創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響
——以黃河流域?yàn)槔?/h1>
2021-08-25 08:36:26董會(huì)忠劉鵬振
科技進(jìn)步與對(duì)策 2021年16期
董會(huì)忠，劉鵬振
(山東理工大學(xué) 管理學(xué)院，山東 淄博 255000)
0 引言
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，積極推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展由速度領(lǐng)跑向質(zhì)量拉動(dòng)邁進(jìn)的重要舉措。作為引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新發(fā)展理念，綠色與創(chuàng)新是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必然選擇，其中，科技創(chuàng)新是推進(jìn)綠色發(fā)展的首要?jiǎng)恿ΓG色發(fā)展是科技創(chuàng)新的最終目標(biāo)[1]。黃河流域作為北部地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)帶與生態(tài)屏障，在我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過程中扮演重要角色。2019年9月在習(xí)近平總書記主持召開的黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上，黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展上升為國家重大戰(zhàn)略，并要求積極探索富有地域特色的高質(zhì)量發(fā)展新路子。十九屆五中全會(huì)提出，要對(duì)生態(tài)環(huán)境實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)保政策并保證政策落地，同時(shí)，完善科技創(chuàng)新體制，加快創(chuàng)新型國家建設(shè)。但受歷史問題與區(qū)域差異限制，黃河流域不同地區(qū)面臨的生態(tài)環(huán)境問題不同，諸如黃河上游生態(tài)系統(tǒng)退化、中游水土流失嚴(yán)重以及下游生態(tài)流量低下等，導(dǎo)致環(huán)保政策落實(shí)難度較大。同時(shí)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在明顯梯度，導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)革新與新型產(chǎn)業(yè)難以持續(xù)推進(jìn)，技術(shù)交流與知識(shí)傳播受阻，不利于技術(shù)創(chuàng)新效率提升，進(jìn)而限制環(huán)境規(guī)制“波特效應(yīng)”的發(fā)揮。因此，本研究在“波特假說”理論與機(jī)制基礎(chǔ)上，通過科學(xué)測(cè)度黃河流域技術(shù)創(chuàng)新效率，探討環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理，明晰生態(tài)環(huán)境保護(hù)與科技創(chuàng)新關(guān)系，以期為實(shí)現(xiàn)黃河流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供理論借鑒。
1 文獻(xiàn)綜述
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，因企業(yè)發(fā)展中的環(huán)境污染未被計(jì)入生產(chǎn)成本，易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈問題[2]，需要實(shí)施環(huán)境規(guī)制，而加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)污染治理投入，擠占科技創(chuàng)新活動(dòng)資金，降低創(chuàng)新產(chǎn)出水平，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。波特假說[3]提出，適度的環(huán)境規(guī)制可以推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，即存在合理的規(guī)制區(qū)間，彌補(bǔ)由環(huán)境規(guī)制造成的額外成本，形成“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。
“波特假說”的提出引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，學(xué)者們從多個(gè)層面探究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率關(guān)系以驗(yàn)證波特假說，主要形成3種觀點(diǎn)：一是支持“波特假說”的存在性。如陳詩一[4]通過研究中國內(nèi)地286個(gè)城市發(fā)現(xiàn)，政府環(huán)境治理水平提升能有效降低空氣污染，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量；斯麗娟[5]認(rèn)為，黃河流域城市的環(huán)境規(guī)制水平對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，并且會(huì)在城市間產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)；張旭等[6]運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制有助于提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。二是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新效率。如伍格致[7]基于中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，“波特假說”并不成立，即在全國層面上的環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新水平提升；許冬蘭[8]提出，環(huán)境規(guī)制雖然有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率，但會(huì)造成工業(yè)技術(shù)效率下降，且東部地區(qū)的環(huán)境合規(guī)成本最高；雷明[9]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率存在顯著負(fù)向影響。三是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率為非線性關(guān)系。如蔣伏心等[10]基于制造業(yè)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有雙重性，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高，其影響由擠出效應(yīng)變?yōu)檠a(bǔ)償效應(yīng)；蘇晰等[11]通過計(jì)量回歸發(fā)現(xiàn)，正式環(huán)境規(guī)制無法刺激企業(yè)創(chuàng)新，而非正式環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈倒“U”型發(fā)展關(guān)系；鄺嫦娥[12]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響呈“V”型門檻特征，即不同強(qiáng)度下的環(huán)境規(guī)制遵循成本效應(yīng)和倒逼效應(yīng)；李斌等[13]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率存在雙重門檻效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在一定水平下促進(jìn)工業(yè)發(fā)展方式綠色化。
通過梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響并未形成一致結(jié)論，不足之處在于：①關(guān)于二者的關(guān)系，“波特假說”和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在不同產(chǎn)業(yè)、不同地區(qū)都得到了驗(yàn)證，但缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的研究，事實(shí)上技術(shù)創(chuàng)新是由研發(fā)、制造、銷售等一系列子過程構(gòu)成。因此將技術(shù)創(chuàng)新過程分解為多個(gè)階段，分別探討環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率不同階段的影響更具有現(xiàn)實(shí)意義；②多數(shù)學(xué)者從省域?qū)用嫣剿鳝h(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，但由于我國東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、南北產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大，僅著眼于省域?qū)用骐y以體現(xiàn)地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的異質(zhì)性；③現(xiàn)有研究主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、污染治理水平等要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，忽略了技術(shù)密集度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的可能影響。為彌補(bǔ)上述不足，本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，以黃河流域作為研究對(duì)象，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響?？紤]到技術(shù)密度對(duì)環(huán)境規(guī)制可能具有調(diào)節(jié)作用，將技術(shù)密度作為門檻變量，采用門檻模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。同時(shí)，嘗試分別對(duì)黃河流域上、中、下游地區(qū)進(jìn)行分析，以探討各區(qū)域環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的差異性。
2 理論分析與研究假設(shè)
2.1 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率
現(xiàn)階段，關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互關(guān)系的研究雖然存在不同觀點(diǎn)，但多數(shù)學(xué)者支持二者存在非線性關(guān)系的結(jié)論。由于治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)重疊，導(dǎo)致不同時(shí)間段內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響結(jié)果也不同[14]。其中，治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是指企業(yè)愿意加大污染治理投入，在污染末端減少排放，從而滿足環(huán)境規(guī)制要求；創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)是指企業(yè)愿意加大技術(shù)創(chuàng)新投入，從而提高生產(chǎn)效率，從源頭減少污染排放，同時(shí)，提高企業(yè)競爭力和銷售利潤。從短期來看，環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本、擠占研發(fā)資金，產(chǎn)生環(huán)境合規(guī)成本，進(jìn)而抑制技術(shù)創(chuàng)新；長期來看，隨著環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)，企業(yè)被迫支付較多環(huán)境治理成本，當(dāng)治理成本大于企業(yè)主動(dòng)減少環(huán)境污染所需成本時(shí)，科研創(chuàng)新投入力度就會(huì)加大，生產(chǎn)技術(shù)得到革新，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。面對(duì)不同強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制水平，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身成本-收益進(jìn)行權(quán)衡，在滿足治污要求的同時(shí)實(shí)現(xiàn)利潤最大化。因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響隨著其強(qiáng)度變化而變化。蔣伏心[10]、蘇晰[11]和鄺嫦娥等[12]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率存在“U”型、倒“U”型和“V”型等非線性關(guān)系?；诖?，本文提出第1個(gè)研究假設(shè)。
H1：環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率存在非線性關(guān)系。
以往研究通常將創(chuàng)新過程視為“黑箱”，忽視了創(chuàng)新內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。實(shí)際上技術(shù)創(chuàng)新需要多種要素投入(中間投入、產(chǎn)出以及追加投入)并經(jīng)過多重創(chuàng)新階段，一個(gè)完整的創(chuàng)新過程是由設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等一系列相互關(guān)聯(lián)的子過程構(gòu)成的。本文針對(duì)黃河流域技術(shù)創(chuàng)新效率的研究將以技術(shù)創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)框架，根據(jù)Hansen[15]提出的創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，借鑒關(guān)成華[16]、劉樹峰[17]的研究成果，將技術(shù)創(chuàng)新過程分為科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段，以此打開創(chuàng)新“黑箱”，深入分析技術(shù)創(chuàng)新過程與內(nèi)在作用機(jī)理?？萍佳邪l(fā)階段主要是指從資金、技術(shù)人員等初始資源投入到轉(zhuǎn)化為成果的創(chuàng)意生成過程，該階段科技成果作為中間產(chǎn)物被應(yīng)用到第二階段；成果轉(zhuǎn)化階段主要是指研究成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的過程(圖1)。因此在創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下，針對(duì)環(huán)境規(guī)制如何影響技術(shù)創(chuàng)新效率的問題將進(jìn)一步分解為環(huán)境規(guī)制如何影響科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率兩方面問題，有助于客觀解釋環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的內(nèi)在特征。鑒于環(huán)境規(guī)制對(duì)二者的影響可能存在差異，本文提出第2個(gè)研究假設(shè)。
圖1 創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)框架
H2：環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在異質(zhì)性。
從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)文化、自然稟賦、生態(tài)環(huán)境均存在空間異質(zhì)性，政府制定環(huán)境規(guī)制的著力點(diǎn)也不盡相同，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響途徑與作用機(jī)制也表現(xiàn)出差異性。諸多學(xué)者基于區(qū)域差異對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行了探討。如肖丁丁[18]利用分位數(shù)回歸和解法研究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國東部和中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異明顯；江珂[19]實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國三類技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)東部和中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新影響顯著，對(duì)西部地區(qū)影響不顯著；周清香和何愛平[20]認(rèn)為，黃河流域上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)對(duì)高質(zhì)量發(fā)展并未產(chǎn)生顯著影響，中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與高質(zhì)量發(fā)展呈倒“U”型關(guān)系；趙明亮等[21]通過對(duì)黃河流域65個(gè)重點(diǎn)城市的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響。此外，Jiang和Wang等[22]、Xie和Yuan等[23]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在不同地區(qū)存在顯著差異。上述研究佐證了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率存在動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)，且區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率是多種因素影響的綜合結(jié)果。由于不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資源、市場(chǎng)開放程度和政策法規(guī)體系等存在較大差異，而環(huán)境規(guī)制僅是影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的一個(gè)因素，因此黃河流域不同區(qū)域環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響是否存在空間異質(zhì)性還需要進(jìn)一步驗(yàn)證?；诖?，本文提出第3個(gè)研究假設(shè)。
H3：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在區(qū)域異質(zhì)性。
2.2 技術(shù)密度的調(diào)節(jié)作用
現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率關(guān)系的研究大多基于一個(gè)前提假設(shè)，即一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新主要由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、科技研發(fā)投入等外生因素決定，而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)在影響因素考慮較少。事實(shí)上一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)特征同樣會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，它在一定程度上決定了地區(qū)發(fā)展?jié)摿托袠I(yè)發(fā)展預(yù)期。技術(shù)密度作為產(chǎn)業(yè)特征之一，與技術(shù)創(chuàng)新存在緊密聯(lián)系[24]。從微觀層面看，企業(yè)技術(shù)密集程度越高，其創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新空間越大。當(dāng)政府實(shí)施適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策時(shí)，會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；而技術(shù)密集度較低的企業(yè)受限于狹小的創(chuàng)新空間和較弱的創(chuàng)新能力，當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度進(jìn)一步加大時(shí)，其生產(chǎn)水平難以達(dá)到既定環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，最終將面臨“關(guān)?！憋L(fēng)險(xiǎn)。從宏觀層面看，只有當(dāng)一個(gè)地區(qū)的技術(shù)密集度達(dá)到一定門檻值后，環(huán)境規(guī)制才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著正向影響。因此本文提出第4個(gè)研究假設(shè)。
H4：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在技術(shù)密度門檻。
3 研究設(shè)計(jì)與指標(biāo)選取
3.1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源
(1)被解釋變量：科技研發(fā)效率(Y1)與成果轉(zhuǎn)化效率(Y2)。參考關(guān)成華[16]、楊世迪[25]的研究成果，采用超效率SBM模型分別測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新兩階段效率值。在科技研發(fā)階段，通常存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)人員等初始資源投入，技術(shù)人員作為整個(gè)研發(fā)過程中重要的參與者，是實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)成功的關(guān)鍵，也是影響科技研發(fā)效率的決定性因素；而研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為整個(gè)研發(fā)過程的“潤滑劑”，起到保障性作用。因此，本文以R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量表示研發(fā)投入(R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出采用永續(xù)盤存法測(cè)算實(shí)際資本存量[26])。創(chuàng)新產(chǎn)出是指技術(shù)知識(shí)凝結(jié)等方面的產(chǎn)物，主要包括論文、專利、專著等形式?？紤]到專利數(shù)據(jù)已成為量化技術(shù)創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵指標(biāo)，而新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)能夠更好地反映技術(shù)創(chuàng)新中間產(chǎn)出狀況，因此選擇專利申請(qǐng)總量和新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)作為衡量科技研發(fā)階段的產(chǎn)出變量。在成果轉(zhuǎn)化階段，專利申請(qǐng)總量和新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)作為中間變量，承接科技研發(fā)階段的創(chuàng)新產(chǎn)出，同時(shí)也可作為成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)。由于創(chuàng)新成果最終會(huì)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，因此選擇新產(chǎn)品銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標(biāo)，具體見表1。
表1 兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
(2)核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制(ER)。環(huán)境規(guī)制政策既包含環(huán)境面政策，也包含環(huán)保政策。不同類型環(huán)境規(guī)制手段有其自身特點(diǎn)和適用性，運(yùn)行機(jī)制也各不相同。本文參照張華[27]、吳磊[28]的研究成果，從政府監(jiān)管、收益、支出3個(gè)角度解釋環(huán)境規(guī)制：一是環(huán)境規(guī)制監(jiān)管指標(biāo)。該指標(biāo)從政府監(jiān)管角度出發(fā)，衡量政府部門對(duì)環(huán)境的監(jiān)管力度，即政府通過頒布環(huán)保法律、法規(guī)等，對(duì)破壞環(huán)境的經(jīng)濟(jì)主體實(shí)施強(qiáng)制約束，使其嚴(yán)格遵守政府制定的諸如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、排污標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。二是環(huán)境規(guī)制收益指標(biāo)。該指標(biāo)從環(huán)境治理效果角度衡量環(huán)境規(guī)制的最終收益，而環(huán)境污染排放減少可以作為衡量環(huán)境污染治理效果的測(cè)度方式，通常采用某(多)種污染物的排放量度量。三是環(huán)境規(guī)制支出指標(biāo)。該指標(biāo)從經(jīng)濟(jì)支出角度衡量環(huán)境規(guī)制努力程度。環(huán)境污染治理投資作為一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)性支出，其投資越大，表示在環(huán)境規(guī)制方面作出的經(jīng)濟(jì)性努力越多?？紤]到本文研究目的是考察環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系，因此選擇可以量化的指標(biāo)用于計(jì)量回歸。在參考于鵬[2]等研究成果基礎(chǔ)上，選取環(huán)境污染治理費(fèi)用占GDP的比重表示環(huán)境規(guī)制程度。由于各地區(qū)的環(huán)境治理力度不同，可以假定某城市的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，環(huán)境污染治理支出比重越高。
(3)門檻變量：技術(shù)密度(TE)。技術(shù)水平與技術(shù)密度呈正相關(guān)關(guān)系。在高技術(shù)水平地區(qū)，其自主創(chuàng)新投入多，技術(shù)密度大，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響也更顯著[1]。技術(shù)密集度用研發(fā)密度與研發(fā)人員密度的乘積表示。其中，研發(fā)密度用各城市研發(fā)支出占國民生產(chǎn)總值的比重衡量；研發(fā)人員密度用R&D人員總數(shù)占該城市就業(yè)人口總數(shù)的比重表示。
(4)控制變量：①外商直接投資(FDI)：外資流入有利于企業(yè)延長生產(chǎn)-銷售資金鏈，促進(jìn)資本流轉(zhuǎn)，本文以外商直接投資總額占GDP的比重衡量外商直接投資水平；②信息化水平(IT)：科技研發(fā)活動(dòng)離不開信息要素流動(dòng)，而信息化是利用信息技術(shù)促進(jìn)信息交流、知識(shí)共享的重要手段，能夠?yàn)榭萍佳邪l(fā)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，成為創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐[29]，本文以地區(qū)國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)表征信息化水平；③對(duì)外開放度(OPEN)：地區(qū)對(duì)外開放度越高，行業(yè)競爭越激烈，本文以產(chǎn)品進(jìn)出口額占GDP比重衡量；④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(INS)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段，各產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟(jì)總量的比重不同，合理的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成和產(chǎn)業(yè)關(guān)系能夠通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，本文選取第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；⑤人力資本(HR)：內(nèi)生增長理論[30]認(rèn)為，人力資本累積會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，通常人力資本水平高的地區(qū)，其整體勞動(dòng)力素質(zhì)也高，而高水平的人力資本代表勞動(dòng)技能熟練和知識(shí)儲(chǔ)備豐富，有助于為科技研發(fā)活動(dòng)提供重要的人才保障，本文選取每萬人高等學(xué)校在校生人數(shù)衡量人力資本水平。
本文選取2005-2018年為研究期，重點(diǎn)考察該時(shí)段內(nèi)黃河流域環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率間的交互影響機(jī)理。樣本數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫以及各地市統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)。對(duì)于缺失數(shù)據(jù)，利用SPSS軟件處理缺失值的方法給予補(bǔ)充，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性。
3.2 計(jì)量模型
為探討黃河流域環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率的影響，構(gòu)建兩個(gè)面板模型，具體形式如下：
(1)
(2)
模型(1)用于考察環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的作用程度。其中，i表示城市，t代表年份。Y1為被解釋變量，表示科技研發(fā)效率；ER為核心解釋變量，表示環(huán)境規(guī)制；FDI、INS、IT、HR和OPEN為控制變量，分別表示外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、信息化水平、人力資本水平和對(duì)外開放程度。C為常數(shù)項(xiàng)；β表示待估參數(shù)；Vi表示個(gè)體效應(yīng)；λi表示時(shí)間效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。
模型(2)用于考察環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的作用程度。其中，Y2為被解釋變量，表示成果轉(zhuǎn)化效率，其它變量含義不變。
參考以往文獻(xiàn)可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用會(huì)受到技術(shù)密度的影響。因此，本文借鑒Hansen[31]提出的面板門檻模型，考察在技術(shù)密度約束下環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化效率的影響。考慮到門檻數(shù)量未知，首先建立單一門檻模型，檢驗(yàn)后再進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，模型構(gòu)建如下：
(3)
(4)
4 實(shí)證分析
4.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)
為保證數(shù)據(jù)平穩(wěn)性，對(duì)選擇的所有變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。本文采用原假設(shè)為同質(zhì)面板單位根的LLC方法和原假設(shè)為異質(zhì)面板單位根的ADF-Fisher方法進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。由表2可知，所選指標(biāo)均通過顯著性檢驗(yàn)，說明數(shù)據(jù)平穩(wěn)性良好，可作進(jìn)一步分析。
表2 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果
4.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響
根據(jù)模型(1)和模型(2)，分析黃河流域73個(gè)城市環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的影響?；邳S河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的客觀事實(shí)[32]，進(jìn)一步探討黃河流域上游、中游和下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的異質(zhì)性影響。其中，黃河上游地區(qū)包括青海省和寧夏回族自治區(qū)全部州市、甘肅省7個(gè)州市、四川阿壩州和內(nèi)蒙古自治區(qū)7個(gè)盟市；黃河中游地區(qū)包括山西省全部地市、陜西省8個(gè)地市、甘肅省3個(gè)地市和河南省4個(gè)地市；黃河下游地區(qū)包括河南省7個(gè)地市和山東省12個(gè)地市。具體實(shí)證結(jié)果見表3和表4。
表3 環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率影響的實(shí)證結(jié)果
表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率影響的實(shí)證結(jié)果
4.2.1 科技研發(fā)階段環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響
從科技研發(fā)階段的實(shí)證結(jié)果看，環(huán)境規(guī)制及其平方項(xiàng)系數(shù)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。其中，黃河流域中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的影響呈倒“U”型變化特征，與本文的假設(shè)H1相符。上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，與中下游地區(qū)預(yù)估結(jié)果存在一定差距，印證了本文的假設(shè)H3?？刂谱兞恐?，黃河流域信息化水平、對(duì)外開放度、人力資本對(duì)科技研發(fā)效率的影響為正，且均通過顯著性檢驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響為負(fù)，說明阻礙了科技研發(fā)效率提升；外商直接投資影響不顯著。
究其原因在于，企業(yè)是否愿意選擇加大創(chuàng)新投入以降低環(huán)境污染，取決于環(huán)境規(guī)制成本與科技研發(fā)投入成本的大小。當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低時(shí)，意味著企業(yè)服從環(huán)境規(guī)制的成本也較低，其更愿意以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)利益；當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平逐漸提高時(shí)，企業(yè)難以維持現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模，為了保持原有收益，會(huì)對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化配置。在上述雙重動(dòng)機(jī)下，企業(yè)會(huì)加大科技研發(fā)投入以提高資源利用率和創(chuàng)新效率，力求通過較低的科技投入實(shí)現(xiàn)更大利潤并滿足政府的政策要求，此時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了補(bǔ)償效應(yīng)。然而，隨著環(huán)境規(guī)制越來越嚴(yán)格，企業(yè)通過科技研發(fā)獲得的收益不足以彌補(bǔ)治污成本，此時(shí)企業(yè)可能選擇逃避污染，遷至一個(gè)環(huán)境規(guī)制較低地區(qū)，導(dǎo)致科技研發(fā)效率降低。因此，隨著環(huán)境規(guī)制力度由弱變強(qiáng)，黃河流域中下游地區(qū)的科技研發(fā)效率表現(xiàn)為先增長后降低的倒“U”型變化趨勢(shì)。對(duì)于上游地區(qū)而言，企業(yè)自主創(chuàng)新成本較高、動(dòng)力不足，當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度由弱變強(qiáng)時(shí)，增加的治污成本可能擠占企業(yè)原有的研發(fā)資金，導(dǎo)致科技研發(fā)效率降低，此時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了擠出效應(yīng)；當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度達(dá)到“拐點(diǎn)”并進(jìn)一步加大時(shí)，企業(yè)治污負(fù)擔(dān)加重，治污效果不理想，治污成本加大直至超過科技研發(fā)投入。面對(duì)治污邊際收益遞減和環(huán)境規(guī)制不斷加強(qiáng)的雙重壓力，企業(yè)將逐漸加大創(chuàng)新投入，提升技術(shù)創(chuàng)新效率，以實(shí)現(xiàn)更高收益。因此，隨著環(huán)境規(guī)制力度加大，上游地區(qū)的科技研發(fā)效率呈現(xiàn)出“U”型變化趨勢(shì)。
4.2.2 成果轉(zhuǎn)化階段環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響
從成果轉(zhuǎn)化階段的實(shí)證結(jié)果看，黃河流域中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響系數(shù)均不顯著；上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)分別為正號(hào)、負(fù)號(hào)，且通過1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響呈倒“U”型變化趨勢(shì)，印證了本文的假設(shè)H2。原因可能是，在研發(fā)成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并產(chǎn)生效益的環(huán)節(jié)，上游地區(qū)適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠幫助企業(yè)提升科研成果轉(zhuǎn)化率，加快科研成果市場(chǎng)化進(jìn)程，從而更早地獲取利潤以彌補(bǔ)額外的環(huán)境治理成本；當(dāng)環(huán)境規(guī)制超過一定限度時(shí)，不斷提高的環(huán)境成本給企業(yè)帶來較重的負(fù)擔(dān)，使其難以進(jìn)一步推進(jìn)科技研發(fā)成果市場(chǎng)化。在控制變量中，黃河流域外商直接投資、信息化水平、對(duì)外開放度對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響為正，且均通過顯著性檢驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人力資本對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響不顯著。
4.3 技術(shù)密度門檻分析
上述研究驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在非線性作用關(guān)系。為進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制對(duì)不同技術(shù)創(chuàng)新階段的影響效果，本文以技術(shù)密度為門檻變量，探究環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)效率是否存在門檻效應(yīng)。首先采用Bootstrap法估算F統(tǒng)計(jì)量和P值，從而確定具體門檻數(shù)量，具體見表5。
表5 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的門檻效應(yīng)存在性檢驗(yàn)及門檻估計(jì)值
由回歸結(jié)果可知(見表6)，隨著技術(shù)密度不斷增大，黃河流域的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在非線性作用關(guān)系。在科技研發(fā)階段，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的影響系數(shù)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。當(dāng)技術(shù)密度低于0.018時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為-0.857，表明當(dāng)技術(shù)密度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)的影響為負(fù)向作用，可能是因?yàn)辄S河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，資金和基礎(chǔ)設(shè)施難以滿足現(xiàn)階段發(fā)展需求，此時(shí)政府若實(shí)施較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致企業(yè)占用大量研發(fā)費(fèi)用，阻礙科技研發(fā)效率提升；當(dāng)技術(shù)密度介于0.018～0.038時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為1.354，即隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，黃河流域的技術(shù)密度增大，現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制水平會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生補(bǔ)償效應(yīng)，促進(jìn)科技創(chuàng)新效率提升；當(dāng)技術(shù)密度高于0.038時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為2.358，表明當(dāng)技術(shù)密集度跨過第二重門檻時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的促進(jìn)作用進(jìn)一步增強(qiáng)。
表6 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的門檻回歸結(jié)果
在成果轉(zhuǎn)化階段，隨著技術(shù)密度不斷增大，環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生負(fù)向影響，當(dāng)技術(shù)密度小于0.045時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為-0.752；當(dāng)技術(shù)密度大于0.045時(shí)，其回歸系數(shù)為-0.688，且均通過1%的顯著性檢驗(yàn)，表明環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙成果轉(zhuǎn)化?？赡艿脑蚴?，一方面我國專利發(fā)明的準(zhǔn)入門檻較低，實(shí)用性不足且占用了大量研發(fā)資金；另一方面是由于成果轉(zhuǎn)化階段未能與第一階段實(shí)現(xiàn)良好對(duì)接，導(dǎo)致專利成果轉(zhuǎn)化率不高，阻礙成果轉(zhuǎn)化效率提升。
分區(qū)域看，在科技研發(fā)階段，下游地區(qū)通過單一門檻和雙重門檻檢驗(yàn)，中游地區(qū)通過單一門檻檢驗(yàn)，上游地區(qū)未通過門檻檢驗(yàn)，具體回歸結(jié)果見表7。對(duì)于下游地區(qū)來說，當(dāng)技術(shù)密度小于0.024時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.358；當(dāng)技術(shù)密度介于0.024～0.055時(shí)，其回歸系數(shù)為0.544；當(dāng)技術(shù)密度大于0.055時(shí)，其回歸系數(shù)為0.604，且均通過顯著性檢驗(yàn)。這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響，并且影響力度逐漸提升。究其原因是，下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好，產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度高，企業(yè)擁有更多創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新空間，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制有助于提高科技研發(fā)效率。在中游地區(qū)，當(dāng)技術(shù)密度小于0.035時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為-0.106，當(dāng)技術(shù)密度大于0.035時(shí)，其回歸系數(shù)為0.284，說明當(dāng)中游地區(qū)的技術(shù)密集度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)起阻礙作用，隨著技術(shù)密集度增大，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)的正向效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。究其原因在于，中游地區(qū)技術(shù)基礎(chǔ)和工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，對(duì)科技研發(fā)效率未起到有效的促進(jìn)作用。隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，國家大力支持中西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)東部產(chǎn)業(yè)西遷，中游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)水平不斷提升，科技研發(fā)效率隨之提升。此外，上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，技術(shù)水平和創(chuàng)新能力有限，因此不存在技術(shù)密度門檻。
表7 環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的門檻回歸結(jié)果
由表8可知，在成果轉(zhuǎn)化階段，對(duì)于上游地區(qū)來說，當(dāng)技術(shù)密集度小于0.060時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.355，當(dāng)技術(shù)密集度大于0.060時(shí)，其回歸系數(shù)為-0.594，且均通過顯著性檢驗(yàn)。這說明技術(shù)密集度較低有助于助企業(yè)提升科技成果轉(zhuǎn)化率，加快市場(chǎng)化，更早地獲取利潤以彌補(bǔ)污染治理成本，但是當(dāng)技術(shù)密集度不斷增大時(shí)，企業(yè)更傾向于進(jìn)行科技研發(fā)投入，從而導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率降低。中下游地區(qū)的技術(shù)密集度對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的影響不顯著，也不存在門檻效應(yīng)。
表8 環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的門檻回歸結(jié)果
5 結(jié)論與啟示
本文選用2005-2018年黃河流域73個(gè)城市面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角分析環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新科技研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的影響及其區(qū)域差異性。主要結(jié)論如下：第一，環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)呈倒“U”型關(guān)系，即適度的環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生補(bǔ)償效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐漸增強(qiáng)直至超過拐點(diǎn)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致科技研發(fā)效率降低，且環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化未產(chǎn)生顯著影響。第二，分區(qū)域來看，中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)呈倒“U”型關(guān)系；上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)呈 “U”型關(guān)系，由最初的擠出效應(yīng)變?yōu)檠a(bǔ)償效應(yīng)；中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與成果轉(zhuǎn)化沒有顯著關(guān)系，上游地區(qū)成果轉(zhuǎn)化效率隨著環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)呈倒“U”型變化趨勢(shì)。第三，不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度差異較大，只有當(dāng)技術(shù)密集度達(dá)到一定門檻值后，環(huán)境規(guī)制才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著影響。環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)效率之間存在基于技術(shù)密集度的雙重門檻效應(yīng)。當(dāng)技術(shù)密集度跨越第一重門檻值0.018時(shí)，環(huán)境規(guī)制會(huì)顯著促進(jìn)科技研發(fā)效率提升；隨著技術(shù)密集度增大直至跨越第二門檻值0.038時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的促進(jìn)作用最顯著。環(huán)境規(guī)制與成果轉(zhuǎn)化效率之間存在基于技術(shù)密集度的單一門檻效應(yīng)，隨著技術(shù)密集度增大，環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生負(fù)向影響。分區(qū)域來看，在科技研發(fā)階段，黃河中下游地區(qū)分別通過單一門檻、雙重門檻檢驗(yàn)，而上游地區(qū)未通過門檻檢驗(yàn)。在成果轉(zhuǎn)化階段，黃河上游地區(qū)通過單一門檻檢驗(yàn)，而中下游地區(qū)均未通過門檻檢驗(yàn)。
根據(jù)研究結(jié)論，得到以下啟示：黃河流域環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響受到技術(shù)密集度的門檻約束，即嚴(yán)格的環(huán)境政策會(huì)削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)面作用。因此，政府需避免盲目提高環(huán)境規(guī)制力度，應(yīng)立足黃河流域不同地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，制定靈活的環(huán)境政策。
(1)對(duì)于黃河全流域地區(qū)，在提升技術(shù)創(chuàng)新效率的同時(shí)積極尋求地區(qū)間聯(lián)動(dòng)發(fā)展，突破行政邊界“壁壘”，加快產(chǎn)業(yè)集聚格局從“單核心”向“多核心”演變，制定生態(tài)環(huán)境“高顏值”與技術(shù)發(fā)展“高素質(zhì)”的協(xié)同目標(biāo)，加大技術(shù)創(chuàng)新投入，降低煤炭等一次能源使用量；進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體制，建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，建立多條成果轉(zhuǎn)化途徑；避免對(duì)企業(yè)采取“一刀切”、“關(guān)門了之”等簡單粗暴措施，扶持相關(guān)企業(yè)度過整改轉(zhuǎn)型期，因地制宜、因時(shí)制宜，制定相適配的環(huán)境政策?；诮y(tǒng)一機(jī)制，劃分與構(gòu)建黃河流域功能區(qū)，促進(jìn)各類生產(chǎn)要素高效配置，打造上中下游地區(qū)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的新格局。
(2)對(duì)于黃河下游地區(qū)，應(yīng)適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。黃河下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較成熟、工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)，因此應(yīng)充分發(fā)揮城市協(xié)同效應(yīng)，構(gòu)建跨省(市)的環(huán)境規(guī)制政策聯(lián)動(dòng)機(jī)制。圍繞青島、濟(jì)南、鄭州等重點(diǎn)城市，以山東半島經(jīng)濟(jì)區(qū)和中原城市群為經(jīng)濟(jì)圈，以點(diǎn)帶面加強(qiáng)城市(群)間互助合作，加快技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，加強(qiáng)與中上游城市的交流合作，積極發(fā)揮“火車頭”和“環(huán)保力”的作用。
(3)對(duì)于黃河中游地區(qū)，在制定和實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)要激發(fā)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新積極性。一是政府要建立健全相應(yīng)政策措施，探索更適宜、多樣化的環(huán)境規(guī)制手段，例如實(shí)行環(huán)境稅、綠色消費(fèi)、控制碳排放等，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過政策優(yōu)勢(shì)吸引企業(yè)西遷，形成產(chǎn)業(yè)集聚和技術(shù)集聚，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；二是通過加大科研人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等初始資源投入提升該地區(qū)技術(shù)密集度，同時(shí)，制定相適應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策，激勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新以彌補(bǔ)環(huán)境合規(guī)成本，達(dá)到提升技術(shù)創(chuàng)新效率的目的。
(4)對(duì)于黃河上游地區(qū)，由于地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度低且創(chuàng)新水平提升難度大，應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)培育與促進(jìn)上游地區(qū)中心城市發(fā)展，發(fā)揮其對(duì)周邊城市的輻射帶動(dòng)作用。例如以西寧、蘭州、呼和浩特等城市為中心，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，抓住貿(mào)易機(jī)會(huì)，激發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力，同時(shí)，學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，依靠知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)提升技術(shù)創(chuàng)新效率，進(jìn)而帶動(dòng)周邊城市共同發(fā)展。此外，考慮通過“騰籠換鳥”的方式重點(diǎn)引進(jìn)新一代信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)、新材料和節(jié)能環(huán)保等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
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董會(huì)忠，劉鵬振
(山東理工大學(xué) 管理學(xué)院，山東 淄博 255000)
0 引言
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，積極推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展由速度領(lǐng)跑向質(zhì)量拉動(dòng)邁進(jìn)的重要舉措。作為引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新發(fā)展理念，綠色與創(chuàng)新是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必然選擇，其中，科技創(chuàng)新是推進(jìn)綠色發(fā)展的首要?jiǎng)恿ΓG色發(fā)展是科技創(chuàng)新的最終目標(biāo)[1]。黃河流域作為北部地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)帶與生態(tài)屏障，在我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過程中扮演重要角色。2019年9月在習(xí)近平總書記主持召開的黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上，黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展上升為國家重大戰(zhàn)略，并要求積極探索富有地域特色的高質(zhì)量發(fā)展新路子。十九屆五中全會(huì)提出，要對(duì)生態(tài)環(huán)境實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)保政策并保證政策落地，同時(shí)，完善科技創(chuàng)新體制，加快創(chuàng)新型國家建設(shè)。但受歷史問題與區(qū)域差異限制，黃河流域不同地區(qū)面臨的生態(tài)環(huán)境問題不同，諸如黃河上游生態(tài)系統(tǒng)退化、中游水土流失嚴(yán)重以及下游生態(tài)流量低下等，導(dǎo)致環(huán)保政策落實(shí)難度較大。同時(shí)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在明顯梯度，導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)革新與新型產(chǎn)業(yè)難以持續(xù)推進(jìn)，技術(shù)交流與知識(shí)傳播受阻，不利于技術(shù)創(chuàng)新效率提升，進(jìn)而限制環(huán)境規(guī)制“波特效應(yīng)”的發(fā)揮。因此，本研究在“波特假說”理論與機(jī)制基礎(chǔ)上，通過科學(xué)測(cè)度黃河流域技術(shù)創(chuàng)新效率，探討環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理，明晰生態(tài)環(huán)境保護(hù)與科技創(chuàng)新關(guān)系，以期為實(shí)現(xiàn)黃河流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供理論借鑒。
1 文獻(xiàn)綜述
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，因企業(yè)發(fā)展中的環(huán)境污染未被計(jì)入生產(chǎn)成本，易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈問題[2]，需要實(shí)施環(huán)境規(guī)制，而加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)污染治理投入，擠占科技創(chuàng)新活動(dòng)資金，降低創(chuàng)新產(chǎn)出水平，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。波特假說[3]提出，適度的環(huán)境規(guī)制可以推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，即存在合理的規(guī)制區(qū)間，彌補(bǔ)由環(huán)境規(guī)制造成的額外成本，形成“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。
“波特假說”的提出引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，學(xué)者們從多個(gè)層面探究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率關(guān)系以驗(yàn)證波特假說，主要形成3種觀點(diǎn)：一是支持“波特假說”的存在性。如陳詩一[4]通過研究中國內(nèi)地286個(gè)城市發(fā)現(xiàn)，政府環(huán)境治理水平提升能有效降低空氣污染，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量；斯麗娟[5]認(rèn)為，黃河流域城市的環(huán)境規(guī)制水平對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，并且會(huì)在城市間產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)；張旭等[6]運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制有助于提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。二是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新效率。如伍格致[7]基于中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，“波特假說”并不成立，即在全國層面上的環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新水平提升；許冬蘭[8]提出，環(huán)境規(guī)制雖然有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率，但會(huì)造成工業(yè)技術(shù)效率下降，且東部地區(qū)的環(huán)境合規(guī)成本最高；雷明[9]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率存在顯著負(fù)向影響。三是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率為非線性關(guān)系。如蔣伏心等[10]基于制造業(yè)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有雙重性，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高，其影響由擠出效應(yīng)變?yōu)檠a(bǔ)償效應(yīng)；蘇晰等[11]通過計(jì)量回歸發(fā)現(xiàn)，正式環(huán)境規(guī)制無法刺激企業(yè)創(chuàng)新，而非正式環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈倒“U”型發(fā)展關(guān)系；鄺嫦娥[12]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響呈“V”型門檻特征，即不同強(qiáng)度下的環(huán)境規(guī)制遵循成本效應(yīng)和倒逼效應(yīng)；李斌等[13]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率存在雙重門檻效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在一定水平下促進(jìn)工業(yè)發(fā)展方式綠色化。
通過梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響并未形成一致結(jié)論，不足之處在于：①關(guān)于二者的關(guān)系，“波特假說”和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在不同產(chǎn)業(yè)、不同地區(qū)都得到了驗(yàn)證，但缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的研究，事實(shí)上技術(shù)創(chuàng)新是由研發(fā)、制造、銷售等一系列子過程構(gòu)成。因此將技術(shù)創(chuàng)新過程分解為多個(gè)階段，分別探討環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率不同階段的影響更具有現(xiàn)實(shí)意義；②多數(shù)學(xué)者從省域?qū)用嫣剿鳝h(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，但由于我國東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、南北產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大，僅著眼于省域?qū)用骐y以體現(xiàn)地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的異質(zhì)性；③現(xiàn)有研究主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、污染治理水平等要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，忽略了技術(shù)密集度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的可能影響。為彌補(bǔ)上述不足，本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，以黃河流域作為研究對(duì)象，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響?？紤]到技術(shù)密度對(duì)環(huán)境規(guī)制可能具有調(diào)節(jié)作用，將技術(shù)密度作為門檻變量，采用門檻模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。同時(shí)，嘗試分別對(duì)黃河流域上、中、下游地區(qū)進(jìn)行分析，以探討各區(qū)域環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的差異性。
2 理論分析與研究假設(shè)
2.1 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率
現(xiàn)階段，關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互關(guān)系的研究雖然存在不同觀點(diǎn)，但多數(shù)學(xué)者支持二者存在非線性關(guān)系的結(jié)論。由于治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)重疊，導(dǎo)致不同時(shí)間段內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響結(jié)果也不同[14]。其中，治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是指企業(yè)愿意加大污染治理投入，在污染末端減少排放，從而滿足環(huán)境規(guī)制要求；創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)是指企業(yè)愿意加大技術(shù)創(chuàng)新投入，從而提高生產(chǎn)效率，從源頭減少污染排放，同時(shí)，提高企業(yè)競爭力和銷售利潤。從短期來看，環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本、擠占研發(fā)資金，產(chǎn)生環(huán)境合規(guī)成本，進(jìn)而抑制技術(shù)創(chuàng)新；長期來看，隨著環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)，企業(yè)被迫支付較多環(huán)境治理成本，當(dāng)治理成本大于企業(yè)主動(dòng)減少環(huán)境污染所需成本時(shí)，科研創(chuàng)新投入力度就會(huì)加大，生產(chǎn)技術(shù)得到革新，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。面對(duì)不同強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制水平，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身成本-收益進(jìn)行權(quán)衡，在滿足治污要求的同時(shí)實(shí)現(xiàn)利潤最大化。因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響隨著其強(qiáng)度變化而變化。蔣伏心[10]、蘇晰[11]和鄺嫦娥等[12]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率存在“U”型、倒“U”型和“V”型等非線性關(guān)系?；诖?，本文提出第1個(gè)研究假設(shè)。
H1：環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率存在非線性關(guān)系。
以往研究通常將創(chuàng)新過程視為“黑箱”，忽視了創(chuàng)新內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。實(shí)際上技術(shù)創(chuàng)新需要多種要素投入(中間投入、產(chǎn)出以及追加投入)并經(jīng)過多重創(chuàng)新階段，一個(gè)完整的創(chuàng)新過程是由設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等一系列相互關(guān)聯(lián)的子過程構(gòu)成的。本文針對(duì)黃河流域技術(shù)創(chuàng)新效率的研究將以技術(shù)創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)框架，根據(jù)Hansen[15]提出的創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，借鑒關(guān)成華[16]、劉樹峰[17]的研究成果，將技術(shù)創(chuàng)新過程分為科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段，以此打開創(chuàng)新“黑箱”，深入分析技術(shù)創(chuàng)新過程與內(nèi)在作用機(jī)理?？萍佳邪l(fā)階段主要是指從資金、技術(shù)人員等初始資源投入到轉(zhuǎn)化為成果的創(chuàng)意生成過程，該階段科技成果作為中間產(chǎn)物被應(yīng)用到第二階段；成果轉(zhuǎn)化階段主要是指研究成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的過程(圖1)。因此在創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下，針對(duì)環(huán)境規(guī)制如何影響技術(shù)創(chuàng)新效率的問題將進(jìn)一步分解為環(huán)境規(guī)制如何影響科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率兩方面問題，有助于客觀解釋環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的內(nèi)在特征。鑒于環(huán)境規(guī)制對(duì)二者的影響可能存在差異，本文提出第2個(gè)研究假設(shè)。
圖1 創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)框架
H2：環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在異質(zhì)性。
從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)文化、自然稟賦、生態(tài)環(huán)境均存在空間異質(zhì)性，政府制定環(huán)境規(guī)制的著力點(diǎn)也不盡相同，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響途徑與作用機(jī)制也表現(xiàn)出差異性。諸多學(xué)者基于區(qū)域差異對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行了探討。如肖丁丁[18]利用分位數(shù)回歸和解法研究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國東部和中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異明顯；江珂[19]實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國三類技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)東部和中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新影響顯著，對(duì)西部地區(qū)影響不顯著；周清香和何愛平[20]認(rèn)為，黃河流域上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)對(duì)高質(zhì)量發(fā)展并未產(chǎn)生顯著影響，中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與高質(zhì)量發(fā)展呈倒“U”型關(guān)系；趙明亮等[21]通過對(duì)黃河流域65個(gè)重點(diǎn)城市的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)黃河流域綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響。此外，Jiang和Wang等[22]、Xie和Yuan等[23]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在不同地區(qū)存在顯著差異。上述研究佐證了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率存在動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)，且區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率是多種因素影響的綜合結(jié)果。由于不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資源、市場(chǎng)開放程度和政策法規(guī)體系等存在較大差異，而環(huán)境規(guī)制僅是影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的一個(gè)因素，因此黃河流域不同區(qū)域環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響是否存在空間異質(zhì)性還需要進(jìn)一步驗(yàn)證?；诖?，本文提出第3個(gè)研究假設(shè)。
H3：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在區(qū)域異質(zhì)性。
2.2 技術(shù)密度的調(diào)節(jié)作用
現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率關(guān)系的研究大多基于一個(gè)前提假設(shè)，即一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新主要由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、科技研發(fā)投入等外生因素決定，而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)在影響因素考慮較少。事實(shí)上一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)特征同樣會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，它在一定程度上決定了地區(qū)發(fā)展?jié)摿托袠I(yè)發(fā)展預(yù)期。技術(shù)密度作為產(chǎn)業(yè)特征之一，與技術(shù)創(chuàng)新存在緊密聯(lián)系[24]。從微觀層面看，企業(yè)技術(shù)密集程度越高，其創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新空間越大。當(dāng)政府實(shí)施適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策時(shí)，會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；而技術(shù)密集度較低的企業(yè)受限于狹小的創(chuàng)新空間和較弱的創(chuàng)新能力，當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度進(jìn)一步加大時(shí)，其生產(chǎn)水平難以達(dá)到既定環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，最終將面臨“關(guān)?！憋L(fēng)險(xiǎn)。從宏觀層面看，只有當(dāng)一個(gè)地區(qū)的技術(shù)密集度達(dá)到一定門檻值后，環(huán)境規(guī)制才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著正向影響。因此本文提出第4個(gè)研究假設(shè)。
H4：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在技術(shù)密度門檻。
3 研究設(shè)計(jì)與指標(biāo)選取
3.1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源
(1)被解釋變量：科技研發(fā)效率(Y1)與成果轉(zhuǎn)化效率(Y2)。參考關(guān)成華[16]、楊世迪[25]的研究成果，采用超效率SBM模型分別測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新兩階段效率值。在科技研發(fā)階段，通常存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)人員等初始資源投入，技術(shù)人員作為整個(gè)研發(fā)過程中重要的參與者，是實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)成功的關(guān)鍵，也是影響科技研發(fā)效率的決定性因素；而研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為整個(gè)研發(fā)過程的“潤滑劑”，起到保障性作用。因此，本文以R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量表示研發(fā)投入(R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出采用永續(xù)盤存法測(cè)算實(shí)際資本存量[26])。創(chuàng)新產(chǎn)出是指技術(shù)知識(shí)凝結(jié)等方面的產(chǎn)物，主要包括論文、專利、專著等形式?？紤]到專利數(shù)據(jù)已成為量化技術(shù)創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵指標(biāo)，而新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)能夠更好地反映技術(shù)創(chuàng)新中間產(chǎn)出狀況，因此選擇專利申請(qǐng)總量和新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)作為衡量科技研發(fā)階段的產(chǎn)出變量。在成果轉(zhuǎn)化階段，專利申請(qǐng)總量和新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)作為中間變量，承接科技研發(fā)階段的創(chuàng)新產(chǎn)出，同時(shí)也可作為成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)。由于創(chuàng)新成果最終會(huì)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，因此選擇新產(chǎn)品銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標(biāo)，具體見表1。
表1 兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
(2)核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制(ER)。環(huán)境規(guī)制政策既包含環(huán)境面政策，也包含環(huán)保政策。不同類型環(huán)境規(guī)制手段有其自身特點(diǎn)和適用性，運(yùn)行機(jī)制也各不相同。本文參照張華[27]、吳磊[28]的研究成果，從政府監(jiān)管、收益、支出3個(gè)角度解釋環(huán)境規(guī)制：一是環(huán)境規(guī)制監(jiān)管指標(biāo)。該指標(biāo)從政府監(jiān)管角度出發(fā)，衡量政府部門對(duì)環(huán)境的監(jiān)管力度，即政府通過頒布環(huán)保法律、法規(guī)等，對(duì)破壞環(huán)境的經(jīng)濟(jì)主體實(shí)施強(qiáng)制約束，使其嚴(yán)格遵守政府制定的諸如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、排污標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。二是環(huán)境規(guī)制收益指標(biāo)。該指標(biāo)從環(huán)境治理效果角度衡量環(huán)境規(guī)制的最終收益，而環(huán)境污染排放減少可以作為衡量環(huán)境污染治理效果的測(cè)度方式，通常采用某(多)種污染物的排放量度量。三是環(huán)境規(guī)制支出指標(biāo)。該指標(biāo)從經(jīng)濟(jì)支出角度衡量環(huán)境規(guī)制努力程度。環(huán)境污染治理投資作為一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)性支出，其投資越大，表示在環(huán)境規(guī)制方面作出的經(jīng)濟(jì)性努力越多?？紤]到本文研究目的是考察環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系，因此選擇可以量化的指標(biāo)用于計(jì)量回歸。在參考于鵬[2]等研究成果基礎(chǔ)上，選取環(huán)境污染治理費(fèi)用占GDP的比重表示環(huán)境規(guī)制程度。由于各地區(qū)的環(huán)境治理力度不同，可以假定某城市的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，環(huán)境污染治理支出比重越高。
(3)門檻變量：技術(shù)密度(TE)。技術(shù)水平與技術(shù)密度呈正相關(guān)關(guān)系。在高技術(shù)水平地區(qū)，其自主創(chuàng)新投入多，技術(shù)密度大，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響也更顯著[1]。技術(shù)密集度用研發(fā)密度與研發(fā)人員密度的乘積表示。其中，研發(fā)密度用各城市研發(fā)支出占國民生產(chǎn)總值的比重衡量；研發(fā)人員密度用R&D人員總數(shù)占該城市就業(yè)人口總數(shù)的比重表示。
(4)控制變量：①外商直接投資(FDI)：外資流入有利于企業(yè)延長生產(chǎn)-銷售資金鏈，促進(jìn)資本流轉(zhuǎn)，本文以外商直接投資總額占GDP的比重衡量外商直接投資水平；②信息化水平(IT)：科技研發(fā)活動(dòng)離不開信息要素流動(dòng)，而信息化是利用信息技術(shù)促進(jìn)信息交流、知識(shí)共享的重要手段，能夠?yàn)榭萍佳邪l(fā)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，成為創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐[29]，本文以地區(qū)國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)表征信息化水平；③對(duì)外開放度(OPEN)：地區(qū)對(duì)外開放度越高，行業(yè)競爭越激烈，本文以產(chǎn)品進(jìn)出口額占GDP比重衡量；④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(INS)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段，各產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟(jì)總量的比重不同，合理的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成和產(chǎn)業(yè)關(guān)系能夠通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，本文選取第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；⑤人力資本(HR)：內(nèi)生增長理論[30]認(rèn)為，人力資本累積會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，通常人力資本水平高的地區(qū)，其整體勞動(dòng)力素質(zhì)也高，而高水平的人力資本代表勞動(dòng)技能熟練和知識(shí)儲(chǔ)備豐富，有助于為科技研發(fā)活動(dòng)提供重要的人才保障，本文選取每萬人高等學(xué)校在校生人數(shù)衡量人力資本水平。
本文選取2005-2018年為研究期，重點(diǎn)考察該時(shí)段內(nèi)黃河流域環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新效率間的交互影響機(jī)理。樣本數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫以及各地市統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)。對(duì)于缺失數(shù)據(jù)，利用SPSS軟件處理缺失值的方法給予補(bǔ)充，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性。
3.2 計(jì)量模型
為探討黃河流域環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率的影響，構(gòu)建兩個(gè)面板模型，具體形式如下：
(1)
(2)
模型(1)用于考察環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的作用程度。其中，i表示城市，t代表年份。Y1為被解釋變量，表示科技研發(fā)效率；ER為核心解釋變量，表示環(huán)境規(guī)制；FDI、INS、IT、HR和OPEN為控制變量，分別表示外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、信息化水平、人力資本水平和對(duì)外開放程度。C為常數(shù)項(xiàng)；β表示待估參數(shù)；Vi表示個(gè)體效應(yīng)；λi表示時(shí)間效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。
模型(2)用于考察環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的作用程度。其中，Y2為被解釋變量，表示成果轉(zhuǎn)化效率，其它變量含義不變。
參考以往文獻(xiàn)可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用會(huì)受到技術(shù)密度的影響。因此，本文借鑒Hansen[31]提出的面板門檻模型，考察在技術(shù)密度約束下環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化效率的影響。考慮到門檻數(shù)量未知，首先建立單一門檻模型，檢驗(yàn)后再進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，模型構(gòu)建如下：
(3)
(4)
4 實(shí)證分析
4.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)
為保證數(shù)據(jù)平穩(wěn)性，對(duì)選擇的所有變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。本文采用原假設(shè)為同質(zhì)面板單位根的LLC方法和原假設(shè)為異質(zhì)面板單位根的ADF-Fisher方法進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。由表2可知，所選指標(biāo)均通過顯著性檢驗(yàn)，說明數(shù)據(jù)平穩(wěn)性良好，可作進(jìn)一步分析。
表2 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果
4.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響
根據(jù)模型(1)和模型(2)，分析黃河流域73個(gè)城市環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的影響?；邳S河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的客觀事實(shí)[32]，進(jìn)一步探討黃河流域上游、中游和下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的異質(zhì)性影響。其中，黃河上游地區(qū)包括青海省和寧夏回族自治區(qū)全部州市、甘肅省7個(gè)州市、四川阿壩州和內(nèi)蒙古自治區(qū)7個(gè)盟市；黃河中游地區(qū)包括山西省全部地市、陜西省8個(gè)地市、甘肅省3個(gè)地市和河南省4個(gè)地市；黃河下游地區(qū)包括河南省7個(gè)地市和山東省12個(gè)地市。具體實(shí)證結(jié)果見表3和表4。
表3 環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率影響的實(shí)證結(jié)果
表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率影響的實(shí)證結(jié)果
4.2.1 科技研發(fā)階段環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響
從科技研發(fā)階段的實(shí)證結(jié)果看，環(huán)境規(guī)制及其平方項(xiàng)系數(shù)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。其中，黃河流域中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的影響呈倒“U”型變化特征，與本文的假設(shè)H1相符。上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，與中下游地區(qū)預(yù)估結(jié)果存在一定差距，印證了本文的假設(shè)H3?？刂谱兞恐?，黃河流域信息化水平、對(duì)外開放度、人力資本對(duì)科技研發(fā)效率的影響為正，且均通過顯著性檢驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響為負(fù)，說明阻礙了科技研發(fā)效率提升；外商直接投資影響不顯著。
究其原因在于，企業(yè)是否愿意選擇加大創(chuàng)新投入以降低環(huán)境污染，取決于環(huán)境規(guī)制成本與科技研發(fā)投入成本的大小。當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低時(shí)，意味著企業(yè)服從環(huán)境規(guī)制的成本也較低，其更愿意以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)利益；當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平逐漸提高時(shí)，企業(yè)難以維持現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模，為了保持原有收益，會(huì)對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化配置。在上述雙重動(dòng)機(jī)下，企業(yè)會(huì)加大科技研發(fā)投入以提高資源利用率和創(chuàng)新效率，力求通過較低的科技投入實(shí)現(xiàn)更大利潤并滿足政府的政策要求，此時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了補(bǔ)償效應(yīng)。然而，隨著環(huán)境規(guī)制越來越嚴(yán)格，企業(yè)通過科技研發(fā)獲得的收益不足以彌補(bǔ)治污成本，此時(shí)企業(yè)可能選擇逃避污染，遷至一個(gè)環(huán)境規(guī)制較低地區(qū)，導(dǎo)致科技研發(fā)效率降低。因此，隨著環(huán)境規(guī)制力度由弱變強(qiáng)，黃河流域中下游地區(qū)的科技研發(fā)效率表現(xiàn)為先增長后降低的倒“U”型變化趨勢(shì)。對(duì)于上游地區(qū)而言，企業(yè)自主創(chuàng)新成本較高、動(dòng)力不足，當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度由弱變強(qiáng)時(shí)，增加的治污成本可能擠占企業(yè)原有的研發(fā)資金，導(dǎo)致科技研發(fā)效率降低，此時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了擠出效應(yīng)；當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度達(dá)到“拐點(diǎn)”并進(jìn)一步加大時(shí)，企業(yè)治污負(fù)擔(dān)加重，治污效果不理想，治污成本加大直至超過科技研發(fā)投入。面對(duì)治污邊際收益遞減和環(huán)境規(guī)制不斷加強(qiáng)的雙重壓力，企業(yè)將逐漸加大創(chuàng)新投入，提升技術(shù)創(chuàng)新效率，以實(shí)現(xiàn)更高收益。因此，隨著環(huán)境規(guī)制力度加大，上游地區(qū)的科技研發(fā)效率呈現(xiàn)出“U”型變化趨勢(shì)。
4.2.2 成果轉(zhuǎn)化階段環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響
從成果轉(zhuǎn)化階段的實(shí)證結(jié)果看，黃河流域中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響系數(shù)均不顯著；上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)分別為正號(hào)、負(fù)號(hào)，且通過1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響呈倒“U”型變化趨勢(shì)，印證了本文的假設(shè)H2。原因可能是，在研發(fā)成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并產(chǎn)生效益的環(huán)節(jié)，上游地區(qū)適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠幫助企業(yè)提升科研成果轉(zhuǎn)化率，加快科研成果市場(chǎng)化進(jìn)程，從而更早地獲取利潤以彌補(bǔ)額外的環(huán)境治理成本；當(dāng)環(huán)境規(guī)制超過一定限度時(shí)，不斷提高的環(huán)境成本給企業(yè)帶來較重的負(fù)擔(dān)，使其難以進(jìn)一步推進(jìn)科技研發(fā)成果市場(chǎng)化。在控制變量中，黃河流域外商直接投資、信息化水平、對(duì)外開放度對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響為正，且均通過顯著性檢驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人力資本對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的影響不顯著。
4.3 技術(shù)密度門檻分析
上述研究驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在非線性作用關(guān)系。為進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制對(duì)不同技術(shù)創(chuàng)新階段的影響效果，本文以技術(shù)密度為門檻變量，探究環(huán)境規(guī)制對(duì)兩階段技術(shù)效率是否存在門檻效應(yīng)。首先采用Bootstrap法估算F統(tǒng)計(jì)量和P值，從而確定具體門檻數(shù)量，具體見表5。
表5 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的門檻效應(yīng)存在性檢驗(yàn)及門檻估計(jì)值
由回歸結(jié)果可知(見表6)，隨著技術(shù)密度不斷增大，黃河流域的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率存在非線性作用關(guān)系。在科技研發(fā)階段，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的影響系數(shù)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。當(dāng)技術(shù)密度低于0.018時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為-0.857，表明當(dāng)技術(shù)密度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)的影響為負(fù)向作用，可能是因?yàn)辄S河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，資金和基礎(chǔ)設(shè)施難以滿足現(xiàn)階段發(fā)展需求，此時(shí)政府若實(shí)施較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致企業(yè)占用大量研發(fā)費(fèi)用，阻礙科技研發(fā)效率提升；當(dāng)技術(shù)密度介于0.018～0.038時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為1.354，即隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，黃河流域的技術(shù)密度增大，現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制水平會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生補(bǔ)償效應(yīng)，促進(jìn)科技創(chuàng)新效率提升；當(dāng)技術(shù)密度高于0.038時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為2.358，表明當(dāng)技術(shù)密集度跨過第二重門檻時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的促進(jìn)作用進(jìn)一步增強(qiáng)。
表6 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的門檻回歸結(jié)果
在成果轉(zhuǎn)化階段，隨著技術(shù)密度不斷增大，環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生負(fù)向影響，當(dāng)技術(shù)密度小于0.045時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為-0.752；當(dāng)技術(shù)密度大于0.045時(shí)，其回歸系數(shù)為-0.688，且均通過1%的顯著性檢驗(yàn)，表明環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙成果轉(zhuǎn)化?？赡艿脑蚴?，一方面我國專利發(fā)明的準(zhǔn)入門檻較低，實(shí)用性不足且占用了大量研發(fā)資金；另一方面是由于成果轉(zhuǎn)化階段未能與第一階段實(shí)現(xiàn)良好對(duì)接，導(dǎo)致專利成果轉(zhuǎn)化率不高，阻礙成果轉(zhuǎn)化效率提升。
分區(qū)域看，在科技研發(fā)階段，下游地區(qū)通過單一門檻和雙重門檻檢驗(yàn)，中游地區(qū)通過單一門檻檢驗(yàn)，上游地區(qū)未通過門檻檢驗(yàn)，具體回歸結(jié)果見表7。對(duì)于下游地區(qū)來說，當(dāng)技術(shù)密度小于0.024時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.358；當(dāng)技術(shù)密度介于0.024～0.055時(shí)，其回歸系數(shù)為0.544；當(dāng)技術(shù)密度大于0.055時(shí)，其回歸系數(shù)為0.604，且均通過顯著性檢驗(yàn)。這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響，并且影響力度逐漸提升。究其原因是，下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好，產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度高，企業(yè)擁有更多創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新空間，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制有助于提高科技研發(fā)效率。在中游地區(qū)，當(dāng)技術(shù)密度小于0.035時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為-0.106，當(dāng)技術(shù)密度大于0.035時(shí)，其回歸系數(shù)為0.284，說明當(dāng)中游地區(qū)的技術(shù)密集度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)起阻礙作用，隨著技術(shù)密集度增大，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)的正向效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。究其原因在于，中游地區(qū)技術(shù)基礎(chǔ)和工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，對(duì)科技研發(fā)效率未起到有效的促進(jìn)作用。隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，國家大力支持中西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)東部產(chǎn)業(yè)西遷，中游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)水平不斷提升，科技研發(fā)效率隨之提升。此外，上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，技術(shù)水平和創(chuàng)新能力有限，因此不存在技術(shù)密度門檻。
表7 環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的門檻回歸結(jié)果
由表8可知，在成果轉(zhuǎn)化階段，對(duì)于上游地區(qū)來說，當(dāng)技術(shù)密集度小于0.060時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.355，當(dāng)技術(shù)密集度大于0.060時(shí)，其回歸系數(shù)為-0.594，且均通過顯著性檢驗(yàn)。這說明技術(shù)密集度較低有助于助企業(yè)提升科技成果轉(zhuǎn)化率，加快市場(chǎng)化，更早地獲取利潤以彌補(bǔ)污染治理成本，但是當(dāng)技術(shù)密集度不斷增大時(shí)，企業(yè)更傾向于進(jìn)行科技研發(fā)投入，從而導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率降低。中下游地區(qū)的技術(shù)密集度對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的影響不顯著，也不存在門檻效應(yīng)。
表8 環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率的門檻回歸結(jié)果
5 結(jié)論與啟示
本文選用2005-2018年黃河流域73個(gè)城市面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角分析環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新科技研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的影響及其區(qū)域差異性。主要結(jié)論如下：第一，環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)呈倒“U”型關(guān)系，即適度的環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生補(bǔ)償效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐漸增強(qiáng)直至超過拐點(diǎn)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致科技研發(fā)效率降低，且環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化未產(chǎn)生顯著影響。第二，分區(qū)域來看，中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)呈倒“U”型關(guān)系；上游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)呈 “U”型關(guān)系，由最初的擠出效應(yīng)變?yōu)檠a(bǔ)償效應(yīng)；中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制與成果轉(zhuǎn)化沒有顯著關(guān)系，上游地區(qū)成果轉(zhuǎn)化效率隨著環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)呈倒“U”型變化趨勢(shì)。第三，不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度差異較大，只有當(dāng)技術(shù)密集度達(dá)到一定門檻值后，環(huán)境規(guī)制才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著影響。環(huán)境規(guī)制與科技研發(fā)效率之間存在基于技術(shù)密集度的雙重門檻效應(yīng)。當(dāng)技術(shù)密集度跨越第一重門檻值0.018時(shí)，環(huán)境規(guī)制會(huì)顯著促進(jìn)科技研發(fā)效率提升；隨著技術(shù)密集度增大直至跨越第二門檻值0.038時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)科技研發(fā)效率的促進(jìn)作用最顯著。環(huán)境規(guī)制與成果轉(zhuǎn)化效率之間存在基于技術(shù)密集度的單一門檻效應(yīng)，隨著技術(shù)密集度增大，環(huán)境規(guī)制對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生負(fù)向影響。分區(qū)域來看，在科技研發(fā)階段，黃河中下游地區(qū)分別通過單一門檻、雙重門檻檢驗(yàn)，而上游地區(qū)未通過門檻檢驗(yàn)。在成果轉(zhuǎn)化階段，黃河上游地區(qū)通過單一門檻檢驗(yàn)，而中下游地區(qū)均未通過門檻檢驗(yàn)。
根據(jù)研究結(jié)論，得到以下啟示：黃河流域環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響受到技術(shù)密集度的門檻約束，即嚴(yán)格的環(huán)境政策會(huì)削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)面作用。因此，政府需避免盲目提高環(huán)境規(guī)制力度，應(yīng)立足黃河流域不同地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，制定靈活的環(huán)境政策。
(1)對(duì)于黃河全流域地區(qū)，在提升技術(shù)創(chuàng)新效率的同時(shí)積極尋求地區(qū)間聯(lián)動(dòng)發(fā)展，突破行政邊界“壁壘”，加快產(chǎn)業(yè)集聚格局從“單核心”向“多核心”演變，制定生態(tài)環(huán)境“高顏值”與技術(shù)發(fā)展“高素質(zhì)”的協(xié)同目標(biāo)，加大技術(shù)創(chuàng)新投入，降低煤炭等一次能源使用量；進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體制，建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，建立多條成果轉(zhuǎn)化途徑；避免對(duì)企業(yè)采取“一刀切”、“關(guān)門了之”等簡單粗暴措施，扶持相關(guān)企業(yè)度過整改轉(zhuǎn)型期，因地制宜、因時(shí)制宜，制定相適配的環(huán)境政策?；诮y(tǒng)一機(jī)制，劃分與構(gòu)建黃河流域功能區(qū)，促進(jìn)各類生產(chǎn)要素高效配置，打造上中下游地區(qū)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的新格局。
(2)對(duì)于黃河下游地區(qū)，應(yīng)適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。黃河下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較成熟、工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)，因此應(yīng)充分發(fā)揮城市協(xié)同效應(yīng)，構(gòu)建跨省(市)的環(huán)境規(guī)制政策聯(lián)動(dòng)機(jī)制。圍繞青島、濟(jì)南、鄭州等重點(diǎn)城市，以山東半島經(jīng)濟(jì)區(qū)和中原城市群為經(jīng)濟(jì)圈，以點(diǎn)帶面加強(qiáng)城市(群)間互助合作，加快技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，加強(qiáng)與中上游城市的交流合作，積極發(fā)揮“火車頭”和“環(huán)保力”的作用。
(3)對(duì)于黃河中游地區(qū)，在制定和實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)要激發(fā)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新積極性。一是政府要建立健全相應(yīng)政策措施，探索更適宜、多樣化的環(huán)境規(guī)制手段，例如實(shí)行環(huán)境稅、綠色消費(fèi)、控制碳排放等，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過政策優(yōu)勢(shì)吸引企業(yè)西遷，形成產(chǎn)業(yè)集聚和技術(shù)集聚，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提升；二是通過加大科研人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等初始資源投入提升該地區(qū)技術(shù)密集度，同時(shí)，制定相適應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策，激勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新以彌補(bǔ)環(huán)境合規(guī)成本，達(dá)到提升技術(shù)創(chuàng)新效率的目的。
(4)對(duì)于黃河上游地區(qū)，由于地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度低且創(chuàng)新水平提升難度大，應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)培育與促進(jìn)上游地區(qū)中心城市發(fā)展，發(fā)揮其對(duì)周邊城市的輻射帶動(dòng)作用。例如以西寧、蘭州、呼和浩特等城市為中心，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，抓住貿(mào)易機(jī)會(huì)，激發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力，同時(shí)，學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，依靠知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)提升技術(shù)創(chuàng)新效率，進(jìn)而帶動(dòng)周邊城市共同發(fā)展。此外，考慮通過“騰籠換鳥”的方式重點(diǎn)引進(jìn)新一代信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)、新材料和節(jié)能環(huán)保等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
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