王曉紅 謝蘭蘭 郭霞

[摘要] 本文總結了我國技術貿易的發(fā)展階段，分析了“十三五”以來中國技術貿易發(fā)展現狀及存在的主要問題。在此基礎上，選取2017—2019年中國技術進口前十大行業(yè)的發(fā)明專利數據論證技術引進對提升自主創(chuàng)新能力的作用，同時選取技術引進前十大行業(yè)中8類制造業(yè)的出口交貨值及高技術產品出口數據，分析了技術引進對提升產品出口競爭力的作用。我國技術貿易具有廣闊發(fā)展前景，技術創(chuàng)新能力增強與產業(yè)升級將促進技術貿易量質齊升，“市場換技術”與“技術換技術”將擴大技術進口空間，開放合作創(chuàng)新將促進技術引進方式更趨多元化，科技全球化格局變化將促進技術市場來源多元化，“一帶一路”將成為技術出口的新興市場，并就進一步提升我國技術貿易發(fā)展提出相應的對策建議。

[關鍵詞] 技術貿易? 自主創(chuàng)新? 服務貿易? 技術引進

[中圖分類號] F113? ?[文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1004-6623（2021）01-0024-27

[基金項目] 中國科學技術協會課題：全球技術貿易的現狀、發(fā)展前景及中國機遇。（課題組長：江小涓）

[作者簡介] 王曉紅，中國國際經濟交流中心信息部副部長、教授、博士生導師，研究方向：國際貿易投資、服務經濟;謝蘭蘭，中國國際經濟交流中心戰(zhàn)略部，副教授，研究方向：農村經濟、服務經濟;郭霞，中國國際經濟交流中心信息部博士后。

技術貿易可以有效組合利用全球先進技術提高創(chuàng)新效率，降低自主研發(fā)成本和創(chuàng)新風險，是發(fā)展中國家實現技術創(chuàng)新和產業(yè)跨越發(fā)展的重要途徑，也始終貫穿在我國對外開放、自主創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展的整個過程。新中國成立初期，我國以技術引進戰(zhàn)略為核心建立起完整的工業(yè)化體系。改革開放以來，我國積極融入全球產業(yè)鏈、供應鏈和創(chuàng)新鏈，尤其是通過大規(guī)模技術引進及消化吸收，創(chuàng)新能力大幅躍升，并獲得了部分領域的關鍵核心技術，顯著提升了產業(yè)競爭力和貿易競爭力，實現了從技術落后國家進入世界創(chuàng)新大國的歷史性跨越。技術貿易在推動產業(yè)結構升級、擴大企業(yè)技術積累、增強自主創(chuàng)新能力、培育經濟新動能等方面發(fā)揮了重要作用，成為建設創(chuàng)新型國家的推進器和加速器。但與發(fā)達國家相比，我國技術水平仍有較大差距，尤其是在核心關鍵技術領域的自主創(chuàng)新能力比較薄弱，實施技術貿易戰(zhàn)略仍然十分重要。當前，新一輪科技革命和產業(yè)革命日新月異，開放創(chuàng)新合作已經成為全球技術創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢。因此，繼續(xù)發(fā)揮技術貿易對于自主創(chuàng)新的促進作用，不斷提高技術引進質量和擴大技術出口規(guī)模，對于提升技術創(chuàng)新能力、促進產業(yè)升級和服務貿易發(fā)展，從而推動經濟高質量發(fā)展，都具有十分重要意義。

一、我國技術貿易發(fā)展的主要階段

從我國技術貿易的實踐看，技術貿易發(fā)展歷程大致分為以下幾個階段。

（一）新中國以技術引進為主導的起步發(fā)展時期（1949—1978年）

新中國成立初期，我國在大規(guī)模引進成套技術設備的基礎上建立起完整的工業(yè)化體系和技術體系。這一階段的技術引進經歷了“高潮—低潮—高潮”波瀾起伏的發(fā)展歷程。第一個高潮期是1949—1959年。新中國成立之初由于西方國家的全方位封鎖，我國技術引進渠道主要來自蘇聯和東歐社會主義國家，其中“一五”時期引進“156項工程”遍布工業(yè)部門特別是重工業(yè)①。1950—1959年期間我國共進口415項成套設備，其中304項來自蘇聯②，引進的成套設備主要集中于機電、電力、冶金和煤炭等領域。1960—1971年中蘇關系惡化之后技術引進進入低潮，1962—1966年我國僅與日、英、法、意、德及部分東歐國家簽訂技術引進合同80多項，用匯3億美元。引進的成套設備約占外匯額的90%，涉及石油、化工、冶金、礦山、電子、精密機械、紡織機械等。1966—1971年受“文革”影響我國基本停止了技術引進。1972—1978年技術引進迎來了新一輪高潮。我國開始主要從西方國家引進技術，1973年確定了26個大型項目約43億美元③，即“四三方案”引進計劃，技術引進范圍擴大到冶金、鋼鐵、煤炭、石油、化工、機械、水利、輕工等領域，其中化肥、化纖和烷基苯項目占全部投資額的63.84%。這一時期，世界先進技術、工藝、設備和先進管理理念、方法一起引入國內市場和產業(yè)體系，對我國建立自主完備的工業(yè)化體系發(fā)揮了基礎性作用。

（二）“以市場換技術”戰(zhàn)略為主導的大規(guī)模技術引進時期（1978—2000年）

改革開放改變了我國計劃經濟時代的技術引進路線和格局，為組合全球技術資源提供了廣闊天地。特別是20世紀80年代初期形成的“以市場換技術”戰(zhàn)略④使我國技術引進進入一個由利用外資驅動的歷史新階段。通過大規(guī)模、多方式利用外資引進先進技術和創(chuàng)新要素，實現了制造業(yè)創(chuàng)新能力的全面提升，并為形成國家自主創(chuàng)新體系奠定了基礎。此外，國內企業(yè)層面開展“技工貿”“貿工技”結合等戰(zhàn)略也取得了積極成效。這一階段的技術引進呈現以下主要特點。

一是技術引進規(guī)?？焖贁U大，且主要集中于發(fā)達國家。這一時期的技術引進規(guī)模從1979年的24.85億美元增長至2000年的181.76億美元，擴大6.3倍。技術引進來源國主要集中于美日歐發(fā)達經濟體。早期以引進日本技術為主，1979年自日本的技術引進額約占60%。1990年日本“一股獨大”的局面被打破，排名前5位的美國、德國、加拿大、日本和意大利分別占引進額的25.33%、10.43%、8.1%、7.21%和4.82%，合計占55.89%，到2000年前5位來源地日本、美國、德國、瑞典和中國香港合計占65.64%。技術貿易逆差不斷擴大，最高年份1996年達105.6億美元，相當于1985年的3.3倍，其中設備是逆差的主要來源（圖1、表1）。

二是技術引進由以硬件設備為主，逐步向軟性化發(fā)展。這一時期我國主要依靠進口國外生產線和設備來提高生產技術水平，成套設備和關鍵設備占比基本保持在70%以上，最高年份1979年達97.65%，且技術含量不斷提高。根據原國家計委相關單位對4302項主要成套設備和關鍵設備的技術引進合同分析，1979—1990年以技術為主的合同項目數占比由36.2%提高至43.1%，合同金額占比由1.5%提高至39.6%⑤。1995年之前的成套設備引進規(guī)模大大高于關鍵設備，到1999年關鍵設備引進額超過了成套設備，說明引進技術的資金效率提升，也反映出我國設備國產化水平提高對一般設備進口需求下降（表2）。此外，技術引進開始由“硬”向“軟”轉變，1979年技術許可、技術咨詢與技術服務占技術引進的比重僅為2.26%，到1999年兩項合計已經達到26.5%，加上技術轉讓三項合計占比高達45.18%①。

三是利用外資對技術引進作用突出，帶動我國制造業(yè)水平快速提升。20世紀90年代以來，外資主要集中于通信設備和計算機、交通運輸設備、電氣機械及器材等資金技術密集型制造業(yè)，促進了產業(yè)結構和出口商品結構升級②。到1999年合作生產、合資技術許可、合資技術設備入股、獨資技術許可等方式的技術引進占比達13.29%（表2）。對外借款、國際租賃等其他利用外資方式在技術引進中也具有重要作用。1979—1991年我國對外借款489.34億美元，占利用外資的50%左右，諸多項目是以技術改造和成套設備與關鍵設備引進方式進行的。如，1991年國家統(tǒng)借外資項目中有86項是直接引進設備，涉及汽車制造、化工、食品加工、紡織、通信、基礎設施建設等領域③。通過大規(guī)模的技術引進，我國制造業(yè)特別是消費類產品制造在較短時期達到了同期世界先進水平。以電冰箱行業(yè)為例，截至1988年全國755萬臺電冰箱產量中技術引進的國家定點廠產量占80%以上④。1991—1999年機械電子行業(yè)和輕紡行業(yè)占技術引進額的比重由9.56%和2.60%分別提高至39.16%和12.80%⑤（表3）。

四是技術出口起步發(fā)展，設備出口的成效開始顯現。1986年國務院確定外經貿部和國家科委作為技術出口管理部門，1990年出臺《技術出口管理暫行辦法》，1990—2000年我國技術出口額由9.89億美元增至85.75億美元，增長7.7倍。這一時期以成套設備出口為主，且技術含量不斷提高。技術出口由中小型成套設備逐步向大型成套設備發(fā)展，由少數領域向多領域發(fā)展。1999年成套設備和大型設備出口占全部技術出口額的58.87%，最高年份1994年占比高達93.06%（表4）。我國的技術能力尤其契合了亞洲發(fā)展中國家的經濟發(fā)展需求，出口市場主要集中于伊朗、巴基斯坦、印尼、馬來西亞和中國香港等國家和地區(qū)。

（三）第三階段：以知識產權進口為主的結構升級時期（2001—2013年）

加入WTO之后，我國開始全面融入世界經濟體系，為開展技術貿易提供了廣闊平臺。同時，我國不斷完善知識產權保護體系，為擴大專利、專有技術等知識產權進口提供了有利環(huán)境。這一時期我國的技術引進在保持規(guī)模和增速的同時，層次不斷提高，呈現以下特點。

一是技術引進規(guī)模保持高速增長。巨大的出口市場和產業(yè)升級的內在要求都進一步促進我國技術引進加快發(fā)展。2001—2013年技術引進額由90.91億美元提高到433.64億美元，規(guī)模擴大3.8倍，年均增速達13.91%。2012年達到峰值，合同數和金額分別為12988項和442.74萬美元（表5、圖2）。

二是技術引進方式由設備進口為主轉向知識產權進口為主。隨著我國設備制造能力的提升，對于設備進口的需求繼續(xù)下降，產業(yè)結構升級的要求推動了技術引進層次明顯提升，主要表現在知識產權等技術使用費迅速增長。自2002年起技術費在技術引進費中的比重超過50%并持續(xù)提高，到2013年這一比重高達94.77%，而成套設備、關鍵設備和生產線的進口額占比到2013年已經下降至1.68%;以專利、專有技術和商標許可為主的知識產權進口占比由2001年的19.84%提高到2013年的52.7%，大量的知識產權進口降低了企業(yè)的研發(fā)成本和風險，使企業(yè)以較快速度增加技術積累，為自主研發(fā)奠定了技術基礎（表6、圖2）。

三是為我國成為世界制造業(yè)中心奠定了雄厚技術基礎。2001—2013年制造業(yè)技術引進額占比從61.70%提高到78.84%，技術引進對制造業(yè)的技術進步和生產效率提升具有顯著的正向促進效應，以信息通信技術為代表的高新技術產業(yè)實現了跨越式發(fā)展，以冶金、化工、紡織為代表的傳統(tǒng)產業(yè)技術改造成效顯著，具備自主設計生產能力的重大技術裝備產業(yè)體系基本形成⑥。

（四）技術進口與出口趨于平衡發(fā)展的新時期（2014年至今）

2014年以來，我國技術貿易呈現進口與出口規(guī)模差距明顯縮小，發(fā)展更趨均衡的態(tài)勢。2014—2019年技術出口額由284.25億美元增至321.37億美元，年均增速2.49%;進口額由310.59億美元增至352.01億美元，年均增速2.54%，遠低于上一時期13.91%的增速。貿易逆差大幅收窄，由2013年的233.27億美元大幅下降到2019年的30.64億美元（圖3）。技術出口的大幅增長表明在長期技術引進和自主創(chuàng)新的交互作用下，我國與發(fā)達國家的技術差距明顯縮小，尤其是一些產業(yè)領域的技術創(chuàng)新能力大幅提升，企業(yè)技術輸出能力不斷增強。如，近年來，我國信息通信技術企業(yè)與跨國公司的專利交叉授權越來越多，其前提條件是企業(yè)在相同技術水平層面上，并產生相互的技術需求。其次，國際服務外包規(guī)模不斷擴大且價值鏈不斷升級。技術進口增速明顯放緩則是雙重因素的作用。一方面，隨著我國技術研發(fā)能力不斷提升，自主知識產權技術的數量越來越多，對引進的新技術層次不斷提高，一般性、低水平、重復引進等現象較改革開放初期大為減少。另一方面，近年來，美國在“技術脫鉤論”的影響下，加強對我國的技術封鎖和技術引進限制，美歐等發(fā)達經濟體對我國企業(yè)跨國并購也采取了更嚴格的限制措施，導致我國企業(yè)技術引進的障礙和壁壘增高，也是非常重要的因素。

二、“十三五”以來

我國技術貿易發(fā)展的特征與問題

“十三五”以來，我國深入實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，技術貿易穩(wěn)步發(fā)展、結構不斷優(yōu)化，技術貿易規(guī)模持續(xù)擴大，貿易伙伴遍及世界各地，貿易方式更加多樣化，民營企業(yè)的市場主體地位不斷上升。但是，我國技術貿易市場尤其是核心技術進口高度依賴發(fā)達國家，知識產權出口規(guī)模小，區(qū)域技術引進不平衡等“短板”仍然突出。

（一）“十三五”以來我國技術貿易發(fā)展的主要特征

1. 技術出口增長強勁，進口增速平穩(wěn)。2016—2019年我國技術貿易額由542.28億美元提高至673.38億美元的歷史最高水平，年均增速7.48%，其中出口增速11%，進口增速4.63%。2019年的貿易規(guī)模、出口規(guī)模和進口規(guī)模分別是2011年的1.88倍、12.58倍 和1.05倍。由于出口規(guī)模增長迅速，技術貿易逆差由2016年的72.28億美元降至30.64億美元（圖3）。

2. 技術進口“軟性化”，知識產權進口成為主要方式。我國技術引進方式從“硬”向“軟”轉變，標志著技術進口“含金量”不斷提升。2017—2019年我國技術費占技術進口額比重分別為97.44%、97.23%和89.30%;其中，知識產權（專利技術、專有技術和商標許可）進口在技術進口額中占主導地位，占比分別為65.63%、68.46%和60.32%;其次是技術咨詢和技術服務，占比分別為21.05%、16.19%和29.07%;再次是計算機軟件，占比分別為7.24%、10.98%和2.27%（表7）。從實踐角度看，并購是近年來我國企業(yè)獲取關鍵核心技術的重要路線。在技術研發(fā)長周期、高風險、高投入及核心技術引進存在困難等情況下，海外并購可以有效規(guī)避國外技術壁壘，使企業(yè)短期內掌握核心技術，形成較強的技術實力和創(chuàng)新能力。晨哨并購的統(tǒng)計顯示，近年來獲取技術標的是我國企業(yè)海外并購最重要的目標。2018年我國企業(yè)在制造業(yè)、TMT（科技、媒體和電信業(yè)）及醫(yī)療健康等行業(yè)的海外先進技術并購數占比分別為15.85%、15.65%和10.98%。

3. 技術出口以技術咨詢和技術服務為主，是技術貿易的主要順差來源。2017—2019年技術咨詢和技術服務在技術出口額中的比重分別為68.20%、62.85%和69.33%，其次是計算機軟件出口，占比分別為16.23%、8.82%和7.42%。技術咨詢和技術服務是技術貿易最大的順差項，2017—2019年順差額分別為82.51億美元、124.28億美元和120.47億美元;其次是計算機軟件出口，2019年順差額為14.11億美元，表明我國通過承接國際軟件和信息技術外包出口競爭力不斷上升，尤其是人工智能、大數據、移動互聯和云計算等新一代信息技術發(fā)展，正在推動信息技術服務外包企業(yè)加快轉型升級，規(guī)模實力不斷增強（表8）。

4. 技術貿易市場主體仍以外資企業(yè)為主，內資企業(yè)呈上升態(tài)勢。外資企業(yè)一直在我國技術貿易中占絕對主導地位。2017—2019年外資企業(yè)在技術進口額中占比分別為69.10%、72.02%和53.10%，在技術出口額中占比分別為70.29%、60.53%和58.75%。說明外資企業(yè)仍然是我國技術貿易的主要支撐和技術創(chuàng)新的重要推動力，其技術外溢效應仍然對我國技術創(chuàng)新能力產生重要影響，也說明我國日益優(yōu)化的營商環(huán)境對于外資高技術企業(yè)具有較強吸引力。同時，內資企業(yè)的技術貿易份額占比逐步上升，說明我國技術貿易的內生動力不斷增強。2019年國有企業(yè)、集體企業(yè)、民營企業(yè)在技術進口額中的比重共計為38.25%，較2017年的24.71%提高13.54個百分點;在技術出口額中的比重共計為37.19%，較2017年的24.81%提高12.38個百分點。且2018年內資企業(yè)的研發(fā)強度為1.3%，高于外資的0.3個百分點，說明內資企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提升帶動了技術出口增長。

值得關注的是，民營企業(yè)僅次于外資企業(yè)成為我國技術貿易的重要市場主體。從技術進口看，近年來民企通過開展跨國并購、購買專利技術、加強與國外企業(yè)和機構開展技術合作等多種方式不斷加大技術引進力度，2017—2019年民營企業(yè)技術引進額占比分別為16.72%、15.92%和17.67%，反映出民營企業(yè)通過技術引進實現技術升級具有顯著效果。從技術出口看，民營企業(yè)已經超過國有企業(yè)，2017—2019年在技術出口額中民營企業(yè)占比分別為15.50%、16.78%和15.35%。技術引進促進了民企加大研發(fā)投入，2018年民營企業(yè)研發(fā)人員全時當量和研發(fā)經費內部支出均占我國各類型規(guī)上工業(yè)企業(yè)的1/3，顯示出越來越強的消化吸收創(chuàng)新能力，逐漸縮小與跨國公司和國企的技術差距（表9、表10）。

5. 技術貿易市場主要集中于發(fā)達國家和地區(qū)，美國仍是第一大貿易伙伴。我國目前與全球130多個國家建立了技術貿易聯系①，但高度集中于美歐日發(fā)達經濟體且保持基本穩(wěn)定。2019年我國前十大技術進口來源地分別為美國、日本、德國、俄羅斯、瑞典、韓國、瑞士、中國香港、中國臺灣、意大利，占我國技術進口額的比重高達87.28%，占我國技術進口額的比重高達87.28%，其中來自美國、日本和德國的技術引進額合計占比達56.15%。2019年前十大技術出口目的地分別是美國、中國香港、阿聯酋、日本、德國、瑞典、孟加拉國、新加坡、韓國和英屬維爾京群島，以上10個國家和地區(qū)占我國技術出口額的比重達71.30%。美國一直是我國第一大技術進口來源國和出口目的國，2017—2019年我國對美技術進口額占比分別為33.57%、34.74%、24.03%，對美技術出口額占比分別為22.22%、30.83%、17.62%，2019年受貿易摩擦影響雙邊技術進出口均出現大幅下滑。值得關注的是，“一帶一路”沿線逐步成為我國技術出口的重要新興市場。2019年我國技術出口前十大目的地中，阿聯酋、孟加拉國、新加坡均屬于沿線國家。

需要強調的是，美歐日三大經濟體在我國技術進口與出口市場出現高度重合的現象。一方面說明我國不斷縮小與發(fā)達經濟體的技術差距，技術分工由垂直分工逐步向水平分工發(fā)展，比如，我國信息技術企業(yè)與發(fā)達國家跨國公司之間越來越多出現專利交叉授權現象就印證了這一點。同時還應該看到，我國與發(fā)達國家間的技術貿易活動仍基于比較優(yōu)勢，我國從發(fā)達國家進口的主要是核心技術和知識產權，出口則主要是技術咨詢與服務等非核心技術，如專業(yè)技術、軟件和計算機服務等外包業(yè)務，在技術先進性和附加值上都存在明顯差距（表11、表12）。如，中國是全球第四大知識產權進口國。2018年我國對美支付的知識產權使用費占當年對外知識產權使用費的1/4，占美國當年知識產權使用費收入的1/6。2011—2018年我國對美國支付的知識產權使用費從34.6億美元提高至86.4億美元，年均增速達13.97%。

6. 技術進口以制造業(yè)為主，技術出口以服務業(yè)為主。從技術進口看，交通運輸設備，通信設備、計算機及其他電子設備，化學原料及化學制品，通用設備，專用設備，電氣機械及器材和醫(yī)藥等制造業(yè)是我國技術進口的主要行業(yè)。2017—2019年在前十大技術進口行業(yè)中制造業(yè)分別占8席，制造業(yè)技術進口額合計占比分別為78.28%、76.97%和63.85%，說明國外技術仍是我國制造業(yè)獲取先進技術、實現技術升級的重要來源。從技術出口看，服務業(yè)占主導地位。2017—2019年在前十大技術出口行業(yè)中，包含了專業(yè)技術、軟件、研發(fā)、計算機服務等服務領域，這四個領域的技術出口額合計占比分別為51.72%、53.68%和53.25%，說明以國際服務外包為主的服務出口是技術出口的主要來源。此外，技術出口主要涉及通信設備、計算機及其他電子設備，醫(yī)藥，化學原料及化學制品，專用設備和交通運輸設備等制造領域，2017—2019年制造業(yè)技術出口合計占比分別為33.61%、17.80%和23.78%，表明這些領域通過技術進口提升了創(chuàng)新能力，帶動了技術出口發(fā)展（表13、表14）。

7. 技術型對外投資和利用外資雙向發(fā)展，綜合應用國內外技術市場和資源的能力增強。在對外投資方面，建立海外研發(fā)機構和科技園是我國企業(yè)融入全球創(chuàng)新鏈，通過開放創(chuàng)新組合全球人才、技術、信息等要素的重要渠道，越來越多的企業(yè)以尋求技術資源為目的進行跨國并購或設立海外研發(fā)機構快速掌握核心關鍵技術。據統(tǒng)計，截至2017年僅高新區(qū)企業(yè)就設立了994家境外研發(fā)機構①。比如，在海外設立研發(fā)中心和生產研發(fā)基地已經成為我國汽車企業(yè)全球化戰(zhàn)略的重要組成部分。在利用外資方面，我國外資市場準入政策放寬和國內營商環(huán)境的持續(xù)改善，促進了高技術外資保持高速增長。2019年我國高技術服務業(yè)吸收外資增長44.3%，其中信息傳輸、軟件和信息技術服務，科學研究和技術服務業(yè)吸收外資分別增長29.4%和68.4%?？鐕驹谖覈难邪l(fā)投入不斷增長，目前跨國公司在華投資地區(qū)總部和研發(fā)中心超過2000家，其中國家認定的外資研發(fā)中心1800多家。

（二）我國技術貿易發(fā)展存在的主要問題

1. 核心技術高度依賴發(fā)達國家導致經貿摩擦頻發(fā)

近兩年來，美國等發(fā)達國家不斷以知識產權保護、維護國家安全等為由對我國進行技術封鎖，且不斷發(fā)起知識產權貿易摩擦，尤其增加了我國引進核心關鍵技術和前沿技術的困難和成本。在中美經貿摩擦中，被美國列入出口管制實體清單的中國高科技企業(yè)和機構范圍不斷擴大，同時加強對我國高新技術產品進口加征關稅等限制性措施。如，新一代信息技術、新能源汽車、航空產品、高鐵裝備、高性能醫(yī)療器械、生物醫(yī)藥、新材料、農機裝備和工業(yè)機器人等。此外，對我國企業(yè)在美國并購高技術企業(yè)設置越來越多的障礙。2020年2月美國正式生效了兩項改革外國投資國家安全審查制度的法規(guī)②，嚴控關鍵技術知識產權流失。日本也正在考慮高新技術出口的管制范圍，將人工智能和機器人當中使用的下一代技術作為限制重點。

2. 知識產權出口規(guī)模與我國創(chuàng)新大國地位極不匹配

我國已經躋身世界知識產權大國行列。截至2019年國內①發(fā)明專利擁有量186.2萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量13.3件。據世界知識產權組織（WIPO）統(tǒng)計，2019年我國已連續(xù)9年列全球專利申請量首位，且國際專利申請量首次超過美國居全球首位，但外圍專利多、核心專利少的狀況導致我國知識產權出口不僅規(guī)模小，反而要對外支付高額知識產權使用費。2017—2019年我國知識產權出口占技術出口額的比重分別為11.56%、15.60%和11.35%，同期知識產權進口占技術進口額的比重分別為65.63%、68.46%和60.32%，貿易逆差額分別高達182.46億美元、182.71億美元和175.84億美元，成為技術貿易逆差的最大來源。一方面說明發(fā)達經濟體仍占據全球技術創(chuàng)新的主導地位，另一方面也反映出我國對于知識產權出口戰(zhàn)略還未引起足夠重視。

3. 技術引進的區(qū)域分布嚴重不平衡

我國區(qū)域技術貿易水平的差異與經濟發(fā)展水平呈正向關系。由于東部地區(qū)經濟發(fā)展水平高，高新技術產業(yè)優(yōu)勢明顯，技術貿易也占絕對優(yōu)勢。2018年東、中、西部和東北地區(qū)技術進口額占比分別為64.53%、8.79%、19.40%和7.28%（圖4）。技術引進在空間分布上的不平衡性意味著東部與中、西部在新技術獲取、消化吸收和產業(yè)化應用等方面的差距，勢必造成區(qū)域間技術創(chuàng)新差距進一步擴大，從而影響中、西部承接產業(yè)轉移和自主創(chuàng)新能力。

4. 內資企業(yè)技術引進和消化吸收再創(chuàng)新仍有較大提升空間

內資企業(yè)技術引進一直低于外資企業(yè)。2017—2019年內資企業(yè)②技術引進額占比分別為30.9%、27.98%和46.9%。這一情形可能帶來一定負面影響。如，一些外資企業(yè)出于維護和鞏固市場競爭地位的考慮對技術進行控制，僅在公司內部轉移，從而降低技術外溢效應。同時，內資企業(yè)對引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新能力也低于外資企業(yè)1倍左右。在2018年規(guī)上工業(yè)企業(yè)的平均研發(fā)投入支出中，內資企業(yè)為310.61萬元、外資企業(yè)為623.13萬元;平均研發(fā)人員全時當量，內資企業(yè)為7.04人/年，外資企業(yè)為13.42人/年。因此，內資企業(yè)應加大技術引進力度，同時通過增加研發(fā)投入、提高研發(fā)效率加速技術轉化提升創(chuàng)新能力。

三、技術貿易促進我國

技術創(chuàng)新能力和產業(yè)競爭力提升

通過我國企業(yè)的實踐可以證實技術貿易與技術創(chuàng)新和產業(yè)競爭力之間的相互促進關系。企業(yè)通過引進技術具備了模仿創(chuàng)新的基礎，為在較短時間內實現消化吸收再創(chuàng)新通常加大研發(fā)投入，在研發(fā)中積累了技術存量，提升了技術創(chuàng)新能力。同時，新技術也加劇了國內市場競爭，刺激未進行技術引進的企業(yè)加大研發(fā)投入，帶動行業(yè)整體技術能力提升，從而促進產業(yè)升級和競爭力提升。

（一）技術貿易促進我國技術創(chuàng)新能力提升

2019年7月世界知識產權組織（WIPO）發(fā)布的《2019年全球創(chuàng)新指數報告》顯示，我國在129個經濟體中排名第14位，是中等收入經濟體中唯一進入前30位的國家，在專利、工業(yè)品外觀設計、商標數量及高技術出口、創(chuàng)意產品出口等方面體現出卓越的創(chuàng)新實力。2019年我國的國際專利申請量增長11%達58990件，超過美國首次位居第一①，且我國創(chuàng)新投入水平遠低于美國、德國、英國、芬蘭、以色列等高收入經濟體，這與引進消化吸收再創(chuàng)新的方式有密切關系。這里依據2017—2019年我國技術進口前十大行業(yè)進行分析，其中包括8類制造業(yè)（表13）?？梢钥闯?，無論是傳統(tǒng)制造業(yè)還是新興產業(yè)都具有一致性的動態(tài)創(chuàng)新路徑，即：技術引進→研發(fā)投入增加→技術水平提高→創(chuàng)新能力提升。

1. 企業(yè)技術進口對于研發(fā)投入增長具有明顯正向效應

從2012—2018年的研發(fā)經費支出可以發(fā)現，這8類制造業(yè)總體保持逐年穩(wěn)步增長。2014年之后8類制造業(yè)的研發(fā)經費支出均超過100億元。2018年除食品制造業(yè)外，其他7類制造業(yè)的研發(fā)經費均超過400億元，排前兩位的依次是通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，研發(fā)經費支出分別達2279.9億元和1320.1億元，占當年全部制造業(yè)研發(fā)經費支出的18.2%和10.6%。2012—2018年8類制造業(yè)的研發(fā)經費投入強度普遍增長，說明通過引進技術直接或間接地刺激了企業(yè)開展技術創(chuàng)新。在8類制造業(yè)中，2018年企業(yè)研發(fā)經費投入強度排前兩位的依次是交通運輸設備和專用設備制造業(yè)，分別達3.38%和2.43%，較2012年分別提高1.2個百分點和0.95個百分點。2018年除食品制造業(yè)外，其他7類制造業(yè)的研發(fā)經費投入水平均超過當年規(guī)上工業(yè)企業(yè)和全部制造業(yè)的平均水平（表15、表16）。

2. 企業(yè)技術引進對于促進發(fā)明專利增長具有明顯正向效應

發(fā)明專利是衡量技術創(chuàng)新能力的核心指標。2012—2018年8類制造行業(yè)的有效發(fā)明專利數量均呈現明顯增長，其中有效發(fā)明專利數量最多的是通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)，其次是電氣機械和器材制造業(yè)，2012—2018年期間二者合計發(fā)明專利數量占規(guī)上工業(yè)企業(yè)的比重一直穩(wěn)定在40%左右。2018年8類制造業(yè)的有效發(fā)明專利數量均大幅增加，其中通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)300369件、電氣機械及器材制造業(yè)136014件、專用設備制造業(yè)97839件，分別是2012年的3.6倍、4.3倍和4.5倍;通用設備制造業(yè)78731件、化學原料及化學制品制造業(yè)61451件、醫(yī)藥制造業(yè)45766件，分別是2012年的3.4倍、3.7倍和3倍;運輸設備制造業(yè)33164件、食品制造業(yè)10906件，分別是2012年的5倍和4.6倍（表17）。

從運輸設備、醫(yī)藥和食品三個傳統(tǒng)制造領域看。2001年以來，三類制造業(yè)的專利申請和授權量快速增長。其中，發(fā)明專利申請量分別從2001年的917件、4060件、984件增至2019年的69516件、69785件、39215件;三類制造業(yè)發(fā)明專利授權量2001年均為0，到2019年分別增至20427件、21072件和5716件，2002—2019年的平均增速分別為65.2%、41.6%、33%。2019年運輸設備制造業(yè)的發(fā)明專利授權量相當于2010年的4.7倍、2002年的5106.8倍;醫(yī)藥制造業(yè)的發(fā)明專利授權量相當于2010年的2.1倍、2002年的369.7倍;食品制造業(yè)的發(fā)明專利授權量相當于2010年的2.3倍、2002年的127倍。由此可見，三類傳統(tǒng)制造業(yè)領域通過技術引進成功實現了消化吸收，自主創(chuàng)新能力大幅提升。

從電信、廣播電視衛(wèi)星傳輸服務和計算機軟件兩個信息技術服務領域看。2001—2019年電信、廣播電視衛(wèi)星傳輸服務業(yè)的發(fā)明專利申請量由1176件增至23620件，年均增速為18.1%;發(fā)明專利授權量由0增長至11521件，2002—2019年的平均增速達73.3%，2019年的發(fā)明專利授權量相當于2010年的1.7 倍、2002年的11521倍。2001—2019年我國計算機軟件著作權登記數量增長迅速，2001年僅為6948件，2010年為8.19萬件，2019年增至148.44萬件，2001—2019年的平均增速達34.7%。2019年的登記數量相當于2010年的18.1倍、2001年的213.7倍（表18）。

3. 企業(yè)技術引進對促進海外專利增長具有明顯正向效應

從食品化學、醫(yī)藥和計算機技術行業(yè)看，2003—2018年三個行業(yè)的海外專利授權量均大幅增長，分別由2003年的4件、37件、27件增加至2018年的87件、764件、3553件，三個行業(yè)的年均增速分別為22.8%、22.4%、38.4%。其中，2018年計算機技術的海外專利授權量相當于2010年的7倍、2003年的131.6倍;食品化學技術的海外專利授權量相當于2010年的8.7倍、2003年的21.8倍;醫(yī)藥技術的海外專利授權量相當于2010年的4.6倍、2003年的20.6倍（圖5）。

從數字通信行業(yè)看，2000—2010年我國數字通信行業(yè)的海外專利授權量從1件增至475件，年均增速為85.2%，但絕對數與美國（4368件）、日本（2747件）、韓國（1437件）、法國（853件）、德國（921件）、瑞典（887件）相比，處于明顯弱勢。自2011年起，我國數字通信行業(yè)的專利授權量規(guī)模顯著增加。2011—2018年我國海外專利授權量年均增長率為33.8%，而同期法國、德國、日本、韓國、瑞典、美國授權量的年均增長率分別是5.4%、5%、4.8%、15.8%、15.8%、8.2%。2018年我國數字通信行業(yè)海外專利授權量為5148件，相當于2010年的10.8倍，已經超過法國（1400件）、德國（1225件）、日本（4517件）、韓國（4867件）、瑞典（2843件），僅次于美國（8943件）（圖6）。

（二）技術貿易促進產業(yè)出口競爭力提升

1. 技術引進促進了產品出口規(guī)模增長

從技術引進前十大行業(yè)中的8類制造行業(yè)看，根據國家統(tǒng)計局數據計算，2003—2019年8類制造行業(yè)出口交貨值合計占規(guī)上工業(yè)企業(yè)出口交貨值的比重從51%增加到70%。2003—2019年我國規(guī)上工業(yè)企業(yè)出口交貨值年均增速為9.82%，而8類制造行業(yè)中，除運輸設備制造業(yè)（4.88%）、化學原料和化學制品制造業(yè)（9.81%）外，其余6類制造行業(yè)的出口交貨值年均增速均高于平均水平，依次為專用設備制造業(yè)（15.65%）、通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)（12.71%）、通用設備制造業(yè)（12.52%）、電氣機械和器材制造業(yè)（11.69%）、醫(yī)藥制造業(yè)（10.18%）、食品制造業(yè)（9.92%）。從出口交貨值看，2019年通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)（56053.8億元），電氣機械和器材制造業(yè)（11439億元）和通用設備制造業(yè)（5477億元）位列前三位，分別相當于2011年的1.5倍、1.2倍、1.4倍，相當于2003年的6.8倍、5.9倍、6.6倍;專用設備制造業(yè)（3460.9億元）、化學原料和化學制品制造業(yè)（3802億元），分別相當于2011年的1.5倍、1.1倍，相當于2003年的10.2倍、4.5倍;運輸設備制造業(yè)（2004.8億元）、醫(yī)藥制造業(yè)（1416.3億元）、食品制造業(yè)（1098億元）分別相當于2011年的0.3倍、1.4倍、1.3倍，相當于2003年的2.1倍、4.7倍、4.5倍（表19）。

2. 技術引進促進高新技術產品出口增長

從我國高技術產品貿易看，2001—2019年高技術產品的進口與出口規(guī)模大體保持同步增長態(tài)勢，從2004年開始出口額超過進口額，2019年高技術產品出口額達7307.5億美元，相當于2010年的1.5倍，相當于2001年的15.7倍。高技術產品的出口與進口之間存在“同頻共振”效應。即，高技術產品的出口/進口的比值越高，表明進口對出口的帶動效應越大。2005年以來，我國高技術產品出口/進口的比值均在1.10以上，在2008年、2009年和2014年曾達到1.20，2019年為1.15。其中計算機與通信技術領域的高技術產品出口/進口比值最高，由2005年的2.94增加到2019年的4.02（圖7、圖8）。

從電子及通信設備、醫(yī)藥制造業(yè)的主營業(yè)務收入和新產品出口看。技術引進推動了產業(yè)規(guī)模和出口競爭力的提升。2000—2018年我國電子及通信設備、醫(yī)藥制造業(yè)技術引進費累計分別為1217.9億元和95.2億元。2000—2018年我國電子及通信設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)主營業(yè)務收入分別由5871.2億元、1627.5億元增至98634億元、23918億元，年均增速分別為17%、16.1%;新產品出口銷售收入分別由399億元、15.2億元增至15230億元、487.2億元，年均增速分別為22.4%、21.2%。2018年的電子及通信設備制造業(yè)主營業(yè)務收入分別相當于2010年的2.7倍、2000年的16.8倍;醫(yī)藥制造業(yè)主營業(yè)務收入相當于2010年的1.7倍、2000年的14.7倍。2018年的電子及通信設備制造業(yè)新產品出口銷售收入分別相當于2010年的3.6倍、2000年的38.2倍;醫(yī)藥制造業(yè)新產品出口銷售收入分別相當于2010年的2.7倍，2000年的32.1倍（表20）。目前我國已經成為全球消費電子產品制造中心，其中手機、計算機均占全球總產量的90%以上，2018年通信系統(tǒng)設備制造業(yè)收入同比增長14.6%，比全球增速高15.7個百分點，集成電路銷售額同比增長20.7%，比全球增速高4.8個百分點。

四、我國技術貿易的發(fā)展前景

隨著我國不斷擴大對外開放，自主創(chuàng)新能力持續(xù)增強，技術貿易的發(fā)展前景越來越廣闊。

（一）技術創(chuàng)新能力增強與產業(yè)升級的要求將促進技術貿易量質齊升

從創(chuàng)新投入看，我國研發(fā)投入強度已從1996年的0.6%提高到2019年的2.2%，雖仍低于美國、日本、德國等技術貿易強國，但高于英國、意大利等發(fā)達國家及歐盟平均水平。從創(chuàng)新產出看，我國國際科技論文總量和被引次數居世界第二，發(fā)明專利申請量和授權量居世界首位。許多新技術、新材料、核心零部件、重大裝備從無到有，在戰(zhàn)略性新興產業(yè)與前沿技術領域實現了一系列重大突破，如高鐵裝備、3D打印、人工智能、量子計算等技術。近年來，以新一代信息技術、新能源、新材料、生命科學為代表的新一輪科技革命和產業(yè)變革在全球蓬勃興起，其中云計算、大數據、物聯網、移動互聯網、人工智能、區(qū)塊鏈、虛擬現實、量子計算、5G等數字技術成為技術創(chuàng)新和產業(yè)轉化最活躍的領域，這些新技術的成熟和大規(guī)模產業(yè)化應用將不斷催生新產品、新模式和新業(yè)態(tài)，推動制造業(yè)與服務業(yè)加速融合，對我國產業(yè)結構和價值鏈升級產生深刻影響。尤其是經濟新動能加速成長將促進技術進出口規(guī)模繼續(xù)擴大，技術進口的質量和層次不斷提升，并促進技術出口加快發(fā)展。

（二）“市場換技術”與“技術換技術”雙輪驅動將擴大技術進口空間

一方面，“市場換技術”空間越來越廣闊。我國具有世界超大規(guī)模市場優(yōu)勢將為世界各國先進技術提供產業(yè)化、規(guī)?；目臻g，有能力孵化培育全球新技術，為“市場換技術”提供了基礎條件。此次全球新冠肺炎疫情沖擊導致國際市場大幅萎縮，加速全球產業(yè)鏈和供應鏈布局的本土化、區(qū)域化趨勢。為此，黨中央根據我國發(fā)展階段和國際環(huán)境的重大變化，提出了國內大循環(huán)為主、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，內需持續(xù)釋放與層次提升將放大國內市場優(yōu)勢，成為技術進口增長的重要依托。2019年我國社會消費品零售總額41.2萬億元，居民人均可支配收入30733元，消費傾向高達70%，中產階層規(guī)模3億人左右。2019年我國消費對經濟增長的貢獻率為57.8%，遠低于發(fā)達國家80%以上的水平，意味著消費仍有增長潛力。另一方面，“技術換技術”潛力越來越大。過去由于我國技術落后，主要使用發(fā)達國家先進技術，在技術分工層面與發(fā)達國家形成明顯的垂直分工關系。隨著我國已經成為技術創(chuàng)新大國，技術規(guī)模實力顯著增強，已經擁有一批國際先進技術和一批高新技術企業(yè)，并在一些領域形成國際領先技術，與發(fā)達國家的技術分工格局不斷向水平分工方向發(fā)展，從而為專利交叉授權等新的技術進口模式奠定了基礎。

（三）開放合作創(chuàng)新加快發(fā)展將促進技術進口方式更趨多元化

隨著新科技革命迅猛發(fā)展，技術復雜度越來越高，全球創(chuàng)新已經進入高強度研發(fā)時代，技術創(chuàng)新網絡化日趨明顯，開放合作創(chuàng)新成為發(fā)展大勢。隨著我國產業(yè)升級進程加快，對高精尖技術的需求將進一步提高，技術要素全球配置方式也將更加多元化。近年來，我國越來越多的科技企業(yè)通過跨國并購、跨國戰(zhàn)略聯盟、境外設立研發(fā)中心、開展合資合作、相互交叉持股等方式獲取關鍵核心技術和共同研發(fā)世界前沿技術。但是，隨著美國、歐盟等發(fā)達經濟體對外資技術并購的嚴格審查制度，我國企業(yè)通過國際并購獲取先進技術的難度將加大，可能更加依賴于其他開放合作創(chuàng)新的模式。此外，科研領軍人才的流動成為技術要素流動的重要載體，將成為未來我國技術引進的重要模式。隨著我國技術創(chuàng)新環(huán)境日益優(yōu)化，科技人員跨國流動性顯著提升，在先進技術引進中發(fā)揮越來越重要的作用。

（四）科技全球化格局變化將促進我國技術市場來源更趨多元化

一方面，科技全球化格局正在發(fā)生深刻變化。雖然發(fā)達國家跨國公司繼續(xù)保持技術領先優(yōu)勢，但隨著新興經濟體和發(fā)展中國家不斷擴大對外開放加速技術積累，推進全球技術創(chuàng)新日趨活躍，科技創(chuàng)新全球化呈現發(fā)達國家和發(fā)展中國家并行發(fā)展的新特征，全球技術力量對比悄然變化，創(chuàng)新活動的新版圖漸趨形成。2019年全球創(chuàng)新前50位國家中新興經濟體和發(fā)展中國家有11個。未來20年隨著新興經濟體和發(fā)展中國家群體性崛起，技術創(chuàng)新能力不斷增強，將為我國技術進口來源提供更多元的渠道。另一方面，美國對我國的技術封鎖和圍堵已經成為戰(zhàn)略競爭的核心內容，也促使我國與歐盟、日本、以色列等技術先進經濟體開展創(chuàng)新合作。分層次來看，2019年歐盟取代美國成為我技術進口第一大來源地，占比超過30%，日本占比接近19%，兩者合計占技術進口的半壁江山，未來可能繼續(xù)擴大。其次，以色列在生命科學、移動通信及互聯網、科技金融、人工智能與機器人、自動化、工業(yè)應用、清潔能源等方面具有全球領先技術，與我開展技術合作的空間很大。再次，加強與俄羅斯等金磚國家技術合作，引進先進適用技術的潛力較大。如，俄羅斯在軍工、核電、航天、人工智能及基礎研究等方面均保持國際先進水平，且雙邊友好關系為技術創(chuàng)新合作提供了有利環(huán)境。2019年我國自俄羅斯技術進口合同金額增長近18倍，從2018年第19位躍居第四大技術進口來源地。

（五）“一帶一路”沿線國家將成為技術出口的新興市場

“一帶一路”沿線多數是發(fā)展中國家，為我國提供了廣闊的技術出口市場。隨著我國不斷加強與沿線各國的互聯互通，我與沿線國家技術貿易額也將不斷增長。2019年我對沿線國家技術出口合同額達77.1億美元，同比增長41.8%，超過技術出口整體增幅27.2個百分點，其中2019年我國對阿聯酋技術出口合同金額達24.4億美元，同比增長33倍，躍居技術出口第三大目的地，對孟加拉國技術出口14.5億美元，同比增長2.1倍。可以預見，“一帶一路”沿線國家將成為我國技術出口的重要新興市場。目前我國對沿線國家技術出口的主要領域集中在農業(yè)、紡織、船舶、汽車等傳統(tǒng)產業(yè)領域。未來技術出口的領域將進一步擴大，特別是信息通信技術、電子設備、服務外包等優(yōu)勢領域將成為技術出口的重要領域。

五、推動我國技術貿易高質量發(fā)展的政策建議

當前，數字技術正在引領科技全球化深入發(fā)展，技術要素跨境流動的壁壘降低，新技術成果大量涌現，全球技術貿易空間更加廣闊。開放合作的技術貿易戰(zhàn)略仍是我國提升技術創(chuàng)新能力、促進產業(yè)結構升級的必然選擇，也是突破核心關鍵技術瓶頸的重要途徑。要堅持新型舉國體制優(yōu)勢的自主研發(fā)與積極有為的技術引進戰(zhàn)略相結合，“揚優(yōu)勢、補短板、造備胎”，促進我國自主創(chuàng)新能力再上新臺階。

（一）以產業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈為依托布局創(chuàng)新鏈，構建互利共贏的開放創(chuàng)新合作體系

在全球產業(yè)緊密關聯、技術高度復雜的開放型經濟背景下，任何國家都難以實現封閉式創(chuàng)新，全球產業(yè)鏈和供應鏈的相互依存關系是開放合作創(chuàng)新的重要基礎和前提。如，2020年5月美國商務部允許美國公司與華為合作制定5G網絡標準，在客觀上形成雙贏局面。由于華為在5G產業(yè)鏈中的地位和影響力，美國企業(yè)無法繞過華為參與5G標準制定，美國政府對華為的打壓制裁實際上制約了本國企業(yè)參與5G標準制定，因此不得不放松本國企業(yè)與華為在標準制定的合作。而對華為來說，美國參與5G標準制定能夠給國際標準帶來更大價值，如果不合作將對5G標準造成傷害，也對華為不利。隨著我國技術積累和自主研發(fā)能力增強，技術引進將更多側重前沿性技術，隨著大國博弈加劇技術競爭和封鎖，直接購買的難度系數越來越大。為此，要以產業(yè)鏈和供應鏈為依托，探索與歐盟、美國、日本、英國等發(fā)達經濟體的技術合作新機制，從引進—模仿—學習的單向傳統(tǒng)模式向共創(chuàng)、共享、共贏的雙向交互創(chuàng)新模式轉變。此外，要積極擴大與各國的技術貿易合作。如，在FTA談判中增加技術貿易的內容，簽訂雙邊技術合作框架，在技術研發(fā)、技術轉讓或許可、技術咨詢和服務等方面開展深入合作。

（二）發(fā)揮知識產權大國優(yōu)勢，提升知識產權貿易水平

加強知識產權出口不僅能夠擴大服務出口規(guī)模，同時能夠有效帶動產品出口。據測算，發(fā)達國家每向外轉移1億美元的專利技術可以帶動約50億美元的成套設備及附屬產品銷售。為此，一要大力實施知識產權出口戰(zhàn)略。要注重培育從知識產權創(chuàng)造、運用轉化、運營服務到知識產權保護的全價值鏈服務。隨著技術貿易“軟性化”趨勢，各國的技術競爭越來越體現在知識產權戰(zhàn)略競爭上，我國應注重使用專利戰(zhàn)略擴大知識產權出口市場，促進技術出口結構升級。鼓勵技術出口企業(yè)重視知識產權競爭力的培育、科學評估知識產權價值等，實現創(chuàng)新、產業(yè)升級和知識產權管理互動發(fā)展，大力培育具有自主知識產權的品牌企業(yè)，擴大專利、專有技術等知識產權出口規(guī)模。鼓勵企業(yè)實施專利網戰(zhàn)略加快海外知識產權布局，完善海外知識產權保護機構，為企業(yè)海外專利獲權、維權提供便利，幫助企業(yè)應對海外知識產權風險。二要加強知識產權保護，優(yōu)化技術轉移環(huán)境。我國已經建立起較完善的知識產權保護法律法規(guī)，應不斷完善預警、監(jiān)管及執(zhí)法體系，及時回應技術合作國家和在華跨國公司關切，對侵權違法行為依法予以最嚴厲的打擊，切實維護外資企業(yè)的知識產權利益。完善與美國、歐盟、日本等主要貿易伙伴的知識產權合作機制，加強知識產權仲裁、爭端解決等合作。三要倡導有條件的企業(yè)與跨國公司使用專利交叉授權。通過與競爭對手簽署專利交叉授權的方式，有利于整合技術優(yōu)勢，也有利于消除在開拓國際市場中的知識產權障礙，避免侵權訴訟糾紛，減少交易成本。

（三）大力吸引海外領軍人才，促進全球先進技術轉移

海外領軍人才是技術轉移的關鍵要素，要鼓勵各地政府加大吸引留學人員回國和海外高級人才來華工作力度，并就如何支持留學、鼓勵回國、來去自由的方針做出具體安排。通過科研經費補貼、工資薪酬、個稅減讓、股票期權激勵等多種方式吸引海外高精尖技術人才，在住房安置、子女上學、戶籍、出入境便利等方面加大政策支持力度，為他們安居樂業(yè)創(chuàng)造良好的條件。將人才引進與事業(yè)發(fā)展有機結合，使人才不僅引得來、更要留得住，讓他們創(chuàng)新有空間、創(chuàng)業(yè)有平臺、發(fā)展有天地，造就一批站在世界科技前沿的海外領軍人才隊伍。

（四）進一步完善技術貿易平臺，加強政策支撐體系建設

以服貿會、進博會、高交會等重大國際展會為依托，為企業(yè)提供更多技術貿易和國際技術合作交流的機會。探索在北京、上海、深圳、西安、南寧等自貿試驗區(qū)設立技術貿易市場。對企業(yè)研發(fā)投入加大補貼和稅收優(yōu)惠，并提供更加便捷的資格認證及申請流程。加大對技術出口企業(yè)的支持力度，降低融資成本和擔保要求，對于助力國內企業(yè)海外布局提供成熟軟件方案和技術支持的軟件項目予以獎勵，并支持其產品研發(fā)和本地化應用。在服務貿易創(chuàng)新發(fā)展引導基金中劃撥專門資金用于支持技術貿易發(fā)展，鼓勵地方政府設立技術貿易配套資金。

（五）順應全球技術貿易規(guī)則變革趨勢，積極參與國際技術貿易規(guī)則標準建設

一要積極研究多雙邊貿易體制和區(qū)域性技術貿易協議的最新進展和趨勢。在WTO中倡導“發(fā)展”主題，反對各種形式的保護主義。同時，應避免西方國家在數字技術方面形成規(guī)則制定圈將我國排斥在外。如，我國與美國、歐盟的數字治理模式各不相同，且三種模式之間存在著強烈的地緣戰(zhàn)略與模式對抗，難以統(tǒng)一和兼容，需要建立對話機制。二要倡導技術貿易相關國際標準制定的中性原則，不受各國政治因素影響，使國際標準得到廣泛一致的支持并保持其強大生命力。三要建立以企業(yè)為主體、相關組織協同參與的機制，推動我國具有優(yōu)勢、特色技術標準成為國際標準。以“一帶一路”沿線國家為重點深化標準化合作，推進我國與沿線國家的標準互認，提高技術貿易規(guī)則的話語權。四要重視技術貿易談判人才的培養(yǎng)，尤其是精通技術貿易國際規(guī)則、涉外技術貿易訴訟與談判的專業(yè)人才，鼓勵其到相關國際組織參與國際規(guī)則和標準制定。

（六）深化技術貿易管理體制改革，夯實產學研用相結合的技術創(chuàng)新體系

加快政府管理職能轉變，在技術創(chuàng)新的制度供給方面更加注重市場機制作用，注重創(chuàng)新要素的市場化配置，注重發(fā)揮各類企業(yè)的主體作用。暢通企業(yè)與高校、科研機構、用戶的協同創(chuàng)新機制，推動大中小微企業(yè)的創(chuàng)新鏈協同發(fā)展，完善各類技術交流合作平臺，加強各類產業(yè)創(chuàng)新聯盟建設。

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On the Development and Innovation of Chinas Technology Trade

Wang Xiaohong， Xie Lanlan， Guo Xia

（China Center for International Economic Exchanges， Beijing 100050）

Abstract： This paper reviews the development stage of Chinas technology trade， and analyzes the development and main problems of Chinas technology trade since the 13th Five-Year Plan. On this basis， this paper illustrates that the technology import can enhance indigenous innovation capability by using the invention patent data from the top 10 industries of Chinas technology import during 2017-2019. This paper also analyzes that the technology import can improve export competitiveness of Chinas products by using the export data of 8 manufacturing sectors from top 10 industries of technology import， and high-tech export data. It is put forward that Chinas technology trade enjoys broad development prospects. The enhancement of technological innovation capability and industrial upgrading will promote both the quantity and quality of technology trade. “Market for technology” and “technology for technology” will expand the technology import. Open cooperation and innovation will diversify ways of technology import， and changes in the pattern of sci-tech globalization will promote the diversification the source of technology markets. The countries and regions along“ the Belt and Road”will become an emerging market for technology export， and countermeasures and suggestions will be put forward to further enhance the development of Chinas technology trade.

Key words： Technology Trade; Indigenous Innovation; Service Trade; Technology Import

（收稿日期：2020-12-13? ?責任編輯：羅建邦）