張軍濤，范卓瑋

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，遼寧大連 116025）

1 研究背景

黨的十九大報(bào)告倡導(dǎo)推進(jìn)綠色發(fā)展，形成綠色生產(chǎn)觀念，不斷提高綠色全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量增長(zhǎng)。自從索羅提出全要素生產(chǎn)率分析框架之后，全要素生產(chǎn)率作為傳統(tǒng)的投入要素之外驅(qū)動(dòng)工業(yè)增長(zhǎng)的重要引擎被廣泛運(yùn)用于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算中［1］。然而，早期的文獻(xiàn)對(duì)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的度量只是基于資本和勞動(dòng)要素，這無(wú)疑使生產(chǎn)率度量的準(zhǔn)確性受到挑戰(zhàn)，而據(jù)此框架研究工業(yè)可持續(xù)發(fā)展也受到質(zhì)疑。事實(shí)上，資源和環(huán)境因素對(duì)工業(yè)產(chǎn)出的影響巨大，工業(yè)高速增長(zhǎng)很大程度上依賴于高投資、高污染、高排放的線性模式［2］。隨著綠色工業(yè)革命興起，部分學(xué)者開(kāi)始在全要素生產(chǎn)率分析框架中納入資源和環(huán)境要素，測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率［3-4］。綠色全要素生產(chǎn)率（Green Total Factor Productivity,GTFP）是指充分考慮了能源消耗和環(huán)境污染的全要素生產(chǎn)率，是反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是否健康可持續(xù)的關(guān)鍵指標(biāo)［2］。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是根據(jù)需求和資源條件進(jìn)行要素在各產(chǎn)業(yè)部門之間的配置，從而提升資源利用效率和產(chǎn)業(yè)的總體經(jīng)濟(jì)效益［5］，這是一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化過(guò)程。由于產(chǎn)業(yè)之間存在效率差異，生產(chǎn)要素在市場(chǎng)機(jī)制作用下由生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)流向生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)，在此過(guò)程中伴隨著資源要素的優(yōu)化配置，從而推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的效率和效益不斷提升。但是，綠色增長(zhǎng)不僅要求產(chǎn)出高效，也要求產(chǎn)出清潔無(wú)害。當(dāng)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)層次較低時(shí)，盡管此時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化會(huì)加速生產(chǎn)效率提升，但卻無(wú)法促使產(chǎn)業(yè)重心由傳統(tǒng)工業(yè)向環(huán)境友好型的新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也就無(wú)法提升產(chǎn)業(yè)整體的綠色化水平。隨著區(qū)域的產(chǎn)業(yè)層次逐步提升和環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化將與綠色化同向發(fā)展［6-7］。然而，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系的研究仍處于起步階段，對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率效率分解的研究有待進(jìn)一步深化。本文以東北地區(qū)34 個(gè)地級(jí)及以上城市為樣本，基于所構(gòu)建的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚四個(gè)維度分析城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系及其影響機(jī)制，進(jìn)一步探析城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響綠色全要素生產(chǎn)率的作用渠道。

2 模型構(gòu)建、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 模型構(gòu)建

為了考察城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚4 個(gè)維度構(gòu)建計(jì)量模型。

其中，MLc,t為綠色全要素生產(chǎn)率；RISc,t、AISc,t、HHIc,t、Theilc,t分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚；Xc,t為一系列城市層面的控制變量；和分別表示城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

根據(jù)已有研究可知，由于人口集聚和產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)的存在，導(dǎo)致城市人口規(guī)模與綠色全要素生產(chǎn)率可能存在非線性關(guān)系，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。因此，將產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)與人口規(guī)模的交乘項(xiàng)納入模型。

結(jié)合Fare 等［8］提出的方法，將綠色全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率變化和純技術(shù)進(jìn)步兩部分，純技術(shù)進(jìn)步可以分解為中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步，有偏技術(shù)進(jìn)步又可以分為投入偏向型技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步。為了考察城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為主要解釋變量，以綠色全要素生產(chǎn)率的效率分解指數(shù)為中介變量，構(gòu)建中介效應(yīng)模型。

其中，MLc,t為綠色全要素生產(chǎn)率；RISc,t為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)；ECc,t為技術(shù)效率變化指數(shù)；其余變量的含義與基準(zhǔn)模型相同。當(dāng)估計(jì)系數(shù)和都顯著，且的絕對(duì)值小于的絕對(duì)值時(shí)，則存在部分中介效應(yīng)；當(dāng)顯著而不顯著時(shí)，則模型存在完全中介效應(yīng)。同理，可以將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)替換為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚指數(shù)和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)，將技術(shù)效率變化指數(shù)替換為純技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、中性技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、投入偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，構(gòu)建中介效應(yīng)模型。

2.2 指標(biāo)選取

2.2.1 被解釋變量

綠色全要素生產(chǎn)率為被解釋變量。學(xué)者們最初通過(guò)擴(kuò)展傳統(tǒng)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，將能源損失、污染排放同勞動(dòng)力、資本一樣作為投入要素納入生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率。但是，這種以投入要素形式來(lái)處理環(huán)境指標(biāo)的方式違背了“物質(zhì)平衡思路”［9］，進(jìn)而學(xué)者們提出了基于方向性距離函數(shù)（DDF）的環(huán)境規(guī)制行為分析模型，該方法將環(huán)境污染作為一種非期望的“壞”產(chǎn)出引入生產(chǎn)過(guò)程［10］。然而，方向性距離函數(shù)要求投入或產(chǎn)出是同比例變動(dòng)的（徑向的），并且在測(cè)算效率時(shí)需要做出基于投入或產(chǎn)出的選擇。為了克服以上兩個(gè)缺陷，一些學(xué)者將非期望產(chǎn)出作為產(chǎn)出變量，結(jié)合DDF 構(gòu)建了Malmquist-Luenberger（ML）全要素生產(chǎn)率指數(shù)，用于測(cè)算考慮了環(huán)境因素的綠色全要素生產(chǎn)率［11-13］。本文參考Fare 構(gòu)造的包含期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集合［14］，利用基于非徑向SBM 方向性距離的ML 指數(shù)，測(cè)算2005—2017 年?yáng)|北地區(qū)34 個(gè)地級(jí)及以上城市的綠色全要素生產(chǎn)率及其效率分解的動(dòng)態(tài)變化情況。其中，勞動(dòng)力投入以城市總就業(yè)人數(shù)表征；資本投入采用永續(xù)盤存法［15］，將剔除房地產(chǎn)投資后的固定資產(chǎn)投資額以1978 年為基期進(jìn)行平減，最終得出各城市的資本存量；土地投入以城市建成區(qū)面積表征；能源投入以全市用電量表征［16］。產(chǎn)出指標(biāo)則包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩部分，以1978 年為基期平減后的地區(qū)生產(chǎn)總值表征期望產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出則通過(guò)熵值法計(jì)算工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量和工業(yè)煙塵排放量的綜合性指標(biāo)表征［17-19］。綠色全要素生產(chǎn)率涵蓋了勞動(dòng)、資本、土地、能源的投入狀況，同時(shí)考慮到期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，是全面反映城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效率的綜合性指標(biāo)。希克斯認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步可以分為資本節(jié)約型、勞動(dòng)節(jié)約型和中性技術(shù)進(jìn)步，并定義了中性技術(shù)進(jìn)步為改變要素投入比例的技術(shù)進(jìn)步。有偏技術(shù)進(jìn)步的定義由Acemoglu進(jìn)一步明確，他將有偏技術(shù)進(jìn)步分為要素增強(qiáng)型和要素偏向型。要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)進(jìn)步可以改變某種要素的邊際生產(chǎn)率；而要素偏向型技術(shù)進(jìn)步則通過(guò)改變要素間的邊際替代率得以實(shí)現(xiàn)［20］。

式（10）展示了SBM-ML 指數(shù)可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）。技術(shù)效率變化指數(shù)用來(lái)衡量實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)向生產(chǎn)前沿面的靠近程度，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)用來(lái)衡量生產(chǎn)前沿面向外擴(kuò)張程度。式（11）中，技術(shù)進(jìn)步分解為中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步。中性技術(shù)進(jìn)步（MATC）又稱為規(guī)模技術(shù)進(jìn)步，用于衡量技術(shù)進(jìn)步沿生產(chǎn)前沿面的變化；有偏技術(shù)進(jìn)步（BTC）用于衡量周期t 和t+1 之間的技術(shù)變化。式（12）則將有偏技術(shù)進(jìn)步分解為投入偏向型技術(shù)進(jìn)步（IBTC）和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC）。

2.2.2 主要解釋變量

本文主要關(guān)注城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，并將城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)細(xì)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚，分別探討其與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS）是對(duì)要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度的衡量，即考察資源是否在產(chǎn)業(yè)間實(shí)現(xiàn)合理配置和有效利用。已有文獻(xiàn)多選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度或泰爾指數(shù)構(gòu)造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度本身為負(fù)向指標(biāo)，本文在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度的倒數(shù)作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的指標(biāo)，如式（13）所示。

其中，RIS 為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，Y為經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值，Yi為第i產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，L為總就業(yè)人數(shù)，Li為第i產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人數(shù)。從勞動(dòng)生產(chǎn)率角度來(lái)看，Yi/Li為第i產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，當(dāng)Yi/Li＞Y/L時(shí)，表明該產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率高于全國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率平均水平，反之則低于全國(guó)平均水平。當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時(shí)RIS=0，RIS 值越大表明經(jīng)濟(jì)越接近均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（AIS）體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)方向和規(guī)律，從三次產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)看，伴隨城鎮(zhèn)化的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，第一產(chǎn)業(yè)占比持續(xù)下降，第二產(chǎn)業(yè)占比先上升后下降，第三產(chǎn)業(yè)占比持續(xù)上升。因此，選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平。

產(chǎn)業(yè)集聚水平是表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的第三個(gè)重要方面。根據(jù)集聚經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的馬歇爾外部性和雅各布斯外部性，可以將產(chǎn)業(yè)集聚模式分為專業(yè)化集聚和多樣化集聚。用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HHI）表征產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度（式（14）），用泰爾指數(shù)（Theil）表征產(chǎn)業(yè)多樣化集聚程度（式（15））。

其中，Lij為某城市i行業(yè)的從業(yè)人員數(shù)，Li為i行業(yè)全國(guó)從業(yè)人員數(shù)。從業(yè)人員的行業(yè)分類根據(jù)2017 年國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，劃分為包含農(nóng)林牧漁業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)等在內(nèi)的19 個(gè)門類。

2.2.3 控制變量

模型的控制變量主要包括城市人口規(guī)模、城市經(jīng)濟(jì)狀況、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、人力資本存量、政府資助強(qiáng)度、人力資本結(jié)構(gòu)、貿(mào)易開(kāi)放度、外資依存度。以市轄區(qū)人口數(shù)表征城市人口規(guī)模，以城市實(shí)際人均GDP 表征經(jīng)濟(jì)狀況，從人口和經(jīng)濟(jì)角度控制城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是一項(xiàng)綜合指標(biāo)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，由可吸入細(xì)顆粒物年平均濃度、工業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量、煙塵排放量、工業(yè)固體廢棄物綜合利用率、生活污水處理率、生活垃圾無(wú)害化處理率、建成區(qū)綠化覆蓋率等多項(xiàng)指標(biāo)復(fù)合而成，并運(yùn)用熵值法對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重賦值，最終得出34 個(gè)城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的綜合性指標(biāo)，具體計(jì)算過(guò)程如下。

對(duì)指標(biāo)進(jìn)行極差標(biāo)準(zhǔn)化處理：

計(jì)算j指標(biāo)下各地區(qū)的權(quán)重：

計(jì)算j指標(biāo)信息熵：

確定指標(biāo)權(quán)重：

人力資本存量以普通高等學(xué)校在校生人數(shù)表征，用來(lái)反映城市人力資本積累狀況；研發(fā)資本投入和勞動(dòng)力投入是影響全要素生產(chǎn)率的重要因素，以科技和教育支出占政府財(cái)政支出的比重反映政府的資助強(qiáng)度，以科技和教育行業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重表征人力資本結(jié)構(gòu)，從而反映城市對(duì)研發(fā)資本和勞動(dòng)力的投入強(qiáng)度。貿(mào)易開(kāi)放度以進(jìn)出口總額占GDP 的比重表示，外資依存度以外商直接投資額占GDP 的比重表征，從而控制了城市對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。進(jìn)出口總額和外商投資額根據(jù)當(dāng)年美元匯率進(jìn)行換算得出。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

表1 （續(xù)）

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)自2006—2018 年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS 數(shù)據(jù)庫(kù)和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，部分缺漏值通過(guò)查閱各省市統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)獲得。研究對(duì)象涵蓋了遼寧省、吉林省和黑龍江省，最終構(gòu)建了2005—2017年?yáng)|北地區(qū)34 個(gè)地級(jí)及以上城市包含442 個(gè)觀測(cè)值的面板數(shù)據(jù)。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與綠色全要素生產(chǎn)率

在模型估計(jì)之前對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和面板協(xié)整檢驗(yàn)，由相同單位根LLC 檢驗(yàn)和不同單位根Fisher-ADF 檢驗(yàn)可知，結(jié)果均拒絕存在單位根的原假設(shè)，因此，數(shù)據(jù)無(wú)需進(jìn)行差分處理。Pedroni 檢驗(yàn)和Kao 檢驗(yàn)結(jié)果均拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，表明變量之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，對(duì)模型進(jìn)行混合OLS、雙向固定效應(yīng)（FE）和隨機(jī)效應(yīng)（RE）估計(jì)，由Wald 檢驗(yàn)和Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果排除了混合OLS 和隨機(jī)效應(yīng)（RE）模型，最終以穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的雙向固定效應(yīng)模型（FE）的靜態(tài)估計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。由于被解釋變量綠色全要素生產(chǎn)率介于0.366～2.818 之間，屬于受限因變量，為排除可能存在的分類效應(yīng)，使用面板Tobit 估計(jì)進(jìn)行對(duì)比分析。同時(shí)，為克服模型存在的內(nèi)生性問(wèn)題，對(duì)模型進(jìn)行Davidson-Mackinnon 檢驗(yàn)和Hausman-Wu 檢驗(yàn)，結(jié)果均不能拒絕模型存在內(nèi)生性問(wèn)題的原假設(shè)。因此，進(jìn)一步加入被解釋變量的二至三階滯后項(xiàng)作為工具變量，將滯后一階作為解釋變量納入模型，采用系統(tǒng)GMM 方法估計(jì)動(dòng)態(tài)面板模型［21］，所得結(jié)果均通過(guò)了Arellano-Bond 檢驗(yàn)和Sargan 檢驗(yàn)。此外，模型的估計(jì)結(jié)果均控制了城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。表2 展示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與綠色全要素生產(chǎn)率基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

表2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與綠色全要素生產(chǎn)率基準(zhǔn)回歸

由估計(jì)結(jié)果可知，被解釋變量的一階滯后項(xiàng)顯著為正，表明綠色全要素生產(chǎn)率具有時(shí)間上的連續(xù)性，上期的綠色全要素生產(chǎn)率會(huì)對(duì)當(dāng)期值產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平提升有利于提高綠色全要素生產(chǎn)率，即由產(chǎn)值與就業(yè)所測(cè)度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度降低，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響。

此外，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、人力資本存量、人均GDP、政府資助強(qiáng)度和人力資本結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，表明加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升、政府對(duì)教育和科研財(cái)政補(bǔ)貼力度增大以及高技能人力資本比重增加等都能夠提高綠色全要素生產(chǎn)率。人口規(guī)模及其二次項(xiàng)、三次項(xiàng)系數(shù)與綠色全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)顯著的相關(guān)性，表明兩者之間存在顯著的非線性關(guān)系。這是由于在城鎮(zhèn)化的不同階段，人口擴(kuò)張所帶來(lái)的集聚正外部性和負(fù)外部性綜合作用的結(jié)果。在城鎮(zhèn)化初期，伴隨著人口規(guī)模擴(kuò)張，集聚經(jīng)濟(jì)的正外部性逐漸顯現(xiàn)，對(duì)于生產(chǎn)效率提升和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用明顯；隨著人口迅速集聚，城市生態(tài)環(huán)境難以承載人口集聚帶來(lái)的負(fù)外部性，生產(chǎn)效率提升速度和技術(shù)進(jìn)步速率變慢，非期望產(chǎn)出增加，進(jìn)而導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率降低。貿(mào)易開(kāi)放度與綠色全要素生產(chǎn)率均顯著負(fù)相關(guān)，這可能與東北地區(qū)的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)具有較強(qiáng)的相關(guān)性。由于東北地區(qū)資源依賴型產(chǎn)業(yè)和重工業(yè)長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位，其進(jìn)出口產(chǎn)品也多以礦產(chǎn)資源、工業(yè)制成品和中間品為主，從而造成貿(mào)易開(kāi)放度與綠色全要素生產(chǎn)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

為進(jìn)一步考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，將表征綠色全要素生產(chǎn)率的ML指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）、規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（MATC）、投入偏向型技術(shù)進(jìn)步（IBTC）和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC），將效率分解作為中介變量，采用中介效應(yīng)模型對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響綠色全要素生產(chǎn)率的作用渠道進(jìn)行探討。表3 顯示了中介效應(yīng)估計(jì)結(jié)果，該結(jié)果均通過(guò)了Sobel 檢驗(yàn)和300 次的Bootstrap 檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果可靠。

表3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與綠色全要素生產(chǎn)率中介效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

由表3 可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響受到技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）、投入偏向型技術(shù)進(jìn)步（IBTC）和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（MATC）的中介作用。在第（1）列，未加入中介變量之前，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的估計(jì)系數(shù)在5%顯著性水平為0.012；第（2）列考察技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化之間的關(guān)系，估計(jì)系數(shù)為0.006，在10%顯著性水平為正；第（3）列在加入中介變量（TC）后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化系數(shù)為0.007，小于第（1）列的系數(shù)0.012，且TC 對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的估計(jì)系數(shù)在1%顯著性水平為正，表明技術(shù)進(jìn)步指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響綠色全要素生產(chǎn)率具有部分中介效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平提升有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響。同理，由于第（5）列產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化估計(jì)系數(shù)0.005、第（9）列系數(shù)0.011、第（11）列系數(shù)0.010 均小于第（1）列0.012，故技術(shù)效率（EC）、投入偏向型技術(shù)進(jìn)步（IBTC）和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（MATC）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響綠色全要素生產(chǎn)率同樣存在部分中介效應(yīng)。而產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC）的中介效應(yīng)不顯著。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響綠色全要素生產(chǎn)率是通過(guò)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、投入偏向型技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步的中介渠道實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度提升有利于實(shí)際生產(chǎn)效率提高，同時(shí)也有利于提高投入要素的邊際替代率，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)水平提升。

3.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與綠色全要素生產(chǎn)率

表4 反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，在進(jìn)行模型估計(jì)之前的一系列統(tǒng)計(jì)性檢驗(yàn)同上，故不再贅述。由系統(tǒng)GMM 的估計(jì)結(jié)果可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響在1%顯著性水平為正，表明第三產(chǎn)業(yè)高度發(fā)展與綠色全要素生產(chǎn)率顯著正相關(guān)，而靜態(tài)面板估計(jì)結(jié)果的顯著性較弱且估計(jì)系數(shù)較小，這可能是由于模型存在內(nèi)生性所導(dǎo)致。由于第三產(chǎn)業(yè)所包含的行業(yè)全要素生產(chǎn)率相對(duì)較高，并且非期望產(chǎn)出較低，導(dǎo)致行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率水平相對(duì)其他行業(yè)較高，因此以系統(tǒng)GMM 估計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)進(jìn)行分析。滯后一階的被解釋變量的估計(jì)系數(shù)在5%顯著性水平為正，表明技術(shù)進(jìn)步和能源利用率均具有較強(qiáng)的時(shí)間連續(xù)性，上期的綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)當(dāng)期產(chǎn)生顯著影響。此外，其余控制變量與綠色全要素生產(chǎn)率的估計(jì)系數(shù)與上文差距不大，不再一一解讀。

表4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與綠色全要素生產(chǎn)率基準(zhǔn)回歸

表4 （續(xù)）

進(jìn)一步考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與綠色全要素生產(chǎn)率的中介效應(yīng)，將技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）、規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（MATC）、投入偏向型技術(shù)進(jìn)步（IBTC）和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC）分別作為中介變量納入模型，并通過(guò)Sobel 檢驗(yàn)和300 次Bootstrap 檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如表5 所示。

表5 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與綠色全要素生產(chǎn)率中介效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

由估計(jì)結(jié)果可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響受到技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC）中介作用的影響。第（1）列未加入中介變量前，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的估計(jì)系數(shù)在10%顯著性水平為0.030；第（2）列反映了技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化之間的關(guān)系，估計(jì)系數(shù)為0.011，在5%顯著性水平為正；在加入中介變量（TC）后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的估計(jì)系數(shù)為0.019，且TC 對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明技術(shù)進(jìn)步指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響綠色全要素生產(chǎn)率具有部分中介效應(yīng)，即第三產(chǎn)業(yè)比重增加有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響。由于第（5）列產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化估計(jì)系數(shù)0.009 和第（7）列系數(shù)0.025 均小于第（1）列系數(shù)0.030，故技術(shù)效率（EC）和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響綠色全要素生產(chǎn)率同樣存在部分中介效應(yīng)。而規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（MATC）和投入偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC）的中介效應(yīng)不顯著。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響綠色全要素生產(chǎn)率是通過(guò)技術(shù)效率變化、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步的中介渠道實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提升有利于促進(jìn)實(shí)際生產(chǎn)效率和生產(chǎn)技術(shù)水平提升。

3.3 產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率

以赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HHI）表征產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚水平，測(cè)度產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。在已有研究中，城市人口規(guī)模與綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著的非線性關(guān)系［22］，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚與人口集聚往往具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。因此，人口規(guī)模對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚影響綠色全要素生產(chǎn)率可能會(huì)產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。為進(jìn)一步探討人口規(guī)模的調(diào)節(jié)效應(yīng)，在模型中加入產(chǎn)業(yè)集聚與人口規(guī)模的交乘項(xiàng)，并與面板Tobit 和系統(tǒng)GMM 的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。

如表6 所示，在不考慮人口規(guī)模的調(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率在10%顯著性水平呈現(xiàn)弱正向相關(guān)關(guān)系。加入人口規(guī)模的調(diào)節(jié)作用后，隨著人口規(guī)模擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用被不斷弱化。即對(duì)于所有城市而言，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚能夠不同程度地提升綠色全要素生產(chǎn)率，對(duì)于人口規(guī)模較大的城市而言，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升作用小于人口規(guī)模較小的城市。表明在城鎮(zhèn)化發(fā)展初期階段，集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)能夠?yàn)閷I(yè)化生產(chǎn)帶來(lái)充足的要素供給和生產(chǎn)效率提升；隨著人口數(shù)量進(jìn)一步增加，專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚模式逐漸被多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚模式所替代，要素的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)減弱，生產(chǎn)效率和技術(shù)改進(jìn)更多來(lái)源于不同行業(yè)間的知識(shí)交流和學(xué)習(xí)效應(yīng)，從而降低了對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升作用。

表6 產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率基準(zhǔn)回歸

表6 （續(xù)）

表7 展示了產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率的中介效應(yīng)，由估計(jì)結(jié)果可知，技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（MATC）是主要的中介渠道。由于產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的直接影響較弱，加入中介變量后的第（3）列和第（11）列的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的估計(jì)系數(shù)均不顯著，但中介變量技術(shù)進(jìn)步（TC）和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（MATC）的估計(jì)系數(shù)均在1%顯著性水平為正，表明在技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步作為中介變量時(shí)模型存在完全中介效應(yīng)。即產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚通過(guò)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，尤其是規(guī)模技術(shù)進(jìn)步（中性技術(shù)進(jìn)步），進(jìn)而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。第（5）列的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和技術(shù)效率的估計(jì)系數(shù)均顯著，表明技術(shù)效率起到了部分中介效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚能夠通過(guò)直接和間接途徑作用于綠色全要素生產(chǎn)率。

表7 產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率中介效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

3.4 產(chǎn)業(yè)多樣化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率

用泰爾指數(shù)作為衡量產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平的代理指標(biāo)，探討其與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，估計(jì)結(jié)果如表8 所示。由于模型存在內(nèi)生性，因此以系統(tǒng)GMM 估計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)進(jìn)行分析。首先，被解釋變量一階滯后項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明綠色全要素生產(chǎn)率具有時(shí)間上的連續(xù)性；其次，當(dāng)不考慮人口規(guī)模的調(diào)節(jié)作用時(shí)，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率弱相關(guān)，而當(dāng)加入人口規(guī)模與產(chǎn)業(yè)多樣化的交乘項(xiàng)后，伴隨著人口數(shù)量增加，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)。表明產(chǎn)業(yè)多樣化集聚產(chǎn)生的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)隨著人口規(guī)模擴(kuò)張不斷得到強(qiáng)化，由于多樣化產(chǎn)業(yè)集聚在大城市產(chǎn)生的邊際成本低于小城市，而且經(jīng)濟(jì)效益高于小城市，從而大城市更趨向于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚模式，而小城市趨向于產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚。

表8 產(chǎn)業(yè)多樣化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率基準(zhǔn)回歸

表8 （續(xù)）

進(jìn)一步探討產(chǎn)業(yè)多樣化與綠色全要素生產(chǎn)率的中介效應(yīng)，估計(jì)結(jié)果如表9 所示。產(chǎn)業(yè)多樣化集聚主要通過(guò)提升技術(shù)效率（EC）、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步（TC），尤其是產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步（OBTC）和中性技術(shù)進(jìn)步（MATC）對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。由第（3）列、第（5）列、第（7）列和第（11）列的產(chǎn)業(yè)多樣化估計(jì)系數(shù)來(lái)看，效率分解值對(duì)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚影響綠色全要素生產(chǎn)率均存在部分中介效應(yīng)。其中，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚影響技術(shù)效率提升進(jìn)而影響綠色全要素生產(chǎn)率是發(fā)揮中介效應(yīng)的最主要渠道；產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用主要通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步和中性技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)。

表9 產(chǎn)業(yè)多樣化集聚與綠色全要素生產(chǎn)率中介效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

4 結(jié)論與啟示

本文以東北地區(qū)34 個(gè)地級(jí)及以上城市為樣本，運(yùn)用2005—2017 年的面板數(shù)據(jù)，基于所構(gòu)建的靜態(tài)面板模型和動(dòng)態(tài)面板模型，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚、產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的角度分析城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建中介效應(yīng)模型，進(jìn)一步探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響綠色全要素生產(chǎn)率的作用渠道，得出以下主要結(jié)論。

城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有利于促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而提升城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用主要通過(guò)生產(chǎn)技術(shù)效率提升和投入偏向型技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)。

城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于綠色全要素生產(chǎn)率提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響通過(guò)技術(shù)效率提升和產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步得以實(shí)現(xiàn)。

城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚水平提升對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用；但是在人口規(guī)模調(diào)節(jié)效應(yīng)的作用下，隨著人口規(guī)模擴(kuò)張，城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用被不斷弱化；城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要通過(guò)提升技術(shù)效率和中性技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)。

城市產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平提升對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用受到城市人口規(guī)模調(diào)節(jié)作用的影響，隨著人口數(shù)量增加，城市產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)；城市產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用受到技術(shù)效率、產(chǎn)出偏向型技術(shù)進(jìn)步和中性技術(shù)進(jìn)步中介效應(yīng)的影響。

從城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共性和規(guī)律來(lái)看，上述研究結(jié)論不僅適用于本文數(shù)據(jù)采集的樣本區(qū)域（東北地區(qū)），而且也有助于深刻認(rèn)知我國(guó)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響綠色全要素生產(chǎn)率的作用渠道。因此，在我國(guó)城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的背景下，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在優(yōu)化升級(jí)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，特別是對(duì)于城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大推動(dòng)力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；在超大型、特大型和大型的中心城市著力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚，在中小城市有意識(shí)的引導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚，逐步形成具有特色的產(chǎn)業(yè)集群；在城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)注重研發(fā)資金投入和人力資本積累，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和生產(chǎn)要素資源的優(yōu)化配置，從而不斷提高綠色全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。