呂召勝

[摘要]初審是科技期刊編輯控制學術(shù)論文質(zhì)量的第一道關(guān)口，責任編輯作為初審者，應重視初審階段的稿件質(zhì)量控制。本文從稿件的學術(shù)質(zhì)量和形式質(zhì)量兩方面，通過實例論述責任編輯在初審階段對稿件質(zhì)量控制的要點。責任編輯應嚴格把關(guān)稿件的學術(shù)質(zhì)量，完善稿件的形式質(zhì)量，為后續(xù)編校工作的開展奠定良好的基礎(chǔ)，進一步保證科技期刊編校質(zhì)量和內(nèi)容質(zhì)量的提升。

[關(guān)鍵詞]科技期刊;責任編輯;學術(shù)論文;初審;質(zhì)量控制

學術(shù)論文是科技期刊的核心，其質(zhì)量是科技期刊的生命線。2020年，國家新聞出版署印發(fā)了《報紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》[1]，規(guī)定期刊質(zhì)量包括內(nèi)容質(zhì)量、編校質(zhì)量、出版形式質(zhì)量和印制質(zhì)量，其中對期刊編校質(zhì)量差錯率的合格標準進行了調(diào)整，由以前的不超過萬分之三提升為不超過萬分之二。這表明國家新聞出版行政主管部門對報紙和期刊的質(zhì)量控制日益重視。目前，大多數(shù)科技期刊已出版發(fā)行多年，其出版形式和印制模式基本保持穩(wěn)定，在這兩個方面出現(xiàn)質(zhì)量問題的概率較小。而科技期刊內(nèi)容主要由多篇學術(shù)論文構(gòu)成，對學術(shù)論文的質(zhì)量，即稿件質(zhì)量的控制是提高科技期刊內(nèi)容質(zhì)量和編校質(zhì)量的主要方法。

責任編輯是科技期刊學術(shù)論文質(zhì)量的主要責任人之一，其工作職責包括但不限于以下內(nèi)容：負責作者所投稿件的初審，撰寫修改意見并聯(lián)系作者進行修改，對作者修改好的稿件進行編輯加工，校對和審讀校樣，監(jiān)督出版印刷質(zhì)量等。初審是責任編輯的一項重要職責，也是對學術(shù)論文質(zhì)量控制的第一道關(guān)口。責任編輯在初審中要認真對稿件質(zhì)量進行控制。這既是對作者負責，也是對審稿專家負責，更是對所在編輯部和科技期刊的主編（編委會）負責。通過初審，一方面，責任編輯可以及時地對不合格稿件進行退稿處理，便于作者及時知悉退稿原因并進行其他安排;另一方面，責任編輯對稿件質(zhì)量的控制可以減少稿件的返修次數(shù)，為后續(xù)編校工作的開展奠定良好的基礎(chǔ)，這不僅為后續(xù)審稿工作減負，提升審稿效率，還有利于科技期刊內(nèi)容質(zhì)量和編校質(zhì)量的提升。因此，責任編輯在初審中對稿件的質(zhì)量控制非常重要。

責任編輯在初審中對稿件的質(zhì)量控制主要包含以下內(nèi)容。一是嚴格把關(guān)稿件的學術(shù)質(zhì)量，淘汰不合格稿件;二是對學術(shù)質(zhì)量基本符合要求的稿件，審查其形式質(zhì)量，并挖掘重點稿件的創(chuàng)新點，適當完善和提升稿件的形式質(zhì)量。通過初審，責任編輯要保證提交進入復審、外審和終審階段的稿件具有較高的內(nèi)容質(zhì)量。

筆者根據(jù)所在的橡塑行業(yè)科技期刊稿件特點，通過實例從稿件的學術(shù)質(zhì)量、形式質(zhì)量兩方面展開論述科技期刊責任編輯在初審階段對稿件質(zhì)量控制的要點，為科技期刊責任編輯的初審工作提供一定的參考。

一、初審階段責任編輯對稿件學術(shù)質(zhì)量的控制要點

學術(shù)質(zhì)量是學術(shù)論文質(zhì)量的核心，責任編輯對論文學術(shù)質(zhì)量的把關(guān)是稿件質(zhì)量控制的重中之重。一般來說，對學術(shù)質(zhì)量不合格的稿件，責任編輯應立即退稿。責任編輯對作者所投稿件學術(shù)質(zhì)量的控制主要包括以下要點。

（一）稿件政治性、思想性及選題范圍的審查

根據(jù)《報紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》第四條關(guān)于內(nèi)容質(zhì)量的要求，首先，科技期刊學術(shù)論文內(nèi)容應符合《出版管理條例》第二十五條、第二十六條的規(guī)定，主要涉及對稿件政治性和思想性的審查，尤其對論文中有關(guān)國家政策和法律法規(guī)的描述、國家領(lǐng)導人的講話、港澳臺地區(qū)名稱的用法等內(nèi)容，均應按照相關(guān)要求和規(guī)定進行認真審查及核對。同時，對來自軍事院校及國防科研機構(gòu)等單位的涉及國家重點項目、軍事科學與工程的稿件及內(nèi)容，責任編輯應讓作者提供單位的保密審查書，以避免出現(xiàn)泄密問題。其次，科技期刊學術(shù)論文內(nèi)容還應“符合國家新聞出版主管部門批準的業(yè)務范圍”。因此，在初審階段，責任編輯需嚴格審查稿件的政治性和思想性，并審查其主題和內(nèi)容是否符合科技期刊的選題范圍，凡是不符合的稿件，均應第一時間做退稿處理。

（二）稿件學術(shù)不端行為的審查

目前，責任編輯審查稿件的學術(shù)不端行為主要依靠中國知網(wǎng)、萬方或維普等的學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)。但是責任編輯不能僅依據(jù)學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)所標明的查重率指標對學術(shù)論文是否存在學術(shù)不端行為進行簡單判斷，而是應仔細閱讀檢測所出具的查重報告。即使學術(shù)論文內(nèi)容的查重率很低，也要仔細查閱查重報告中指出的重合文字及其來源文獻，并將重合文字及其來源文獻與所查重的稿件進行內(nèi)容對比，以考查稿件是否存在抄襲重合文字及其來源文獻的思路、方法。如果所查重的稿件抄襲了其他來源文獻的思路和方法，那么哪怕通過降重手段大幅降低了文字重復率，也總會留下“蛛絲馬跡”，這些痕跡很可能存在查重報告所顯示的少量重復部分和重合文字中。比如，筆者曾經(jīng)查重一篇稿件，其文字復制比為16%，查重率很低，但是其在實驗部分與另一篇文獻存在一些重復的段落，且學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)根據(jù)這些重復段落，提示稿件存在“疑似剽竊觀點”。筆者經(jīng)過對比，發(fā)現(xiàn)所查重的稿件在方法、配方等方面與該篇文獻的相關(guān)內(nèi)容高度相似，僅在配方中某組分的次要結(jié)構(gòu)有所不同，但主要有效結(jié)構(gòu)相同，兩者最終獲得的主要數(shù)據(jù)也較為接近，并表明改變組分次要結(jié)構(gòu)并未使研究水平得到提升的結(jié)論，而作者未引用該篇文獻。因此，根據(jù)新聞出版行業(yè)標準CY/T 174—2019《學術(shù)出版規(guī)范 期刊學術(shù)不端行為界定》[2]，筆者所查重的稿件存在的學術(shù)不端行為符合《學術(shù)出版規(guī)范 期刊學術(shù)不端行為界定》（CY/T 174—2019）中“3.1.4研究（實驗）方法剽竊”的“修改他人已發(fā)表文獻中具有獨創(chuàng)性的研究（實驗）方法的一些非核心元素后不加引注或說明地使用”，需立即進行退稿處理。

總之，責任編輯應按照《學術(shù)出版規(guī)范 期刊學術(shù)不端行為界定》（CY/T 174—2019）的內(nèi)容，結(jié)合自身專業(yè)知識，靈活運用學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)，認真審查稿件的學術(shù)不端行為，對存在學術(shù)不端問題的稿件進行退稿。如果通過學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)的查重報告懷疑稿件存在學術(shù)不端行為，但責任編輯因證據(jù)不足無法進行準確判斷的，可把該稿件提交編輯部主任復審或在編輯部內(nèi)部進行討論，復審或編輯部內(nèi)部討論仍無法解決的，可以提交科技期刊主編（編委會）進行裁定。

（三）稿件創(chuàng)新性的審查

創(chuàng)新性是科技期刊選用稿件的主要依據(jù)[3]。科技期刊學術(shù)論文的專業(yè)性很強，這對稿件的審查者提出了較高的要求，其需要具有較高的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的科研經(jīng)驗。但一方面責任編輯大多專職編輯出版，工作任務繁重，不具備相關(guān)科研工作經(jīng)驗，或者遠離科研一線崗位，一線科研經(jīng)驗較少;另一方面部分責任編輯的專業(yè)所學并非科技期刊的相關(guān)專業(yè)。因此，責任編輯在初審時對稿件創(chuàng)新性的審查一直是一道難題。要解決這個問題，科技期刊一方面可以聘請科研人員擔任期刊的科學編輯，幫助責任編輯審查稿件的創(chuàng)新性[4]。但科研人員的科研工作繁重，既不可能對每篇稿件進行審查，所審稿內(nèi)容也與專家外審工作內(nèi)容有一定重復，同時額外聘請科研人員無形中會增加編輯部費用支出。另一方面科技期刊可以借助網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫，判斷稿件創(chuàng)新性[5]，即將稿件與網(wǎng)絡檢索到的相同主題的文獻進行對比，從內(nèi)容的異同判斷稿件的創(chuàng)新性，并判斷稿件是否存在學術(shù)不端行為。但是大量自投稿以及相同主題的文獻，對比其內(nèi)容會耗費責任編輯在初審時的大量精力，也不利于審稿效率提高。

因此，除了借助各種外來手段，責任編輯還應不斷培養(yǎng)自身審查稿件創(chuàng)新性的能力。責任編輯應加強專業(yè)知識的學習，積極參加專業(yè)的學術(shù)會議和行業(yè)展會，走訪科研一線人員，同時要經(jīng)常閱讀專業(yè)權(quán)威數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)站和微信公眾號的文獻和專業(yè)文章，通過不斷積累，了解專業(yè)的研究進展情況，知悉專業(yè)的研究前沿和發(fā)展不足，從而提高自己審查稿件創(chuàng)新性的能力。需要注意的是，責任編輯審查稿件創(chuàng)新性不能僅看作者論文內(nèi)容采用的思路、方法是否新穎，還需要注意其相應的研究成果水平如何。有的作者雖然采用了新的思路和方法，但是得到的研究結(jié)果與之前的其他研究結(jié)論相差不大，創(chuàng)新實用價值不高，此類稿件一般應進行退稿處理。但是，責任編輯在與作者反饋退稿的同時，可以和作者進一步探討該研究采用了新思路和新方法，而研究結(jié)果不理想的原因。這種交流探討既有利于責任編輯和作者都獲得新的見解和知識，對作者尋找新的研究方向有所助益，也有利于加強作者對期刊的好感，樹立期刊的良好形象。

（四）稿件科學性的審查

科學性是稿件學術(shù)質(zhì)量的另一個重要指標，稿件作者的研究思路、方法和過程的設計應科學合理，其結(jié)果和結(jié)論也應準確可信。對稿件科學性的審查同樣需要責任編輯具有較強的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的科研經(jīng)驗。與稿件創(chuàng)新性審查相似，責任編輯也可借助科研人員的經(jīng)驗或?qū)Ρ染W(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫的權(quán)威文獻對稿件科學性進行審查。但是責任編輯也需要熟練掌握科技期刊相關(guān)專業(yè)的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要研究方法和技術(shù)手段、過程等。另外，責任編輯還應重點審查作者的研究思路、方法和過程設計是否科學合理，是否完善。如果其內(nèi)容設計不科學、不合理，那么研究結(jié)果缺乏準確性和可信性，責任編輯對這樣的稿件應做退稿處理;如果內(nèi)容設計不完善，責任編輯可以根據(jù)情況讓作者完善，并對完善后的內(nèi)容進行審查。比如，在某篇稿件中，作者根據(jù)某種材料導電性能高、力學性能低的特點，加入一種組分以提高該材料的力學性能，但這種組分又會降低該材料的導電性能，所以作者又加入第二種組分以彌補第一種組分降低材料導電性能的問題。但是稿件內(nèi)容中只測試導電性能，沒有測試力學性能，第一種組分提高力學性能的程度，以及第二種組分對力學性能的影響均沒有相關(guān)表述。這種情況屬于作者內(nèi)容設計不完善，導致研究結(jié)果存在不足。責任編輯應讓作者補充完善力學性能的測試試驗和相關(guān)研究結(jié)果，并對作者完善后的內(nèi)容再進行審查。

（五）稿件時效性的審查

稿件時效性在一定程度上反映了稿件內(nèi)容主題是否屬于學科及行業(yè)的當前研究熱點。刊發(fā)時效性強的高質(zhì)量稿件對提升科技期刊的影響力具有重要作用。對稿件時效性的判斷是責任編輯在初審時的另一道難題，這需要責任編輯具有較強的追蹤熱點的能力。參加學術(shù)會議和行業(yè)展會是責任編輯了解當前學科及行業(yè)研究熱點的一種主要方法，但是成本較高。文獻網(wǎng)絡檢索和新媒體也可以幫助責任編輯在足不出戶的情況下快速了解當前學科及行業(yè)的研究熱點。

通過文獻網(wǎng)絡檢索，責任編輯可以追蹤熱點，對稿件時效性進行審查。一是在中國知網(wǎng)上檢索與稿件內(nèi)容主題或稿件題目核心詞相同的文獻，若要縮小檢索范圍，可采用“篇名”搜索，其檢索結(jié)果會顯示檢索文獻的數(shù)量、發(fā)表時間、引用次數(shù)、下載次數(shù)等數(shù)據(jù)，責任編輯利用這些數(shù)據(jù)可以得到與該主題相關(guān)的許多信息。二是通過中國知網(wǎng)的“可視化分析”中的“全部檢索結(jié)果分析”功能，責任編輯可獲取該主題下的歷年發(fā)文量曲線，能夠很直觀地觀察到該主題下每年發(fā)表文獻數(shù)量的變化趨勢。如果該主題下每年發(fā)表文獻數(shù)量逐步增加，表明該主題備受科研人員關(guān)注，屬于行業(yè)及學科內(nèi)熱點;如果該主題下近幾年發(fā)表文獻數(shù)量減少，表明科研人員對該主題的關(guān)注度下降。三是通過“被引”和“下載”排序，責任編輯可以獲得該主題下具有較高引用次數(shù)和下載量的文獻，可以通過“高級檢索”功能查閱每年的相關(guān)數(shù)據(jù)。這些文獻一般屬于熱點主題中的高質(zhì)量文獻，如果該類文獻數(shù)量較多，表明稿件時效性很強。此外，責任編輯可以重點將這些文獻的內(nèi)容與所審查稿件的內(nèi)容進行對比，獲得所審查稿件在立意、方法、結(jié)果等方面與這些文獻的異同，有助于判斷稿件創(chuàng)新性以及是否存在學術(shù)不端行為。

另外，通過利用新媒體關(guān)注科技期刊所在行業(yè)及學科的微信公眾號，包括期刊、學會、協(xié)會、企業(yè)、自媒體等，責任編輯可以追蹤熱點，有助于對稿件時效性進行審查。行業(yè)及學科的許多微信公眾號一般會不斷發(fā)布或轉(zhuǎn)載行業(yè)及學科的新聞、論文、專業(yè)知識等內(nèi)容，責任編輯應經(jīng)常瀏覽，并注意統(tǒng)計其閱讀量、點贊和在看數(shù)以及評論，更應重點關(guān)注收藏并及時總結(jié)整理。其中閱讀量較大、點贊和在看數(shù)、評論數(shù)較多的推文內(nèi)容就屬于行業(yè)及學科內(nèi)的熱點。責任編輯通過總結(jié)整理這些數(shù)據(jù)和內(nèi)容，可以了解相關(guān)主題的進展情況、目前存在的問題以及相關(guān)需求，有助于責任編輯提升審查稿件時效性、創(chuàng)新性的能力。需要注意的是，行業(yè)及學科內(nèi)的微信公眾號所發(fā)布或轉(zhuǎn)載的推文內(nèi)容質(zhì)量良莠不齊，責任編輯對其中的內(nèi)容應持批判性的態(tài)度，若有疑問的部分內(nèi)容，可通過查找資料、咨詢推文作者和請教專家等方法解決問題。

（六）重點稿件創(chuàng)新點的挖掘

如果稿件學術(shù)質(zhì)量基本符合要求，責任編輯可根據(jù)稿件的重要性，如創(chuàng)新性高、選題處于研究前沿等，決定是否深入挖掘稿件的創(chuàng)新點。對重點稿件創(chuàng)新點的挖掘，一方面稿件在摘要、前言和結(jié)論中會對創(chuàng)新點進行說明，責任編輯在初審時可將重點稿件創(chuàng)新點的挖掘重心放在結(jié)果上;另一方面責任編輯要重點關(guān)注圖表數(shù)據(jù)的變化趨勢，并認真分析，對結(jié)果討論部分中各小節(jié)的圖表進行綜合比較，在圖表數(shù)據(jù)中挖掘創(chuàng)新點。比如，在某篇稿件中，作者分別論述了溫度和壓力對試件成型質(zhì)量的影響，但是沒有將溫度和壓力的影響結(jié)果進行互相對比。筆者通過對比這兩部分的圖表數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在最佳溫度下成型試件的不合格率接近0%，在最佳壓力下成型試件的不合格率維持在3%左右，其強度也相較于最佳溫度下的要低。這說明研究成果中與調(diào)整壓力相比，調(diào)整溫度的效果更優(yōu)。由此，筆者挖掘了該稿件的創(chuàng)新點，并得到作者贊同，后續(xù)稿件順利通過審閱?？梢?，責任編輯在初審時對重點稿件創(chuàng)新點的挖掘不僅能夠提升稿件學術(shù)質(zhì)量，也提高了后續(xù)審稿效率。

二、初審階段責任編輯對稿件形式質(zhì)量的控制要點

初審時，責任編輯在判斷稿件學術(shù)質(zhì)量基本合格的基礎(chǔ)上，會進一步對稿件形式質(zhì)量進行控制。通常這時，責任編輯會讓作者先行修改稿件形式質(zhì)量中存在的不足，進一步提升稿件可讀性，從而提高審稿效率，減輕審稿專家的審稿壓力，提升審稿專家對科技期刊的良好印象。

同時，責任編輯在初審時對稿件形式質(zhì)量的控制，既不能過于粗略，也不能事無巨細。初審不同于編輯加工。筆者認為，責任編輯在初審時對稿件形式質(zhì)量的控制，應重點審查包括文字是否通順、格式是否規(guī)范、結(jié)構(gòu)布局是否合理以及要素和內(nèi)容是否一致。

（一）稿件文字通順性和格式規(guī)范性的審查

責任編輯在把關(guān)稿件學術(shù)質(zhì)量時，通讀稿件內(nèi)容，應判斷稿件的文字是否通順。若稿件學術(shù)質(zhì)量基本符合要求，但文字表達存在問題，影響閱讀，責任編輯應盡快聯(lián)系作者進行修改。對文字表達較差造成理解困難的稿件，即使選題新穎，責任編輯對這類稿件也應進行退稿處理，并在退稿通知中說明退稿原因，告知作者可在修改文字表述問題后，再進行投稿。

稿件的格式規(guī)范性是指稿件的版式、體例等是否符合規(guī)范。目前，科技期刊編輯部一般會提供格式的規(guī)范性說明和論文模板供作者參考。因此，責任編輯應按照科技期刊的相關(guān)說明和模板等要求對稿件的格式規(guī)范性進行仔細地核對和查驗。

（二）稿件結(jié)構(gòu)布局合理性的審查

科技期刊學術(shù)論文的主要結(jié)構(gòu)布局一般比較固定。作者對稿件內(nèi)容結(jié)構(gòu)布局自由度比較大的主要是研究結(jié)果討論部分，責任編輯應重點審查研究結(jié)果討論部分的結(jié)構(gòu)布局是否合理，是否層次分明、前后呼應。如果該研究結(jié)果討論部分結(jié)構(gòu)布局混亂，沒有系統(tǒng)性，增大了審閱者和讀者對稿件內(nèi)容和研究結(jié)果的理解難度，責任編輯應與作者聯(lián)系和協(xié)商，說明應如何對結(jié)構(gòu)布局進行調(diào)整和完善。另外，稿件研究結(jié)果討論部分一般會分為多個小節(jié)，小節(jié)數(shù)量的設置也應適當。有的作者在研究結(jié)果討論部分設置小節(jié)過多，每個小節(jié)內(nèi)容單薄，整個研究結(jié)果討論部分碎片化;有的作者該部分設置的小節(jié)過少，每個小節(jié)信息內(nèi)容過于龐大、雜亂，不利于審閱者和讀者理解作者的研究結(jié)果討論和分析思路。因此，責任編輯應根據(jù)稿件研究內(nèi)容和研究性質(zhì)的異同點，幫助作者合理地設置該部分小節(jié)數(shù)量，從而提高研究結(jié)果討論部分結(jié)構(gòu)布局的合理性。

（三）稿件一致性的審查

稿件的一致性包括中英文題名、作者、單位、摘要（要素、結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)）及關(guān)鍵詞（含義和數(shù)量）的一致性，文后參考文獻序號和正文中標引序號的一致性，相關(guān)描述和數(shù)據(jù)在摘要、正文和結(jié)論部分的一致性，圖表和正文相關(guān)描述、圖表數(shù)據(jù)及量和單位的一致性，方法和結(jié)果討論部分的配方、變量、研究內(nèi)容的一致性等。對這些內(nèi)容一致性的審查，需要責任編輯細心、認真，尤其是對其中方法和結(jié)果討論部分的配方、變量、研究內(nèi)容一致性的審查。

比如，有些稿件的作者在內(nèi)容方法部分設置四組配方或者五個變量，但在結(jié)果討論部分的前后小節(jié)中，配方與變量發(fā)生改變，出現(xiàn)三組配方或四個變量，且沒有進行相關(guān)說明;還有的稿件作者在內(nèi)容方法部分說明研究的是某種材料的五個性能，但在結(jié)果討論部分不同小節(jié)中，所討論分析的性能數(shù)量出現(xiàn)五個或四個。這些就是方法和結(jié)果討論部分的配方、變量、研究內(nèi)容的不一致。對這種情況，責任編輯應聯(lián)系作者詢問原因，讓作者完善并補充說明。

三、結(jié)語

編校是科技期刊責任編輯的工作重點，但責任編輯作為初審者，也應重視初審階段的稿件質(zhì)量控制，只有從源頭開始重視對學術(shù)論文的質(zhì)量控制，才能為后續(xù)編校工作的開展奠定良好的基礎(chǔ)，進而提升編校質(zhì)量。因此，科技期刊責任編輯應充分運用自己的知識，靈活運用網(wǎng)絡檢索和新媒體工具，嚴格把關(guān)和審查稿件的學術(shù)質(zhì)量，挖掘重點稿件的創(chuàng)新性，完善和提升稿件的形式質(zhì)量。這既有利于后續(xù)稿件的審閱及編校工作的開展，也有利于進一步保證科技期刊編校質(zhì)量和內(nèi)容質(zhì)量的提升。

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