楊一圖 梅 萌 杜宏群

（1.中關(guān)村科技園區(qū)海淀園企業(yè)博士后科研工作站北京啟迪創(chuàng)業(yè)孵化器有限公司分站，北京100084；2.清華大學(xué)，北京100084；3.中關(guān)村產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟聯(lián)合會(huì)，北京100084）

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀

產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是由企業(yè)、高校、科研院所等組織機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成的以實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)的組織形式。20世紀(jì)60～80年代以美國、日本、德國為代表的發(fā)達(dá)國家，圍繞半導(dǎo)體、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、先進(jìn)制造和人工智能等多個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域陸續(xù)成立了開展技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)促進(jìn)工作的研究院、聯(lián)合體、聯(lián)盟等組織。如美國的半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟，日本的VLSI集成電路技術(shù)研究組合，德國的光伏技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、eNOVA汽車電子創(chuàng)新聯(lián)盟等。這些國外的聯(lián)盟由具有共同創(chuàng)新目標(biāo)和要求的產(chǎn)、學(xué)、研機(jī)構(gòu)組成，共同特點(diǎn)是承擔(dān)國家戰(zhàn)略性的科技研發(fā)、政府主導(dǎo)成立并大量投入資金、建立公私合作模式推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。在實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，我國明確提出要“建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟應(yīng)運(yùn)而生。2002年，我國第一家產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟——TD聯(lián)盟成立。2009年，國家科技部等六部委聯(lián)合出臺了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，提出要支持和鼓勵(lì)一批重點(diǎn)科技領(lǐng)域聯(lián)盟的發(fā)展，總計(jì)有三批130家產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟成立。北京中關(guān)村是產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟成立最早、發(fā)展最快、數(shù)量最多的區(qū)域。

作為首個(gè)國家級的自主創(chuàng)新示范區(qū)，中關(guān)村先行先試，2006年在全國最早出臺了專項(xiàng)政策《促進(jìn)中關(guān)村科技園區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展的實(shí)施辦法》，明確了政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟開展下列工作：開展關(guān)鍵共性技術(shù)的合作研發(fā)；推廣、應(yīng)用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；制定和推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；建立科技資源開放共享平臺；設(shè)計(jì)并實(shí)施行業(yè)整體解決方案；開展校企合作培養(yǎng)創(chuàng)新人才；吸引創(chuàng)業(yè)資本投資；建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息和標(biāo)準(zhǔn)信息交流平臺；開展國際科技合作與交流；推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化；開展產(chǎn)業(yè)研究和行業(yè)研究等。以上工作也成為指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟開展創(chuàng)新工作和檢驗(yàn)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵性指標(biāo)。2011年起，中關(guān)村區(qū)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟可以正式注冊成為實(shí)體法人。截至目前，在北京市中關(guān)村區(qū)域，總計(jì)有250余家產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟注冊成立。

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新工作的特點(diǎn)和問題

根據(jù)國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟成立的初衷是希望通過產(chǎn)、學(xué)、研等多方合作實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)的突破和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展。評價(jià)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新工作和發(fā)展能力的角度具有多樣性。國內(nèi)有關(guān)學(xué)者如宋東林和孫繼躍（2012），何歡和于升峰等（2017），李冠中（2018）等人因研究角度和目的不同，在評價(jià)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新工資和績效的方法上有所不同。盡管如此，內(nèi)容都大同小異，基本上都能全面反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新工作內(nèi)容。2013年起，國家科技部開展了系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新工作活躍度的研究。內(nèi)容主要聚焦于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟如何推動(dòng)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生態(tài)鏈。重點(diǎn)工作聚焦在共性技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制和專利獲取、產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建、共性服務(wù)平臺搭建。中關(guān)村示范區(qū)和民政部門在對社會(huì)團(tuán)體的考核要求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新工作特點(diǎn)基礎(chǔ)上，也從“行業(yè)（課題）研究”“產(chǎn)業(yè)服務(wù)”“標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制/專利”“平臺建設(shè)”“區(qū)域合作”、“服務(wù)政府”等方面指導(dǎo)開展對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新工作的評價(jià)。

據(jù)2020年中關(guān)村示范區(qū)對81家產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：創(chuàng)新工作中舉辦會(huì)員培訓(xùn)、重大活動(dòng)和標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制數(shù)量相對較多，分別為200項(xiàng)左右，其他依次為產(chǎn)業(yè)服務(wù)140余項(xiàng)、區(qū)域合作100余場）、行業(yè)/課題研究80余項(xiàng)、政府購買服務(wù)40余項(xiàng)、搭建各類平臺30多個(gè)、獲取專利30余項(xiàng)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果體現(xiàn)了各項(xiàng)創(chuàng)新工作數(shù)量上存在著較大差異，發(fā)展很不平均，主要?jiǎng)?chuàng)新工作集中在了舉辦會(huì)員培訓(xùn)和活動(dòng)上，而在創(chuàng)新工作的核心方面如產(chǎn)業(yè)服務(wù)項(xiàng)目、行業(yè)/課題研究、標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制、搭建平臺、政府購買服務(wù)和專利獲取數(shù)量上活躍度不高，數(shù)量明顯具有差距。更重要的是，每一項(xiàng)指標(biāo)幾乎都出現(xiàn)了嚴(yán)重的分化的問題。每項(xiàng)創(chuàng)新工作集中在了少部分聯(lián)盟的手中，大部分聯(lián)盟幾乎或很少參與和組織創(chuàng)新工作。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟建立的初衷是成為產(chǎn)、學(xué)、研等各類組織機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)新發(fā)展的平臺。共性技術(shù)的研發(fā)和突破需要產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟通過搭建各類創(chuàng)新資源共享平臺來實(shí)現(xiàn)，包括創(chuàng)新所需的科學(xué)儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)和知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)內(nèi)容。這樣可以更有效率地為創(chuàng)新的參與者提供所需的各類資源，有效地提高創(chuàng)新速度，節(jié)省人力、物力和財(cái)力。然而以往產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，只有少數(shù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟能夠?qū)嵤┻@項(xiàng)工作，搭建起聯(lián)盟內(nèi)部，聯(lián)盟和聯(lián)盟之間共享合作的平臺，開展共性技術(shù)研發(fā)等相關(guān)創(chuàng)新工作。造成該問題原因很多：一是產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟對自身發(fā)展定位和工作重點(diǎn)不同；二是受限于資金和人力的不足，無法開展相關(guān)工作；三是資源共享，特別是科學(xué)數(shù)據(jù)、專利等知識成果的共享，往往涉及所有權(quán)問題。因此，如果缺乏對合作者真實(shí)信息的了解和誠信透明的約束機(jī)制，參與者難免會(huì)對合作產(chǎn)生顧慮。

中外學(xué)者如殷群（2015），李岱松、孫亮等（2016），Birely（2007），Ybarra（2009）等就曾指出，信任是聯(lián)盟組建和運(yùn)行、開展任何創(chuàng)新工作的基礎(chǔ)。根據(jù)對中關(guān)村示范區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的調(diào)查，它們認(rèn)為相互信任是聯(lián)盟成員單位間，聯(lián)盟和聯(lián)盟間共享創(chuàng)新資源，協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)。這個(gè)基礎(chǔ)一是需要有約束各相關(guān)單位的機(jī)制，形成體系；二是通過該體系能獲得可靠真實(shí)的信息，可對合作方進(jìn)行相關(guān)的評估。而目前，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的誠信體系建設(shè)還處于起步階段，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的約束機(jī)制還不夠完善。據(jù)了解，現(xiàn)階段中關(guān)村示范區(qū)和北京民政部門通過聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的誠信工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并將誠信信息與支持政策相掛鉤。然而，參與誠信體系建設(shè)并不具有強(qiáng)制性。從目前看來，每年參與誠信建設(shè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟數(shù)量依舊有限，僅占所有合法注冊數(shù)量的1/3左右。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的誠信信息還未完全與司法、銀行等其他部門互通互聯(lián)。

3 以誠信體系建設(shè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新工作

產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新工作和誠信在本質(zhì)上有著密切的聯(lián)系。一方面產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟作為協(xié)同創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新工作需要各參與方的相互信任，因此相關(guān)的誠信建設(shè)必不可少。另一方面，完善的誠信體系可以為創(chuàng)新工作提供真實(shí)透明的信息，成為信任和合作的基礎(chǔ)、促進(jìn)創(chuàng)新工作的發(fā)展。

首先，要充分認(rèn)識產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟誠信體系的內(nèi)容，在建設(shè)過程中都要同步推進(jìn)，才能形成合力產(chǎn)生作用。殷群等（2013）認(rèn)為，建立合適的利益分配、法律監(jiān)管和社會(huì)評價(jià)機(jī)制是建立聯(lián)盟信任機(jī)制的關(guān)鍵因素。中外學(xué)者Ellickson(1991)，王淑芹、曹志瑜（2013），徐嘉（2003），鄭磊（2012）等人的研究成果指出，完整的誠信體系應(yīng)該包括：（1）內(nèi)在的道德和自律、教育宣傳等自我約束機(jī)制；（2）外在的相互契約、法律法規(guī)、評估和監(jiān)督機(jī)制等外部規(guī)范系統(tǒng)。這個(gè)體系應(yīng)該是所有主體進(jìn)行誠信體系建設(shè)的范式。這兩個(gè)部分應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行構(gòu)建才能得到相應(yīng)的效果。就誠信體系的內(nèi)在部分而言，應(yīng)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟開展主動(dòng)積極的道德教育和誠信教育，讓誠信成為聯(lián)盟的共識，形成誠實(shí)守信的良好習(xí)慣和氛圍，以此來約束自己在創(chuàng)新工作中的各種行為。就外在的部分而言，需要相關(guān)部門出臺和完善專門的法律法規(guī)、明確監(jiān)管主體職責(zé)、完善誠信評估機(jī)制和獎(jiǎng)懲措施、誠信建設(shè)強(qiáng)制化和加強(qiáng)誠信教育。這些工作是保障和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟誠信建設(shè)和開展創(chuàng)新工作的基石。

其次，構(gòu)建誠信體系的主體和步驟應(yīng)該清晰明確。前期以政府主導(dǎo)為主，可以快速建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟誠信體系，通過制定相關(guān)政策、宣傳教育和實(shí)施監(jiān)管來樹立誠信意識，這是必要的手段之一。但是如果只是依靠政府主導(dǎo)和投入，未必能使產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟主動(dòng)地參與誠信建設(shè)。比如，雖然中關(guān)村示范區(qū)和民政部門已經(jīng)有相關(guān)政策引導(dǎo)開展誠信建設(shè)，但是產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟參與的積極性有限。更需要留意的是，純粹以獲取政府支持為主導(dǎo)來開展誠信建設(shè)，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟并不具有長期的可持續(xù)的吸引力，能夠獲取的收益十分有限。因此，還是需要從“政府主導(dǎo)”逐漸過渡到“市場主導(dǎo)、第三方和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟積極參與的方式”，形成長期有效的互動(dòng)。一方面、建議由多家產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟自發(fā)聯(lián)合，依靠專門的部門，如“中關(guān)村產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟聯(lián)合會(huì)”等樞紐型社會(huì)組織，負(fù)責(zé)誠信體系的建設(shè)和運(yùn)行工作。結(jié)合市場需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新工作的特點(diǎn)，倡導(dǎo)誠實(shí)守信的道德氛圍，逐步建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟自我約束機(jī)制，完善信息的收集、評價(jià)和披露機(jī)制。為產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新和相互合作提供準(zhǔn)確透明的信息。另一方面，作為協(xié)同創(chuàng)新的主體，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟需要有主動(dòng)遵守誠實(shí)守信要求和履行如實(shí)展示自身工作信息的義務(wù)，并且倡導(dǎo)相關(guān)會(huì)員單位共同遵守。這樣才能夠保證“產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟誠信體系”能加積極地運(yùn)轉(zhuǎn)，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟乃至更多相關(guān)的產(chǎn)、學(xué)、研等機(jī)構(gòu)搭建更多的合作平臺，形成“誠信建設(shè)→合作信任→協(xié)同創(chuàng)新→聯(lián)盟發(fā)展→積極參與誠信建設(shè)”的良性循環(huán)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新工作開展和自身組織的發(fā)展。

最后，需積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟誠信建設(shè)在全社會(huì)得認(rèn)可度?？梢钥紤]依靠第三方機(jī)構(gòu)等市場力量來支撐誠信體系建設(shè)，以期更加符合市場的需求，提升信用度和競爭力。具體來說就是要通過第三方機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟各項(xiàng)誠信信息指標(biāo)進(jìn)行專業(yè)、獨(dú)立、透明、完整的研究和評估。從市場的角度出發(fā)探討指標(biāo)設(shè)立的角度和權(quán)重問題，重點(diǎn)關(guān)注在創(chuàng)新工作中各方對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟所需要了解的信息和評價(jià)辦法。但不少中關(guān)村示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟反應(yīng)，現(xiàn)階段獨(dú)立第三方開展的有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟誠信工作數(shù)量較少、范圍有限，市場的獲知程度和認(rèn)可程度都還很低，無法為產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟帶來的更多的擔(dān)保作用和經(jīng)濟(jì)利益。要想使第三方機(jī)構(gòu)的工作得到市場的認(rèn)可和公信力，就需要積極支持第三方開展專門針對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的評價(jià)業(yè)務(wù)，積累經(jīng)驗(yàn)，來增加誠信信息和評價(jià)結(jié)果的公正性和權(quán)威性。同時(shí)，還要積極推動(dòng)將產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新工作信息完全納入整個(gè)社會(huì)信用體系，增加誠信信息的準(zhǔn)確性、完整性和透明性，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得以被充分利用，增加產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟社會(huì)認(rèn)可度。同時(shí)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈技術(shù)，使有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟信息的收集和獲取更加完整、準(zhǔn)確、直接、快速。

總而言之，誠信體系建設(shè)的最終目的是使產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在內(nèi)部可以形成相互的誠信道德和信任機(jī)制、相關(guān)信息可以得到完整、準(zhǔn)確和及時(shí)的披露，約束產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟及其相關(guān)單位在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為，增強(qiáng)它們的信用度。從而在創(chuàng)新工作中，能夠更好地促進(jìn)相關(guān)單位之間的信任和合作，使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在搭建創(chuàng)新資源共享平臺方面等開展更多的項(xiàng)目和工作，真正做到協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。