趙奧

關鍵詞：資源型城市? ?綠色轉型? ?創(chuàng)新發(fā)展? ?評價指標

資源型城市長期以來以“先礦后城”或“先城后礦”型發(fā)展模式，雖然成就了地區(qū)經濟在短時期內的飛速發(fā)展，但卻成為了能源安全、生態(tài)安全的瀕危區(qū)。2013年12月，國務院確立了262個“資源型城市”，經過近7年的發(fā)展，資源型城市成為了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化建設的主戰(zhàn)場，但一系列資源枯竭、坐吃山空、資源配置效率低下、生態(tài)環(huán)境惡化等問題突顯出來。遼寧省是典型的重工業(yè)占主導地位的工業(yè)大省，對煤炭、石油等不可再生能源消耗的依存度水平較高，在國務院確立的資源枯竭型城市中，遼寧省有三區(qū)、四市（阜新、盤錦、撫順、北票、弓長嶺區(qū)、楊家杖子、南票區(qū)）位列其中，加之省內環(huán)境污染問題近幾年愈發(fā)嚴重，GDP增長是以大量的能源消耗和巨大的環(huán)境成本作為發(fā)展代價的，國民福祉水平相較于東部沿海其他發(fā)展較快的省市而言也相對落后，并且在國家號召進行供給側改革、降產能、去庫存的發(fā)展形勢下，遼寧省的經濟增長現狀實屬堪憂，綠色發(fā)展動力疲軟。因此，遼寧省資源型城市整體發(fā)展已經來到了綠色轉型與創(chuàng)新發(fā)展的十字路口，必須正視資源型城市自身發(fā)展的制約因素，加快進行資源型城市的綠色轉型與創(chuàng)新發(fā)展，以推動遼寧省經濟高質量綠色發(fā)展目標的實現。

一、相關文獻述評

綠色轉型創(chuàng)新發(fā)展是綠色轉型、綠色發(fā)展、綠色創(chuàng)新三者融合的有機體。國內外學者分別就三個相關領域做了大量的實證研究。而針對于資源型城市綠色轉型創(chuàng)新發(fā)展的具體研究則相對并不多見，王春春等人（2021）以中國2003-2016年115個資源型城市為研究主體，研究環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響及綠色技術創(chuàng)新在這一過程中所發(fā)揮的中介作用。曾剛等人（2021）以中國115個資源型城市為例，通過測算這些城市的產業(yè)結構高級度、工業(yè)綠色效率，實證分析了生態(tài)創(chuàng)新對不同發(fā)展階段資源型城市產業(yè)結構升級和工業(yè)綠色效率提升的影響。崔佳新（2020）從創(chuàng)新驅動視角出發(fā)，從經濟指標、科技指標、社會指標和環(huán)境指標4個子系統出發(fā)，構建基于創(chuàng)新驅動視角下資源枯竭型城市白銀市轉型評價指標體系。徐君等人（2020）從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新內容、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境4個層面明確資源型城市創(chuàng)新生態(tài)系統的驅動因子，運用DEMATEL方法對關鍵驅動因子進行識別分析。張逸昕、張杰（2020）構建了資源型城市轉型效率的評價指標體系，采用Super-SBM模型對30個典型資源型城市轉型效率進行實證測算，闡釋了創(chuàng)新驅動和政府規(guī)制推動資源型城市轉型的聯動機制。程鶴（2019）研究發(fā)現綠色創(chuàng)新是實現資源型城市經濟增長、環(huán)境保護、社會和諧的有效途徑之一。鄧國營、龔勤林（2018）研究發(fā)現創(chuàng)新對資源型城市整體的轉型效率尤其是對規(guī)模以上企業(yè)的轉型效率都存在顯著的正向影響作用。高樹華、張文松（2017）認為煤炭資源型城市經濟增長的內在主導驅動力是創(chuàng)新投入資源，且有利于創(chuàng)新資源的積聚。謝遠濤等人（2017）構建資源型城市創(chuàng)新指數評價指標體系，以中國116個資源型城市為例，研究發(fā)現我國資源型城市總體創(chuàng)新效果不理想。葉雪潔等人（2017）認為建設創(chuàng)新城市，支撐轉型發(fā)展，是煤炭資源型城市的重要戰(zhàn)略部署。

二、遼寧省資源型城市綠色轉型的必要性與緊迫性分析

（一）產業(yè)結構層面

資源型城市是依托礦產資源開發(fā)而發(fā)展起來的城市，遼寧省內有7個城市，分別為阜新、盤錦、撫順、北票、葫蘆島（南票區(qū)、楊家杖子）、遼陽（弓長嶺），主要以煤炭資源、有色冶金資源和石油資源為主。隨著資源可開采量的逐年減少，這些資源型城市最初“靠山吃山”的發(fā)展模式遇見了瓶頸，產業(yè)結構也相應地呈現出不合理狀態(tài)。以2019年數據為例，如表1所示，撫順、遼陽、盤錦第二產業(yè)占地區(qū)生產總值的比重在50%左右。相比之下，阜新和葫蘆島雖然第二產業(yè)構成比重相對較低，但第三產業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢也沒有明顯的表現出來，相反，第一產業(yè)比重則相對比較高。遼寧省典型的資源型城市的產業(yè)結構基本上均呈現不合理的構成比例，第三產業(yè)發(fā)展動力不足，產業(yè)機構亟待優(yōu)化升級。

（二）經濟增長層面

在地區(qū)經濟增長層面，如圖1所示，2019年遼寧省內14個地級市的地區(qū)生產總值呈現明顯的增長差異特征。大連、沈陽兩市的地區(qū)生產總值接近7000億元，而阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽等資源型城市的地區(qū)生產總值則非常低，只有盤錦突破1000億元，其余城市的地區(qū)生產總值則不足1000億元。為何資源如此富足的城市，經濟發(fā)展速度卻相對較慢呢？資源的優(yōu)勢為何沒有發(fā)揮出來？資源型城市雖然資源相對富足，但大多數資源都是可耗竭性資源，無法再生，一旦開采到一定程度后，就會面臨枯竭，加之產業(yè)結構本身的畸形、不合理，所以資源型城市的經濟增長速度和發(fā)展質量亦會受到影響。

（三）生態(tài)環(huán)境層面

資源型城市在消耗大量資源（主要指能源、礦產資源）獲得經濟增長的同時，也承擔著巨大的生態(tài)環(huán)境代價，以工業(yè)企業(yè)排放的廢水指標為例，如圖2所示，阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽等資源型城市的單位工業(yè)企業(yè)工業(yè)廢水排放量除阜新外，均高于全省平均水平，由此可見，資源型城市的生態(tài)環(huán)境壓力是比較大的，在地方經濟增長的同時，承擔著巨大的環(huán)境代價。因此，遼寧省資源型城市必須進行綠色轉型，并且走出一條創(chuàng)新式綠色發(fā)展之路。

三、遼寧省資源型城市綠色轉型創(chuàng)新發(fā)展的指標體系構建

（一）構建原則

1.系統性原則

綠色轉型是一種過程、一種狀態(tài)，需要綜合考慮轉型的各個階段，因此，在指標選取方面要盡可能系統全面地表征綠色轉型各個階段的特征。

2.可操作性原則

指標體系的構建是為下一階段具體評價做準備的，因而必須考慮評價指標測度的可操作性，無論是定性還是定量指標，必須能夠明確區(qū)分指標數值的高低。

3.突出特色原則

本文需要構建的不是單一的綠色轉型水平，而是要突出綠色轉型過程中創(chuàng)新元素，即綠色轉型創(chuàng)新發(fā)展水平，因此，指標選取時必須充分考慮到“創(chuàng)新”要素。

（二）指標體系的理論框架與構建

傳統的綠色轉型評價指標體系框架多是基于P-S-R，即壓力-狀態(tài)-響應模型，本文需要考慮的是將創(chuàng)新要素納入到評價體系中。創(chuàng)新對于資源型城市的綠色轉型是至關重要的，一方面創(chuàng)新可以給資源消耗帶來效率的提升，給環(huán)境帶來污染物的減少;另一方面，創(chuàng)新可以有助于新興環(huán)保產業(yè)的發(fā)展，在一定程度上優(yōu)化產業(yè)結構、提高資源配置效率。因此，本文嘗試構建P-S-R（I）模型，將創(chuàng)新要素納入到響應層面，在已有指標體系研讀的基礎上，初選了38個評價指標。本文采用Dematel系統決策方法，結合德爾菲專家分析法，對初選的38個評價指標進行揀選，科學萃取出遼寧省資源型城市綠色轉型創(chuàng)新發(fā)展的關鍵評價指標。

DEMATEL方法是由美國學者提出的一種運用圖論與矩陣論原理進行因素分解的方法。通過計算各因素的中心度與原因度，得出該因素所屬種類，使得系統結構更加合理。DEMATEL方法的具體步驟如下：

第一，確定指標體系中的候選指標，設為;

第二，考察不同指標間的影響關系，通過德爾菲專家法確定不同指標間的直接影響程度。假設系統的直接影響矩陣為，則有：

X=

其中指標表示指標對的直接影響程度;若，則=0。

第三，對直接影響矩陣進行規(guī)范化處理，公式為：，在此基礎上，計算不同指標間的綜合影響矩陣，公式為，其中，為單位矩陣。

第四，計算各指標的影響度和被影響度。計算公式如下：;

在此基礎上，繼續(xù)計算各指標的中心度和原因度的計算公式如下：;

綜上，作者邀請了大連、南京、北京、青島、西寧等5個城市的部分高校的學者，對初選指標進行系統決策分析，保留了中心度比較高的評價指標，中心度水平越高，則指標的重要程度越強。經過系統篩選，科學揀選出23個評價指標，具體如表2所示。

在轉型壓力層面，人口自然增長率、能源消耗量指標是壓力層的中心度較強指標（>1），由此可見，人口壓力和能源消耗壓力對于資源型城市綠色轉型而言是重點壓力因素，人口增長間接造成了資源消耗量和環(huán)境污染物的增多，而對于資源型城市而言，資源開采與加工又需要耗費大量能源作為基礎動力。在轉型狀態(tài)層面，萬元GDP綜合能耗、重化工行業(yè)比重、綠色GDP核算水平是中心度較強的評價指標，萬元GDP綜合能耗能夠直接表征出經濟增長過程中能源消耗效率水平，重化工行業(yè)比重是產業(yè)結構綠色轉型的直接評價指標，重化工行業(yè)比重愈低，意味著產業(yè)結構愈輕型化、綠色化，而綠色GDP核算水平則能夠直接反映出該地區(qū)經濟綠色轉型的真實狀態(tài)水平。最后，在轉型響應層面，第三產業(yè)增加值比重、綠色產業(yè)比重、R&D經費支出占GDP比重和專利申請授權量年均增幅速度是中心度較強的評價指標，代表著資源型綠色轉型的創(chuàng)新動力，技術創(chuàng)新能夠促進綠色產業(yè)快速發(fā)展，而R&D和專利授權就是最合理的創(chuàng)新能力評價指標。

四、結論與展望

本文通過對有關資源型城市綠色轉型的相關研究成果進行述評的基礎上，充分認識到資源型城市實現綠色轉型的重要意義。選擇遼寧省資源型城市（阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽）作為研究對象，通過最新的數據分析，研究證實了實施綠色轉型的必要性和緊迫性。在此基礎上，本文基于國內外廣泛運用的PSR綠色轉型評價框架，將創(chuàng)新要素融入到評價模型中，形成PSR（I）框架。突出創(chuàng)新對綠色轉型的重要性，并運用Dematel系統決策法對資源型城市綠色轉型創(chuàng)新成效評價指標進行中心度篩選分析，最終萃取出中心度水平較強的評價指標。經實證研究發(fā)現：對于資源型城市而言，人口壓力和能源消耗壓力對于資源型城市綠色轉型而言是重點壓力因素，萬元GDP綜合能耗、重化工行業(yè)比重、綠色GDP核算水平是綠色轉型狀態(tài)水平的關鍵評價指標，第三產業(yè)增加值比重、綠色產業(yè)比重、R&D經費支出占GDP比重和專利申請授權量年均增幅速度是中心度較強的評價指標，代表著資源型綠色轉型的創(chuàng)新動力。

綜上，本文科學構建了資源型城市綠色轉型創(chuàng)新成效評價指標體系，下一階段可以繼續(xù)就遼寧省資源型城市（阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽）展開實證測度分析，具體測算出綠色轉型創(chuàng)新的成效水平。

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（作者單位：大連民族大學經濟管理學院）

責任編輯：張莉莉