鄒倩瑜，胡 意，周宏虹

（廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心，廣東廣州 510033）

科技計劃項目是指以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容通過財政支持而單獨立項的項目，是政府為促進(jìn)科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新的科技項目［1］。2013 年以來，根據(jù)國家和省委、省政府關(guān)于科技管理改革的系列部署，廣東實施科技計劃管理改革，實現(xiàn)科技資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、優(yōu)化配置。2019 年，在“511”新型省級科技計劃體系基礎(chǔ)上，廣東省科學(xué)技術(shù)廳聚焦重點領(lǐng)域研發(fā)計劃、基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、省實驗室建設(shè)和粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，全力打造一流的創(chuàng)新載體與創(chuàng)新環(huán)境，領(lǐng)先的區(qū)域創(chuàng)新能力與支撐保障體系，形成四大主體計劃及兩大支撐計劃的“4+2”體系。隨著科技計劃管理改革不斷深入，廣東省科技計劃管理逐步實現(xiàn)從科技計劃管理向科技創(chuàng)新治理轉(zhuǎn)變。而科技計劃項目監(jiān)測管理作為科技計劃管理的有機(jī)和重要組成部分，可有效減少科技投資風(fēng)險，及時、全面、準(zhǔn)確得掌握項目進(jìn)展和實施狀況［2］。因此，創(chuàng)新廣東省科技計劃項目監(jiān)測管理機(jī)制，對提升科技計劃項目管理部門的科研項目管理效能、提高科技創(chuàng)新治理水平具有重要意義。

1 相關(guān)研究

1.1 科技計劃項目監(jiān)測管理方面的研究

眾多學(xué)者開展了對科技計劃項目監(jiān)測管理系列的研究，主要從管理體制、監(jiān)督機(jī)制、管理模式、監(jiān)控方法、評價體系、實施路徑等方面展開針對性研究工作。從研究的重點變化來看，科技計劃項目監(jiān)測管理研究發(fā)展主要分為以下3 個階段（見表1）。

表1 科技計劃項目監(jiān)測研究發(fā)展情況

第二階段（2006—2010 年）：2006 年，國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020 年），要求在經(jīng)濟(jì)社會分析、技術(shù)預(yù)測和定期評估的基礎(chǔ)上，建立綱要實施的動態(tài)調(diào)整機(jī)制［13］。2007 年12 月26 日，國務(wù)院進(jìn)一步提出“創(chuàng)新管理機(jī)制，建立有效的監(jiān)督評估制度和動態(tài)調(diào)整制度，確保重大專項順利實施”［14］。國家對科技計劃項目監(jiān)測評估工作的重視，推動了我國科技計劃項目監(jiān)測研究重點的轉(zhuǎn)變，利用科學(xué)發(fā)展觀對監(jiān)測評估問題進(jìn)行思考，并根據(jù)新時期科技發(fā)展新思路、新方針、新要求提出有關(guān)科技計劃和科技項目監(jiān)測評估的建議。學(xué)者們在對相關(guān)文件精神進(jìn)行討論的同時，引入借鑒國外相關(guān)經(jīng)驗，對科技計劃項目監(jiān)測從以理論研究為主逐步過渡到注重實踐探索中來。

第三階段（2010 年以后）：2010 年以來，學(xué)者們對科技計劃項目監(jiān)測研究進(jìn)一步深化，對國外理論體系了也進(jìn)行了深入剖析。比如，宋東林等［15］按照項目立項階段、實施階段、結(jié)題驗收階段、成果轉(zhuǎn)化階段設(shè)計了科技計劃項目全生命過程管理評價指標(biāo)體系及評價模型；楊云等［16］分析發(fā)達(dá)國家公共財政及科研項目績效評價的關(guān)鍵內(nèi)容、實施機(jī)制以及評價結(jié)果應(yīng)用，對我國政府開展科研項目績效評價工作提出意見建議。學(xué)者們對科技計劃項目監(jiān)測管理的研究不斷深入，使相關(guān)研究視角更加多元化，研究成果更具有創(chuàng)新性。

1.2 科技計劃數(shù)據(jù)監(jiān)測管理方面的研究

早在2004 年，朱東華等［17］創(chuàng)立并發(fā)展了“科技監(jiān)測”方法，即將數(shù)據(jù)挖掘等計算機(jī)前沿技術(shù)引入科研管理領(lǐng)域，發(fā)展科研管理的數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)，實現(xiàn)對科學(xué)技術(shù)發(fā)展進(jìn)行定性和定量綜合集成分析。隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新一代信息技術(shù)飛速發(fā)展，學(xué)者們將計算機(jī)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)思維引入科技計劃項目監(jiān)測管理，利用信息化技術(shù)開展科技計劃項目監(jiān)測管理研究，提升科技計劃項目監(jiān)測管理工作效率，推動科技計劃項目監(jiān)測管理向精準(zhǔn)化、智能化、自動化方向發(fā)展。譬如劉蔚等［18］基于科研管理過程中多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的融合分析服務(wù)，構(gòu)建科技計劃項目大數(shù)據(jù)分析模型，形成用于指導(dǎo)科技數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用的方法論，挖掘大數(shù)據(jù)環(huán)境下全球科技計劃及科研活動發(fā)展趨勢。任志寬等［19］針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)用戶，基于Hadoop 分布式系統(tǒng)的基礎(chǔ)架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，采用MapReduce 分布式運(yùn)算方法，構(gòu)建動態(tài)監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的“搜尋-計算-反饋”。目前，科技計劃數(shù)據(jù)監(jiān)測管理方面的研究主要集中在數(shù)據(jù)監(jiān)測對科技計劃項目管理的作用方面，但討論研究的問題大多局限在問題現(xiàn)狀、實現(xiàn)路徑、經(jīng)驗借鑒、發(fā)展趨勢等宏觀層面，對大數(shù)據(jù)環(huán)境下科技計劃項目監(jiān)測管理關(guān)鍵點、監(jiān)管機(jī)制等研究還較為鮮見。

本文以廣東省科技計劃項目為研究對象，以廣東省科技計劃項目全生命周期管理為主線，在研究分析廣東省科技計劃項目管理風(fēng)險的關(guān)鍵節(jié)點的基礎(chǔ)上，應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)思維、信息化技術(shù)，探討解決傳統(tǒng)科技計劃項目監(jiān)測管理效率低、監(jiān)管零散、信息被動等問題的有效途徑，促進(jìn)廣東省科技計劃項目監(jiān)測研究將逐步向數(shù)據(jù)化、智能化方向發(fā)展。

2 廣東省科技計劃項目數(shù)據(jù)監(jiān)測管理機(jī)制及問題

2.1 廣東省科技計劃項目監(jiān)測體系建設(shè)的現(xiàn)狀

“十一五”以來，廣東不斷規(guī)范科技計劃項目監(jiān)測管理工作，相繼發(fā)布《廣東省重大科技專項項目管理暫行辦法》（粵科計字〔2009〕91 號）、《關(guān)于省級科技計劃項目管理的暫行辦法》（粵科規(guī)劃字〔2012〕57 號）《關(guān)于省科技計劃項目監(jiān)督檢查的管理辦法（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕119 號）《廣東省公益研究與能力建設(shè)專項資金管理辦法》（粵財教〔2014〕275 號）、《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》（粵府令第271 號）等系列政策文件［20-24］，要求加強(qiáng)廣東省科技計劃項目的監(jiān)測，實現(xiàn)全方位、多層級、常態(tài)化、精細(xì)化監(jiān)測管理（見表2）。

表2 廣東省科技計劃項目監(jiān)測管理相關(guān)制度

在廣東省科技計劃項目監(jiān)測管理的新政策、新要求下，傳統(tǒng)的科技計劃項目監(jiān)測管理體系主要存在以下幾點問題：

一是科技計劃項目監(jiān)管機(jī)制有待進(jìn)一步健全。隨著機(jī)構(gòu)改革、“放管服”改革不斷深入，科技計劃項目的變更管理、中期評估、執(zhí)行管理、分期撥款、結(jié)題驗收等管理工作委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行，由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全過程監(jiān)督管理并定期向科技主管部門報告項目的進(jìn)展情況。但在實際工作中由于缺乏統(tǒng)一規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致各專業(yè)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管尺度存在不一致，同樣的工作可做可不做，可多做可少做，給監(jiān)管秩序造成混亂。此外，專業(yè)管理機(jī)構(gòu)與科技主管部門間協(xié)作機(jī)制仍在不斷摸索和完善中，專業(yè)管理機(jī)構(gòu)對項目的監(jiān)管作用未能得到充分的發(fā)揮。因此，通過可量化的科學(xué)管理數(shù)據(jù)統(tǒng)一各專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，同時充分發(fā)揮各專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的積極能動性與專業(yè)化作用，加強(qiáng)和完善科技計劃項目的監(jiān)督與控制，實現(xiàn)對科技計劃項目的精細(xì)化監(jiān)測管理。

配電網(wǎng)自動化系統(tǒng)提升可感知性主要指充分利用配電網(wǎng)自動化技術(shù)運(yùn)用功能設(shè)計過程中，保障自動化系統(tǒng)在運(yùn)行過程中操作便利，并可提供精確的供電信息，系統(tǒng)能較快地被感知及維護(hù)，及時規(guī)避應(yīng)用中的隱藏性漏洞，進(jìn)而全面增強(qiáng)自動化系統(tǒng)的應(yīng)用效率。

二是科技計劃項目監(jiān)管技術(shù)有待進(jìn)一步提高。傳統(tǒng)科技計劃項目風(fēng)險信息來源渠道較為單一，日常管理較為零散，科技部門獲取信息較為被動。比如，有的科技計劃項目監(jiān)測系統(tǒng)為結(jié)果型監(jiān)管，在項目過半或出現(xiàn)問題時才開始監(jiān)測，導(dǎo)致糾正成本極高；有的科技計劃項目監(jiān)測系統(tǒng)為過程型監(jiān)管，但由于監(jiān)測系統(tǒng)與管理系統(tǒng)相分離，數(shù)據(jù)采集、導(dǎo)入、清洗、存儲等監(jiān)管過程不但需要投入大量資源，而且對監(jiān)測信息的采集時間、采集頻率、采集技術(shù)等都有較高要求，否則將給項目監(jiān)測工作帶來極大困擾。因此，需要全面引入現(xiàn)代化技術(shù)手段，對科技計劃項目實行網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)測、全過程監(jiān)督，進(jìn)一步提高項目監(jiān)測效率。

三是科技計劃項目監(jiān)測管理觀念有待進(jìn)一步創(chuàng)新。根據(jù)廣東省科技計劃項目監(jiān)測管理制度可見，監(jiān)測主體既包括計劃管理處室、監(jiān)督管理處室、項目管理處室、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)等內(nèi)部機(jī)構(gòu)，也包括項目承擔(dān)單位、財政部門、監(jiān)督部門、審計部門、社會輿論等外部力量。但在傳統(tǒng)科技計劃項目監(jiān)測管理體系中，一般是從行政管理的角度來設(shè)計監(jiān)測管理體系和標(biāo)準(zhǔn)，較少地站在項目承擔(dān)單位、基層管理部門等角度考慮問題。但對于項目的監(jiān)測責(zé)任不是由一個監(jiān)管單位獨立承擔(dān)的，而是由項目實施相關(guān)的所有單位共同完成的。項目承擔(dān)單位作為項目實施方，能夠第一時間反饋項目的風(fēng)險；基層管理部門與項目承擔(dān)單位接觸較為緊密，對管理工作比較熟悉，容易發(fā)現(xiàn)項目實施中存在的問題。因此，在行政監(jiān)測管理的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮社會的監(jiān)督作用，在監(jiān)測系統(tǒng)設(shè)計上需全面考慮各監(jiān)測主體的需求與應(yīng)用場景，搭建行政管理部門與項目承擔(dān)單位的溝通橋梁。

由此可見，廣東省科技計劃項目監(jiān)測亟需運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、云計算技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)建基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的科技計劃項目監(jiān)測體系，以信息化促進(jìn)科技計劃項目監(jiān)測管理更加規(guī)范、科學(xué)、便捷、高效、廉潔。

2.2 基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的科技計劃項目監(jiān)測模型

傳統(tǒng)的科技計劃項目監(jiān)測具有隨機(jī)性、局部性、滯后性等特征，很難對科技計劃項目管理進(jìn)行全面的監(jiān)測，信息采集效率低下，監(jiān)測主體獲取信息較為被動，而將信息技術(shù)與科研項目管理廣泛結(jié)合，將會使上述問題迎刃而解。本文通過構(gòu)建“平臺層—數(shù)據(jù)層—應(yīng)用層—用戶層”科技計劃項目監(jiān)測模型，以科技業(yè)務(wù)管理平臺為基礎(chǔ)，以科技計劃項目管理數(shù)據(jù)為核心，以信息化技術(shù)為手段，自動采集、分析、挖掘在科技計劃項目管理過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，并將有關(guān)數(shù)據(jù)投入到科技計劃項目管理應(yīng)用研究中，為各科技計劃項目監(jiān)管主體提供決策支撐服務(wù)，如圖1 所示。

圖1 基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的科技計劃項目監(jiān)測模型

一是擴(kuò)展信息渠道，形成多系統(tǒng)支撐的“平臺層”。通過數(shù)據(jù)驅(qū)動的科技計劃項目監(jiān)測渠道不僅僅局限于省級內(nèi)部層面，而是通過系統(tǒng)對接實現(xiàn)“橫向到邊、縱向到底”科技計劃項目數(shù)據(jù)采集模式，拓寬了省級科技計劃項目的信息采集渠道，為項目立項查重、人員與單位信用查重等提供更精確、全面的監(jiān)測服務(wù)。

二是構(gòu)建數(shù)據(jù)模型，充分發(fā)揮“數(shù)據(jù)層”的作用。例如，通過分析項目和參與人員的關(guān)聯(lián)性，了解項目參與人員在研項目情況，統(tǒng)計項目負(fù)責(zé)人或者主要參與人員是否存在逾期未驗收項目、是否存在終止項目等，提供過程監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)測等服務(wù)。此外，通過對科技計劃項目數(shù)據(jù)進(jìn)行自動采集，按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和加工，為項目關(guān)鍵信息建立數(shù)據(jù)標(biāo)簽，為后續(xù)挖掘數(shù)據(jù)潛藏的價值，分析項目數(shù)據(jù)對比、關(guān)聯(lián)后產(chǎn)生的新價值提供模型支撐，充分發(fā)揮科技計劃項目監(jiān)測作用。

三是激發(fā)數(shù)據(jù)價值，提供有價值“應(yīng)用層”服務(wù)。利用數(shù)據(jù)監(jiān)測平臺分析統(tǒng)計結(jié)果，為相關(guān)監(jiān)測主體提供圖表、報表等信息，面向政府科技管理部門提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計服務(wù)，通過生成表格表單、圖表報表等形式展現(xiàn)監(jiān)測結(jié)果，實現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計匯總、自動監(jiān)測分析、數(shù)據(jù)預(yù)警等功能，為相關(guān)監(jiān)測主體提供有價值的信息監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析服務(wù)，為科技管理提供決策支撐。

四是以需求為導(dǎo)向，面向不同“用戶層”提供服務(wù)。包括面向項目承擔(dān)單位、地市主管部門、省直主管部門、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)等管理主體提供科技計劃項目監(jiān)測管理服務(wù)，面向財政部門、監(jiān)督部門、審計部門、社會輿論等外部監(jiān)督用戶提供監(jiān)督管理服務(wù)，不斷加強(qiáng)對科技計劃項目的管理和協(xié)調(diào)，利用一體化系統(tǒng)提供統(tǒng)一監(jiān)測管理，實現(xiàn)對科技計劃項目全流程、多維度、自動化的監(jiān)測服務(wù)。

2.3 廣東省科技計劃項目數(shù)據(jù)監(jiān)測管理機(jī)制

在信息化技術(shù)支持下，通過對科技計劃項目申報、評審、立項、合同、變更、執(zhí)行、驗收等全過程跟蹤，實現(xiàn)事前預(yù)警、事中監(jiān)控、事后追溯，確保科技計劃項目順利完成，不僅需要一個自動、準(zhǔn)確、快速、高效的科技計劃項目監(jiān)測管理系統(tǒng)，還需要一套行之有效的數(shù)據(jù)監(jiān)測管理機(jī)制。

如圖2 所示，以科技計劃項目管理過程與科技計劃項目的監(jiān)管過程為紐帶，構(gòu)建了確?？萍加媱濏椖宽樌_展實施的數(shù)據(jù)監(jiān)測管理機(jī)制。首先，通過對科技計劃項目管理的相關(guān)環(huán)節(jié)提煉科技計劃項目管理過程中關(guān)鍵風(fēng)險點，形成科技計劃項目監(jiān)測管理標(biāo)準(zhǔn)體系，為利用信息化技術(shù)繼續(xù)數(shù)據(jù)監(jiān)測管理提供依據(jù)。其次，基于統(tǒng)一的科技計劃項目監(jiān)測管理體系構(gòu)建科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)，利用系統(tǒng)對接、數(shù)據(jù)錄入等方式采集監(jiān)測信息和數(shù)據(jù)，通過一定標(biāo)準(zhǔn)對數(shù)據(jù)進(jìn)行自動化清洗、過濾、標(biāo)簽化處理，為后續(xù)科技計劃項目數(shù)據(jù)的管理、挖掘、應(yīng)用等奠定基礎(chǔ)。最后，根據(jù)不同的監(jiān)測主體的監(jiān)測需要，建立科技計劃項目風(fēng)險預(yù)警分析系統(tǒng)，提供科技計劃項目監(jiān)測服務(wù)，包括報表服務(wù)、圖表服務(wù)、統(tǒng)計服務(wù)、查詢服務(wù)、預(yù)測服務(wù)等，滿足不同監(jiān)測主體對科技計劃項目在不同階段、不同層面、不同角度的監(jiān)測管理需要。特別是在項目風(fēng)險產(chǎn)生以前，通過對項目進(jìn)度風(fēng)險、成本風(fēng)險、管理風(fēng)險的重點監(jiān)控，利用關(guān)聯(lián)、對比、分析等手段，對科技計劃項目潛在的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警預(yù)測，將風(fēng)險扼殺在“搖籃”之中，最大限度減少風(fēng)險帶來影響與損耗，并提高科技計劃項目管理質(zhì)量與效率。

圖2 廣東省科技計劃項目數(shù)據(jù)監(jiān)測管理機(jī)制

2.4 廣東省科技計劃項目數(shù)據(jù)監(jiān)測管理系統(tǒng)

科技計劃項目數(shù)據(jù)根據(jù)結(jié)構(gòu)可以分為兩類，一是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，如關(guān)系型數(shù)據(jù)、電子表格數(shù)據(jù)等；二是非機(jī)構(gòu)化數(shù)據(jù)，包括半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和多結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，如文本數(shù)據(jù)、圖像數(shù)據(jù)等。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)目前普遍被認(rèn)為占數(shù)據(jù)總量的85%以上，而且增速比結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)快得多［25］。因此，對于科技計劃項目監(jiān)測信息，除了采集可量化的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)外，還需要采集非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)。而無論是結(jié)構(gòu)化的還是非結(jié)構(gòu)化的科技計劃項目數(shù)據(jù)，通過采集、分析、挖掘等手段可監(jiān)控科技計劃項目各環(huán)節(jié)的風(fēng)險點。因此，通過使用信息化技術(shù)手段，大力支持和不斷優(yōu)化科技監(jiān)管制度創(chuàng)新，實現(xiàn)科技計劃項目監(jiān)測信息的實時采集、存儲、查詢、告知、追溯、處置等一體化管理，引導(dǎo)所有科技計劃項目相關(guān)部門和人員履行其監(jiān)測責(zé)任，逐步形成一套多維立體化科研監(jiān)管體系。

2.4.1 科技計劃項目全生命周期關(guān)鍵風(fēng)險點分析

按照一般項目風(fēng)險管理思路，科技計劃項目風(fēng)險主要分為進(jìn)展風(fēng)險、成本風(fēng)險和管理風(fēng)險。而科技計劃項目管理包括項目立項、項目實施、結(jié)題驗收等階段，需經(jīng)歷申報、評審、立項、合同、變更、執(zhí)行、驗收等多個關(guān)鍵節(jié)點，每一個管理環(huán)節(jié)均存在項目風(fēng)險點（見圖3）。其中，在項目立項階段，重點監(jiān)測項目是否存在不同層級間多頭申報、不同年度或不同領(lǐng)域間重復(fù)申報等行為。對于存在驗收不通過、逾期未驗收、項目終止等情況的項目給予重點提示和跟蹤。此外，對于外部監(jiān)測部門，往往需要監(jiān)測評審階段各個過程，重點監(jiān)測擬立項/立項項目與評審結(jié)果、項目排名、評審分?jǐn)?shù)等之間的關(guān)系是否存在風(fēng)險點，以杜絕一切腐敗問題的滋生。

圖3 科技計劃項目全生命周期關(guān)鍵風(fēng)險

在項目實施階段，由于科技計劃項目實施周期比較長，需要加強(qiáng)對項目監(jiān)測和管理。一般而言，對科技計劃項目合同、變更、執(zhí)行等階段的監(jiān)測，重點考查項目進(jìn)展、項目成本、項目管理風(fēng)險，如項目當(dāng)前進(jìn)度與任務(wù)書上進(jìn)度是否保持一致、是否按比例完成任務(wù)書要求取得的項目成果、項目經(jīng)費使用情況與項目研究進(jìn)度是否保持一致、是否按比例取得項目預(yù)期的社會效益或經(jīng)濟(jì)效益、是否調(diào)整了項目負(fù)責(zé)人或關(guān)鍵核心成員、項目是否制定相應(yīng)的管理制度等。此外，對于影響項目實施的變更，如時間變更、進(jìn)度變更、經(jīng)費變更等，需要及時向監(jiān)測主體提供監(jiān)測預(yù)警服務(wù)。

項目驗收階段，是衡量科技計劃項目成功與否的關(guān)鍵，因此需要重點監(jiān)測項目異常情況，如逾期未驗收超過1 年、驗收申請通過后超過半年未組織驗收、項目驗收書被退回后超過3 周未重新提交等。此外，加強(qiáng)對驗收通過后項目成果應(yīng)用情況的跟蹤，包括科技報告、成果登記等情況，促進(jìn)項目成果的應(yīng)用，使科技計劃項目監(jiān)測管理工作形成完整的閉環(huán)。

2.4.2 科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)框架

在科技計劃項目全生命周期關(guān)鍵節(jié)點及潛在風(fēng)險點分析基礎(chǔ)上，充分利用現(xiàn)有的科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)全過程管理數(shù)據(jù)，將有關(guān)科技計劃項目全過程管理數(shù)據(jù)納入監(jiān)測管理，設(shè)計出科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)（見圖4），實現(xiàn)事前、事中、事后多個關(guān)鍵節(jié)點的實時監(jiān)測。

圖4 科技計劃項目全程監(jiān)測

從監(jiān)測范圍來看，科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)基于省級科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)建設(shè)，并全面引入現(xiàn)代化項目管理技術(shù)，使不同級別管理人員在使用項目管理系統(tǒng)的同時，又能對項目進(jìn)展情況進(jìn)行全面監(jiān)測和控制，提高了科技計劃項目監(jiān)測的便捷性。此外，科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)除了與省級科技業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)共享數(shù)據(jù)外，還實現(xiàn)與國家科技管理信息系統(tǒng)、地市科技管理信息系統(tǒng)、省直部門信息系統(tǒng)等多個系統(tǒng)連接，通過項目關(guān)聯(lián)更多的監(jiān)測數(shù)據(jù)，使科技計劃項目的監(jiān)測工作更加全面、精確，有效提升科技計劃項目的監(jiān)測能力。

從監(jiān)測主體來看，科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)與傳統(tǒng)監(jiān)測方式不同，傳統(tǒng)監(jiān)測較多以滿足行政管理需要，科技主管部門較少站在被監(jiān)測者的角度來考慮問題，監(jiān)測對象也較難反映項目執(zhí)行過程中問題。科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)遵循現(xiàn)代監(jiān)管的理念，充分發(fā)揮各監(jiān)測主體的積極能動性，從不同角度發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，形成雙向交流的互動模式，使監(jiān)測工作常態(tài)化并融入日常項目管理過程中。

因此，科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)構(gòu)建，需要在政府部門間建立數(shù)據(jù)互聯(lián)互通的數(shù)據(jù)共享機(jī)制，同時在政府部門的指導(dǎo)下鼓勵更多監(jiān)測主體積極履行監(jiān)測責(zé)任，形成一個多層次、立體化的科技計劃項目監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，有效提高科技計劃項目管理成效。

2.4.3 實際案例

基于以上模型框架，本研究團(tuán)隊開發(fā)了“廣東省科技計劃項目監(jiān)測平臺”（以下簡稱“監(jiān)測平臺”）。該平臺面向科技管理者、中介機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位提供業(yè)務(wù)全流程關(guān)鍵節(jié)點的預(yù)測預(yù)警服務(wù)，涵蓋申報管理、評審管理、立項管理、合同管理、過程管理、驗收管理等環(huán)節(jié)，為管理決策提供參考。監(jiān)測平臺不但可以提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等功能，而且能夠運(yùn)用不同平臺采集到的數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計結(jié)果，形成可視化的圖標(biāo)、報表、圖形等監(jiān)測結(jié)果，為科技計劃項目管理提供監(jiān)測服務(wù)。

監(jiān)測平臺還可以根據(jù)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管理部門、單位性質(zhì)、所在地區(qū)等提供不同維度監(jiān)測服務(wù)，并按照立項年度、立項金額等條件提供查詢服務(wù)。通過監(jiān)測平臺，各監(jiān)測主體可以實時監(jiān)測職權(quán)范圍內(nèi)項目的執(zhí)行情況，并通過對接不同系統(tǒng)、平臺的相關(guān)數(shù)據(jù)，為科技計劃項目管理提供輔助決策。比如，通過與“科技部、紀(jì)檢督察、信用廣東、地市科技”等部門平臺跨部門科技項目信息共享，科研信用信息互聯(lián)互通，為科技計劃項目立項、審查、變更、驗收等環(huán)節(jié)提供數(shù)據(jù)決策支撐與預(yù)警服務(wù)。再比如，對于需要驗收的科技計劃項目，監(jiān)測平臺可以提供逾期項目監(jiān)測、特殊項目監(jiān)測、驗收時長監(jiān)測、驗收環(huán)節(jié)監(jiān)測、驗收責(zé)任人監(jiān)測等多種監(jiān)測服務(wù)，不但可以監(jiān)測科技計劃項目的現(xiàn)狀以及存在的問題，還可以分析問題出現(xiàn)的原因以并預(yù)測項目潛在的風(fēng)險。

監(jiān)測平臺監(jiān)測結(jié)果主要分為多種方式：一是以可視化的圖形、圖標(biāo)等方式展現(xiàn)。通過將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為圖形，使傳達(dá)的信息更加直觀，實現(xiàn)監(jiān)測效果的最優(yōu)化；二是提供監(jiān)測分析報告。通過定期或不定期的方式，監(jiān)測團(tuán)隊在完成數(shù)據(jù)的匯總、整理后，形成監(jiān)測分析報告，分析科技計劃項目在申報、立項、過程管理、項目驗收等階段存在的問題，并提出針對性的對策建議；三是提供監(jiān)測結(jié)果查詢服務(wù)。通過對監(jiān)測信息的搜集、整理、挖掘，形成符合科技計劃項目監(jiān)測管理需求的監(jiān)測結(jié)果，提供相關(guān)監(jiān)測主體進(jìn)行查詢；四是提供預(yù)警服務(wù)。對于風(fēng)險程度較高的項目，通知項目的相關(guān)責(zé)任人及時對項目進(jìn)行整改，確?？萍加媱濏椖磕軌虬凑杖蝿?wù)書的要求繼續(xù)完成研究任務(wù)。對于無法整改的項目，則提醒專業(yè)管理機(jī)構(gòu)或科技主管部門，及時終止相關(guān)項目合同或采取相應(yīng)的處理措施。

3 結(jié)論

本文借鑒運(yùn)用信息化開展科技計劃項目監(jiān)測的研究成果與成功案例，研究分析廣東省科技計劃項目監(jiān)測體系建設(shè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，探討基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的科技計劃項目監(jiān)測模型，研究廣東省科技計劃項目數(shù)據(jù)監(jiān)測管理機(jī)制，分析科技計劃項目全過程管理關(guān)鍵風(fēng)險點，設(shè)計科技計劃項目全程監(jiān)測系統(tǒng)?；谝陨侠碚?，開發(fā)了“廣東省科技計劃項目監(jiān)測平臺”，為科技計劃項目的事前防范、事中監(jiān)控、事后跟蹤提供一條行之有效的路徑。

目前，數(shù)據(jù)監(jiān)測管理體制是否能夠發(fā)揮監(jiān)測指導(dǎo)作用，監(jiān)測平臺是否能夠?qū)崿F(xiàn)科技計劃項目多維度、立體化、高效化的監(jiān)測，離不開政府有關(guān)部門強(qiáng)有力的組織協(xié)調(diào)。因此，基于數(shù)據(jù)驅(qū)動科技計劃項目監(jiān)測管理不僅僅對信息化技術(shù)提出更高要求，還對科技管者、科技計劃項目監(jiān)測管理機(jī)制提出更高要求，需要不斷完善科技計劃項目監(jiān)測管理的頂層設(shè)計、管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，以推動科技計劃項目監(jiān)測管理工作取得更大的發(fā)展。