王 俊，劉慧芳，崔祖霞，唐 玨，秦險(xiǎn)峰，蔣 曼

(1.自然資源部中央地質(zhì)勘查基金管理中心，北京 100045；2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

礦業(yè)投資環(huán)境是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的大系統(tǒng)，包含眾多影響因素，某一項(xiàng)因素產(chǎn)生變動(dòng)就會(huì)不同程度改變投資環(huán)境，因而礦業(yè)投資環(huán)境是不斷動(dòng)態(tài)變化的。投資環(huán)境優(yōu)劣對(duì)于礦業(yè)投資的成敗至關(guān)重要，無(wú)論企業(yè)進(jìn)行投資決策還是政府制定相關(guān)政策都需要充分評(píng)估和分析礦業(yè)投資環(huán)境。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于礦業(yè)投資環(huán)境的研究至今并沒(méi)有形成統(tǒng)一的、公認(rèn)的評(píng)估理論與方法，即便對(duì)同一個(gè)礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)估和分析，運(yùn)用不同的評(píng)估理論和方法也會(huì)得出不一致的評(píng)估結(jié)果，使得評(píng)估結(jié)果的可信度很難保證，如果據(jù)此進(jìn)行礦業(yè)投資實(shí)踐或者制定相關(guān)政策，結(jié)果往往并不樂(lè)觀。此外，運(yùn)用部分評(píng)估方法得出的評(píng)估結(jié)果也值得商榷，如加拿大弗雷澤研究所提出了影響礦業(yè)投資的15項(xiàng)單因素指標(biāo)[1]，每年根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果發(fā)布礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估報(bào)告，但基于極少數(shù)人的評(píng)判而得出中國(guó)礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估結(jié)果，難免有失偏頗。因此，進(jìn)行礦業(yè)投資環(huán)境的評(píng)估和分析，首先需要確定科學(xué)的評(píng)估方法。本文在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)以及國(guó)內(nèi)不同地區(qū)礦業(yè)投資環(huán)境，嘗試建立更為合理的評(píng)估方法。

1 礦業(yè)投資環(huán)境包含的影響因素

礦業(yè)投資環(huán)境是指在一定時(shí)期內(nèi)待勘探、開(kāi)發(fā)礦產(chǎn)所在國(guó)(地區(qū))擁有的影響或決定投資者進(jìn)入并取得預(yù)期效益的各種因素的有機(jī)整體。對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，首先需要確定礦業(yè)投資環(huán)境包含的影響因素。 為此，本文結(jié)合礦業(yè)投資理論、礦業(yè)投資過(guò)程，并通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查對(duì)影響因素進(jìn)行分析和確定。

1.1 根據(jù)礦業(yè)投資理論分析

礦業(yè)投資活動(dòng)從根本上來(lái)說(shuō)就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，無(wú)論從國(guó)家層面還是從企業(yè)角度，礦業(yè)投資的目標(biāo)都是追求盡可能大的綜合收益。 礦業(yè)投資的主體是礦業(yè)企業(yè)，借鑒劉慧芳[2-3]建立的企業(yè)對(duì)外直接投資理論模型和稀土資源開(kāi)發(fā)的目標(biāo)函數(shù)，結(jié)合礦業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和擴(kuò)展，對(duì)礦業(yè)投資構(gòu)建理論分析模型。

以R表示綜合收益，企業(yè)進(jìn)行礦業(yè)投資追求的是綜合收益的最大化，計(jì)算見(jiàn)式(1)。

(1)

式中：n為礦山資源枯竭的時(shí)間或者礦山停止開(kāi)采的時(shí)間；Rt為從第1年到第n年期間第t年的綜合收益；Rt為一個(gè)隨機(jī)變量；受多種因素影響，政府或者礦業(yè)企業(yè)根據(jù)今后綜合收益的預(yù)期做出投資決策。

礦業(yè)投資的綜合收益R指礦業(yè)企業(yè)從經(jīng)濟(jì)的角度綜合考慮經(jīng)濟(jì)收益、礦產(chǎn)資源的可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境影響的綜合利益之和。以P表示礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)或銷售的礦產(chǎn)品的價(jià)格，以Q表示企業(yè)礦產(chǎn)品產(chǎn)量(或銷量)，以C表示企業(yè)進(jìn)行礦業(yè)投資經(jīng)營(yíng)的總成本，以F表示相應(yīng)的礦產(chǎn)資源消耗，以G表示對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，以T表示政府相關(guān)政策措施的影響，以u(píng)表示其他不確定性因素，則礦業(yè)企業(yè)在第t年獲得的綜合收益Rt的表達(dá)式為式(2)。

Rt=PtQt-Ct(Qt)-Ft(Qt)-Gt(Qt)-Tt+ut

t=1,2,…,n

(2)

式中，ut為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，納入了各種對(duì)Rt有影響的不確定性因素。

由式(2)可知，礦業(yè)投資的綜合收益Rt受到幾部分影響。①礦產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售帶來(lái)的銷售收入PtQt：這是獲得綜合收益的必要條件，在其他條件不變時(shí)，銷售收入越高，綜合收益越大。②進(jìn)行投資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的總成本Ct(Qt)：總成本越高，綜合收益越小。③礦產(chǎn)資源消耗Ft(Qt)：礦業(yè)投資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中消耗了礦產(chǎn)資源，意味著后代使用礦產(chǎn)資源的可能性被損失掉，因此從可持續(xù)的角度來(lái)考慮礦產(chǎn)資源消耗對(duì)綜合收益的影響應(yīng)為負(fù)的。雖然企業(yè)可能不太關(guān)心礦產(chǎn)資源的可持續(xù)性，但是國(guó)家對(duì)于礦產(chǎn)資源可持續(xù)性的考慮會(huì)通過(guò)多種方式對(duì)礦業(yè)投資產(chǎn)生影響。④生態(tài)環(huán)境影響Gt(Qt)：礦業(yè)的投資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或多或少會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成負(fù)面影響，在當(dāng)前高度重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)的形勢(shì)下，礦業(yè)投資對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響自然會(huì)受到充分重視。即便企業(yè)可能不太關(guān)心對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，但是國(guó)家以及公眾對(duì)于生態(tài)環(huán)境的重視會(huì)通過(guò)多種方式對(duì)礦業(yè)投資產(chǎn)生影響。⑤政府的管理措施Tt。政府管理措施對(duì)礦業(yè)投資綜合收益的影響很大，有行政性的各種無(wú)法量化的管理措施的影響，有各種可量化的稅費(fèi)的影響，有的影響是正向的，有的影響是負(fù)向的。⑥各種隨機(jī)的、不確定的因素ut：礦業(yè)投資的綜合收益還會(huì)受到一些不確定因素的影響，影響可能是正向的，更多時(shí)候可能是負(fù)向的。

基于基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)理論知識(shí)可知，變量P、Q、C、F、G、T各自都受到其他多種因素的影響，而一種因素往往同時(shí)影響其中幾個(gè)變量。礦業(yè)企業(yè)的礦產(chǎn)品價(jià)格P、礦產(chǎn)品的產(chǎn)量(或銷量)Q、礦業(yè)投資總成本C的主要影響因素基本一致，粗略地羅列有：市場(chǎng)供求關(guān)系、自然資源、中間投入品、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)管理政策、環(huán)保政策、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、稅費(fèi)、相關(guān)服務(wù)、資源地社會(huì)狀況等礦業(yè)企業(yè)的外部因素，以及礦業(yè)企業(yè)自身的技術(shù)水平、管理水平、營(yíng)銷能力、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、資金實(shí)力、人力資源狀況等內(nèi)部因素，還有一些不確定因素。礦業(yè)企業(yè)的資源消耗F和生態(tài)環(huán)境影響G的主要影響因素大同小異，粗略羅列有：自然資源、市場(chǎng)供求關(guān)系、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)管理政策、法規(guī)、稅費(fèi)、環(huán)保政策、相關(guān)服務(wù)、資源地社會(huì)狀況等外部因素，以及礦業(yè)企業(yè)自身的管理水平、技術(shù)水平、資金實(shí)力、領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)等內(nèi)部因素，還有一些不確定因素。政府管理T的主要影響因素有：自然資源、市場(chǎng)供求關(guān)系、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)管理政策和措施、環(huán)保、稅費(fèi)、法規(guī)、制度、資源地社會(huì)狀況等，也有一些不確定因素。

這些主要影響因素可以分為兩大類，一類是礦業(yè)企業(yè)的內(nèi)部因素，這些因素構(gòu)成了礦業(yè)企業(yè)的投資能力或者競(jìng)爭(zhēng)力；另一類是礦業(yè)企業(yè)之外的因素，這些因素構(gòu)成了礦業(yè)投資的外部環(huán)境。所有不是出于礦業(yè)企業(yè)自身情況的、影響礦業(yè)投資綜合收益實(shí)現(xiàn)過(guò)程的因素都屬于礦業(yè)投資環(huán)境因素。由此可以粗略地羅列出礦業(yè)投資環(huán)境包含的十多個(gè)主要影響因素。

1.2 根據(jù)礦業(yè)投資過(guò)程分析

本文分析的是礦業(yè)投資環(huán)境，因而關(guān)注的是對(duì)礦業(yè)企業(yè)綜合收益有影響作用的外部因素，不再關(guān)注同樣對(duì)綜合收益有影響作用的礦業(yè)企業(yè)的內(nèi)部因素。

為了對(duì)國(guó)內(nèi)礦業(yè)投資有更全面深入的了解，筆者2019年5月在江西進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，結(jié)合礦業(yè)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)礦業(yè)投資的過(guò)程進(jìn)行了分析。礦業(yè)投資活動(dòng)從礦產(chǎn)資源開(kāi)始，到礦產(chǎn)資源的勘探、開(kāi)采、初加工、加工，到礦產(chǎn)品應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，無(wú)論從橫向看還是從時(shí)間維度或者發(fā)展的過(guò)程來(lái)看，都涉及方方面面的外部因素，這些外部因素都是影響礦業(yè)投資盈虧甚至成敗的重要因素，因而也是礦業(yè)投資環(huán)境的構(gòu)成因素，本文1.1部分中粗略羅列出的十多個(gè)主要影響因素是其中的絕大部分內(nèi)容。根據(jù)對(duì)礦業(yè)投資過(guò)程的分析，將這些主要外部影響因素進(jìn)行修改和補(bǔ)充，具體列為礦產(chǎn)資源狀況、地理?xiàng)l件、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)因素、礦業(yè)投資相關(guān)服務(wù)、經(jīng)濟(jì)因素、礦產(chǎn)品市場(chǎng)、相關(guān)稅費(fèi)、礦業(yè)融資市場(chǎng)、政府管理、法律法規(guī)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、礦業(yè)投資市場(chǎng)、礦業(yè)權(quán)等14個(gè)因素以及其他不確定的隨機(jī)因素(圖1)。

圖1 礦業(yè)投資過(guò)程中的影響因素

再進(jìn)一步根據(jù)這14個(gè)因素涉及的礦業(yè)投資基礎(chǔ)內(nèi)容，并參考現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外研究礦業(yè)投資環(huán)境的文獻(xiàn)可知[4-9]，這14個(gè)影響因素各自又包括幾個(gè)方面的具體內(nèi)容，這些具體內(nèi)容形成第二層次的影響因素。例如，基礎(chǔ)設(shè)施因素包括了交通運(yùn)輸、水利供應(yīng)、電力供應(yīng)和通訊設(shè)施等4個(gè)方面的具體內(nèi)容；政府管理因素包括了管理程序、管理效率、管理的透明度和管理部門的可協(xié)調(diào)性等4個(gè)方面的具體內(nèi)容。由此初步篩選了關(guān)于礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估的14個(gè)一級(jí)指標(biāo)和幾十個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

1.3 根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果

本文初步篩選14個(gè)一級(jí)指標(biāo)和幾十個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以構(gòu)建對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建是否合理非常重要，對(duì)于指標(biāo)的選取需要熟悉礦業(yè)投資實(shí)踐的業(yè)內(nèi)專家和相關(guān)人員進(jìn)行判斷。因此本文設(shè)計(jì)了調(diào)查問(wèn)卷，向熟悉礦業(yè)領(lǐng)域業(yè)務(wù)、了解行業(yè)現(xiàn)實(shí)情況的調(diào)查對(duì)象發(fā)放問(wèn)卷，以獲取符合實(shí)際的信息支持，從而最終確定礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系及其權(quán)重。

在2019年10月17日召開(kāi)的全國(guó)地勘基金座談會(huì)上，筆者采取不記名方式進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查問(wèn)卷發(fā)放了53份，收回了41份。答卷者來(lái)自全國(guó)28個(gè)省，從業(yè)時(shí)間方面，6～15年的17人，25年以上16人；學(xué)歷層次方面，博士6人，碩士11人，大學(xué)本科21人。由此可以認(rèn)為答卷者都是在地勘行業(yè)工作時(shí)間較長(zhǎng)、對(duì)行業(yè)有較充分了解、具有相應(yīng)的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員，答卷結(jié)果有較高的可信度。

1) 調(diào)查問(wèn)卷分為結(jié)構(gòu)性問(wèn)題和開(kāi)放性問(wèn)題兩部分。結(jié)構(gòu)性問(wèn)題部分設(shè)計(jì)了23個(gè)小題，針對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境包括哪些因素的選項(xiàng)以及這些因素影響程度的排序；開(kāi)放性問(wèn)題部分設(shè)計(jì)了3個(gè)小題，了解答卷者對(duì)當(dāng)前我國(guó)礦業(yè)投資環(huán)境的認(rèn)識(shí)和建議，此部分可以讓答卷者充分地表達(dá)自己的看法和理由。

2) 調(diào)查問(wèn)卷中列出了根據(jù)礦業(yè)投資理論和礦業(yè)投資過(guò)程分析所選定的第一層次的環(huán)境因素；在每一個(gè)第一層次環(huán)境因素下，調(diào)查問(wèn)卷又列出了多個(gè)第二層次的環(huán)境因素。第一層次所列影響因素都被答卷者認(rèn)為是影響很大或較大的因素；對(duì)第二層次因素列出了影響程度很大、較大、不大和較小四個(gè)選項(xiàng)，答卷者普遍認(rèn)為影響很大、較大和不大的因素被保留，普遍認(rèn)為影響較小的因素被刪除。

3) 調(diào)查問(wèn)卷在有關(guān)第一層次和第二層次礦業(yè)投資環(huán)境因素的問(wèn)題部分都設(shè)置了請(qǐng)答卷者補(bǔ)充其他環(huán)境因素的問(wèn)題和位置。從答卷結(jié)果來(lái)看，有個(gè)別問(wèn)卷補(bǔ)充了影響因素，但補(bǔ)充的影響因素實(shí)質(zhì)上是可以歸于已羅列的影響因素，與問(wèn)卷設(shè)計(jì)沒(méi)有明顯的不同。

4) 調(diào)查問(wèn)卷中所列礦業(yè)投資環(huán)境因素有關(guān)備選項(xiàng)是在對(duì)于礦業(yè)投資理論和礦業(yè)投資過(guò)程分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地調(diào)研和對(duì)現(xiàn)有大量礦業(yè)投資環(huán)境相關(guān)文獻(xiàn)的總結(jié)提煉后提出的，羅列比較全面，并且在調(diào)查問(wèn)卷中也設(shè)計(jì)了答卷者可以對(duì)問(wèn)卷中沒(méi)有列出的環(huán)境因素進(jìn)行補(bǔ)充、對(duì)問(wèn)卷中已列出的環(huán)境因素認(rèn)為影響程度很小的進(jìn)行刪減。因而此次調(diào)查問(wèn)卷所得的對(duì)于礦業(yè)投資環(huán)境影響因素的認(rèn)識(shí)可以說(shuō)是礦業(yè)投資理論、礦業(yè)投資環(huán)境相關(guān)文獻(xiàn)和礦業(yè)投資實(shí)際工作部門經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的結(jié)果。調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)沒(méi)有引導(dǎo)性、沒(méi)有傾向性，調(diào)查項(xiàng)設(shè)計(jì)完整、客觀，問(wèn)卷的文字表達(dá)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，調(diào)查問(wèn)卷的組織及調(diào)查結(jié)果是有效的、客觀的。

5) 在通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷基本確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系后，又進(jìn)行了多次小范圍的專家咨詢，根據(jù)專家意見(jiàn)進(jìn)一步完善了指標(biāo)體系。

綜上，最終確定構(gòu)建了對(duì)我國(guó)礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)估的指標(biāo)體系，其中包含14個(gè)一級(jí)指標(biāo)和39個(gè)二級(jí)指標(biāo)，見(jiàn)表1。

2 礦業(yè)投資環(huán)境影響因素權(quán)重的確定

評(píng)價(jià)礦業(yè)投資環(huán)境，需要明確各個(gè)投資環(huán)境影響因素的重要性，即在礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估中各個(gè)影響因素的權(quán)重。進(jìn)行礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估時(shí)權(quán)重的賦值不同，綜合評(píng)估的結(jié)果也不同，因此應(yīng)客觀確定權(quán)重賦值。

國(guó)內(nèi)外常用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確定權(quán)重的方法有專家打分法、層次分析法、二項(xiàng)系數(shù)法、環(huán)比評(píng)分法、主成分分析法、熵值法、離差及均方差法、模糊評(píng)判法等，每個(gè)方法都有其優(yōu)點(diǎn)和局限性，并且也有各自的適用條件?？紤]到礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估方法的合理性和可應(yīng)用性，評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定方法應(yīng)該簡(jiǎn)單而有效，通過(guò)比較各種權(quán)重確定方法，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)充分信賴業(yè)內(nèi)專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，因此直接依靠專家打分法來(lái)確定權(quán)重。根據(jù)評(píng)估的具體情況可以采用常權(quán)重和變權(quán)重兩種方法。常權(quán)重是指影響因素的權(quán)重確定為常數(shù)，變權(quán)重是指影響因素的權(quán)重隨指標(biāo)值的變化而波動(dòng)。

2.1 常權(quán)重的確定

2.1.1 第一層次影響因素的權(quán)重

在調(diào)查問(wèn)卷中設(shè)計(jì)了答卷者對(duì)于第一層次14個(gè)影響因素根據(jù)影響重要程度進(jìn)行排序的問(wèn)題，排序與得分值相對(duì)應(yīng)，即排名為第1至第14，則得分為14分至1分；根據(jù)所有答卷者對(duì)14個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的排序情況得到指標(biāo)的所有評(píng)價(jià)分值，將每一個(gè)指標(biāo)的所有評(píng)價(jià)分值求和得到其綜合分值ai，i=1,2,…,14。

對(duì)綜合分值ai進(jìn)行歸一化處理，所得分值作為權(quán)重，計(jì)算見(jiàn)式(3)。

(3)

根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果所計(jì)算的第一層次影響因素的權(quán)重見(jiàn)表1。從權(quán)重大小可以看出，答卷者認(rèn)為我國(guó)的礦業(yè)權(quán)、礦產(chǎn)資源狀況、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、政府管理、相關(guān)稅費(fèi)和礦產(chǎn)品市場(chǎng)的影響作用比較大，這與我國(guó)目前的現(xiàn)實(shí)情況符合。

2.1.2 第二層次影響因素的權(quán)重

調(diào)查問(wèn)卷在每一個(gè)第一層次影響因素下設(shè)計(jì)了多個(gè)第二層次影響因素，并對(duì)每一個(gè)第二層次影響因素設(shè)置了影響程度很大、較大、不大和較小4個(gè)選項(xiàng)。根據(jù)答卷的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以對(duì)第二層次影響因素的影響程度進(jìn)行排序，進(jìn)而得到第二層次影響因素的權(quán)重。每個(gè)影響因素在四個(gè)影響程度上的得票比例根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷的統(tǒng)計(jì)結(jié)果計(jì)算見(jiàn)式(4)。

得票比例=得票數(shù)/總投票數(shù)

(4)

將四個(gè)影響程度分別設(shè)定分值，“很大”為u1，“較大”為u2，“不大”為u3，“較小”為u4。 記向量U=(u1,u2,u3,u4)，記向量Bj=(b1j，b2j，b3j，b4j)。U反映了不同影響程度的得分值，Bj反映了第j個(gè)第二層次影響因素在每個(gè)影響程度上的得票比例，則第j個(gè)第二層次影響因素對(duì)相應(yīng)的第一層次影響因素的影響作用的綜合得分值為式(5)。

(5)

對(duì)每一個(gè)第一層次影響因素下的第二層次影響因素的綜合得分值進(jìn)行歸一化處理，例如，如果某個(gè)第一層次影響因素下有n個(gè)第二層次影響因素，則第j個(gè)第二層次影響因素對(duì)該第一層次影響因素的權(quán)重wj,計(jì)算見(jiàn)式(6)。

(6)

根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果，設(shè)定“很大”的分值u1=8，“較大”的分值u2=6，“不大”的分值u3=4，“較小”的分值u4=2，通過(guò)對(duì)調(diào)查問(wèn)卷的得分求和以及歸一化后，得到第二層次影響因素對(duì)第一層次影響因素的權(quán)重見(jiàn)表1。

表1 礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系及其權(quán)重

2.2 變權(quán)重的確定

常權(quán)重把影響因素的重要程度認(rèn)定為固定不變，但現(xiàn)實(shí)中，影響因素本身的變化可能會(huì)導(dǎo)致其對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境影響程度的變化，也就是說(shuō)影響因素的權(quán)重可能根據(jù)具體情況的變化而變化。例如，在常權(quán)重時(shí)可能確定地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境的影響程度為wi，但是對(duì)于礦業(yè)企業(yè)或者政府來(lái)說(shuō)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和礦業(yè)投資形勢(shì)的變化，判斷礦業(yè)投資環(huán)境好壞時(shí)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的要求更高，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響程度即權(quán)重隨之變高；又如，在常權(quán)重時(shí)認(rèn)為地方政府解決問(wèn)題的效率對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境的影響程度為wi，但在某種情況下，評(píng)價(jià)當(dāng)?shù)氐V業(yè)投資環(huán)境時(shí)對(duì)于地方政府解決問(wèn)題的效率的重要性會(huì)發(fā)生變化，從而使其權(quán)重發(fā)生變化。

在進(jìn)行礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)價(jià)時(shí)如果希望考慮的更加全面細(xì)致，考慮到影響因素即評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)值的變動(dòng)，希望體現(xiàn)指標(biāo)數(shù)值變動(dòng)對(duì)指標(biāo)權(quán)重影響時(shí)，可以采用變權(quán)重的方法。借鑒鄭明貴等[10]的研究成果，可以將權(quán)重在常權(quán)重的基礎(chǔ)上進(jìn)行變化。

變權(quán)重計(jì)算公式為式(7)。

(7)

當(dāng)a>1時(shí)，式(7)為激勵(lì)型變權(quán)公式；當(dāng)0

3 影響因素所對(duì)應(yīng)指標(biāo)及指標(biāo)值的確定

礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系中，指標(biāo)設(shè)置既有定性指標(biāo)也有定量指標(biāo)，要對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行定量評(píng)估，就需要確定相應(yīng)的指標(biāo)及指標(biāo)值的算法。比較合理的選擇是定性指標(biāo)的得分值根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷和訪談的結(jié)果確定，定量指標(biāo)的分值根據(jù)公式確定。

3.1 定性指標(biāo)的得分值

將只能定性說(shuō)明的指標(biāo)的得分值分為四個(gè)等級(jí)，并給出每個(gè)等級(jí)的對(duì)應(yīng)分值，然后根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷或訪談對(duì)評(píng)估對(duì)象在該指標(biāo)上的實(shí)際情況給出的評(píng)分值求出平均分值。例如，管理的透明度這個(gè)指標(biāo)只能定性說(shuō)明，可以將其分為很透明、比較透明、一般透明、不透明四個(gè)等級(jí)，四個(gè)等級(jí)分別賦值為10、8、4、1，將n個(gè)調(diào)查對(duì)象對(duì)某一地區(qū)管理透明度的評(píng)分值進(jìn)行平均，所得的平均分則為這一地區(qū)管理透明度的得分值。

3.2 可替代的定性指標(biāo)的得分值

某些指標(biāo)表面看是定性指標(biāo)，但可以通過(guò)一定方法進(jìn)行替代的則用替代的辦法得到指標(biāo)的分值。例如，礦業(yè)權(quán)審批的效率可以認(rèn)為是一個(gè)定性指標(biāo)，難以客觀地給出一個(gè)數(shù)據(jù)，可以采用定性指標(biāo)的方法，分為效率高、效率較高、效率一般、效率低四個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)分；但是這個(gè)指標(biāo)也可以通過(guò)別的指標(biāo)來(lái)進(jìn)行一定程度的替代，比如可以用礦業(yè)權(quán)審批的時(shí)間來(lái)反映，計(jì)算可選擇式(8)～式(10)的任意一個(gè)。

(8)

(9)

審批效率=

(10)

3.3 定量指標(biāo)的得分值

對(duì)于有客觀數(shù)據(jù)的定量指標(biāo)，其分值可以根據(jù)有序度函數(shù)公式計(jì)算，見(jiàn)式(11)。

定量指標(biāo)分值=

(11)

在計(jì)算指標(biāo)值之前，首先要確定指標(biāo)的臨界點(diǎn)上限值和臨界點(diǎn)下限值。臨界點(diǎn)上下限值必須根據(jù)不同的指標(biāo)以及不同指標(biāo)在不同條件下的具體情況來(lái)合理確定。例如，地方財(cái)政收入是有客觀數(shù)據(jù)的，在我國(guó)不同的地區(qū)數(shù)據(jù)不同，可以選擇我國(guó)各地區(qū)地方財(cái)政收入的最大值和最小值作為臨界點(diǎn)的上下限，也可以根據(jù)分析的具體情況對(duì)臨界點(diǎn)進(jìn)行一定幅度的上下浮動(dòng)，由此也可以了解某地區(qū)地方財(cái)政收入這一影響因素在國(guó)內(nèi)各地區(qū)比較中的情況。

4 綜合評(píng)估方法

礦業(yè)投資環(huán)境是復(fù)雜多變的大系統(tǒng)，因此對(duì)于礦業(yè)投資環(huán)境的評(píng)估既需要定量評(píng)估，也需要結(jié)合定性分析，同時(shí)要考慮到影響因素的動(dòng)態(tài)變化。

4.1 定量評(píng)估

以xij表示第一層次位次為i、第二層次位次為j的影響因素的指標(biāo)值。以wij表示第一層次位次為i、第二層次位次為j的影響因素最終對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境產(chǎn)生影響的權(quán)重，則wij=riwj。礦業(yè)投資環(huán)境的定量評(píng)估值為式(12)。

(12)

4.2 結(jié)合定性分析

礦業(yè)投資環(huán)境的影響因素眾多，每一個(gè)影響因素的變化情況也有很多可能，純粹單一地進(jìn)行定量評(píng)估，往往會(huì)與現(xiàn)實(shí)情況有較大差異，這是因?yàn)槎吭u(píng)估方法比較死板，影響因素是固定的，相應(yīng)的指標(biāo)也是固定的，一些無(wú)法固定的隨機(jī)影響因素被排除在考慮之外，而這些因素可能是非常重要的、影響很大的因素。當(dāng)這些因素發(fā)生變化產(chǎn)生較大影響作用的時(shí)候，定量評(píng)估方法無(wú)法反映出來(lái)。而定性分析可以通過(guò)綜合各種知識(shí)、緊密關(guān)注時(shí)事發(fā)展動(dòng)態(tài)、進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、問(wèn)卷調(diào)查和訪談，了解實(shí)際的情況，結(jié)合實(shí)踐中的典型案例，進(jìn)行歸納、演繹、提煉和總結(jié)。因此，礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估必須將定量評(píng)估和定性分析結(jié)合起來(lái)，進(jìn)行綜合評(píng)估才是有價(jià)值的可信的，這樣的研究結(jié)果才是負(fù)責(zé)任的。

4.3 考慮影響因素的動(dòng)態(tài)變化

對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)估不能完全依賴大量歷史數(shù)據(jù)和資料，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)情況是不斷發(fā)展變化的，一個(gè)從來(lái)未曾出現(xiàn)過(guò)的事情的發(fā)生或者變化，可能就會(huì)對(duì)礦業(yè)投資產(chǎn)生很大的甚至很嚴(yán)重的影響。因此還應(yīng)緊密關(guān)注每一個(gè)影響因素的動(dòng)態(tài)變化，尤其應(yīng)考慮對(duì)今后發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)或者預(yù)判。

5 評(píng)估方法的應(yīng)用

1) 對(duì)我國(guó)整體的礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用不同年份的數(shù)據(jù)和得分，得到不同年份的評(píng)估值，可以分析我國(guó)礦業(yè)投資環(huán)境的變化情況。

2) 對(duì)我國(guó)各個(gè)地區(qū)的礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以進(jìn)行地區(qū)間的橫向比較和排序；采用不同年份的數(shù)據(jù)和得分，得到不同年份的評(píng)估值，可以分析各地區(qū)礦業(yè)投資環(huán)境的變化情況。

3) 比較分析各地區(qū)14個(gè)第一層次影響因素和39個(gè)第二層次影響因素指標(biāo)得分的情況，就可以找出對(duì)該地區(qū)礦業(yè)投資環(huán)境有正向作用的影響因素和有負(fù)面作用的影響因素，并且可以了解其影響的程度。

4) 針對(duì)發(fā)現(xiàn)的對(duì)礦業(yè)投資環(huán)境存在負(fù)面作用的影響因素，可以分析通過(guò)哪些政策或者措施能夠?qū)ζ洚a(chǎn)生正向作用，使其得到改善，從而設(shè)想通過(guò)制定相應(yīng)的政策或者措施達(dá)到改善礦業(yè)投資環(huán)境的目的。

5) 對(duì)某一個(gè)或者某幾個(gè)影響因素的指標(biāo)值進(jìn)行假定的改變，帶入評(píng)估公式中，相應(yīng)地就可以得到礦業(yè)投資環(huán)境評(píng)估結(jié)果的改變情況。因此，假定實(shí)施某一項(xiàng)政策措施或者某幾項(xiàng)政策措施，則可以預(yù)判礦業(yè)投資環(huán)境可能發(fā)生怎樣的變化，從而可以對(duì)涉及礦業(yè)投資環(huán)境的政策效果進(jìn)行模擬。

綜上，這種評(píng)價(jià)方法適用于對(duì)我國(guó)以及國(guó)內(nèi)不同地區(qū)的礦業(yè)投資環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，在評(píng)估過(guò)程中易于發(fā)現(xiàn)礦業(yè)投資環(huán)境存在的問(wèn)題及其具體影響因素，有助于針對(duì)具體問(wèn)題設(shè)計(jì)改善礦業(yè)投資環(huán)境的相應(yīng)措施，并有助于對(duì)措施實(shí)施結(jié)果的預(yù)判。