齊佳奇

摘要：近年來，為優(yōu)化營商環(huán)境，國家持續(xù)深化“放管服”，針對商事制度方面改革，陸續(xù)出臺了一系列的措施，本文主要簡單介紹了現(xiàn)階段新型市場監(jiān)管方式，并以廣東省監(jiān)管亮點為典型案例，為政府監(jiān)管部門轉變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能提出建議。

關鍵詞：市場監(jiān)管;監(jiān)管創(chuàng)新;監(jiān)管效能;營商環(huán)境

1.新型市場監(jiān)管方式

現(xiàn)階段新型市場監(jiān)管方式主要有：“雙隨機、一公開”監(jiān)管、信用監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、包容審慎監(jiān)管等。

“雙隨機、一公開”監(jiān)管，即監(jiān)管部門在監(jiān)管執(zhí)法過程中，通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，在市場主體名錄庫隨機抽取檢查對象，在執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員，并將抽查的具體情況和檢查的最終結果在規(guī)定時限內及時向社會公開;信用監(jiān)管是其他新型市場監(jiān)管方式得以廣泛應用和持續(xù)發(fā)展的基礎，伴隨了市場主體從準入到退出的全生命周期，有效的與事前、事中、事后全環(huán)節(jié)監(jiān)管銜接融合;“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”是運用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新型信息技術，通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺記錄監(jiān)管過程，分析監(jiān)管數(shù)據(jù)、預警監(jiān)管風險等技術特征，整合監(jiān)管信息，達到部門間的監(jiān)管信息共享、監(jiān)管工作聯(lián)動，提升事中事后監(jiān)管規(guī)范化、精準化和智能化水平;包容審慎監(jiān)管指的是在市場監(jiān)管領域對輕微違法行為的容錯監(jiān)管機制，主要目的是激發(fā)市場主體的活力，尤其對于新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，在保證質量和安全的基本前提下，為創(chuàng)新留足發(fā)展空間，嚴禁簡單封殺或放任不管。

2.廣東省創(chuàng)新監(jiān)管方式中的亮點

在國家發(fā)改委發(fā)布的《中國營商環(huán)境報告2020》中，“市場監(jiān)管指標以評促改——最佳實踐篇”選取的標桿城市即含廣州市和深圳市。可見廣東省在市場監(jiān)管領域推動公平公正監(jiān)管、創(chuàng)新監(jiān)管方式、落實改革措施、提升監(jiān)管效能方面探索了一批典型經(jīng)驗和創(chuàng)新的做法，現(xiàn)選取廣東省創(chuàng)新監(jiān)管方式中的亮點，以供參考。

深圳的市場監(jiān)管堅持信用先行，以信用監(jiān)管為抓手轉變監(jiān)管理念，建立健全新型監(jiān)管機制，通過引導市場主體守信履約，形成相互信任的良好信任鏈條，以維系市場的井然秩序和優(yōu)化營商環(huán)境。深圳市市全國范圍最早建立社會信用體系的地區(qū)之一，目前深圳信用體系已將企事業(yè)單位、社會組織及個人信用信息數(shù)據(jù)庫、深圳市公共信用信息管理系統(tǒng)全覆蓋，構建起較為完備的社會信用體系和征信系統(tǒng)，為事后信用監(jiān)管的聯(lián)合獎懲機制提供了堅實的基礎數(shù)據(jù)信息保障。深圳市要充分發(fā)揮全社會信用體系格局建立的優(yōu)勢，將信用聯(lián)合獎懲機制與政府部門的審批、監(jiān)管、服務等業(yè)務流程相對接、融合，提升市場主體和社會群眾的信用意識，形成“守信暢通無阻，失信寸步難行”社會共識，增強經(jīng)濟社會運行的可預期性與效率。

自2009年以來，深圳市市場監(jiān)管局就一直走在“現(xiàn)代化”的智慧監(jiān)管改革之路上。經(jīng)過近年來的不斷改革創(chuàng)新，科技賦能以大數(shù)據(jù)為依托的深圳智慧監(jiān)管體系初步建立。深圳市智慧監(jiān)管的基本架構為“1個平臺、2個中心、3張業(yè)務網(wǎng)、4個功能板塊”，至此市場監(jiān)管進入“社會共治”的新時代。深圳市場監(jiān)管局利用智慧監(jiān)管平臺，實現(xiàn)了對市場監(jiān)管工作的智能分析、科學部署、監(jiān)控保障，市場監(jiān)管進入智能化時代。深圳智慧監(jiān)管體系為全國市場監(jiān)管的“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”提供了樣板和經(jīng)驗。依托智慧監(jiān)管，深圳市市場監(jiān)管局智慧化商事信用體系已初步建立，并初步形成跨地域失信聯(lián)合懲戒機制，“守信暢通無阻，失信寸步難行”已經(jīng)成為現(xiàn)實。依托智慧平臺市場監(jiān)管局與司法、仲裁等部門聯(lián)合執(zhí)法，實現(xiàn)了知識產(chǎn)權保護的快速授權、快速確權、快速維權，有效的遏制了深圳市知識侵權行為，激發(fā)了市場主體創(chuàng)新熱情，2020年，深圳市專利總量、發(fā)明專利、國際專利的申請量和授權量均位居全國前列。

廣東佛山市利用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息技術，對佛山地區(qū)的戶外廣告進行智慧監(jiān)管，利用“互聯(lián)網(wǎng)+智慧監(jiān)管”平臺，構建集風險監(jiān)管、智慧監(jiān)管和精準監(jiān)管為一體的多功能、立體監(jiān)管模式，打造了全國范圍領先、廣東省首創(chuàng)、具有佛山特色的戶外廣告全景式智慧監(jiān)管，屬于“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”領域的“佛山樣本”。歷經(jīng)一年的智慧監(jiān)管，佛山市監(jiān)管部門共監(jiān)測戶外廣告75722條，其中涉嫌違法線索487條，責令市場主體違法行為改正120條，立案25宗，戶外廣告疑似違法率同比下降55.6%，立案件數(shù)同比下降43%。在戶外廣告領域實施“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”之后，經(jīng)過全覆蓋的采集核查，存量廣告違法基本清零，同時大大抑制了違法廣告增量，全市范圍的違法廣告現(xiàn)象得以改善。

廣東省佛山市先后向社會公開兩批包容審慎監(jiān)管清單，共57項內容，有利于執(zhí)法人員對表執(zhí)法，規(guī)范自由裁量權，進一步創(chuàng)建公平、公正的法治化營商環(huán)境，激發(fā)了市場活力。包容審慎清單中包含證照監(jiān)管、工商登記、廣告監(jiān)管、網(wǎng)絡經(jīng)營監(jiān)管、食品安全監(jiān)管、特種設備監(jiān)管、計量監(jiān)管、認證監(jiān)管等多個領域。對市場監(jiān)督管理部門在市場監(jiān)管執(zhí)法中，主動發(fā)現(xiàn)的，市場主體無主觀故意，輕微違法且未造成社會危害后果，經(jīng)責令改正或責令停止使用能立即糾正或停止使用的，免于罰款處罰。出臺寬嚴相濟的包容審慎清單，有利于提振市場主體信心和士氣，進一步優(yōu)化佛山的營商環(huán)境。

3.關于創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能的啟示

3.1落實監(jiān)管責任，夯實監(jiān)管基礎

商事制度和監(jiān)管制度的改革，雖極大激發(fā)了市場主體的活力，但也為監(jiān)管部門帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。但凡負有監(jiān)管職責的部門都應當落實權責一致的“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，厘清部門之間的監(jiān)管邊界，避免職能混淆，監(jiān)管混亂。已取消審批但仍需監(jiān)管的政務事項，由主管部門負責，對于審批權限下放的政務事項，各部門需制定匹配的監(jiān)管制度。建立“寬進嚴管”監(jiān)管體系，嚴格依法依規(guī)對其負責審批的行政許可事項進行事中事后監(jiān)管。監(jiān)管部門要強化食品、藥品、特種設備等涉及公共安全和生命健康重點領域的監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，避免監(jiān)管盲區(qū)。對于違法違規(guī)、影響惡劣的市場主體，應當加大違法成本和處罰力度，推行失信聯(lián)合懲戒、巨額懲罰性賠償制度等處罰措施;對事中事后監(jiān)管成效顯著的部門、誠信守法經(jīng)營的市場主體予以鼓勵和支持。

3.2創(chuàng)新監(jiān)管方式，打造執(zhí)法監(jiān)管新體系

推動以信用監(jiān)管為基礎，“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”為統(tǒng)領，“雙隨機、一公開”為基本手段，銜接事中、事后環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機制，對新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實行包容審慎監(jiān)管，形成一套完備的監(jiān)管執(zhí)法體系。

信用監(jiān)管是新型監(jiān)管體系的基礎，而信用監(jiān)管的基礎則需要市場主體信用信息的歸集、共享和應用。各地方政府應將全國信用信息共享平臺與國家部門、?。▍^(qū)、市）等信用信息基礎數(shù)據(jù)庫及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)相聯(lián)通，實現(xiàn)信用信息共享、協(xié)同監(jiān)管，初步建立信用信息網(wǎng)絡。推動“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”就是利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新興技術對市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營過程中違法違規(guī)行為及時發(fā)現(xiàn)、精確辨別、合理處置，提高監(jiān)管的有效性和靈活性。在國家打造的“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)基礎上，充分實現(xiàn)監(jiān)管信息的跨部門和地區(qū)的流動，堅決避免“信息孤島”的出現(xiàn)，實現(xiàn)監(jiān)管事項的在“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)上的完備對應，監(jiān)管過程全紀錄，監(jiān)管結果全公開，監(jiān)管風險及時預警。包容審慎監(jiān)管關鍵點將正常的生產(chǎn)經(jīng)營行為同明知故犯的違法違紀行為區(qū)分開來。明確免責的范圍和事項，從而激發(fā)市場主體參與市場競爭的活力;及時更新產(chǎn)業(yè)結構目錄，明確新產(chǎn)業(yè)、新技術、新業(yè)態(tài)、新模式的分類，既要給與新興經(jīng)濟體發(fā)展、探索的空間，又要堅守安全和質量的底線，對可能出現(xiàn)的高風險要及時疏導，嚴防以創(chuàng)新之名行違法之實。

3.3加強社會監(jiān)督，構建多元共治監(jiān)管格局

由依賴政府的單一監(jiān)管的陳舊監(jiān)管模式，轉向“企業(yè)自律、行業(yè)自治、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管”社會共治新格局，更加注重發(fā)揮市場機制和社會力量在規(guī)范市場秩序中的積極作用。一是激發(fā)市場主體的自律性。明確市場主體的首付責任制，以企業(yè)法人為代表的市場主體應當加強自我要求，在生產(chǎn)經(jīng)營中切實履行其法定義務。鼓勵和規(guī)范企業(yè)及時公開必要信息，并以此為依據(jù)納入市場主體信用管理評價，保障社會公眾的知情權。二是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、商會的自治作用。推動行業(yè)協(xié)會、商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，規(guī)范會員行為，推動企業(yè)履行社會責任。政府部門支持將行業(yè)協(xié)會、商會的建議作為制定該行業(yè)政策法規(guī)的重要參考。三是發(fā)揮社會專業(yè)監(jiān)管機構作用。政府部門在特定專業(yè)領域的監(jiān)管執(zhí)法，可通過政府招投標或政府購買的方式，充分利用第三方監(jiān)督檢查機構的力量。在食品、藥品安全檢測等技術領域，加大政府購買第三方檢查機構專業(yè)服務的力度，建立健全市場專業(yè)化服務機構監(jiān)管制度。推進檢測評審機構市場化、標準化，構建跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的檢驗檢測認證互認機制。四是發(fā)揮公眾和輿論的監(jiān)督作用。健全公眾參與監(jiān)督的激勵制度，建立“吹哨人”機制，拓寬公眾監(jiān)督、內部舉報渠道，依法為舉報人保密和予以獎勵。強化輿論監(jiān)督，曝光典型案件，震懾違法犯罪行為，提高公眾認知和防范能力。

3.4提升監(jiān)管效能

推進綜合行政執(zhí)法改革，需要利用好智慧監(jiān)管平臺，科學配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管執(zhí)法能力。積極推進綜合行政執(zhí)法改革，利用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺，合理使用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新興信息技術技術統(tǒng)籌配置監(jiān)管執(zhí)法資源，下放執(zhí)法監(jiān)管權限，減少執(zhí)法層級，實現(xiàn)基層一支隊伍管執(zhí)法。提升基層監(jiān)管執(zhí)法隊伍專業(yè)素質，定期開展人員業(yè)務培訓，尤其是新興信息技術平臺的操作和掌握，利用智慧監(jiān)管平臺和現(xiàn)代化科技設備提升執(zhí)法辦案的效能。

對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，依照現(xiàn)行法律法規(guī)，依法查辦。綜合使用約談警告、行政處罰、移送司法機關等多種懲罰手段，對違法違規(guī)的市場主體依法進行懲處。對于違法違規(guī)行為情節(jié)較輕，社會負面影響較小，以約談警告等措施為主，予以糾正;情節(jié)嚴重或社會負面影響巨大，應當責令整改，并進行行政處罰;涉及犯罪的，要及時移送司法機關處理?？傊?，要建立完備的懲處制度，讓違法者為其不法行為付出對應代價。

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