馮國強(qiáng)

摘要：招投標(biāo)在我國已經(jīng)逐步完善，但風(fēng)險管理方面還有待完善。本文就建筑工程招投標(biāo)的準(zhǔn)備、實施和簽約三個階段進(jìn)行識別，并提出風(fēng)險管理措施。

關(guān)鍵詞：招投標(biāo);風(fēng)險管理;建筑工程

招投標(biāo)在我國已經(jīng)逐步完善，但目前還有很多不足特別是在風(fēng)險認(rèn)識和管理還可提升。對于建筑工程而言，除了管理風(fēng)險、安全風(fēng)險、投資收益風(fēng)險之外，招投標(biāo)風(fēng)險也是十分重要的。對于招投標(biāo)風(fēng)險的管理，其核心思想就是對建設(shè)前期加強(qiáng)風(fēng)險管理。

一、建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險識別

招投標(biāo)可以分為準(zhǔn)備、實施和簽約3個階段，接下來對這些階段進(jìn)行風(fēng)險識別。

（一）準(zhǔn)備階段風(fēng)險識別

這一階段主要是招投標(biāo)文件準(zhǔn)備、資金落實、標(biāo)底編制等，依據(jù)以往的經(jīng)驗，這一階段風(fēng)險主要有：

1.公關(guān)關(guān)系風(fēng)險

在招投標(biāo)準(zhǔn)備過程中，建筑主管部門、設(shè)計單位等多個機(jī)構(gòu)都會參與。由于目前很多公司采用的是招標(biāo)代理的模式，這是由于很多建筑公司在招標(biāo)文件編制能力和招標(biāo)流程上尚不熟悉，相反，招標(biāo)代理人對整個招投標(biāo)過程十分清楚，但這種情況下可能引發(fā)代理公司的道德風(fēng)險。

2.技術(shù)風(fēng)險

招投標(biāo)文件制作需要掌握非常全面的信息，如果信息掌握不全，則設(shè)計會產(chǎn)生相應(yīng)的風(fēng)險。在建筑工程中，建筑施工圖、勘測地址、外管線等相關(guān)圖紙的質(zhì)量直接決定工程的質(zhì)量，如果招標(biāo)人對相關(guān)信息不能及時了解、細(xì)化，這就產(chǎn)生了技術(shù)風(fēng)險。

3.社會環(huán)境風(fēng)險

招標(biāo)過程中的社會環(huán)境風(fēng)險包含了政治、經(jīng)濟(jì)等風(fēng)險，這些風(fēng)險將對建筑工程產(chǎn)生不小的負(fù)面影響，如國家政局、經(jīng)濟(jì)情況、物價上漲等風(fēng)險。

4.決策風(fēng)險

該風(fēng)險是一種認(rèn)為風(fēng)險，在招標(biāo)準(zhǔn)備過程中，如果決策之人在能力和認(rèn)知上若有不足，則對招標(biāo)文件、標(biāo)底等編制上存在決策風(fēng)險。

（二）實施階段風(fēng)險識別

在招投標(biāo)實施過程中，其風(fēng)險主要有道德風(fēng)險、認(rèn)知風(fēng)險。

1.道德風(fēng)險

按照現(xiàn)有的招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定，不管是企業(yè)項目還是國家項目，確定入圍投標(biāo)企業(yè)的權(quán)利都有招標(biāo)人確定，而這個時候也是最容易產(chǎn)生圍標(biāo)的情況。在復(fù)合標(biāo)底和無標(biāo)底評標(biāo)中，往往采用去掉最高和最低值的方式，然后在剩下的報價中進(jìn)行求平均，以此作為成本價格。如果在這過程中，投標(biāo)人可以召集相關(guān)單位進(jìn)行一同投標(biāo)，這就形成了圍標(biāo)，造成了中標(biāo)價格偏離正常。同時，很多投標(biāo)企業(yè)自身的實力、資質(zhì)等存在很大差別，很多投標(biāo)企業(yè)會針對標(biāo)書制定相應(yīng)的策略，這些策略可能會被忽略，這就會給建筑工程帶來風(fēng)險。

2.認(rèn)知風(fēng)險

很多建筑工程項目招標(biāo)都是經(jīng)過媒體和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布，投標(biāo)的企業(yè)會非常多，這就需要招標(biāo)企業(yè)進(jìn)行優(yōu)選，而在這么多企業(yè)中進(jìn)行優(yōu)中選優(yōu)需要招標(biāo)企業(yè)全面掌握相關(guān)情況。目前我國建筑工程市場還有待成熟，很多企業(yè)都不能符合入圍條件，但通過偽造資質(zhì)、掛靠其他企業(yè)等方式中標(biāo)，但這樣的企業(yè)在真正實施工程時往往存在很多風(fēng)險。

（三）簽約階段風(fēng)險識別

對于簽約階段而言，其風(fēng)險主要有競爭風(fēng)險、合同風(fēng)險、執(zhí)行風(fēng)險。

1.競爭風(fēng)險

招投標(biāo)市場本身競爭十分激烈，各個投標(biāo)人為了獲得中標(biāo)，不僅在投標(biāo)書和競爭對手分析上下足功夫，而且很有可能在報價上低于成本價，在施工上進(jìn)行偷工減料、合同變更等方式獲得盈利。

2.合同風(fēng)險

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，合同價款只能采用固定總價、固定單價、可調(diào)價款合同等方式。但在建筑工程招投標(biāo)過程中，合同條款、合同規(guī)范、合同技術(shù)文件和圖紙等各方面都可能存在風(fēng)險，稍有疏忽，合同風(fēng)險不言而喻。

3.執(zhí)行風(fēng)險

在招投標(biāo)過程中，招標(biāo)單位需要對施工方、設(shè)備方等各方進(jìn)行審查，對于招投標(biāo)執(zhí)行過程的不同、招投標(biāo)代理單位經(jīng)驗和能力不同，這都會給招投標(biāo)執(zhí)行過程中帶來風(fēng)險[3]。

二、招投標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對措施

（一）準(zhǔn)備階段風(fēng)險應(yīng)對措施

1.重視深化設(shè)計

在建筑工程招投標(biāo)準(zhǔn)備階段，深化設(shè)計是對項目圖文化的表現(xiàn)，需要滿足工程項目、安全等各方面需求。但在實際過程中業(yè)主對項目了解不夠、設(shè)計單位能力有限等原因?qū)е略O(shè)計深度不足。對于該風(fēng)險，其措施主要有：①加強(qiáng)對設(shè)計單位的審查，查看其單位的資質(zhì)和能力;②建立激勵機(jī)制，可以對設(shè)計方的優(yōu)秀方案給予獎勵;③弱化“輕設(shè)計，重施工”錯誤想法，加強(qiáng)設(shè)計方案的驗證;④加強(qiáng)建筑工程的可行性分析，對于設(shè)計前的方案要給予充分論證;⑤重視成本，對工程造價進(jìn)行限額設(shè)定。

2.選擇招標(biāo)方式

目前招標(biāo)方式更多的是公開招標(biāo)、邀標(biāo)和議標(biāo)3重方式。對于議標(biāo)而言，其更適用于小項目，因此公開招標(biāo)和邀標(biāo)是其都是公開性質(zhì)的。對于三種招標(biāo)形式，并不能完全規(guī)避風(fēng)險，其風(fēng)險應(yīng)對措施有：

①對于私有企業(yè)項目，其對造價風(fēng)險并不敏感的，可以采用邀標(biāo)的方式，結(jié)合無標(biāo)底成本評標(biāo)的方式，這樣的方式不僅能夠降低質(zhì)量風(fēng)險，同時也可以減弱道德風(fēng)險，并且可以控制項目成本。

②對于私有企業(yè)項目，其對造價風(fēng)險敏感的， 可以采用邀標(biāo)的方式，結(jié)合無標(biāo)底最低合理報價的方式，這樣的方式不僅能降低質(zhì)量風(fēng)險，可以使中標(biāo)價格趨于合理，同樣也可簡化道德風(fēng)險。

③對于國有投資項目而言，國有相關(guān)規(guī)定在超過一定價格后需要進(jìn)行公開招標(biāo)，其可以通過對行業(yè)內(nèi)排名靠前的建筑工程單位發(fā)出招標(biāo)公告，消除投標(biāo)人的顧慮。同時也可以依據(jù)造價風(fēng)險敏感度來區(qū)分，對于敏感的，采用復(fù)合標(biāo)底或無標(biāo)低最低合理評標(biāo)方式;對于造價敏感可以采用無標(biāo)底成本的方式。

（二）招標(biāo)實施階段風(fēng)險應(yīng)對措施

對于實施階段，其風(fēng)險應(yīng)對措施主要有以下幾個：①加強(qiáng)資格預(yù)審，條件設(shè)置公平，不設(shè)置特殊條件。②對于投標(biāo)人背景進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，包括合作關(guān)系、隸屬單位等，對于投標(biāo)數(shù)量進(jìn)行限定，減少圍標(biāo)概率。③盡可能將競爭激烈的投標(biāo)單位設(shè)法入圍，這是由于競爭激烈單位之間圍標(biāo)、聯(lián)合的可能較小，這樣也可以減少圍標(biāo)概率。④對于國有項目，可以采用專家評議的方法進(jìn)行資格預(yù)審，盡可能避免招標(biāo)人參與其中。

（三）評標(biāo)簽約階段風(fēng)險應(yīng)對措施

對于該階段風(fēng)險而言，其應(yīng)對措施思路是風(fēng)險轉(zhuǎn)移和緩解。其主要有：①對于簡單項目，其合同方式為固定總價，而相對復(fù)雜的合同，可以固定單價的方式，盡可能不用使用可調(diào)價的合同。②對于合同條款，特別是非通用的，一定需要進(jìn)行詳細(xì)論證，確保合同明確、完整。③強(qiáng)化合同中的激勵制度，在合同中明確承包人的獎勵機(jī)制，同時加大懲罰力度，保證獎懲分明。④在合同中明確索賠相關(guān)規(guī)定，盡可能減少索賠并采用風(fēng)險規(guī)避策略提出反索賠。⑤在合同中明確擔(dān)保條款，可進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

參考文獻(xiàn)：

[1]班洪，文彩雪.建筑工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險分析與管理[J].科技資訊，2008（13）：56-57.

[2]姜楠.建筑工程招投標(biāo)中的風(fēng)險管理[J].城鄉(xiāng)建設(shè)，2011（13）：90-91.

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