摘要：監(jiān)察制度作為一項約束行政權(quán)力、維護國家秩序的政治制度，在不同的國家均發(fā)揮了積極的作用。北魏和早期拜占庭帝國作為處于同一時期中西方兩個代表性的國家均制定了監(jiān)察制度，二者的監(jiān)察制度有其制約行政權(quán)力的相似性，在各自的國家都發(fā)揮了整頓吏治、鞏固統(tǒng)治、維護國家穩(wěn)定的積極作用。但因為所處的政治、經(jīng)濟、文化背景的不同，在監(jiān)察機構(gòu)的設(shè)置、監(jiān)察體系的運轉(zhuǎn)、監(jiān)察方式等方面存在比較大的差異性。北魏形成了監(jiān)察體系，設(shè)置御史臺作為監(jiān)察機構(gòu)，規(guī)定監(jiān)察官員的監(jiān)察職責(zé)，同時通過對監(jiān)察官員的選拔考核制度保證監(jiān)察隊伍有效運轉(zhuǎn)。早期拜占庭帝國的監(jiān)察體系較為松散，沒有專職的監(jiān)察機構(gòu)和官員，從事具體監(jiān)察事務(wù)的秘密稽查使不具有監(jiān)察官員的身份，而是借助于地方官員的侍從、驛丞等身份秘密開展監(jiān)督活動，因此北魏時期的監(jiān)察制度更為完善。

關(guān)鍵詞：北魏;早期拜占庭;監(jiān)察制度;比較

中圖分類號：K239.21文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2021）11-0093-03

監(jiān)察制度是監(jiān)督政府官員、維護統(tǒng)治秩序和保障國家機器正常運轉(zhuǎn)的一項制度。監(jiān)察制度的歷史非常悠久，而且不同民族建立的國家中均規(guī)定了監(jiān)察制度。北魏是我國南北朝時期的一個重要王朝，由鮮卑拓跋氏于公元386年建立。與此同一時期，西方處于東羅馬帝國時期，又被稱為拜占庭帝國，當(dāng)時雙方之間已經(jīng)有了貿(mào)易、文化等方面的交流。作為東西方同時期的兩大國家，它們?yōu)榱舜_保國家的正常運轉(zhuǎn)，均設(shè)立了監(jiān)察制度。本文運用比較法對北魏與早期拜占庭帝國的監(jiān)察制度進(jìn)行比較分析。

一、北魏時期的監(jiān)察制度

北魏是由鮮卑族建立的國家，建國之初其政治制度尚不健全，是在逐漸學(xué)習(xí)漢民族的過程中確立了監(jiān)察制度，同時也體現(xiàn)了本民族的特色。

（一）監(jiān)察機構(gòu)

一是中央監(jiān)察機構(gòu)。拓跋珪建立北魏后仿照漢制建立了監(jiān)察機構(gòu)御史臺，但因為鮮卑貴族的強烈反對，御史臺被撤銷，由帶有鮮卑特色的侯官取而代之來行使監(jiān)督百官的職責(zé)?！段簳す偈现尽分杏涊d，道武帝時期，制定官員的官號時不采用周漢時期的名稱，而是皆擬遠(yuǎn)古云鳥之義，其中掌管監(jiān)督官員職責(zé)的侯官謂之白鷺，取其延頸遠(yuǎn)望的意思。

孝文帝改革之后，廢除了侯官恢復(fù)了御史臺，使其成為北魏中央最高監(jiān)察機關(guān)。御史中尉是御史臺的主官，其享有很大的監(jiān)督權(quán)，不僅可以監(jiān)督文官還可以監(jiān)督武官。御史中尉的屬官主要有治書侍御史和殿中侍御史等，協(xié)助御史中尉處理具體監(jiān)察事務(wù)。

二是地方監(jiān)察機構(gòu)。北魏時期，司隸校尉負(fù)責(zé)監(jiān)察京畿地區(qū)，其余各地由州刺史負(fù)責(zé)監(jiān)察。另外，皇帝還會派遣使者或者由皇帝親自去各地進(jìn)行巡查，監(jiān)督地方各級官吏。例如《魏書·太祖道武帝紀(jì)》記載“遣使巡行郡國，舉奏守宰不法者，親覽察黜陟之”。北魏的這種制度被稱為遣使出巡，出巡的人員是不固定的、時間是不定期的、隨意的，但北魏的遣使出巡制度不論是出巡的規(guī)模還是出巡的次數(shù)都是史無前例的，充分發(fā)揮了監(jiān)督的職能。

（二）監(jiān)察機構(gòu)的職責(zé)范圍

御史臺作為中央監(jiān)察機構(gòu)，其主官御史中尉的監(jiān)察范圍涉及皇太子以下的所有官員，權(quán)力很大。御史臺的職責(zé)主要涉及：第一，彈劾違法官員。對貪贓受賄、假公濟私、朝會失儀、盤剝百姓、以權(quán)謀私等行為進(jìn)行彈劾。例如，《職令》云：“朝會失時，即加彈糾。”則百官簿賬，應(yīng)送上臺，灼然明矣。又皇太子以下違犯憲制，皆得糾察。第二，審理案件。御史臺對一些重大案件可以參與審理。第三，監(jiān)督軍隊。為了幫助皇帝加強對軍隊控制，御史臺有權(quán)對軍隊的將領(lǐng)和軍事活動進(jìn)行監(jiān)督。北魏時期中央向軍隊派遣監(jiān)軍，監(jiān)軍可以督促軍隊的軍事進(jìn)程、監(jiān)督戰(zhàn)功的記錄等。《魏書·安同傳》中記載了其子頡在太宗年間曾出任監(jiān)軍侍御史，受命隨軍隊出征。地方的州刺史，即是本地的行政長官，同時負(fù)責(zé)監(jiān)察本州范圍內(nèi)的各級官吏的行為。州刺史對本轄區(qū)內(nèi)的地方官吏進(jìn)行監(jiān)督考核，考核的結(jié)果將作為對官員升遷或黜陟的依據(jù)。

（三）監(jiān)察官員的選拔、考核

為了保證監(jiān)察官員隊伍能有效發(fā)揮監(jiān)督的作用，北魏十分注重監(jiān)察官員的選拔。在選拔監(jiān)察官員時主要考察的條件有：第一，效忠于皇帝。御史臺是皇帝監(jiān)督百官的工具，因此行使監(jiān)督權(quán)的御史必須忠于皇帝，幫助皇帝來監(jiān)控官員。第二，敢于直言。彈劾百官是監(jiān)察官員的主要職責(zé)，因此監(jiān)察官員要具備不畏權(quán)貴、敢于直言、秉公執(zhí)法的品質(zhì)。例如，孝文帝時期的御史中尉李彪性格剛直，經(jīng)常彈劾不法官員，人人都畏懼他。孝文帝曾說：“李彪之直，是我國得賢之基”。著名地理學(xué)家酈道元，在北魏孝文帝時期曾擔(dān)任治書侍御史，就以執(zhí)法公正嚴(yán)厲著稱。第三，擁有真才實學(xué)。北魏時期的監(jiān)察官員要有淵博的學(xué)識并知曉律令，這樣才能更好地發(fā)揮監(jiān)督的作用。

北魏時期，御史臺的主官御史中尉一般由鮮卑貴族或者名門望族之人來擔(dān)任。例如，北魏孝莊帝時期元子思擔(dān)任御史中尉，他就是鮮卑貴族。同時，北魏還規(guī)定了對監(jiān)察官員進(jìn)行考核的制度和方式，將考核的結(jié)果作為監(jiān)察官員是否升遷的依據(jù)。如果監(jiān)察官員秉公執(zhí)法，就會得以升遷或封王。例如，鮮卑宗室貴族元匡個性耿介，在肅宗元詡在位時擔(dān)任御史中尉，后被肅宗封為東平郡王。如果監(jiān)察官員有違法瀆職等行為則會被重懲、免除官爵甚至處死。對于被皇帝派遣出巡的使者，為了防止他們在監(jiān)察過程中貪贓受賄、徇私枉法，北魏時期對使者的行為進(jìn)行了約束，如果使者有貪財受賄的行為就會受到嚴(yán)厲懲處。例如，東公翟黑子有寵于世祖，奉使并州，受布千匹，事尋發(fā)覺，終獲罪戮。

二、早期拜占庭帝國的監(jiān)察制度

拜占庭帝國（公元395年—1453年）存在的時間較長，被學(xué)者劃分為早期、中期和晚期三個階段。本文主要探討與北魏處于同一時期的早期拜占庭帝國的監(jiān)察制度。

（一）執(zhí)事官及其機構(gòu)

執(zhí)事官是早期拜占庭帝國最重要的高級官吏，他的職權(quán)之一就是監(jiān)察政府官員，其監(jiān)察權(quán)具體由秘密稽查使行使。秘密稽查使由中央執(zhí)事官選定后派遣到各地方政府，對地方官員進(jìn)行監(jiān)督，并向皇帝和執(zhí)事官匯報各地官員的具體情況。“不論各省區(qū)發(fā)生任何情況，只要他們認(rèn)為重要，需要匯報，就立刻上報給皇帝和執(zhí)事官?！?/p>

另外執(zhí)事官機構(gòu)管理全國的驛站，信使由秘密稽查使擔(dān)任，他們通過驛站、驛道連接成四通八達(dá)的偵察網(wǎng)絡(luò)，使監(jiān)察的范圍遍布全國各地。秘密稽查使的隊伍非常龐大，沒有具體的人數(shù)限制。

（二）監(jiān)察的范圍

早期拜占庭時期執(zhí)事官享有的監(jiān)察權(quán)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，對地方的各級官吏進(jìn)行監(jiān)督。早期拜占庭帝國設(shè)立了四大政區(qū)：東方、意大利、伊利里亞和加利亞，執(zhí)事官派遣秘密稽查使，不僅對四大政區(qū)的總督進(jìn)行監(jiān)督，同時監(jiān)督地方其他官吏的政務(wù)行為。第二，對司法官員的監(jiān)督。秘密稽查使發(fā)現(xiàn)司法官員有違法、失職等行為的就會對其進(jìn)行處理。第三，對軍隊的監(jiān)督。秘密稽查使還對軍隊及其統(tǒng)帥、將領(lǐng)的行為進(jìn)行監(jiān)督，以便皇帝能有效地控制軍隊。例如，早期拜占庭帝國東方邊境上將軍們的副手均是秘密稽查使。對于被認(rèn)為是有瀆職違法行為的將領(lǐng)，皇帝根據(jù)秘密稽查使的匯報將對其進(jìn)行審查懲處。第四，對帝國各行政區(qū)物資供應(yīng)的運輸?shù)惹闆r進(jìn)行監(jiān)督管理。

（三）監(jiān)察官員的選拔

早期拜占庭帝國的執(zhí)事官由皇帝親自選拔確定，一般是由效忠皇帝、有良好的教育、聰明能干、政務(wù)經(jīng)驗豐富的人來擔(dān)任。皇帝在選拔執(zhí)事官時主要考察個人的能力，不注重身份地位，許多執(zhí)事官是從低級官吏逐漸升遷的，自身并不是貴族身份。秘密稽查使的選拔由執(zhí)事官選定后報皇帝批準(zhǔn)。執(zhí)事官在選拔秘密稽查使時主要考慮的是工作能力、教養(yǎng)等方面。秘密稽查使分為五級，依據(jù)其業(yè)績和才干來獲得提拔，這樣的選拔方式使得下層官吏有了上升的空間和機會，打破了舊有的貴族體系。

三、北魏與早期拜占庭帝國監(jiān)察制度的比較

北魏與早期拜占庭帝國都設(shè)置了監(jiān)察制度，二者的監(jiān)察制度既有相似的地方，又因為所處的地域政治、經(jīng)濟、文化背景等方面的差異，從而存在許多不同之處。

（一）相似性

維護皇權(quán)統(tǒng)治。北魏立國后參照漢制設(shè)置了監(jiān)察機構(gòu)對百官的政務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)察制度的施行在一定程度上減少了官員違法犯罪的現(xiàn)象，約束了官員的政務(wù)行為，整飭了朝綱，使國家呈現(xiàn)了政局穩(wěn)定的局面。由于監(jiān)察機構(gòu)的監(jiān)督權(quán)由皇帝賦予，監(jiān)察官員只對皇帝負(fù)責(zé)，為維護皇權(quán)、增強皇權(quán)對官僚體系的控制能力起到了積極的作用。

同樣，早期拜占庭帝國時期的執(zhí)事官及秘密稽查使利用全國構(gòu)筑的四通八達(dá)的偵查網(wǎng)監(jiān)督、懲罰違法的官員，有效地遏制了地方勢力對中央的威脅，加強了中央對地方的控制管理，維護了國家的穩(wěn)定，從而保障了皇權(quán)統(tǒng)治。

（二）對行政權(quán)力進(jìn)行約束

北魏時期，在中央設(shè)置御史臺和地方設(shè)置州刺史對各級官吏的行政權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督。中央監(jiān)察機構(gòu)御史臺有彈劾百官的權(quán)力，同時監(jiān)督武官。地方州刺史的監(jiān)督對象為各級地方官吏。為了保證有效實施監(jiān)察權(quán)，北魏的御史中尉擁有極大的權(quán)威，百官路遇御史中尉要避讓路旁，皇親國戚也不例外。

早期拜占庭帝國時期，執(zhí)事官派遣大量秘密稽查使對全國各大區(qū)總督、行政區(qū)長官及其他地方官吏行使的行政權(quán)力進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)督，要求秘密稽查使隨時上報地方官吏的工作情況，對于有失職、瀆職等行為的官員要起訴至執(zhí)事官法庭進(jìn)行處理。因此，北魏和早期拜占庭帝國時期的監(jiān)察制度都體現(xiàn)了約束行政權(quán)力的作用。

（三）重視監(jiān)察官員的選拔

北魏時期御史臺的監(jiān)察官員主要有御史中尉及其屬官。御史中尉作為御史臺的主官由皇帝親自選拔，能夠擔(dān)任御史中尉的往往是鮮卑貴族或者中原名門之人。對于御史臺的屬官是由御史中尉選拔的，通過薦舉、考試等途徑選拔優(yōu)秀人才擔(dān)任監(jiān)察官員。這種做法可以保證監(jiān)察官員隊伍的素質(zhì)，保障監(jiān)察活動的順利進(jìn)行。

早期拜占庭帝國的執(zhí)事官是帝國最重要的高級官吏，他掌握著監(jiān)察官員的大權(quán)。對于執(zhí)事官的選拔皇帝非常重視，往往是由皇帝親自選拔確定的。從具體執(zhí)行監(jiān)察任務(wù)的秘密稽查使的選拔來看，雖然由執(zhí)事官選定，但必須報皇帝批準(zhǔn)。由此可見，北魏和早期拜占庭帝國為了保障監(jiān)察官員能夠很好的發(fā)揮監(jiān)督的作用，保障國家的正常運轉(zhuǎn)，都非常重視監(jiān)察官員的選拔。

（四）差異性

一是社會背景不同。早期拜占庭帝國確立監(jiān)察制度處于奴隸制社會時期。早期拜占庭帝國的社會基礎(chǔ)仍然是羅馬帝國的延續(xù)，奴隸制占據(jù)重要位置，大量的奴隸從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，奴隸沒有人身自由，買賣奴隸非常興盛。全國各地均有奴隸市場，君士坦丁堡是奴隸貿(mào)易的中心，大量的戰(zhàn)俘成為奴隸。許多奴隸在國營作坊中，特別是在生產(chǎn)絲綢和其他紡織品的作坊中參加勞動。

北魏正式確立監(jiān)察制度已處于封建社會時期。公元439年北魏統(tǒng)一中國北方后開始加強北魏的封建化進(jìn)程，孝文帝親政后開始實行漢化政策，包括政治上整頓吏治、改革官制、遷都洛陽;經(jīng)濟上實行均田制，改革租調(diào)制度;文化上說漢話、改漢姓，通過一系列改革鞏固了北魏的封建統(tǒng)治。在孝文帝改革過程中，監(jiān)察制度正式以法令的形式加以確定。

二是監(jiān)察機構(gòu)和監(jiān)察體系不同。早期拜占庭帝國執(zhí)事官不是專職的監(jiān)察官員，他統(tǒng)領(lǐng)龐大的行政機構(gòu)，在國家官僚體系中類似于宰相的地位，掌管全國政務(wù)。監(jiān)察權(quán)僅僅是執(zhí)事官享有的眾多權(quán)力中的一項權(quán)力而已。執(zhí)事官通過派往全國各地的秘密稽查使來行使監(jiān)察權(quán)，履行監(jiān)察的職能。執(zhí)事官及人數(shù)眾多的秘密稽查使組成的監(jiān)察體系類似于特務(wù)機構(gòu)。執(zhí)事官是特務(wù)機構(gòu)的總頭目，將其爪牙秘密稽查使派往全國各地監(jiān)督地方官員，然后秘密稽查使將調(diào)查到的相關(guān)情報上報執(zhí)事官和皇帝。因此，早期拜占庭并沒有建立獨立的專職監(jiān)察機構(gòu)，沒有設(shè)置專職的監(jiān)察官員，由執(zhí)事官統(tǒng)領(lǐng)監(jiān)察事宜，監(jiān)察職能的履行主要依賴秘密稽查使的刺探活動，而且秘密稽查使人員數(shù)量不固定，導(dǎo)致整個監(jiān)察體系相對松散。

北魏時期設(shè)置御史臺作為中央監(jiān)察機構(gòu)，它是北魏官僚機構(gòu)中的獨立部門，由皇帝直接控制管理，享有直接向皇帝匯報的特權(quán)，形成了直屬于皇帝的垂直監(jiān)察系統(tǒng)。御史臺的主官御史中尉總管監(jiān)察事務(wù)，下設(shè)多名屬官處理具體政務(wù)，例如侍御史、治書侍御史、殿中侍御史等。另外，北魏時期還通過實行州刺史監(jiān)察本州官吏和不定期地巡查制度對地方官吏進(jìn)行監(jiān)察。因此，北魏形成了一個自上而下、層級分明、機構(gòu)健全的監(jiān)察體系。

三是監(jiān)察的方式不同。早期拜占庭時期，執(zhí)事官將訓(xùn)練好的秘密稽查使派往各地從事監(jiān)察工作。秘密稽查使一般到各地?fù)?dān)任地方重要官吏的侍從，或者在軍隊中擔(dān)任將帥的副手，或者擔(dān)任驛站的驛丞、信使等。他們通過這些身份來完成監(jiān)督任務(wù)，因此他們的監(jiān)察活動是秘密進(jìn)行的，并隨時將刺探的情況上報執(zhí)事官。

北魏時期設(shè)置了專職監(jiān)察官員，例如，中央有御史中尉、治書侍御史和殿中侍御史等，地方有州刺史。監(jiān)察官員如果發(fā)現(xiàn)某個官員有違法等相關(guān)行為時，會向朝廷公開彈劾違法官員。作為專門從事監(jiān)察事務(wù)的監(jiān)察官員，他們的監(jiān)督工作是在公開狀態(tài)下進(jìn)行的。朝廷還會不定期地公開派遣使者到地方從事監(jiān)察工作，發(fā)現(xiàn)不法官員會直接加以處置。《魏書·太祖紀(jì)》記載：天興四年，“分命使者巡行州郡，聽察辭訟，糾劾不法?！?/p>

四、結(jié)語

通過以上比較可知，北魏與早期拜占庭帝國的監(jiān)察制度在各自的國家都發(fā)揮了整頓吏治、鞏固統(tǒng)治、維護國家穩(wěn)定的積極作用。但二者監(jiān)察制度在監(jiān)察體系的設(shè)置、監(jiān)察方式等方面存在著諸多差異，北魏已經(jīng)形成了監(jiān)察體系，設(shè)置了御史臺作為監(jiān)察機構(gòu)，規(guī)定了監(jiān)察官員的監(jiān)察職責(zé)，同時通過對監(jiān)察官員的選拔考核制度保證監(jiān)察隊伍有效運轉(zhuǎn)。早期拜占庭帝國的監(jiān)察體系較為松散，沒有專職的監(jiān)察機構(gòu)和官員，從事具體監(jiān)察事務(wù)的秘密稽查使不具有監(jiān)察官員的身份，而是借助于地方官員的侍從、驛丞等身份秘密開展監(jiān)督活動，因此北魏時期的監(jiān)察制度更為完善。北魏時期的監(jiān)察制度是在吸收借鑒了漢族政權(quán)監(jiān)察制度的基礎(chǔ)上建立發(fā)展起來的，是對中華民族優(yōu)秀監(jiān)察法治文化的傳承，是中華民族法治文化共同體中的重要組成部分。

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作者簡介：閻曉磊（1977—），女，漢族，河北張家口人，山西大同大學(xué)法學(xué)院副教授，研究方向為中國法律史、民法學(xué)。

（責(zé)任編輯：馬雙）