社研究的發(fā)文數(shù)量、論文共被引次數(shù)、中介中心性三個維度對樣本文獻發(fā)表期刊進行統(tǒng)計,排名前6 位的期刊如表1 所示?!掇r(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》、《農(nóng)村經(jīng)濟》、《中國農(nóng)村經(jīng)濟》是合作社研究發(fā)文的主要陣地。《管理世界》雖然在該領(lǐng)域刊文量較低,但從中介中心性來看,是該領(lǐng)域經(jīng)濟、管理學(xué)科交叉研究的重要聯(lián)結(jié)。
對合作社研究的主要機構(gòu)進行分析,機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜中節(jié)點較小,節(jié)點間連線少,中心度均較低,說明機構(gòu)間合作并不密切。該領(lǐng)域主要研究機構(gòu)整理如表2 所示。當(dāng)前我國多數(shù)農(nóng)民合作社是具有中國特色的合作社創(chuàng)新形態(tài)[6],有較為豐富的實踐經(jīng)驗,機構(gòu)之間加強合作研究,有利于理論研究創(chuàng)新水平的提高。
樣本文獻的作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜密度僅為0.0014,說明研究者之間的合作并不廣泛。使用普萊斯定律M=0.749分析該領(lǐng)域核心作者,其中Nmax=45 為最大作者發(fā)文量,確定核心作者的最低發(fā)表論文篇數(shù)M=5。即發(fā)表5 篇以上論文的作者為國內(nèi)農(nóng)合社研究領(lǐng)域的核心作者,據(jù)此篩選出31 位作者。以其作為第一作者發(fā)表的文獻為對象進行具體分析。
令A(yù)Yj=/Nj,其中Nj為作者j發(fā)表的論文數(shù),Tij表示作者j發(fā)表的第i篇論文的年份,Cij表示作者j發(fā)表的第i篇論文被引用的次數(shù)(被引次數(shù)來自中國知網(wǎng))。繪制農(nóng)民專業(yè)合作社核心作者研究分布圖2。
圖2 中橫軸表示作者j的論文平均發(fā)表年份AYj,縱軸表示作者j發(fā)表論文的年平均被引頻次ACj。論文平均發(fā)表年(垂直虛線)與年平均被引頻次(水平虛線)的焦點是(2012.927,6.324)。圖中點的大小表示2000~2020 年間該學(xué)者在CSSCI 期刊上的第一作者發(fā)文數(shù)量。
被虛線劃分的區(qū)域中,第二象限作者文獻屬于較早期的高被引文獻,可以認(rèn)為是該領(lǐng)域的重要研究基礎(chǔ)。如黃祖輝(2008)指出農(nóng)民合作組織在中國是必然和正確的選擇,總結(jié)了基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民權(quán)益、制度安排三種研究農(nóng)民合作組織的視角[7]。黃勝忠等(2008)論證了農(nóng)民合作社的績效與治理機制、結(jié)構(gòu)緊密相關(guān)[8]。
第一象限的作者,在近期發(fā)表了較受關(guān)注的文獻。如趙曉峰(2016)提出整合國家財政、貧困戶自有資源,借助合作社開展精準(zhǔn)扶貧,通過合作社產(chǎn)權(quán)和治理結(jié)構(gòu)的完善,提升脫貧效率[9]。其觀點在后扶貧時代,貧困阻返的研究和實踐中仍有很高的參考價值。
第四象限作者發(fā)文時間較近,被引用較少,但其關(guān)注點可能成為未來的研究熱點。如張琛(2020)提出合作社要合理確定服務(wù)半徑以實現(xiàn)服務(wù)規(guī)?;痆10];成立聯(lián)合社以整合資源、共享產(chǎn)業(yè)鏈價值增值收益[11]。合作聯(lián)合社、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈等內(nèi)容凸顯出該領(lǐng)域新的研究方向。
研究領(lǐng)域內(nèi)所有文獻的引文集合是該領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)。本文采集1 654 篇文獻所引用的15 542 篇參考文獻共同構(gòu)成了我國農(nóng)民合作社研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ),其中高被引文獻和高中介中心性文獻是核心知識基礎(chǔ)(如表3所示)。選取年度時間切片中被引頻次top50 的數(shù)據(jù)進行文獻共被引分析,如圖3 所示。
對早期奠基性文獻進行歸納,國內(nèi)合作社研究基礎(chǔ)集中在其組織制度、組織功能等方面。
在中國,合作社的每一次變革都顯現(xiàn)出較強的政策導(dǎo)向,中國特色的合作社是“制度化進程中的意外后果”[12]。合作社聯(lián)結(jié)小農(nóng)戶與大市場,但外部資本進入也導(dǎo)致“大農(nóng)吃小農(nóng)”現(xiàn)象發(fā)生[13],國家力量介入有助于消除這種消極影響。張曉山(2009)提出大戶領(lǐng)辦、公司加入是我國農(nóng)合社的主要形式,良性發(fā)展合作社應(yīng)以從事農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)農(nóng)戶為利益主體[14]。該文在農(nóng)合社研究領(lǐng)域備受關(guān)注,文中提到的成員異質(zhì)性、組織多樣化等論點,既是對當(dāng)時實踐和理論研究的總結(jié),也引領(lǐng)了該領(lǐng)域的后期研究。
合作社中普遍存在的異質(zhì)性社員結(jié)構(gòu)影響其產(chǎn)權(quán)制度,合作社功能體現(xiàn)受到爭議。一種觀點認(rèn)為核心成員擁有剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán),有利于聚集生產(chǎn)要素[15];股權(quán)控制是大戶主導(dǎo)合作社的基礎(chǔ),有益于合作社效率機制的實現(xiàn)[16]。另一種觀點認(rèn)為“所有者與惠顧者同一”是合作社優(yōu)勢[17];應(yīng)創(chuàng)造條件讓更多潛在成員持股,以分享合作剩余[18];鼓勵社員全面參與合作社事務(wù),帶動合作社規(guī)范發(fā)展并使全體成員受益[19]。
合作社成員異質(zhì)性帶來的特殊的產(chǎn)權(quán)制度、治理結(jié)構(gòu)等,在學(xué)界被引申成為其根本制度與發(fā)展規(guī)范是中國特色抑或制度背離的爭論,在合作社研究領(lǐng)域始終保持熱度。
合作社對農(nóng)民的實際帶動能力不能一味看報表數(shù)據(jù),應(yīng)理性判斷[18]。徐旭初,吳彬(2010)分析農(nóng)民專業(yè)合作社治理機制對綜合績效影響的具體路徑[20],是非常關(guān)鍵的樞紐節(jié)點文獻。結(jié)果表明股權(quán)結(jié)構(gòu)對合作社績效影響顯著,其次為牽頭人情況和理事會機構(gòu)、成員素質(zhì)及資源擁有。在后續(xù)研究中,學(xué)者們從不同角度展開了大量實證研究,不斷充實該結(jié)論。
組織功能方面,我國農(nóng)民合作組織向其成員提供的服務(wù)總體比較薄弱,且差異較大[21]。組織潛在收益和組織方式對服務(wù)功能發(fā)揮的影響最為顯著,其次是農(nóng)合社主營產(chǎn)品的產(chǎn)品特性[22]。政府對農(nóng)合社的支持應(yīng)理性看待[21]。成員的認(rèn)知程度、收益水平、對管理層的信任等,是影響農(nóng)合社組織功能發(fā)揮的主要因素[23]。
合作社基本服務(wù)功能的發(fā)揮與實現(xiàn)是該領(lǐng)域研究的一個重要部分,后續(xù)研究中,學(xué)者們基于功能實現(xiàn)影響因素,對合作社效率展開了廣泛研究,也開始關(guān)注合作社的其他社會功能。
高頻關(guān)鍵詞可以反映領(lǐng)域的研究熱點。合并農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)合作社、專業(yè)合作社、合作社等同義詞,得到高頻關(guān)鍵詞如下表4 所示。
樣本文獻中出現(xiàn)的頻次較高、中心度大于0.05 的非專有名稱關(guān)鍵詞只有農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、治理結(jié)構(gòu)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè),說明農(nóng)民合作社研究領(lǐng)域的研究內(nèi)容比較分散。對關(guān)鍵詞圖譜進行聚類分析,如圖4 所示。結(jié)合關(guān)鍵詞整理該領(lǐng)域的主要研究方向:制度發(fā)展研究;組織效率研究;治理結(jié)構(gòu)研究;組織功能研究。
張千友(2019)從經(jīng)濟思想史的角度將中國農(nóng)業(yè)合作制度發(fā)展歸納為“兩條主線”演進邏輯:馬克思主義農(nóng)業(yè)合作理論中國化為理論主線,農(nóng)民自發(fā)組織發(fā)展生產(chǎn)力為實踐主線[24]。農(nóng)民合作社制度包括組織結(jié)構(gòu)、運行機制等方面,我國農(nóng)合社“規(guī)范性”在學(xué)界備受爭議。
圖1 國內(nèi)農(nóng)民合作社研究時序產(chǎn)出 (2000~2020)
表1 國內(nèi)農(nóng)民合作社研究主要期刊 (2000~2020)
表2 農(nóng)民合作社研究主要機構(gòu)及合作關(guān)系 (2000~2020)
圖2 國內(nèi)農(nóng)民合作社研究核心作者分布 (2000~2020)
圖3 農(nóng)民合作社研究文獻共被引知識圖譜 (2000~2020)
表3 農(nóng)民合作社研究領(lǐng)域基礎(chǔ)文獻 (2000~2020)
表4 農(nóng)民合作社研究高頻關(guān)鍵詞分析 (2000~2020)
圖4 農(nóng)民合作社研究關(guān)鍵詞聚類分析圖 (2000~2020)
一種觀點認(rèn)為,“股份化”傾向合作社是富有中國特色的合作社創(chuàng)新形式。農(nóng)民合作的動力來源于對潛在利潤的追求,大陸合作社實現(xiàn)“弱者的聯(lián)合”有較大難度[25]。當(dāng)前,我國農(nóng)合社是產(chǎn)業(yè)化、制度化色彩鮮明的股份合作制組織[6]。這種基于組織能力的新型合作社形式體現(xiàn)了合作組織的能力導(dǎo)向,是未來發(fā)展的一個趨勢[26]。
另一種觀點認(rèn)為,近年來我國農(nóng)民合作社的制度表達實踐,與合作社最初的社會功能發(fā)生了偏移。如合作社中普通社員缺乏參與日常管理決策的民主權(quán)利、“二次返利”權(quán)益得不到保障現(xiàn)象,反應(yīng)了弱勢農(nóng)戶的合作權(quán)利困境[27]。而將非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者(如訂單農(nóng)業(yè)、關(guān)系合約等形式)納入合作社,認(rèn)可不同類型成員分享所有權(quán),按出資和惠顧分配盈余的機制,破壞了“按交易量(額)返還”的利益分配機制,背離了經(jīng)典合作社的基本原則[28,29]。這類實用主義合作社不符合世界農(nóng)民合作社制度發(fā)展趨勢[30]。
制度創(chuàng)新還是制度背離,并不是“非此即彼”的矛盾??紫橹?、片知恩(2019)提出馬克思主義合作社制度與西方合作經(jīng)濟制度相互交織,是改革開放40 年來中國合作經(jīng)濟發(fā)展的重要特點,兩種制度的融合是未來我國合作經(jīng)濟制度的發(fā)展方向[31]。
農(nóng)合社組織效率、合作績效的研究,主要集中在效率評價、績效影響因素兩個方面。
效率評價研究中,一方面是對合作社效率的內(nèi)涵討論。黃祖輝提出合作社效率應(yīng)包含內(nèi)部(投入產(chǎn)出效率)和外部(對社會總福利貢獻度)兩方面[32];技術(shù)效率水平、全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)也被用來衡量合作社效率[33,34]。另一方面是合作社效率對比的討論,如農(nóng)產(chǎn)品加工營銷企業(yè)型的合作社效率最高[35]。
合作社績效影響因素主要可分為兩類:外部環(huán)境和內(nèi)部特征。外部經(jīng)濟環(huán)境、財政支持對合作社效率有顯著影響[36,37]。合作組織嵌入性、內(nèi)部監(jiān)督指數(shù)、產(chǎn)權(quán)制度的明晰、社員結(jié)構(gòu)及素質(zhì)等內(nèi)部治理因素都顯著影響合作社效率[32,38,39]。管理者方面,村干部兼任合作社管理者能有效提高成員收入[40];外部委托代理人在法人治理結(jié)構(gòu)方面優(yōu)勢明顯[41]。社員方面,合作社內(nèi)部關(guān)系信任對整體績效有顯著影響[42]。
合作社治理結(jié)構(gòu)可以聚焦為組織控制權(quán)的歸屬問題,多樣化特征使其備受學(xué)者關(guān)注,現(xiàn)有研究主要分為三類:一是將治理結(jié)構(gòu)置于合作社組織制度的重要構(gòu)成,討論“中國方式”是創(chuàng)新還是異化;二是將治理結(jié)構(gòu)作為合作社績效實現(xiàn)的影響因素,分析其對組織效率的影響;三是將治理結(jié)構(gòu)作為合作社的組織特征,討論合作社的內(nèi)部治理。前兩類研究在前述部分已經(jīng)涉及,這里不再贅述。
合作社治理結(jié)構(gòu)類型討論中出現(xiàn)了不同的分析框架,比較有代表性的有:基于成員角色分析框架,將社員分為投資者、惠顧者、控制者并分析其匹配度組合,解釋合作社治理結(jié)構(gòu)類型[43]。基于委托代理理論分析范式,將合作社治理結(jié)構(gòu)劃分為“成員大會—理事會”以及“普通成員—核心成員—理事會”兩種典型模式[44]。以所有權(quán)、決策權(quán)和剩余利潤索取權(quán)為三維度的合作社治理類型分析框架,提出國內(nèi)4 種代表性合作社治理類型:產(chǎn)權(quán)集中型、產(chǎn)權(quán)民主型、決策權(quán)集中型、大戶(資本)奉獻型[45]。
合作社治理結(jié)構(gòu)本身的改進與發(fā)展也是研究的熱點。契約治理和關(guān)系治理是農(nóng)民專業(yè)合作社的兩種重要治理機制[46]。我國合作社中普遍存在的“能人治理”屬于關(guān)系治理,其存在關(guān)系權(quán)威取代理性權(quán)威、利益分配差序化等問題[47]。就整體治理而言,契約治理成本會隨著合作社規(guī)模擴大而不斷下降,關(guān)系治理成本則相反,最終會讓位于契約治理[46]。鄉(xiāng)村振興背景下,突破合作社在精英“主導(dǎo)”下的治理瓶頸,走向通過要素協(xié)調(diào)融合共同演繹的合意治理是變革的可能路徑[48]。
合作社使農(nóng)民獲得有效的市場談判權(quán)力[49],在就業(yè)創(chuàng)造、社區(qū)發(fā)展、促進農(nóng)民增收、參與貧困治理等社會服務(wù)功能方面也發(fā)揮著積極作用[50~51]。
農(nóng)民專業(yè)合作社具有“天然易貧性”,是實現(xiàn)益貧和脫貧的理想載體[52]。合作社對貧困戶的生活滿意度和收入提升有明顯作用[53]。價值追求、承擔(dān)社會責(zé)任、政府補貼等都是農(nóng)民合作組織參與貧困治理的動機[54,55]。農(nóng)戶通過優(yōu)先銷售等產(chǎn)品參與、雇工作業(yè)等勞動參與、入股農(nóng)地等資產(chǎn)參與的不同方式參與合作社以增加收入,實現(xiàn)精準(zhǔn)脫貧[56]。
合作社發(fā)展實踐中,基于資源整合、價值增值為目標(biāo)的合作社之間的再聯(lián)合成為新的趨勢[11],農(nóng)民專業(yè)合作社聯(lián)合社在促進產(chǎn)業(yè)鏈整合與延伸、交易成本降低等方面凸顯出優(yōu)勢[57]。那么,作為更高層次的合作組織,合作社之間的聯(lián)合機制,聯(lián)合社的治理結(jié)構(gòu),運行制度就成為未來研究的重點。相應(yīng)的,如何保證聯(lián)合社的合作穩(wěn)定性,如何評價聯(lián)合社的合作效率,如何最大程度發(fā)揮聯(lián)合社的組織優(yōu)勢等問題,是未來農(nóng)民合作社研究的新問題。
新媒體社交營銷迅速發(fā)展,電商模式日益影響著顧客行為,農(nóng)民合作社作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的中堅力量,融入農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈成為必然,其組織管理及協(xié)調(diào)發(fā)展也呈現(xiàn)出新的特征。相應(yīng)帶來新的研究問題,如從供應(yīng)鏈參與角度,探尋合作社在生產(chǎn)層面控制農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的可行性及策略;供應(yīng)鏈中收益共享、風(fēng)險共擔(dān)策略在合作社主體上如何發(fā)揮積極作用等問題,都具有很強的現(xiàn)實意義。
壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟的政策導(dǎo)向,使集體經(jīng)濟發(fā)展實踐日益豐富,出現(xiàn)了如“村社共建”等合作社綜合改革新途徑[58]。集體經(jīng)濟與農(nóng)民合作社如何協(xié)同發(fā)展? 新形勢下合作社的管理、組織、分配等是否會發(fā)生新的變化? 是未來值得探討的問題。
伴隨著新形勢和新業(yè)態(tài),合作社在實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、參與鄉(xiāng)村治理過程中的載體和抓手作用凸顯出來。在經(jīng)濟促進的同時,如何有效發(fā)揮農(nóng)民合作社的服務(wù)功能,如文化促進、技術(shù)提升、環(huán)境維護、人才吸引等社會服務(wù)功能,是未來可關(guān)注的研究方向。