楊寧祥 戚政武 陳英紅 蘇宇航 黃桂林 梁敏健

摘要：“工藝類”科技成果轉化是促進特檢機構技術提升的重要途徑。針對特檢機構“工藝類”科技成果轉化存在的政策不明晰、流程不合理等問題，研究了國內有關文件政策，總結了“工藝類”科技成果轉化流程。結果表明，特檢機構“工藝類”科技成果轉化符合國家政策要求，完善的轉化流程能夠促進科技成果的轉化應用，提升檢測效率，保障科技人員利益。

關鍵詞：特檢機構 工藝類 科技成果轉化

Research on Transformation Process of "Technology Category" Scientific and Technological Achievements of Special Equipment Inspection Institution

Yang Ningxiang， Qi Zhengwu， Chen Yinghong， Su Yuhang， Huang Guilin， Liang Minjian

（Zhuhai Branch， Guangdong Institute of Special Equipment Inspection and Research）

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements of "technology category" is an important way to promote the technical upgrading of special equipment inspection institutions. In view of the problems such as unclear policy and unreasonable process in the transformation of the scientific and technological achievements of "technology category" in the special equipment inspection institution， this paper studies the relevant domestic document policy， and sums up the transformation process of the "technology category" scientific and technological achievements. The results show that the transformation of the scientific and technological achievements of the Special Equipment Inspection Institution conforms to the requirements of the national policy， and the perfect transformation process can promote the transformation and application of the scientific and technological achievements， enhance the detection efficiency， and protect the interests of the scientific and technological personnel.

Key words： special equipment inspection agency， technology category， transformation of scientific and technological achievements

1 引言

科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品、新服務，發(fā)展新產業(yè)等活動。近年來，國家把科技成果轉化放在了創(chuàng)新驅動發(fā)展的核心位置，目的是為了讓閑置的科研成果應用起來。2015年，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱《促進科技成果轉化法》）頒布實施后，一系列的激勵科技成果轉化的改革舉措密集出臺，激發(fā)了全社會的科技成果轉化活力。

原國家質檢總局為加快質檢科技成果轉化應用，完善中國特色質檢技術體系，認定了一批國家質檢科技成果轉化推廣基地，質量、計量、特檢、標準化等多家單位入選。特檢機構被認定的國家質檢科技成果轉化推廣基地，主要從事特種設備相關的儀器產品、檢測耗材、工藝方法的轉化、應用、推廣，取得了良好的效果。按照科技成果轉化種類與技術合同登記的特點劃分，特檢機構的科技成果類型一般劃分為“產品類”和“工藝類”[1，2]。 “產品類”科技成果一般為新儀器產品、新材料等，由特檢機構與制造企業(yè)簽訂技術轉讓（專利許可）合同，特檢機構與制造企業(yè)共同推廣、銷售?！肮に囶悺笨萍汲晒话銥樾录夹g、新工藝、新服務，一般由特檢機構與企業(yè)簽訂技術咨詢、技術服務合同，由特檢機構直接服務于企業(yè)。特檢機構的“工藝類”科技成果轉化，一般以“技術咨詢、技術服務”類的技術合同形式體現(xiàn)。

2 特檢機構“工藝類”科技成果轉化的政策依據

2015年，《促進科技成果轉化法》頒布實施后，國務院、各部委、各省政府出臺了一系列促進科技成果轉化的政策。一些政策與特檢機構及其科技人員密切相關，一些政策明確了“工藝類”科技成果轉化的地位，可以作為特檢機構“工藝類”科技成果轉化的依據。典型政策見表1。

表1中文件1是法律，文件2是國務院印發(fā)的對于文件1實施的補充規(guī)定，文件1和文件2適用于國內所有企事業(yè)單位，是特檢機構的科技成果轉化最基礎的依據，為特檢機構科技成果轉化明確了法律地位。

表1中文件3是原國家質檢總局針對原質檢系統(tǒng)內的研究開發(fā)機構，提出的促進科技成果轉化的指導意見。該文件明確指出了“科技人員在科技成果轉化工作中開展的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動，是科技成果轉化的重要形式，應通過合同約定服務價格”。文件要求“各直屬檢驗檢疫局和質檢總局直屬事業(yè)單位可根據本指導意見制定實施細則。各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門）可參照本指導意見，結合當?shù)貙嶋H貫徹執(zhí)行”。文件3以及各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門）參照文件3制定的科技成果轉化政策，明確了“技術咨詢、技術服務”等技術服務合同為“工藝類”科技成果轉化的表現(xiàn)形式，均適用于特檢機構“工藝類”科技成果轉化。

表1中文件4是財政部為貫徹“放管服”改革要求，進一步加大國家設立的中央級研究開發(fā)機構、高等院?？萍汲晒D化有關國有資產管理授權力度，落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技成果轉移轉化，支持科技創(chuàng)新而發(fā)布的文件。各地方政府也出臺了對應的政策措施。例如，廣東省出臺了《廣東省財政廳關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》（粵財資〔2020〕31 號） 。這一系列的文件，解決了科技成果轉化過程中“國有資產管理”的難題，是特檢機構“工藝類”科技成果轉化的重要依據。

表1中文件5是人力資源和社會保障部對所有事業(yè)單位科技人員發(fā)布的科技成果轉化收益分配利好政策。文件5規(guī)定“要建立健全事業(yè)單位成果轉化處置和收益分配政策，事業(yè)單位轉化科技成果依法獲得的收入全部留歸本單位，可按國家有關規(guī)定對完成或者轉化職務科技成果做出貢獻的人員給予獎勵和報酬，相關支出計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)”。該文件解決了事業(yè)單位科技成果轉化收入歸誰所有，單位與個人如何分配科技成果轉化收益，以及事業(yè)單位科技成果轉化收入突破工資總額的問題，可以作為特檢機構“工藝類”科技成果轉化收益分配的依據。

表1中文件6是廣西壯族自治區(qū)辦公廳對于科技成果轉化收益分配的政策，是國內明確所有事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理參照科研院所的有關規(guī)定執(zhí)行的省份之一。該文件規(guī)定“該辦法適用于廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內研究開發(fā)機構、高等院校實施職務科技成果轉化股權和分紅獎勵。除研究開發(fā)機構、高等院校以外的全區(qū)各級事業(yè)單位的科技成果使用、處置和收益管理可以參照本辦法執(zhí)行”。該文件解決了廣西壯族自治區(qū)內特檢機構雖然不屬于科研院所，但是屬于事業(yè)單位也能參照科研院所對本單位科技成果使用、處置和收益管理的問題。該文件是廣西壯族自治區(qū)內特檢機構的重要依據，國內特檢機構可以學習借鑒。

3 特檢機構“工藝類”科技成果的分類及特點

特檢機構“工藝類”科技成果一般分為檢驗檢測類、培訓服務類、綜合評估類，其各自的特點如下。

（1） 檢驗檢測類

檢驗檢測類科技成果的特點是解決了以往安全技術規(guī)范中對某一項目檢不了、檢不準，只能定性、無法定量的問題。例如，某科研項目成果之一《自動扶梯和自動人行道超速及非操縱逆轉保護裝置動作的外接變頻驅動試驗方法》（CPASE MT002—2016），解決了以往檢測方法不能對超速和逆轉速度定量的問題;科研項目《面向特種設備的焊縫表面形貌AI+檢測系統(tǒng)研制》的研究成果，解決了焊縫余高、寬度、棱角度、錯邊量、咬邊檢測精度不足的問題。該類科技成果一般以方法類發(fā)明專利，或者是方法標準作為支撐。該檢驗檢測方法一般以方法標準、工藝規(guī)程納入到特檢機構的CMA、CNAS附表中。

（2） 培訓服務類

培訓服務類科技成果的特點是能提升現(xiàn)有特種設備檢驗人員、作業(yè)人員的培訓考核效能，節(jié)省培訓考核成本，讓特種設備相關人員的培訓考核更加智能化。例如，科研項目《基于虛擬現(xiàn)實的特種設備教育及事故應急預案演練系統(tǒng)》的研究成果利用虛擬現(xiàn)實技術讓培訓可視化，操作性更強，提升了培訓直觀感;《基于人工智能的叉車司機實操教練與考核評價系統(tǒng)》的研究成果使人工智能代替考官，讓考試過程更公開、考試結果更客觀。

（3） 綜合評估類

綜合評估類科技成果的特點是基于監(jiān)測、檢測、軟件分析，對設備安全或工廠安全管理水平進行評估。例如，科研項目研究成果《PE燃氣管道使用壽命評估系統(tǒng)》，結合現(xiàn)場檢測數(shù)據，利用該系統(tǒng)軟件的分析數(shù)據，判斷PE管道的風險點，以及最低使用壽命，解決埋地開挖檢驗的問題等。

4 特檢機構“工藝類”科技成果轉化的主要流程和工作內容

特檢機構“工藝類”科技成果轉化主要流程包括制定制度、成果產生、成果評估、成果轉化、業(yè)務存檔、收益分配6大流程，每個流程有多項工作內容，其主要流程和對應的工作內容見表2。

4.1 制定制度

特檢機構“工藝類”科技成果轉化的制度主要包括表2中的5項制度，這5項制度覆蓋了科技成果轉化的全流程，其中最重要的是《科技成果轉化收益分配制度》，只有科技人員的物質和精神獎勵都得到了滿足，才能保障科技人員的工作積極性。按照《促進科技成果轉化法》第四十四條的規(guī)定“科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關規(guī)定，應當充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關規(guī)定”。如果沒有約定，應按照《促進科技成果轉化法》第四十五條執(zhí)行。因此，制定制度，約定收益分配方式、數(shù)額和時限是調動科技成果轉化積極性的重要手段。

4.2 成果產生

科技成果來源有很多種，包括自行立項研究成果、與他人合作的研究成果、轉讓成果等。特檢機構最主要的成果來源是自行立項或向上級申報立項科研項目的研究成果。自行立項或向上級申報立項科研項目可以根據特檢機構自身的需求開展研究，能夠提高科技成果的轉化率。所以，成果產生的流程一般包括項目立項、研究、驗收，成果鑒定和成果登記。考慮科技成果產權明晰的問題，科研項目有合作單位的，或者是科研成果為共有的，應事先約定成果所占比例。

4.3 成果評估

科技成果評估主要評估成果的成熟度、轉化的可行性以及推廣應用的市場大小。如果方法成熟度高，應制定程序文件或制定標準，進行推廣應用;轉化可行性是依據特檢機構現(xiàn)有的條件進行評估，判斷機構的人員、設備、資金等是否能夠達到轉化條件;推廣應用的市場要結合安全技術規(guī)范、國家標準的要求進行判斷。一般情況下，能夠納入到安全技術規(guī)范中強制檢驗項目的科技成果，推廣效果會比較好。科技成果評估的結論是綜合考慮的結果，由于特檢機構公益屬性的特殊性，一些為保障設備安全，促進行業(yè)檢測技術提升的科技成果，要重點加強推廣和應用。

4.4 成果轉化

對現(xiàn)有的成果進行推廣和應用，是成果轉化的過程。成果轉化主要包括表2中的5個步驟。特檢機構在簽訂科技成果轉化服務合同時，應注意將法定檢驗業(yè)務、委托檢驗業(yè)務、科技成果轉化服務業(yè)務予以區(qū)分;評審科技成果轉化服務合同時，應重點評審該項服務是否屬于機構已完成全部登記手續(xù)的科技成果，機構現(xiàn)有的能力能否完成工作;制定科技成果轉化服務技術工作方案應加強與企業(yè)溝通，保障方案切實可行;科技成果轉化技術合同登記時，應區(qū)分技術性費用和非技術性費用;開展科技成果轉化現(xiàn)場服務應嚴格按照技術工作方案開展。

4.5 業(yè)務存檔

科技成果轉化服務報告應按照特檢機構的審批權限進行審批，屬于CMA、CANS范圍的，還需要有相應的資質及授權。特檢機構科技成果轉化服務業(yè)務存檔一般應以單個科技服務合同的全部服務內容為一件存檔。存檔內容包括科技成果轉化服務總結報告及其相關附件。附件內容一般包括：科技成果轉化服務合同復印件，技術合同登記證書，技術工作方案，檢驗檢測服務報告（如有），培訓簽到表（如有），評估報告（如有），現(xiàn)場照片，客戶滿意度評價表等。

4.6 收益分配

“工藝類”科技成果轉化收益，應按照特檢機構制定的《科技成果轉化收益分配制度》進行分配，一般可參考《質檢總局關于促進科技成果轉化的指導意見》（國質檢科[2017]140號），將“技術咨詢、技術服務”等“工藝類”科技成果轉化收益的50%以上獎勵給相關人員。相關人員包括成果完成人、科技轉化貢獻人員、成果應用實施人員。涉及領導干部的科技成果轉化收益分配要嚴格按照要求進行公開、公示。盡管各項政策都明確了“科技成果轉化收益”屬于事業(yè)單位工資總額之外的收入，但現(xiàn)實仍然要求科技人員和財務人員分配完科技成果轉化收益后，整理保存有關材料，以備審計人員檢查。

5 結束語

特檢機構“工藝類”科技成果轉化符合國家科技成果轉化趨勢。國家市場監(jiān)管總局對其系統(tǒng)內科研性質檢驗機構的“技術咨詢、技術服務”成果轉化有明確的鼓勵和支持。個別省份明確打破了“科研院所”才能享受科技成果收益分配、突破工資總額的限制，讓所有事業(yè)單位都能參照執(zhí)行。因此，特檢機構“工藝類”科技成果轉化可以借鑒“科研院所”的科技成果轉化模式和收益分配方式，通過完善“工藝類”科技成果轉化流程，讓特檢科研成果得到廣泛的應用和推廣，讓特檢科研成果發(fā)揮其作用，幫助檢驗人員提升檢測精度，提高檢測效率，解決行業(yè)難題，真正實現(xiàn)“科技興檢”，同時，也讓特檢機構的科研人員享受到科技成果轉化帶來的收益，充分調動科技成果轉化人員的工作積極性，實現(xiàn)科技成果轉化的良性循環(huán)。

參考文獻

[1] 楊寧祥，陳英紅，梁敏健， 等. 事業(yè)單位科研管理與科技成果轉化[M]. 北京：中國標準出版社，2019：143-148.

[2] 楊寧祥，陳英紅，梁敏健， 等. 事業(yè)單位科技成果轉化流程與激勵措施研究[J]. 中國質量與標準導報，2019（4）：41-46.