文／劉穎華

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的基石和源泉，科學(xué)發(fā)現(xiàn)是人類文明進(jìn)程的推進(jìn)器。保護(hù)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)是激發(fā)科學(xué)家創(chuàng)新活力、推動(dòng)基礎(chǔ)科學(xué)研究和促進(jìn)科技進(jìn)步的必然要求。

黨的十八大以來，國家高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的作用得到彰顯。然而，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新的有關(guān)制度主要適用于應(yīng)用研究領(lǐng)域，特別是集中于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化階段，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則相對(duì)薄弱。

基礎(chǔ)研究一般以探索物質(zhì)世界客觀存在的規(guī)律、現(xiàn)象和特征為目標(biāo)，其研究成果多以“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”的形式呈現(xiàn)出來。由于科學(xué)發(fā)現(xiàn)只是人類對(duì)自然界的認(rèn)識(shí)，因缺少“創(chuàng)造性”而無法納入專利法的保護(hù)范圍。而科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)保護(hù)的長期缺位，使得法律不能為同樣付出智力勞動(dòng)、作出重大科學(xué)貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)研究科研人員提供與專利權(quán)人平等的保護(hù)，不利于激發(fā)基礎(chǔ)研究科研人員的創(chuàng)新活力。

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的基石和源泉，科學(xué)發(fā)現(xiàn)是人類文明進(jìn)程的推進(jìn)器。保護(hù)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)是激發(fā)科學(xué)家創(chuàng)新活力、推動(dòng)基礎(chǔ)科學(xué)研究和促進(jìn)科技進(jìn)步的必然要求。加強(qiáng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

世界各國對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的立法缺失

科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)又稱發(fā)現(xiàn)權(quán)，是指發(fā)現(xiàn)人因在自然科學(xué)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出科學(xué)發(fā)現(xiàn)而依法享有的權(quán)利。1967年發(fā)布的《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條第8項(xiàng)明確將“科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)”列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍。1978年通過的《科學(xué)發(fā)現(xiàn)國際登記日內(nèi)瓦公約》對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的國際登記做出程序性規(guī)定，但由于締約國較少，沒有達(dá)到公約生效的要求，因此迄今為止公約尚未生效。1994年簽署的世界貿(mào)易組織TRIPS協(xié)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍的界定沒有涵蓋科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)。對(duì)于此種變化，學(xué)者間存在不同理解。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，它反映了主流國際社會(huì)對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)性質(zhì)認(rèn)識(shí)的變化，不再將其視為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，TRIPS協(xié)定僅對(duì)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出規(guī)定，科學(xué)發(fā)現(xiàn)與國際貿(mào)易關(guān)聯(lián)不大，故而不在協(xié)定調(diào)整范圍之列。

應(yīng)該指出的是，由于科學(xué)發(fā)現(xiàn)對(duì)象的特殊性，以及不同國家在發(fā)現(xiàn)權(quán)人與社會(huì)公共利益保護(hù)平衡方面的不同考量，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的屬性和具體權(quán)利內(nèi)容等問題尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，世界各國關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的立法實(shí)踐也相對(duì)較少。

我國1986年頒布的民法通則第97條從法律上確認(rèn)了科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性以及取得榮譽(yù)和獲得獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利內(nèi)容，但是由于條文內(nèi)容規(guī)定較為粗略，導(dǎo)致實(shí)踐中缺乏可操作性。1999年發(fā)布的《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》和2009年頒布的侵權(quán)責(zé)任法對(duì)于發(fā)現(xiàn)權(quán)及其科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)辦法也有所涉及。2017年頒布的民法總則未將科學(xué)發(fā)現(xiàn)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。北京大學(xué)教授易繼明認(rèn)為，這從一個(gè)側(cè)面反映出我們更加重視TRIPS協(xié)定。2021年生效的民法典由于未將知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分納入其中，因而無法體現(xiàn)對(duì)“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”是否應(yīng)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體范圍的最新回應(yīng)。

縱觀國內(nèi)外法律歷史沿革，特別是與不斷完善的專利法律規(guī)范相比，法律對(duì)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的保護(hù)相對(duì)匱乏?？茖W(xué)家在科學(xué)探索中通過觀測、計(jì)算和試驗(yàn)等方法揭示出自然界前所未知的客觀規(guī)律需要投入大量的智力勞動(dòng)。如果他們?cè)诳茖W(xué)領(lǐng)域中的智力創(chuàng)造活動(dòng)得不到法律的保護(hù)和應(yīng)有的回報(bào)，將極大影響科學(xué)家的科研熱情，從而最終阻礙科技進(jìn)步?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)是基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力的源頭供給，科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的長期立法缺失，不利于基礎(chǔ)研究的蓬勃發(fā)展和科技創(chuàng)新的源頭保護(hù)，不利于為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供理論支撐，不利于在重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的國際交流合作中掌握主動(dòng)權(quán)和話語權(quán)。

科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性

當(dāng)前關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的立法之所以嚴(yán)重滯后，其中一個(gè)重要原因是理論界對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性認(rèn)識(shí)不足，科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)是否應(yīng)該采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)模式存在爭議。因此厘清科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的權(quán)利屬性具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

學(xué)術(shù)界關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)是否具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性尚存在較大爭議，反對(duì)者的主要理由包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人對(duì)其智力勞動(dòng)成果享有的一種專有權(quán)，本質(zhì)上是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的對(duì)象是客觀存在的自然現(xiàn)象與規(guī)律，屬于公有領(lǐng)域的信息，發(fā)現(xiàn)權(quán)人對(duì)其不具有專有權(quán)，也不具有直接的財(cái)產(chǎn)內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)權(quán)更多地體現(xiàn)出人身權(quán)特征，如表明身份、取得榮譽(yù)及獲取獎(jiǎng)勵(lì)等精神上的利益，因此，發(fā)現(xiàn)權(quán)是以精神權(quán)利為主的人身權(quán)，應(yīng)由民法以及科技法加以保護(hù)。

然而，值得一提的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法從其誕生伊始就是一個(gè)開放、動(dòng)態(tài)和不斷創(chuàng)新的制度體系。我們?cè)诶斫庵R(shí)產(chǎn)權(quán)屬性中的“智力創(chuàng)造性成果”“財(cái)產(chǎn)權(quán)”以及“專有性”等含義時(shí)，也應(yīng)該秉持一種靈活開放的態(tài)度，而不宜進(jìn)行機(jī)械僵化的解釋。首先，根據(jù)《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條，廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括一切智力創(chuàng)造活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)雖然不是人類的創(chuàng)造成果，科學(xué)家在發(fā)現(xiàn)自然現(xiàn)象和認(rèn)識(shí)自然規(guī)律過程中的智力創(chuàng)造性勞動(dòng)卻是不能否認(rèn)的。從這個(gè)角度說，科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)當(dāng)然屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇。其次，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的理解不應(yīng)局限于權(quán)利人因“利用”其知識(shí)產(chǎn)品依法獲得一定財(cái)產(chǎn)利益的權(quán)利，比如專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可使用費(fèi)；權(quán)利人“基于”其智力勞動(dòng)成果能夠帶來物質(zhì)利益的權(quán)利，都應(yīng)視為財(cái)產(chǎn)權(quán)利。發(fā)現(xiàn)權(quán)具有財(cái)產(chǎn)權(quán)利的內(nèi)容，具體表現(xiàn)為因發(fā)現(xiàn)獲得報(bào)酬權(quán)和獲得物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性并不是絕對(duì)的。對(duì)于各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，法律都規(guī)定了“權(quán)利限制”（比如發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)時(shí)限為20年），這是出于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益平衡的考慮。法律之所以不授予發(fā)現(xiàn)權(quán)人對(duì)“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”的專有權(quán)，正是基于保護(hù)社會(huì)公共利益的考慮。而且，專有性也不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)有的特性，物權(quán)的排他性和獨(dú)占性更強(qiáng)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專有性不應(yīng)該成為判斷一個(gè)權(quán)利是否具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性的標(biāo)準(zhǔn)。

綜上所述，科學(xué)發(fā)現(xiàn)仍然是發(fā)現(xiàn)者智力創(chuàng)造活動(dòng)的結(jié)果，故而科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性。科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)是一種以人身權(quán)為主，兼具財(cái)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其人身權(quán)主要表現(xiàn)為表明身份權(quán)和榮譽(yù)權(quán)，其財(cái)產(chǎn)權(quán)主要表現(xiàn)為獲得報(bào)酬權(quán)和獲得物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)。

對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)全面規(guī)范調(diào)整

充分發(fā)揮科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)對(duì)于保護(hù)科學(xué)家創(chuàng)新活力、推動(dòng)基礎(chǔ)研究健康發(fā)展的積極作用，必須對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)全面的規(guī)范調(diào)整。我國目前主要通過《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》等行政法規(guī)對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，其法律效力等級(jí)較低，法律規(guī)范的內(nèi)容也僅限于與發(fā)現(xiàn)權(quán)人獲得獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)的部分，缺乏系統(tǒng)性與完整性。市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度也不是對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)提供有效保護(hù)的最佳選擇，亟待從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范調(diào)整。

一是明確科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的主客體及權(quán)利內(nèi)容，構(gòu)建科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑。建議有關(guān)部門加快科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)立法研究，盡快出臺(tái)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律。明確發(fā)現(xiàn)權(quán)的主體資格，特別是“職務(wù)發(fā)現(xiàn)”“集體發(fā)現(xiàn)”“合作發(fā)現(xiàn)”等特殊情況下發(fā)現(xiàn)權(quán)人的資格認(rèn)定；明確“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。明確發(fā)現(xiàn)權(quán)的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)權(quán)的侵權(quán)認(rèn)定與救濟(jì)途徑，特別是科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的確定標(biāo)準(zhǔn)等問題，構(gòu)建科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑。

二是制定確認(rèn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的法律程序，建立科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的專門管理機(jī)構(gòu)。借鑒《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的國際登記日內(nèi)瓦條約》的有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我國國情，確認(rèn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的程序宜采取登記+實(shí)質(zhì)審查模式。程序設(shè)計(jì)應(yīng)遵循科學(xué)、簡便、公平、透明與務(wù)實(shí)的原則，總體要求應(yīng)低于申報(bào)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的程序要求。為了更好地實(shí)施對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建議設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)進(jìn)行集中式管理，具體模式可考慮在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下設(shè)科學(xué)發(fā)現(xiàn)局，具體執(zhí)行科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的登記審查、獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施以及日常監(jiān)督管理等多種職能。

三是加強(qiáng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際合作?；A(chǔ)研究的一個(gè)特點(diǎn)是具有國際性和相對(duì)的公開性，科學(xué)發(fā)現(xiàn)特別是重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)會(huì)在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生影響。過去我國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科研能力較弱，缺乏重大原創(chuàng)性成果，在國際上一直處于跟跑地位。經(jīng)過多年發(fā)展布局，我國的量子通信、農(nóng)作物基因組等基礎(chǔ)研究已處于國際領(lǐng)先水平，近年來的外空探索、深海探索等更是促進(jìn)基礎(chǔ)研究重大發(fā)現(xiàn)的催化劑。在這種新形勢下，我國應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的研究，積極參與科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)國際保護(hù)的交流與合作，提高國際話語權(quán)。與此同時(shí)，盡快加入并倡導(dǎo)他國加入《科學(xué)發(fā)現(xiàn)國際登記日內(nèi)瓦公約》，一方面通過國際登記制度確認(rèn)我國科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，保護(hù)發(fā)現(xiàn)權(quán)人的合法權(quán)益；另一方面加強(qiáng)締約國間科學(xué)發(fā)現(xiàn)的信息交流，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展。