都平平 耿彩芳 丁昶 李雨珂 邾智偉 邱梓泓 張莉萍

【摘? 要】專利導航對行業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群具有智庫領導力、創(chuàng)新力、管控力、技術(shù)力、引導力等作用，專利導航在機構(gòu)起到?jīng)Q策支持、政策引導、技術(shù)領航等多維度的技術(shù)前沿、市場分析作用。論文通過對專利導航構(gòu)成因素、流程、結(jié)果的分析，采用多維度專利分析評價，選擇單行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群進行評價要素指標、建立分類評價模型框架。對專利導航基于產(chǎn)業(yè)領導力、技術(shù)創(chuàng)新力、產(chǎn)品更新力、人才培養(yǎng)等為多維度、多要素的分析探討，為提高淮海經(jīng)濟區(qū)基于專利的預警模式的導航分析及效果進行探討。

【Abstract】 Patent navigation has the functions of think tank leadership， innovation， management and control， technology and guidance for industries and enterprises. Patent navigation plays a multi-dimensional technology frontier and market analysis role in decision-making support， policy guidance， technology navigation， etc. Based on the analysis of the composition factors， process and results of patent navigation， this paper adopts multi-dimensional patent analysis and evaluation， selects the single industry cluster for evaluation elements and indicators， and establishes the framework of classification evaluation model. This paper discusses the multi-dimensional and multi factor analysis of patent navigation based on industrial leadership， technological innovation， product renewal and talent training， and discusses the navigation analysis and effect of early warning mode based on Patent in Huaihai Economic Zone.

【關(guān)鍵詞】專利導航;專利分析;技術(shù)市場;淮海經(jīng)濟區(qū)

【Keywords】patent navigation; patent analysis; technology market; Huaihai Economic Zone

【中圖分類號】F121.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）08-0053-02

1 引言

專利導航以提升產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)競爭力為目標，以專利導航分析為手段，以行業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和專利運營為核心，貫通專利導航、創(chuàng)新引領、產(chǎn)品開發(fā)和專利運營，推動專利融入支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。專利導航可以幫助企業(yè)撥開經(jīng)營發(fā)展中面臨的重重迷霧，防范和規(guī)避產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險，強化企業(yè)競爭力的專利支撐，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力。據(jù)資料報道：如果能夠有效地利用專利信息，可以使企業(yè)研發(fā)工作平均縮短60%的技術(shù)研發(fā)周期，節(jié)約40%科研經(jīng)費。

2 專利導航的技術(shù)引導力、創(chuàng)新力要素分析

專利導航的技術(shù)引導力、創(chuàng)新力要素分析主要圍繞以下模塊開展：①對企業(yè)核心技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀（地區(qū)現(xiàn)狀、區(qū)域現(xiàn)狀、省屬現(xiàn)狀、國家現(xiàn)狀、洲際現(xiàn)狀、國際現(xiàn)狀）、環(huán)境（產(chǎn)業(yè)集群、行業(yè)集群、龍頭產(chǎn)業(yè)、地標）和定位（發(fā)展的方向與競爭對手）進行分析，綜合診斷企業(yè)需求，選定項目分析的重點產(chǎn)品;②圍繞重點產(chǎn)品開展核心技術(shù)、競爭對手和侵權(quán)風險等分析;③從企業(yè)研發(fā)基本策略出發(fā)，將專利布局、儲備和運營嵌入產(chǎn)品開發(fā)中;④輔助企業(yè)運用導航成果，完善企業(yè)戰(zhàn)略、產(chǎn)品、技術(shù)等相關(guān)發(fā)展規(guī)劃。

3 專利導航對行業(yè)人才評價的框架分析

人才分析需要基于專利，但要不局限于專利的方法進行分析，以往的人才評價基本采用單一計量學的評價方法，已經(jīng)無法滿足人才的全方位評價需要，它對于行業(yè)人才體系的創(chuàng)新要素，不能客觀和適合地進行評價與評判，目前需要擴展計量評價的方法，進行多方位多維度的評價，“多維度計量學”是在原有“五計學”（文獻計量學、科學計量學、信息計量學、網(wǎng)絡計量學）和知識計量學，計量評價方法的基礎上，擴展到涵蓋文獻、數(shù)據(jù)、信息、知識、創(chuàng)新為對象的計量評價，需要考慮人與思維的要素，思維與創(chuàng)新的要素，創(chuàng)新與應用的要素，多維度計量學的理念即涵蓋創(chuàng)新學、知識學、技術(shù)學、社會學諸多領域因素的反饋，同時把國內(nèi)、國際對標評價的等方法貫穿到行業(yè)人才評價體系中，通過科學的方法實現(xiàn)評價的科學性，使行業(yè)人才評價體系和指標多元、科學、合理，具有創(chuàng)新性。

4 專利導航的模型設計

建立了分工明確、管理統(tǒng)一、運行高效的管理制度和工作機制，確保合作各方共同協(xié)作、推動導航重點產(chǎn)業(yè)專利導航工作。

4.1產(chǎn)業(yè)調(diào)研

針對江蘇省導航產(chǎn)業(yè)，考察了江蘇省相關(guān)企業(yè)研發(fā)總體情況，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展及市場情況，從專利角度，了解國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，充分調(diào)研江蘇省龍頭企業(yè)在導航領域發(fā)展現(xiàn)狀及未來研發(fā)需求。

4.2 技術(shù)分解，專利檢索分析

初步閱讀相關(guān)文獻及專利，結(jié)合前期產(chǎn)業(yè)調(diào)研的結(jié)果，針對導航領域相關(guān)技術(shù)作技術(shù)分解，邀請行業(yè)專家及合作的企業(yè)，召開項目交流會，對技術(shù)分解的內(nèi)容進行討論和完善，同時明確檢索分析項目及檢索式，開展專利檢索分析工作。

4.3 對比分析

通過產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)調(diào)研、園區(qū)走訪、文獻搜集、政府部門咨詢等多種方式，從不同角度了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。通過對國內(nèi)外科技文獻、專利文獻及產(chǎn)業(yè)信息的梳理，從全球、中國、江蘇、淮海經(jīng)濟區(qū)四個層級入手，了解導航領域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模狀況、近年發(fā)展趨勢、國內(nèi)外相關(guān)政策支持狀況、產(chǎn)業(yè)鏈配套狀況、人才流動狀況、行業(yè)發(fā)展集聚區(qū)分布狀況、主要技術(shù)研發(fā)企業(yè)和研發(fā)團隊狀況，掌握中國、江蘇的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和橫向定位。

4.4 領域數(shù)據(jù)庫的搭建

在梳理產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎上，明確導航產(chǎn)業(yè)的技術(shù)分解，奠定產(chǎn)業(yè)專利導航和專利數(shù)據(jù)庫構(gòu)建的基礎，利用專利數(shù)據(jù)資源，通過預置的檢索式，幫助企業(yè)預先篩選導航產(chǎn)業(yè)的相關(guān)專利，同時利用數(shù)據(jù)庫中檢索、統(tǒng)計分析等功能，協(xié)助企業(yè)掌握產(chǎn)業(yè)專利布局狀況和競爭對手信息。

項目實施期間，項目組充分利用國內(nèi)外專利信息資源，經(jīng)過專利檢索、分類、標引、加工，建立了導航產(chǎn)業(yè)的專利專題數(shù)據(jù)庫，包含了材料、設備、設計、制造等下位技術(shù)分支的導航產(chǎn)業(yè)的專利導航分析專題數(shù)據(jù)庫，并對主要專利數(shù)據(jù)做主題分類導航標引。該數(shù)據(jù)庫平臺可實現(xiàn)分類導航、專利檢索、圖表分析、專利下載、自動更新等功能。在材料、設備、設計、制造等下位技術(shù)分支的基礎上繼續(xù)細化，構(gòu)建四級的專利導航樹，還可依據(jù)合作企業(yè)的需求，對產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫的功能進行定制，實現(xiàn)競爭對手專利申請跟蹤、產(chǎn)業(yè)研發(fā)熱點信息推送等特色功能，最大程度地幫助企業(yè)獲取所需資訊。通過建立導航產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信息平臺和專題專利數(shù)據(jù)庫，在專利導航時可實時了解行業(yè)最新專利、訴訟、公司并購等動態(tài)信息，為開展戰(zhàn)略情報分析、科技創(chuàng)新提供支持。

5 專利導航對行業(yè)的規(guī)劃

5.1 產(chǎn)業(yè)專利布局和重點技術(shù)分析

對全球、中國、國外來華、江蘇省產(chǎn)業(yè)領域的專利總體狀況進行相關(guān)分析，形成專利年度態(tài)勢分布、技術(shù)原創(chuàng)區(qū)域態(tài)勢分布、專利主要競爭對手態(tài)勢分布、重點專利技術(shù)分布態(tài)勢、江蘇省專利技術(shù)專項分析等研究結(jié)論，幫助省政府和相關(guān)企業(yè)快速了解行業(yè)專利發(fā)展狀況，找準自身定位。

結(jié)合相關(guān)技術(shù)和市場信息，從材料、設備、設計、制造、研究前沿等細分領域入手，了解國內(nèi)外重點技術(shù)和產(chǎn)品的專利布局，開展技術(shù)路線分析、功效分析等細化研究，通過技術(shù)方案和功效之間的對應關(guān)系，尋找目前的技術(shù)布局熱點和空白點，幫助企業(yè)和行業(yè)迅速找準產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向避免重復研發(fā)，提升研發(fā)基礎。

5.2 產(chǎn)業(yè)省內(nèi)骨干企業(yè)與國外巨頭對標分析

基于前述開展的專利信息分析，在全球技術(shù)實力優(yōu)勢、全球主要專利布局區(qū)域和相應地區(qū)的主要專利人等分析基礎上，選取重點企業(yè)與省內(nèi)龍頭企業(yè)同步開展對標分析，從產(chǎn)品研發(fā)、團隊實力、生產(chǎn)規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)策略、專利布局狀況、訴訟處理情況等角度出發(fā)，對比國外骨干企業(yè)、國內(nèi)骨干企業(yè)、省內(nèi)及園區(qū)骨干企業(yè)的情況，綜合考量區(qū)域的相應經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)領域有效專利數(shù)量、各國法律保護力度等因素，分析江蘇省骨干企業(yè)的專利優(yōu)劣勢、技術(shù)優(yōu)劣勢，為江蘇省企業(yè)優(yōu)化全球?qū)＠季?，?guī)避區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)糾紛，減少知識產(chǎn)權(quán)訴訟，降低相應風險提供依據(jù)和參考，幫助省內(nèi)企業(yè)快速、平穩(wěn)、安全地“走出去”提供助力。

6 結(jié)語

本文研究專利導航的要素和創(chuàng)新力、引導力等要素實施和評價問題，提出了多維度計量評價的理念和模型，此方法可以在傳統(tǒng)的導航和評價方法基礎上，對創(chuàng)新力要素、領導力要素、人才力等進行評價，但也有一些不足。例如，首先，本研究以專利為基礎，采用計量的評價，對其他評價方法并未做對比研究;其次，計量評價是基于定量數(shù)據(jù)基礎上的評價，如果數(shù)據(jù)的可靠性不強，會直接影響評價結(jié)果，需要有動態(tài)因素進行校正;再次，行業(yè)技術(shù)發(fā)展、人才評價是個多元的因素塑造出來的，本研究只提取主要要素指標，對結(jié)論有一定的偏差影響。因此，這些都是將來需要進一步研究的方向。

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