內(nèi)容提要：本文選取2008-2018年我國30個(gè)地區(qū)制造業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響。結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與制造業(yè)技術(shù)效率之間呈倒U型關(guān)系，現(xiàn)階段強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠顯著提升我國制造業(yè)技術(shù)效率。進(jìn)一步地，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過作用于技術(shù)差距、吸收能力、外商直接投資和技術(shù)結(jié)構(gòu)等渠道影響制造業(yè)技術(shù)效率，并且在不同作用渠道中的協(xié)同效應(yīng)存在差異。一方面，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于降低技術(shù)差距和吸收能力對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的抑制作用，緩解當(dāng)前制造業(yè)普遍存在的吸收能力不足帶來的技術(shù)效率低下。另一方面，較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于進(jìn)一步激勵(lì)外商直接投資和優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化二者對(duì)技術(shù)效率提升的積極影響。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);制造業(yè);技術(shù)效率;隨機(jī)前沿

中圖分類號(hào)：F0624??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2021）03-0026-11

收稿日期：2020-09-29

作者簡(jiǎn)介：屈曉娟（1973-），女，陜西渭南人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生，渭南師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

基金項(xiàng)目：教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用機(jī)制及實(shí)施路徑研究”，項(xiàng)目編號(hào)：20YJA790060。

改革開放以來，我國制造業(yè)依靠人口紅利、土地紅利、政策紅利以及對(duì)環(huán)保的低要求，積極參與國際產(chǎn)業(yè)鏈分工，帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的飛速增長(zhǎng)。然而，這種“低端嵌入”的弱勢(shì)者競(jìng)爭(zhēng)方式，使我國制造業(yè)一直位于國際產(chǎn)業(yè)鏈低端，附加值較低的粗放型特征十分明顯，呈現(xiàn)出低技術(shù)效率、低水平發(fā)展的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)。與世界發(fā)達(dá)國家相比，在自主創(chuàng)新、技術(shù)效率、質(zhì)量效益、信息化程度等方面存在著較大的差距。隨著人口紅利消失，資源以及環(huán)境約束逐漸加大，我國制造業(yè)依靠要素粗放投入、以切割國際低端產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展方式已經(jīng)難以為繼。早期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)文獻(xiàn)將技術(shù)進(jìn)步看作是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的唯一動(dòng)力，隨著研究的深入，大量研究表明除了技術(shù)進(jìn)步之外，技術(shù)效率也是影響制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的關(guān)鍵因素。技術(shù)效率的提升對(duì)我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)至關(guān)重要，在一定技術(shù)水平的限定下，技術(shù)效率的高低受到制度環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新模式、管理水平等方面因素的影響，尤其是制度環(huán)境的改善能夠有效解決創(chuàng)新活動(dòng)外部性、優(yōu)化資源配置，是影響技術(shù)效率提升的重要因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為一種契約執(zhí)行制度，是推動(dòng)我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)效率提升的重要催化劑，是制造業(yè)能否克服短期技術(shù)困境、提升制造業(yè)技術(shù)效率的關(guān)鍵。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直接效應(yīng)

依據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和創(chuàng)新理論，技術(shù)效率改善的根本動(dòng)力是技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)通過開發(fā)新技術(shù)、整合已有技術(shù)以及獲取外部技術(shù)溢出，改善企業(yè)利用資源的能力，達(dá)到提升企業(yè)技術(shù)效率的目的[1]，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置的重要制度安排，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提升技術(shù)效率。早期大量文獻(xiàn)分別從專利對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響、受保護(hù)專利技術(shù)許可證的激勵(lì)效應(yīng)、模仿活動(dòng)引起的技術(shù)擴(kuò)散等方面討論了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的影響。隨著研究的深入，學(xué)界發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度本質(zhì)上是一種平衡機(jī)制，需要平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新激勵(lì)以及技術(shù)的合理使用與擴(kuò)散，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響受制于一定的時(shí)間、空間和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。因此，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)是否能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，學(xué)界存在著廣泛的爭(zhēng)論。一方面，以Barro和Sala-i-Martin（2004）為代表的學(xué)者得出了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度能夠激勵(lì)創(chuàng)新，創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[2-3];另一方面，以Helpman（1993）為代表的學(xué)者證明了嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致壟斷、削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及研發(fā)激勵(lì)，抑制“干中學(xué)”效應(yīng)，對(duì)全球范圍內(nèi)的技術(shù)模仿與技術(shù)擴(kuò)散起到一定的阻礙作用[4-5];還有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在結(jié)構(gòu)性影響，二者之間有著非線性的倒U關(guān)系，對(duì)此他們提出“最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)假說”，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過強(qiáng)或者過弱均不利于技術(shù)創(chuàng)新，具有顯著的門檻效應(yīng)[6-7]。通過文獻(xiàn)梳理，我們發(fā)現(xiàn)以往文獻(xiàn)均肯定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)進(jìn)步有著直接的影響，但有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)效率影響的文獻(xiàn)還較為缺乏。根據(jù)Koopmans[8]等學(xué)者的理論，技術(shù)效率的高低會(huì)受到制度等方面因素的影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)的普遍認(rèn)知是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過影響技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)效率提升，在支撐我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、擺脫價(jià)值鏈“低端鎖定”和實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展中具有重要作用[9-10]。因此，現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的合理性和適宜性在很大程度上決定了生產(chǎn)技術(shù)潛能的充分發(fā)揮及技術(shù)效率的提升，只有在適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下，制造業(yè)才能最大限度地通過技術(shù)引進(jìn)、消化吸收提升制造業(yè)技術(shù)效率?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)動(dòng)態(tài)地影響制造業(yè)技術(shù)效率，二者可能存在著非線性的倒U型關(guān)系。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)

已有文獻(xiàn)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生影響，但是其效應(yīng)的大小會(huì)因作用渠道的不同而存在差異，本文主要討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過作用于技術(shù)差距、吸收能力、FDI以及技術(shù)結(jié)構(gòu)等渠道影響制造業(yè)技術(shù)效率，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)上述每條渠道的作用都是復(fù)雜的。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)差距、吸收能力對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的協(xié)同效應(yīng)

學(xué)界在研究技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)溢出時(shí)，都將技術(shù)差距作為最關(guān)鍵的一個(gè)結(jié)構(gòu)變量，大多數(shù)學(xué)者通過研究證明了技術(shù)差距與技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系，Driffield和Taylor（2005）通過研究，提出當(dāng)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的技術(shù)差距小于12時(shí)，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)為正，小于12時(shí)，則為負(fù)[11];Acemoglu等（2006）得出相似的結(jié)論，提出技術(shù)創(chuàng)新存在技術(shù)差距門檻[12]。因此，技術(shù)差距過大或過小都不利于技術(shù)創(chuàng)新，差距過大，會(huì)使技術(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)技術(shù)落后地區(qū)產(chǎn)生“俘獲效應(yīng)”，不利于先進(jìn)技術(shù)的模仿和消化吸收;過小，則獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)十分有限。除此之外，大量學(xué)者從區(qū)域?qū)用?、產(chǎn)業(yè)層面討論了不同技術(shù)差距與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)效率提升的協(xié)同效應(yīng)[13-14]。在諸多研究中，最具政策影響力的觀點(diǎn)來自于Grossman（1991）構(gòu)建的質(zhì)量階梯模型，他提出發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家技術(shù)差距較大，較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策增強(qiáng)了發(fā)達(dá)國家的壟斷力量，使發(fā)展中國家福利受損[15]。但以Diwan（1991）為代表的學(xué)者們則提出相反的結(jié)論，他們認(rèn)為，技術(shù)差距越大，發(fā)展中國家較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)激勵(lì)發(fā)達(dá)國家研發(fā)發(fā)展中國家需求的技術(shù)，雙方的福利都會(huì)得到提升[16]。同時(shí)，上述學(xué)者還提出，在技術(shù)差距存在的情況下，技術(shù)落后地區(qū)必須具有較強(qiáng)的吸收能力與之適應(yīng)，否則技術(shù)差距會(huì)使技術(shù)落后地區(qū)陷入“后發(fā)陷阱”，不利于創(chuàng)新及效率的提升。目前，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，我國制造業(yè)面臨著與世界發(fā)達(dá)地區(qū)制造業(yè)的技術(shù)差距，也面臨著國內(nèi)不同地區(qū)制造業(yè)之間的技術(shù)差距，當(dāng)一個(gè)地區(qū)制造業(yè)與領(lǐng)先地區(qū)制造業(yè)技術(shù)差距較大時(shí)，其技術(shù)進(jìn)步得益于技術(shù)模仿與引進(jìn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)增強(qiáng)技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)的壟斷地位，不利于技術(shù)效率的改善;當(dāng)一個(gè)地區(qū)制造業(yè)技術(shù)接近先進(jìn)技術(shù)時(shí)，模仿對(duì)技術(shù)落后地區(qū)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)也逐漸縮小，其技術(shù)進(jìn)步得益于自主創(chuàng)新，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠抑制創(chuàng)新活動(dòng)的外部效應(yīng)，提升了創(chuàng)新部門的積極性，改善技術(shù)落后地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率，這也正符合Aghion（1992）所提出的“反擊進(jìn)入效應(yīng)”[17]。為此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：技術(shù)差距過大或過小均不能促進(jìn)我國制造業(yè)技術(shù)效率的提升，較大的技術(shù)差距須有較強(qiáng)的吸收能力與之相適應(yīng);知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)差距與我國制造業(yè)技術(shù)效率之間起著正向協(xié)同作用，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保在技術(shù)差距與吸收能力共同影響我國制造業(yè)技術(shù)效率中發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI、吸收能力對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的協(xié)同效應(yīng)

Caves（1974）開創(chuàng)性地探討了FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)[18]，之后學(xué)界分別從FDI技術(shù)溢出的存在性、FDI技術(shù)溢出的影響因素等方面進(jìn)行了深入研究，提出FDI通過示范模仿效應(yīng)、人員培訓(xùn)流動(dòng)效應(yīng)等，引進(jìn)母國先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理理念，重新配置東道國資源[19-20]，進(jìn)而影響東道國技術(shù)效率。從行業(yè)層面來看，F(xiàn)DI通過直接效應(yīng)與間接效應(yīng)提升制造業(yè)技術(shù)效率，直接效應(yīng)表現(xiàn)為制造業(yè)的資本累積效應(yīng)，間接效應(yīng)表現(xiàn)為技術(shù)擴(kuò)散、人力資本積累與制度變遷。雖然FDI通過技術(shù)溢出與技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)東道國制造業(yè)的技術(shù)效率提升有著不容忽視的影響，但其作用的大小取決于東道國制造業(yè)的吸收能力、理解能力、應(yīng)用能力[21]。由于技術(shù)所具有的“沉默性”和“環(huán)境敏感性”，使得東道國制造業(yè)為掌握這些技術(shù)并挖掘其價(jià)值時(shí)，需要具有一定的吸收能力，吸收能力可以看作是制約FDI外溢效應(yīng)的關(guān)鍵因素。隨著國際投資領(lǐng)域技術(shù)溢出研究的深入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI的關(guān)系引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注，Lai（1998）引入FDI水平對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度變化的內(nèi)生反應(yīng)，提出嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于南北雙方[22]，東道國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，能夠強(qiáng)化跨國公司的區(qū)位優(yōu)勢(shì)及所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，增加?xùn)|道國FDI流入量。因此，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有信號(hào)作用，能夠激勵(lì)跨國公司加大對(duì)東道國的投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過影響FDI技術(shù)溢出對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生影響，同時(shí)與FDI、吸收能力共同作用于我國制造業(yè)技術(shù)效率?；诖耍疚奶岢龅?個(gè)假設(shè)：

假設(shè)3：引進(jìn)FDI能夠提升我國制造業(yè)技術(shù)效率，但是其作用的大小取決于各地區(qū)制造業(yè)的吸收能力;加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠正向促進(jìn)FDI、吸收能力對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)效率的提升，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在FDI與吸收能力對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)效率的共同作用中發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)結(jié)構(gòu)的協(xié)同效應(yīng)

隨著研究的深入，有學(xué)者開始關(guān)注技術(shù)的“適宜性”，提出技術(shù)變化是“干中學(xué)”形式，并會(huì)影響目前正在使用的資本-勞動(dòng)比率（技術(shù)結(jié)構(gòu)）的技術(shù)效率，適宜的技術(shù)結(jié)構(gòu)是技術(shù)溢出的前提，技術(shù)落后地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力依賴于該地區(qū)的資源稟賦條件，包括技術(shù)落后地區(qū)與技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)技術(shù)需要相匹配的技能的可獲得性、合適的組織管理等專業(yè)化投入[23]。因此，對(duì)于處于趕超階段的我國制造業(yè)而言，在對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化與吸收過程中，技術(shù)的匹配與否影響著先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)，技術(shù)結(jié)構(gòu)越合理，對(duì)制造業(yè)技術(shù)效應(yīng)的促進(jìn)作用越明顯。但是還沒有一篇文獻(xiàn)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)效率之間調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，能夠使我國制造業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)更加合理，進(jìn)而促進(jìn)我國制造業(yè)技術(shù)效率的提升。因此，本文做出如下假設(shè)：

假設(shè)4：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)結(jié)構(gòu)與我國制造業(yè)技術(shù)效率之間起著正向協(xié)同作用。

針對(duì)現(xiàn)有研究以及理論假設(shè)，本文進(jìn)行了如下拓展，第一，運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)差距、吸收能力、外商直接投資、技術(shù)結(jié)構(gòu)以及信息化水平在提升制造業(yè)技術(shù)效率中的作用;第二，在統(tǒng)一框架下進(jìn)一步探討在技術(shù)差距、吸收能力、技術(shù)結(jié)構(gòu)、外商直接投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)下對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響，探析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響機(jī)制。

二、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

學(xué)界有關(guān)效率方面的研究，主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和隨機(jī)前沿（SFA）分析方法，前者為參數(shù)法的代表，后者為非參數(shù)法的代表。與參數(shù)法相比，隨機(jī)前沿法的優(yōu)勢(shì)在于它考慮了影響產(chǎn)出的隨機(jī)因素，通過估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)生產(chǎn)過程進(jìn)行描述，使效率估計(jì)得到控制，通過定量分析各種相關(guān)因素對(duì)個(gè)體效率差異的影響，能夠更準(zhǔn)確地描述生產(chǎn)者行為。由于生產(chǎn)者的實(shí)際投入—產(chǎn)出值包含一定程度的隨機(jī)誤差，而目前我國正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)期，制造業(yè)技術(shù)效率不可避免地會(huì)受到不同環(huán)境變量的影響，因此本文選用SFA方法對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行估計(jì)，并系統(tǒng)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響機(jī)制。

首先，本文設(shè)定超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)為初始的技術(shù)效率測(cè)算形式，在后文中對(duì)設(shè)定的適宜性進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定何種形式更適合表達(dá)我國制造業(yè)生產(chǎn)過程。具體形式如式（1）所示。

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnLit+12β3（lnKit）2+12β4（lnLit）2+12β5（lnKit）（lnLit）+β6（lnKit）t+β7（lnLit）t+β8t+12β9t2+εit（1）

其中，Yit為制造業(yè)實(shí)際產(chǎn)出，Kit、Lit分別為第i個(gè)地區(qū)在t時(shí)期的制造業(yè)固定資產(chǎn)投資和勞動(dòng)力投入;t表示時(shí)間趨勢(shì)變量，反映技術(shù)變化的結(jié)果，β0～β9為各變量的系數(shù)，εit為復(fù)合結(jié)構(gòu)誤差項(xiàng)，由統(tǒng)計(jì)誤差等因素造成的隨機(jī)振動(dòng)項(xiàng)vit和技術(shù)非效率項(xiàng)uit組成，表示為εit=vit-uit，其中vit服從N（0，σ2v），uit為技術(shù)非效率項(xiàng)，服從非負(fù)斷尾正態(tài)分布。同時(shí)式中引入了時(shí)間與生產(chǎn)要素投入的交互項(xiàng)，代表非中性的技術(shù)進(jìn)步。

其次，本文通過逐層遞進(jìn)的方式構(gòu)建技術(shù)無效方程，用以分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響，式（2）單獨(dú)考察技術(shù)差距、吸收能力、FDI、技術(shù)結(jié)構(gòu)等變量對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響。除上述影響因素之外，一個(gè)區(qū)域的信息化水平同樣會(huì)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生影響，因此，將信息化水平作為控制變量，納入式（2）中。式（3）構(gòu)建第二層面的技術(shù)無效方程，引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和其平方項(xiàng)，考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的直接影響，以及二者之間是否存在倒U型關(guān)系。式（4）為第三層面的技術(shù)無效方程，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)差距、吸收能力、外商直接投資和技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行交互，考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與上述四種渠道的協(xié)同作用對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過技術(shù)差距、FDI影響制造業(yè)技術(shù)效率時(shí)，還與一個(gè)地區(qū)的吸收能力緊密相關(guān)，因此式（5）構(gòu)建第四層面的無效方程，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在吸收能力與技術(shù)差距、吸收能力與外商直接投資的交互作用中對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的協(xié)同作用。

uit=δ0+δ1TEDit+δ2ABSit+δ3FDIit+δ4TESit+δ5IDIit+wit（2）

uit=δ0+δ1TEDit+δ2ABSit+δ3FDIit+δ4TESit+δ5IDIit+δ6IPPit+δ7SIPit+wit?（3）

uit=δ0+δ1TEDit+δ2ABSit+δ3FDIit+δ4TESit+δ5IDIit+δ6IPPit+δ7IPPit×TEDit+δ8IPPit×ABSit+δ9IPPit×FDIit+δ10IPPit×TESit+wit（4）

uit=δ0+δ1TED+δ2ABS+δ3FDI+δ4TES+δ5IDI+δ6IPP+δ7IPP×TED++δ8IPP×ABS+δ9IPP×FDI+δ10IPP×TES+δ11TED×ABS+δ12TED×ABS×IPP+δ13FDI×ABS+δ14FDI×ABS×IPP+wit（5）

其中，TED、ABS、FDI和TES分別代表技術(shù)差距、吸收能力、外商直接投資和技術(shù)結(jié)構(gòu);IPP、SIP為核心解釋變量，分別代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平方項(xiàng);IDI為控制變量，代表信息化水平。

（二）指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)來源與處理

在數(shù)據(jù)的收集和處理方面，主要涉及兩方面的數(shù)據(jù)，制造業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和制造業(yè)效率改進(jìn)影響因素方面的數(shù)據(jù)。基于數(shù)據(jù)完整性和可獲得性，本文選取2008-2018年各省份相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。由于西藏的相關(guān)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，將其剔除，本文也不包括港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)，因此，本文樣本為10年間30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。

制造業(yè)產(chǎn)出與投入。本文選用制造業(yè)分地區(qū)工業(yè)銷售產(chǎn)值來代表產(chǎn)出，并運(yùn)用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將銷售產(chǎn)出調(diào)整為2008年不變價(jià)的實(shí)際值。各地區(qū)制造業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)、工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)分別來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。勞動(dòng)力投入指標(biāo)選取分地區(qū)制造業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)，數(shù)據(jù)來源于《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)運(yùn)用永續(xù)盤存法（PIM）計(jì)算，具體計(jì)算方法為：Kit=（1-d）Kit-1+Iit。其中，Kit和Kit-1表示i地區(qū)第t、t-1年物資資本存量。d表示固定資產(chǎn)折舊率，參照田友春（2016）研究，設(shè)定為9%[24]。Iit代表i地區(qū)t年制造業(yè)固定資產(chǎn)不變投資額（以2008年為基期）。運(yùn)用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)對(duì)當(dāng)年制造業(yè)固定投資額進(jìn)行平減，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。初始存量估算方法為Ki2008=Ii2008/（d+gi），其中g(shù)i表示地區(qū)i制造業(yè)在樣本期內(nèi)實(shí)際工業(yè)銷售產(chǎn)值的年平均增長(zhǎng)率。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度是一個(gè)綜合指標(biāo)，包括立法強(qiáng)度、執(zhí)法強(qiáng)度、司法強(qiáng)度以及行政保護(hù)水平，盡管我國不同地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度相同，但不同地區(qū)的執(zhí)法強(qiáng)度、司法強(qiáng)度以及行政保護(hù)水平存在一定的差異，因此，不同地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度同樣存在一定的差異性。本文借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的研究方法，對(duì)G-P指數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，運(yùn)用社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、司法保護(hù)程度、行政保護(hù)水平4個(gè)指標(biāo)綜合衡量一個(gè)地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。計(jì)算方法為：用一個(gè)地區(qū)人均專利申請(qǐng)量來衡量社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，當(dāng)一個(gè)地區(qū)萬人擁有專利大于10件（包括10件）時(shí)，賦值為1，小于10件時(shí)，用萬人擁有專利的實(shí)際數(shù)量除以10;用人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，當(dāng)實(shí)際人均GDP大于2000美元（包括2000美元）時(shí)，賦值為1，小于2000美元時(shí)，用實(shí)際人均GDP除以2000;用一個(gè)地區(qū)律師占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎睾饬恐R(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)程度，用地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政規(guī)范規(guī)章數(shù)（當(dāng)?shù)貐^(qū)行政規(guī)范規(guī)章數(shù)大于40（包括40）時(shí)，賦值為?1，不足40時(shí)，用地區(qū)行政規(guī)范規(guī)章的實(shí)際數(shù)量除以40）、專利侵權(quán)糾紛結(jié)案率以及查處商標(biāo)違法罰款金額與案值之比三個(gè)指標(biāo)綜合衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)，大小取上述三個(gè)指標(biāo)的算術(shù)平均值。其中人均GDP來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，并以2008年為基期進(jìn)行平減;人均專利申請(qǐng)量、專利侵權(quán)結(jié)案率、查處商標(biāo)違法罰款金額來自于《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，律師數(shù)來自于《中國律師年鑒》，各地區(qū)總?cè)丝跀?shù)來自各地統(tǒng)計(jì)年鑒;各地區(qū)與專利、商標(biāo)、版權(quán)相關(guān)的行政規(guī)范規(guī)章數(shù)來自于北大法寶網(wǎng)。通過計(jì)算，指標(biāo)體系中各指標(biāo)的數(shù)值在0—1之間，最終知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度值通過對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行算術(shù)平均值計(jì)算求得。

技術(shù)差距。技術(shù)效率用以衡量技術(shù)水平既定時(shí)，通過增加現(xiàn)有資源之間的協(xié)調(diào)性，使生產(chǎn)者既定技術(shù)水平的潛能得以最大程度發(fā)揮。本文依據(jù)陳羽和鄺國梁（2009）的分析方法[25]，運(yùn)用t年各地區(qū)技術(shù)效率與技術(shù)效率最高地區(qū)之差來表示，公式為：TEDit=maxTEjt-TEit，式中TEDit表示各地區(qū)與技術(shù)邊界間的技術(shù)差距，maxTEjt代表技術(shù)邊界，為t年技術(shù)效率最高地區(qū)數(shù)值。

吸收能力。影響技術(shù)效率最重要的因素之一是人力資本，原因在于一個(gè)行業(yè)的人力資本決定了該行業(yè)對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的吸收能力[26]。有關(guān)人力資本存量的表征，學(xué)術(shù)界并未達(dá)到共識(shí)，但以人均受教育年限衡量人力資本更能體現(xiàn)人力資本內(nèi)涵。本文沿用Hall（1999）的方法，運(yùn)用各地區(qū)制造業(yè)人力資本存量的對(duì)數(shù)形式進(jìn)行表征[27]，用各地區(qū)制造業(yè)單位勞動(dòng)力生產(chǎn)效率指數(shù)與勞動(dòng)力總量乘積表示。計(jì)算方法為：首先，根據(jù)各地區(qū)制造業(yè)從業(yè)人員的教育程度構(gòu)成計(jì)算出平均教育年限;其次，借鑒Psacharopoulos（1994）的研究方法，將平均教育年限轉(zhuǎn)化為單位勞動(dòng)生產(chǎn)率[28]。其中，各地區(qū)從業(yè)人員教育程度構(gòu)成來源于《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

外商直接投資。由于各地區(qū)制造業(yè)外商直接投資數(shù)據(jù)缺失程度較大，本文借鑒崔敏（2016）的估算方法[29]。第一，根據(jù)歷年人民幣對(duì)美元的平均匯率對(duì)全國制造業(yè)FDI進(jìn)行換算，并按照GDP指數(shù)將全國制造業(yè)FDI折算成以2008年為基期的實(shí)際值。第二，以各地區(qū)制造業(yè)實(shí)際工業(yè)銷售產(chǎn)值占全國制造業(yè)實(shí)際工業(yè)銷售產(chǎn)值的比值為權(quán)重，乘以全國制造業(yè)FDI實(shí)際值，求得各地區(qū)制造業(yè)外商直接投資額。為簡(jiǎn)便后續(xù)計(jì)算，本文對(duì)FDI數(shù)額進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。其中，全國制造業(yè)FDI和GDP指數(shù)來源于《CEIC數(shù)據(jù)庫》。

技術(shù)結(jié)構(gòu)。中國經(jīng)濟(jì)研究中心發(fā)展戰(zhàn)略組提出運(yùn)用“技術(shù)選擇指數(shù)”來代表技術(shù)結(jié)構(gòu)，具體計(jì)算公式為各地區(qū)制造業(yè)實(shí)際資本勞動(dòng)比率與全國制造業(yè)實(shí)際資本勞動(dòng)的比值：TES=Ki/LiK/L。其中Ki/Li、K/L分別為各地區(qū)制造業(yè)的實(shí)際資本勞動(dòng)比率與全國制造業(yè)的實(shí)際資本勞動(dòng)比率。

信息化水平。制造業(yè)各環(huán)節(jié)信息傳遞與處理能夠有效提高資源要素之間的協(xié)調(diào)性，進(jìn)而帶來制造業(yè)技術(shù)效率的提升。本文選取地區(qū)信息產(chǎn)業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值占地區(qū)國民生產(chǎn)總值的比重衡量地區(qū)信息化的環(huán)境與效果，并且利用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和GDP指數(shù)將銷售產(chǎn)值和地區(qū)國民生產(chǎn)總值調(diào)整為2008年不變價(jià)的實(shí)際值。其中，信息化水平指標(biāo)中信息產(chǎn)業(yè)銷售產(chǎn)值選自《中國信息年鑒》。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）?隨機(jī)前沿函數(shù)形式設(shè)定檢驗(yàn)

本文采用具有包容性特征的技術(shù)非中性SFA生產(chǎn)函數(shù)模型，模型設(shè)定形式的合理性關(guān)系到分析結(jié)果的有效性，因此需要對(duì)SFA生產(chǎn)函數(shù)的適用性進(jìn)行檢驗(yàn)，本文運(yùn)用廣義似然率進(jìn)行檢驗(yàn)。其中模型11為備選模型，模型12-16分別為待估計(jì)的隨機(jī)前沿模型。表1顯示了模型廣義似然率檢驗(yàn)結(jié)果，L（H0）表示受約束模型的似然值。根據(jù)表1的結(jié)果，模型12拒絕生產(chǎn)函數(shù)為C-D生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)，因此，本文選擇超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)是適宜的;模型13拒絕不存在技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)，表明考察期內(nèi)我國制造業(yè)發(fā)展過程中存在著明顯的技術(shù)進(jìn)步;模型14拒絕技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行缘募僭O(shè)，表明技術(shù)不獨(dú)立于生產(chǎn)要素，技術(shù)效率改進(jìn)滲透于生產(chǎn)要素中;模型15拒絕制造業(yè)技術(shù)無效率不隨時(shí)間變動(dòng)，表明各地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率具有明顯的時(shí)變性;模型16拒絕μ符合半正態(tài)分布的假設(shè)，表明μ符合非負(fù)截尾正態(tài)分布。綜上，本文應(yīng)該選取具有時(shí)變效率且服從非負(fù)截尾正態(tài)分布的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行技術(shù)效率測(cè)算。（二）技術(shù)效率測(cè)算

模型中的多參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表2所示，結(jié)果表明：第一，模型中γ值為06363且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明我國制造業(yè)發(fā)展過程中存在著技術(shù)非效率，且生產(chǎn)函數(shù)偏離技術(shù)前沿面主要是由生產(chǎn)的無效率造成的。第二，η為00477，表明2008-2018年，隨著時(shí)間推移，技術(shù)無效項(xiàng)μ逐漸減弱，制造業(yè)技術(shù)效率改進(jìn)在增強(qiáng)。各地區(qū)技術(shù)效率測(cè)算值和歷年變化過程如表3所示。

由表3可知，各地區(qū)技術(shù)效率呈逐年提高趨勢(shì)。按照地區(qū)歷年技術(shù)效率算術(shù)均值排序，天津、廣東、江蘇、安徽、上海、北京在07以上，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)比較明顯，有良好的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)環(huán)境，制造業(yè)相對(duì)較發(fā)達(dá);四川、浙江、河北、湖南、重慶、吉林、云南、山東、遼寧、河南、內(nèi)蒙古、湖北、海南、福建、江西制造業(yè)技術(shù)效率大于05，其余地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率在03-05之間，由表3數(shù)據(jù)可以看出，盡管各地區(qū)技術(shù)效率在不斷改進(jìn)，但不同地區(qū)的技術(shù)效率差異仍然較大，尤其中西部地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率與東部地區(qū)相比，還有較大的提升空間。由表3還可以看出，雖然東部地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率大于中西部地區(qū)，但東部地區(qū)與中西部地區(qū)技術(shù)效率的差距在逐年縮小。2008年，東部地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率與中西部分別相差01819和02202，2018年差距縮小為01416和01778。產(chǎn)生這種變化的原因在于，當(dāng)前我國東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程加快，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素流動(dòng)十分活躍，推動(dòng)區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，隨著“中部崛起”“西部大開發(fā)”以及“區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展”等戰(zhàn)略的實(shí)施，中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平不斷提升、營(yíng)商環(huán)境不斷改善，吸引了東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了生產(chǎn)要素在區(qū)域間以及不同產(chǎn)業(yè)組群中的優(yōu)化配置，使得中西部地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率得以改善，縮小了與東部地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率的差距。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)效率的影響

本文通過構(gòu)建技術(shù)無效方程考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的直接效應(yīng)與協(xié)同效應(yīng)，由于模型中各變量均為連續(xù)變量，可能會(huì)導(dǎo)致模型中主效應(yīng)與交互效應(yīng)存在多重共線問題，本文運(yùn)用Aiken和West（1991）[30]的方法，對(duì)各變量進(jìn)行中心化處理，以消除模型中的多重共線問題。根據(jù)Frontier41對(duì)技術(shù)無效方程的聯(lián)合估計(jì)，結(jié)果如表4所示。測(cè)算結(jié)果表明，一是大部分參數(shù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著，模型具有較好的回歸效果，模型21-28的γ值均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，且LR單邊檢驗(yàn)在1%水平下顯著;模型通過了χ2分布檢驗(yàn)，γ值均大于09，說明誤差項(xiàng)存在著明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)。二是對(duì)比8個(gè)模型中各變量的直接影響系數(shù)，除了技術(shù)結(jié)構(gòu)、信息水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的少數(shù)項(xiàng)外，技術(shù)無效方程回歸中各變量影響系數(shù)的符號(hào)保持不變，而系數(shù)符號(hào)發(fā)生改變的，均未通過顯著性檢驗(yàn)。并且，技術(shù)差距、吸收能力與FDI的顯著性基本保持一致，表明模型具有穩(wěn)健性，參數(shù)估計(jì)值可靠。

1.未加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)各因素對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響。根據(jù)表4的測(cè)算結(jié)果可知，技術(shù)差距和吸收能力在技術(shù)無效方程中的影響系數(shù)分別為01863和00886，且均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。由此表明，技術(shù)差距和吸收能力對(duì)技術(shù)效率水平的提升均具有較強(qiáng)的抑制效應(yīng)。近年來，隨著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工不斷深化，制造業(yè)從東部向中西部轉(zhuǎn)移，區(qū)域間制造業(yè)技術(shù)差距不斷縮小，模仿創(chuàng)新對(duì)我國中西部地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率提升的貢獻(xiàn)也逐漸縮小，使中西部地區(qū)可以利用的后發(fā)優(yōu)勢(shì)越來越小，自主創(chuàng)新在制造業(yè)技術(shù)效率提升中發(fā)揮越來越重要的作用，然而目前我國制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，導(dǎo)致技術(shù)差距對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生了負(fù)向的抑制效應(yīng);考察期內(nèi)，我國制造業(yè)人力資本存量較低，人力資本投入增長(zhǎng)緩慢，存在著以人力資本表征的吸收能力的“門限效應(yīng)”，同時(shí)，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策存在差異，因此區(qū)域制造業(yè)人力資本水平具有不均衡性，這種不均衡會(huì)進(jìn)一步影響各地區(qū)制造業(yè)有效識(shí)別、吸收并消化有價(jià)值的外部知識(shí)與技術(shù)溢出，最終導(dǎo)致技術(shù)差距創(chuàng)造的知識(shí)溢出勢(shì)能效應(yīng)不能充分發(fā)揮，對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的提升尚難產(chǎn)生促進(jìn)作用，甚至成為整體效率提升的阻礙因素。

FDI、技術(shù)結(jié)構(gòu)和信息化水平的影響系數(shù)分別為-08878、-00136和-01157，并且FDI和信息化水平對(duì)技術(shù)效率的促進(jìn)效應(yīng)分別通過了1%和10%的顯著性檢驗(yàn)，表明FDI、技術(shù)結(jié)構(gòu)和信息化水平對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率均具有正的影響效應(yīng)。中國外資自由化進(jìn)程的快速發(fā)展，使我國成為世界重要的外商直接投資目標(biāo)國，F(xiàn)DI也成為中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力之一。FDI的引入打破了我國本土制造業(yè)壟斷，帶來更為先進(jìn)的管理制度和技術(shù)，遏抑了資源配置的持續(xù)扭曲，加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的速度，并通過示范效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)技術(shù)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的提高;從技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響來看，技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率具有正向推動(dòng)作用，但并不顯著。合理的技術(shù)結(jié)構(gòu)能夠提升制造業(yè)的技術(shù)適應(yīng)性，有利于區(qū)域間通過技術(shù)知識(shí)、人才等高端生產(chǎn)要素相互流動(dòng)而產(chǎn)生技術(shù)溢出，促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率提升。但是長(zhǎng)期以來我國以切割國際低端產(chǎn)業(yè)鏈方式的工業(yè)化，以及依靠要素粗放式投入的“低端嵌入”的初級(jí)要素專業(yè)化戰(zhàn)略，使我國制造業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)不盡合理，對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的促進(jìn)作用有限;信息化可以賦能制造業(yè)技術(shù)效率改善，信息技術(shù)與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素不斷組合迭代與融合創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)制造業(yè)生產(chǎn)要素體系向高階段演化，大大縮短產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)周期，制造業(yè)智能化通過技術(shù)進(jìn)步大大提升生產(chǎn)要素配置效率，顯著提高制造業(yè)技術(shù)效率。因此，隨著我國信息技術(shù)的不斷發(fā)展以及《中國制造2025》規(guī)劃的發(fā)布與實(shí)施，信息化對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的提升作用越來越強(qiáng)。

2.引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響效應(yīng)。模型22-23分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)效率的直接效應(yīng)，模型24-28進(jìn)一步揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)差距、吸收能力、FDI、技術(shù)結(jié)構(gòu)等對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的協(xié)同效應(yīng)。模型22中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響系數(shù)為-00809但不顯著，表明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于我國制造業(yè)技術(shù)效率的改善，技術(shù)所具有的公共產(chǎn)品特性，要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度給予技術(shù)外溢效應(yīng)相應(yīng)的保護(hù)，防止技術(shù)創(chuàng)新成果被惡意模仿，這與專利制度中的“專屬效應(yīng)”的理論邏輯一致。然而從測(cè)算結(jié)果來看，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)效率的提升效果并不顯著，其原因在于，盡管近年來我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不斷完善，保護(hù)意識(shí)逐年加強(qiáng)，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在我國起步較晚，在執(zhí)法、司法以及行政保護(hù)方面仍有諸多有待完善之處，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未成為提升我國制造業(yè)技術(shù)效率的主導(dǎo)因素。

模型23中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一次項(xiàng)系數(shù)小于0，為-0058且不顯著，二次項(xiàng)系數(shù)大于0，為00056且在10%水平下顯著，表明初始知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的提升隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加強(qiáng)而提升（效果不明顯），當(dāng)超過一定的臨界值時(shí)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加強(qiáng)，其對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的提升作用開始下降，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了理論假設(shè)1。表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率提升的“專屬效應(yīng)”存在邊際遞減，二者存在倒U形關(guān)系，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度超過最優(yōu)門檻值后，更嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一方面強(qiáng)化了技術(shù)擁有者的壟斷性權(quán)利而使其缺乏創(chuàng)新動(dòng)，另一方面增加了模仿者的學(xué)習(xí)成本而阻礙了先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，不利于技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行與技術(shù)效率的提升，該結(jié)論支持了Park（2008）[31]提出的“最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)假說”。

模型24-28引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交互項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的交互項(xiàng)均為負(fù)且顯著，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)差距、吸收能力、FDI以及技術(shù)結(jié)構(gòu)在影響制造業(yè)技術(shù)效率的協(xié)同效應(yīng)為正。下面分別對(duì)加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交互項(xiàng)的5個(gè)模型進(jìn)行具體分析。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)差距的交互作用。模型24表明，技術(shù)差距對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的直接影響系數(shù)為00936，但是加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)差距交互項(xiàng)后，技術(shù)差距項(xiàng)的系數(shù)變?yōu)?12749，由此可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的引入使技術(shù)差距對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率提升由抑制轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著的促進(jìn)，從而驗(yàn)證了本文的第2個(gè)假設(shè)，即隨著我國不同地區(qū)制造業(yè)技術(shù)差距的逐漸縮小，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然減弱了東部地區(qū)向中西部地區(qū)的技術(shù)溢出，但更多地抑制了對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的模仿，激勵(lì)了中西部地區(qū)的自主創(chuàng)新，提升了創(chuàng)新部門的積極性，最終促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率的提升。進(jìn)一步驗(yàn)證了我國制造業(yè)目前的技術(shù)效率提升應(yīng)該依靠自主創(chuàng)新，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率提升的貢獻(xiàn)會(huì)越來越大。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與吸收能力的交互作用。模型25中，吸收能力對(duì)技術(shù)效率的直接影響系數(shù)為00601，且在1%水平下顯著，在考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交互式影響作用下，吸收能力項(xiàng)系數(shù)變?yōu)?00535，并通過了5%的顯著檢驗(yàn)，表明加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后，吸收能力對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響效應(yīng)由抑制轉(zhuǎn)向促進(jìn)，從而驗(yàn)證了假設(shè)3。原因在于較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度下，能夠倒逼我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)人力資本積累，提高制造業(yè)企業(yè)吸收能力，促使企業(yè)能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)質(zhì)，激勵(lì)企業(yè)開展更多的創(chuàng)新活動(dòng)，并進(jìn)一步加大對(duì)人力資本的投入，形成良性循環(huán)，推動(dòng)制造業(yè)技術(shù)效率的提升。

第三，模型26中，在考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交互式影響作用下，F(xiàn)DI對(duì)技術(shù)效率的影響系數(shù)為-00329且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。也就是說隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增強(qiáng)，能夠顯著促進(jìn)各地區(qū)FDI對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的提升，依據(jù)Dunning（1993）[32]提出的國際投資綜合理論，東道國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，能夠強(qiáng)化跨國公司的區(qū)位優(yōu)勢(shì)及所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，提高其投資收益。因此提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，能夠鼓勵(lì)跨國公司加大FDI投資力度，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在區(qū)域制造業(yè)的擴(kuò)散，便利不同地區(qū)學(xué)習(xí)、吸收、利用國際創(chuàng)新要素，從而帶動(dòng)我國制造業(yè)技術(shù)效率的提升。

第四，模型27考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)結(jié)構(gòu)的交互作用。技術(shù)結(jié)構(gòu)項(xiàng)的直接效應(yīng)系數(shù)為-00035，但不具有顯著性。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)下，技術(shù)結(jié)構(gòu)項(xiàng)系數(shù)為-01956且通過10%的顯著檢驗(yàn)。表明隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，能夠促使我國制造業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)人力資本積累，更加科學(xué)合理地進(jìn)行專業(yè)化投入，促使我國制造業(yè)以更加適宜的技術(shù)結(jié)構(gòu)組織生產(chǎn)，更好地獲得先進(jìn)技術(shù)溢出，提升技術(shù)效率。

第五，模型28綜合考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)差距、FDI與吸收能力交互作用中的協(xié)同效應(yīng)。技術(shù)差距與吸收能力、FDI與吸收能力的交互項(xiàng)系數(shù)為02434、00046，且技術(shù)差距與吸收能力的交互效應(yīng)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。由此表明，當(dāng)前我國制造業(yè)較低的人力資本積累水平及技術(shù)條件影響了制造業(yè)吸收能力，在技術(shù)差距較大的情況下，不相匹配的吸收能力，導(dǎo)致技術(shù)差距創(chuàng)造的技術(shù)溢出勢(shì)能不能被充分利用。同時(shí)，我國制造業(yè)技術(shù)水平與國際制造業(yè)技術(shù)水平差距較大，在吸收能力較弱的情況下，F(xiàn)DI會(huì)導(dǎo)致國內(nèi)制造業(yè)由于缺乏研發(fā)動(dòng)力而產(chǎn)生“阻礙創(chuàng)新效應(yīng)”，限制了國內(nèi)企業(yè)有效消化、吸收FDI帶來的技術(shù)溢出?？疾炱趦?nèi)，我國制造業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)鏈低端，比較優(yōu)勢(shì)集中于傳統(tǒng)的加工制造，大量的FDI投資動(dòng)機(jī)旨在尋求我國低廉的勞動(dòng)力成本，同時(shí)占領(lǐng)我國廣闊的消費(fèi)市場(chǎng)，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)，使我國制造業(yè)人力資本陷入低水平均衡陷阱，沒有能夠越過FDI技術(shù)溢出的“門檻效應(yīng)”，在一定程度上阻礙了我國制造業(yè)對(duì)外源性技術(shù)進(jìn)步的吸收，二者交互項(xiàng)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率提升作用表現(xiàn)為抑制，因此，不顧自身吸收能力而過度引入FDI將會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)和勞動(dòng)力錯(cuò)配，間接抑制制造業(yè)技術(shù)效率的提升。

模型28中，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)同效應(yīng)下，技術(shù)差距與吸收能力、FDI與吸收能力的系數(shù)分別為-01153、-00445，且與FDI以及吸收能力的交互項(xiàng)通過了1%的顯著檢驗(yàn)，說明在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)同效應(yīng)下，技術(shù)差距與吸收能力、FDI與吸收能力對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響由抑制轉(zhuǎn)為促進(jìn)。由此表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的提升，能夠推動(dòng)我國制造業(yè)加強(qiáng)人力資本積累，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，使其達(dá)到技術(shù)吸收的有效門檻，增強(qiáng)對(duì)技術(shù)溢出的消化、吸收能力，從而充分利用FDI獲取的先進(jìn)技術(shù)，提升制造業(yè)技術(shù)效率。

四、結(jié)論與建議

本文運(yùn)用2008-2018年我國制造業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用SFA方法，測(cè)算我國制造業(yè)技術(shù)效率，找出影響制造業(yè)技術(shù)非效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素，探析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響效應(yīng)，為我國制定制造業(yè)適度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策提供科學(xué)量化依據(jù)。結(jié)論如下：

1.無論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直接效應(yīng)還是協(xié)同效應(yīng)均能夠提升制造業(yè)技術(shù)效率，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的影響存在著倒U型的關(guān)系;技術(shù)差距、吸收能力的直接影響效應(yīng)顯著抑制了地區(qū)制造業(yè)技術(shù)效率，F(xiàn)DI、技術(shù)結(jié)構(gòu)和信息化水平則促進(jìn)了制造業(yè)技術(shù)效率的提升，并且FDI和信息化水平的正向作用顯著。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)差距、吸收能力、外商直接投資、技術(shù)結(jié)構(gòu)、信息化水平對(duì)我國制造業(yè)的技術(shù)效率發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過與上述因素的協(xié)同作用，促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率提升的作用更加顯著。表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第一，F(xiàn)DI作為主效應(yīng)在一定程度上能夠直接提升制造業(yè)技術(shù)效率水平，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI的交互作用亦能夠?qū)χ圃鞓I(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的促進(jìn)效應(yīng)。第二，技術(shù)結(jié)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響下增強(qiáng)了對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率正向作用的顯著性。第三，技術(shù)差距和吸收能力對(duì)制造業(yè)技術(shù)效率的抑制作用也有著明顯的改善，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)解下均由原先的負(fù)效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎?yīng)，并且具備了正向影響的顯著性。第四，技術(shù)差距與吸收能力、FDI與吸收能力交互作用對(duì)技術(shù)效率的抑制效應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響下轉(zhuǎn)為正向效應(yīng)。

根據(jù)研究結(jié)論，提出以下對(duì)策建議：

1.在目前我國供給側(cè)改革背景下，一方面應(yīng)該加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，注重提升制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力，另一方面也要衡量我國制造業(yè)技術(shù)落后地區(qū)與先進(jìn)地區(qū)技術(shù)水平的技術(shù)差距、并結(jié)合目前的吸收能力、技術(shù)結(jié)構(gòu)等條件，以及制造業(yè)所處的不同階段，制定循序漸進(jìn)、合理適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，在確保技術(shù)創(chuàng)新者的壟斷性權(quán)利的同時(shí)，平衡技術(shù)效率改善與壟斷之間的利益關(guān)系。

2.在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策時(shí)，還應(yīng)考慮到我國制造業(yè)在不同區(qū)域的技術(shù)水平具有很大的異質(zhì)性，與領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)差距也存在異質(zhì)性，對(duì)技術(shù)的吸收能力與自主創(chuàng)新能力有明顯的差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也存在著很大程度的不同，因此需要根據(jù)不同地區(qū)、不同制造業(yè)技術(shù)水平制定不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。如先進(jìn)制造業(yè)等知識(shí)密集型行業(yè)，知識(shí)要素比物質(zhì)要素更重要，知識(shí)的創(chuàng)造與累積對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度更加依賴，而處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的傳統(tǒng)制造業(yè)業(yè)，則主要依賴要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)及對(duì)“通用技術(shù)”的大規(guī)模模仿與復(fù)制，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并沒有太高的要求。因此，在我國目前統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度框架下，對(duì)于高技術(shù)制造業(yè)等知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)法，給予適當(dāng)?shù)难邪l(fā)補(bǔ)貼，激勵(lì)這些行業(yè)的自主創(chuàng)新積極性，對(duì)于傳統(tǒng)制造業(yè)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法過程中應(yīng)當(dāng)適度寬松，正如《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中提出的“實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的有效銜接”。

3.隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，針對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)較為落后的現(xiàn)實(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率提升的一個(gè)重要途徑便是獲取FDI所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，國內(nèi)制造業(yè)通過模仿、吸收以及二次創(chuàng)新達(dá)到效率提升的目的。根據(jù)本文得出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)差距、吸收能力、FDI以及技術(shù)結(jié)構(gòu)中的協(xié)同效應(yīng)為正的研究結(jié)論，結(jié)合我國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激勵(lì)制造業(yè)行業(yè)創(chuàng)新，使我國制造業(yè)擺脫低技術(shù)效率的均衡陷阱，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步;加大人力資本投資，使制造業(yè)能夠越過FDI技術(shù)溢出“門檻效應(yīng)”，更好地吸收先進(jìn)技術(shù)并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新。

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The?Influence?Mechanism?of?Intellectual?Property?Rights?Protection?on?Technical

Efficiency?of?Manufacturing?Industry

QU?Xiao-juan1，2

（1.School?of?Economics?and?Finance，?Xi′an?Jiaotong?University，Xi′an?710061，China;

2.School?of?Economics?and?Management，?Weinan?Normal?University，Weinan?714000，China）

Abstract：This?paper?selects?the?provincial?panel?data?of?manufacturing?industry?in?30?regions?of?China?from?2008?to?2018，?and?uses?the?stochastic?frontier?analysis?method?to?analyze?the?impact?of?intellectual?property?rights?protection?on?the?technical?efficiency?of?manufacturing?industry.The?results?show?that?there?is?an?inverted?U-shaped?relationship?between?intellectual?property?rights?protection?and?technical?efficiency?of?manufacturing?industry.?At?present，?strengthening?intellectual?property?rights?protection?can?significantly?improve?the?technical?efficiency?of?China′s?manufacturing?industry.Furthermore，?the?research?on?the?synergistic?effect?of?intellectual?property?rights?protection?shows?that?intellectual?property?rights?protection?affects?the?technical?efficiency?of?manufacturing?industry?through?the?channels?of?technology?gap，?absorptive?capacity，?foreign?direct?investment?and?technology?structure，?and?the?synergistic?effect?is?different?in?different?channels.On?the?one?hand，?strengthening?intellectual?property?rights?protection?helps?to?reduce?the?inhibition?of?technology?gap?and?absorptive?capacity?on?the?technical?efficiency?of?manufacturing?industry，?and?alleviate?the?low?technical?efficiency?caused?by?insufficient?absorptive?capacity.?On?the?other?hand，?stronger?intellectual?property?rights?protection?helps?to?further?stimulate?foreign?direct?investment?and?optimize?the?technological?structure，?and?strengthen?the?positive?impact?of?them?on?the?improvement?of?technical?efficiency.

Key?words：intellectual?property?rights?protection;?manufacturing?industry;?technical?efficiency;?stochastic?frontier

（責(zé)任編輯：鄭州）