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全球價(jià)值鏈碳減排的門檻效應(yīng)分析

2021-09-13 15:39戴鋆李暉
關(guān)鍵詞:中美貿(mào)易全球價(jià)值鏈

戴鋆 李暉

摘要:利用WIOD數(shù)據(jù)庫(kù),在增加值分解的核算框架下測(cè)算2000—2014年中美貿(mào)易隱含碳排放量,在此基礎(chǔ)上利用面板門檻模型量化分析全球價(jià)值鏈參與度對(duì)中美貿(mào)易隱含碳的影響。研究結(jié)果表明,中國(guó)對(duì)美國(guó)出口貿(mào)易隱含碳遠(yuǎn)高于美國(guó)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳,且兩國(guó)間相互出口貿(mào)易隱含碳主要集中在重制造業(yè);中美兩國(guó)全球價(jià)值鏈的參與度對(duì)兩國(guó)間的出口貿(mào)易隱含碳排放都存在非線性影響,隨著全球價(jià)值鏈參與度的變化,兩模型呈現(xiàn)三門檻特征。中國(guó)應(yīng)努力提升全球價(jià)值鏈地位,逐步擴(kuò)大服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易比重,推進(jìn)低碳貿(mào)易發(fā)展。

關(guān)鍵詞:全球價(jià)值鏈;隱含碳排放;面板門檻模型;中美貿(mào)易

中圖分類號(hào):X196

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號(hào):1006-1037(2021)03-0118-08

工業(yè)革命以來,物質(zhì)財(cái)富大量積累,人類對(duì)環(huán)境的破環(huán)也在加速,其中CO2大量排放引發(fā)的全球氣候變化日漸威脅全球生態(tài)平衡和人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展,全球氣候變化既是自然環(huán)境問題,也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題[1-4]。經(jīng)濟(jì)全球化的加深促使分散在全球各地的生產(chǎn)片段被整合到全球生產(chǎn)分工體系中,在當(dāng)前分工背景下,發(fā)達(dá)國(guó)家憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)占據(jù)全球價(jià)值鏈的“上游”環(huán)節(jié),轉(zhuǎn)移高碳排放產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)了自身的碳減排,卻加重下游發(fā)展中國(guó)家的碳排放壓力[5-8]。但也有研究表明融入全球價(jià)值鏈幫助發(fā)展中國(guó)家借鑒先進(jìn)技術(shù)提升碳利用效率從而降低了自身碳排放[9]。因此參與全球價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易隱含碳有著重要的影響?,F(xiàn)有的研究結(jié)果大致分為兩類,一類認(rèn)為參與全球價(jià)值鏈能夠幫助本國(guó)貿(mào)易隱含碳排放減少,Dean等[10]計(jì)算垂直專業(yè)化率衡量國(guó)際分工程度,研究了其對(duì)中國(guó)對(duì)外出口產(chǎn)品污染的影響,發(fā)現(xiàn)減少了隱含碳排放。隨著價(jià)值鏈衡量指標(biāo)的更新,呂越等[11]計(jì)算價(jià)值鏈參與度并作實(shí)證發(fā)現(xiàn)價(jià)值鏈嵌入能夠降低工業(yè)行業(yè)的碳排放量。田建國(guó)等[12]在最新的總貿(mào)易核算框架下研究了價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易隱含碳的影響機(jī)制,得出價(jià)值鏈參與度的增加使中日貿(mào)易隱含碳排放量下降。另一類的研究結(jié)果則與之相反,Zhao等[13-14]發(fā)現(xiàn),深入?yún)⑴c全球分工會(huì)增加發(fā)展中國(guó)家出口隱含碳排放量。潘安[15]分析發(fā)現(xiàn)價(jià)值鏈的深入使一國(guó)貿(mào)易隱含碳逐漸提升。有學(xué)者通過實(shí)證證實(shí)了中國(guó)制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈的加工制造即低端嵌入環(huán)節(jié)可能是出口隱含碳高的原因[16-17]。也有學(xué)者的研究結(jié)論并不是簡(jiǎn)單的價(jià)值鏈減排或增排,如王玉燕等[18]證實(shí)了全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)節(jié)能減排的非線性效應(yīng),呂延方[19]實(shí)證分析了不同技術(shù)水平下全球價(jià)值鏈參與度對(duì)貿(mào)易碳排放的非線性影響。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理總結(jié),發(fā)現(xiàn)學(xué)者們?cè)谶@方面已經(jīng)做了很多實(shí)質(zhì)性的工作,但研究的結(jié)論存在差異,為了探求差異原因,全球價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易隱含碳影響機(jī)制的相關(guān)問題需要進(jìn)一步討論。作為全球最大的雙邊貿(mào)易國(guó)家,也是全球碳排放最大的兩個(gè)國(guó)家,選取國(guó)家代表美國(guó)和中國(guó)作為研究對(duì)象,借鑒王直[20]的總貿(mào)易核算方法,核算中美貿(mào)易中各部分隱含碳的來源和去向,并以全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)作為門檻值,利用非線性面板門檻模型研究在價(jià)值鏈參與度不同的情形下參與全球價(jià)值鏈對(duì)中美貿(mào)易隱含碳排放的影響。規(guī)避了傳統(tǒng)核算方法中存在的中間品反復(fù)跨境導(dǎo)致的“統(tǒng)計(jì)幻象”,且考慮了價(jià)值鏈變化對(duì)影響機(jī)制帶來的變化,為發(fā)揮中國(guó)價(jià)值鏈嵌入的碳減排作用提出政策建言。

1 模型介紹與數(shù)據(jù)來源

1.1 模型介紹

(1)貿(mào)易隱含碳核算。多區(qū)域投入產(chǎn)出模型為

其中,Aij(i,j =1,…,G 且 i≠j)為不同國(guó)家生產(chǎn)部門之間的相互需求系數(shù),反應(yīng)一國(guó)的中間品貿(mào)易,Aii為一國(guó)的直接消耗系數(shù)矩陣,Yii表示一國(guó)生產(chǎn)用于滿足國(guó)內(nèi)最終需求的產(chǎn)品,Yij表示為兩國(guó)間的最終品出口。借鑒王直的做法可將中國(guó)C對(duì)美國(guó)U的出口E分解成16個(gè)增加值和重復(fù)計(jì)算部分:

其中,“#”表示為分塊矩陣點(diǎn)乘,上標(biāo)“T”則表示為轉(zhuǎn)置。LCC為中國(guó)國(guó)內(nèi)的里昂惕夫逆矩陣,VC表示中國(guó)的增加值系數(shù)矩陣; XC和EC分別為中國(guó)的總產(chǎn)出向量和總出口向量。上式中等號(hào)右邊共包括16 個(gè)部分,具體含義見表1。

其中,EC表示出口隱含碳排放量,Q為解釋變量,本文選取規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng),將全球價(jià)值鏈分工地位作為門檻變量,qN表示N個(gè)門檻值,X 是對(duì)出口隱含碳排放量有影響的其他變量,本文選取了人均資本存量和產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)均來源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)(WIOD),該數(shù)據(jù)庫(kù)包含世界43個(gè)國(guó)家2000—2014年56個(gè)部門的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)[21],價(jià)值鏈參與度指數(shù)來自 UIBE GVC Indicators 數(shù)據(jù)庫(kù),面板模型需要的人均資本存量和行業(yè)總產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自WIOD發(fā)布的社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶。本文借鑒潘安的行業(yè)劃分方法,將56個(gè)部門劃分為農(nóng)業(yè)、重制造業(yè)、輕制造業(yè)、能源工業(yè)、其他工業(yè)以及服務(wù)業(yè)。

2 結(jié)果分析

2.1 貿(mào)易隱含碳分析

表2為基于增加值分解的中美貿(mào)易隱含碳測(cè)算結(jié)果,其中EC_GVC表示式(3)計(jì)算的結(jié)果,可將其分解為出口國(guó)碳排放(E_D),進(jìn)口國(guó)碳排放(E_M)和其他國(guó)家碳排放(E_O)。

表2顯示,中國(guó)對(duì)美出口隱含碳(以下記為中國(guó)出口隱含碳)約是美國(guó)對(duì)中國(guó)出口隱含碳(以下記為美國(guó)出口隱含碳)的十幾倍,在兩國(guó)貿(mào)易往來中,中國(guó)承擔(dān)了大部分的碳排放,且在考察期內(nèi),中國(guó)出口隱含碳在初期維持了較高的增長(zhǎng)速度,而2008年后碳排放總體開始下降,一方面受到國(guó)際金融危機(jī)影響,另一方面或許與中國(guó)在世界上貿(mào)易合作伙伴多元化有關(guān)。美國(guó)出口隱含碳同時(shí)期一直呈上升態(tài)勢(shì),說明美國(guó)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易一直處于上升階段,2008年短暫下跌之后迅速恢復(fù),美國(guó)需要對(duì)外出口來化解自身的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從碳排放地區(qū)來源結(jié)構(gòu)變化來看,每年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口隱含碳中90%以上皆來源于本國(guó),而15年來來自進(jìn)口國(guó)(美國(guó))的排放占比平均僅為0.4%,且在考察期內(nèi)三種來源地區(qū)占比值變化較小,總體穩(wěn)定。美國(guó)對(duì)中國(guó)出口隱含碳同樣主要是來源于本國(guó)的碳排放,但美國(guó)出口隱含碳中來自其他第三方國(guó)家的碳排放占比相對(duì)較高,約為15%。

由圖1中國(guó)出口隱含碳的行業(yè)排放情況可以看出,重制造業(yè)為中國(guó)出口隱含碳貢獻(xiàn)了最多的碳排放量,2002年開始,其碳排放量增長(zhǎng)速度陡然提高,這種高速增長(zhǎng)狀態(tài)持續(xù)到2006年,即使在考察中后期出現(xiàn)碳排放下降態(tài)勢(shì),但總量仍遠(yuǎn)超其他行業(yè)。中國(guó)農(nóng)業(yè)出口隱含碳排放保持穩(wěn)定狀態(tài)。工業(yè)、服務(wù)業(yè)每年的出口隱含碳排放量最為接近。其他制造業(yè)、農(nóng)業(yè)以及輕制造業(yè)在考察期內(nèi)變動(dòng)幅度較小,基本平穩(wěn)。

圖2為美國(guó)各行業(yè)出口隱含碳排放具體情況,重制造業(yè)產(chǎn)生的碳排放量在美國(guó)對(duì)中國(guó)出口隱含碳排放各行業(yè)中遙遙領(lǐng)先,2000年美國(guó)重制造業(yè)產(chǎn)生的出口隱含碳排放量5.26 Mt,到2014年增長(zhǎng)為23.27 Mt。在考察期內(nèi)增加4倍以上,上升速度較快。服務(wù)業(yè)碳排放是美國(guó)出口隱含碳第二大來源行業(yè),在考察期內(nèi)共產(chǎn)生了113.17 Mt碳排放,服務(wù)業(yè)碳排放從2005—2014年快速增長(zhǎng),2014年達(dá)到峰值。能源工業(yè)碳排放是美國(guó)出口隱含碳的第三大來源行業(yè),在2000—2014年共產(chǎn)生38.06 Mt碳排放。而輕制造業(yè)和農(nóng)業(yè)碳排放總的排放量較低,2000—2014年美國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)生出口碳排放21.57 Mt,輕制造業(yè)就更少,僅有15.99 Mt。

2.2 面板門檻模型實(shí)證結(jié)果分析

本文進(jìn)一步利用面板門檻模型研究?jī)r(jià)值鏈嵌入對(duì)中美兩國(guó)貿(mào)易隱含碳排放的影響機(jī)制,以全球價(jià)值鏈參與度作為門檻變量,將中美兩國(guó)的出口隱含碳排放作為因變量,將全球價(jià)值鏈參與度和規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)作為解釋變量,將人均資本存量(KL)和行業(yè)總產(chǎn)出(TP)作為其他解釋變量,其中規(guī)模效應(yīng)用中美兩國(guó)對(duì)彼此的增加值出口額表示,結(jié)構(gòu)效應(yīng)用各行業(yè)增加值出口占總增加值出口的比重表示,技術(shù)效應(yīng)使用各行業(yè)的完全碳排放系數(shù)表示,構(gòu)建面板門檻模型。

表3為面板門檻模型的估計(jì)結(jié)果。從檢驗(yàn)結(jié)果來看,各模型中的門檻變量均通過了檢驗(yàn)。

由表4可知,中國(guó)的GVC參與度對(duì)中國(guó)對(duì)美國(guó)出口隱含碳的影響具有三門檻特征,當(dāng)GVC參與度小于0.253時(shí),GVC參與度對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳具有促進(jìn)作用(β0=21.603>0);當(dāng)GVC參入度到達(dá)第一個(gè)閾值點(diǎn)(0.253)時(shí),GVC參與度對(duì)出口隱含碳的影響降為8.259,此時(shí)GVC參與度每增加一單位,中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口隱含碳就上升8.259個(gè)單位,較上一階段,GVC參與度對(duì)出口隱含碳排放的影響減小,這種趨勢(shì)一直持續(xù)到完全越過第二個(gè)閾值(0.311),GVC參與度對(duì)出口隱含碳的影響變?yōu)樨?fù)數(shù)(β2=-12.749);說明GVC參與度對(duì)中國(guó)出口隱含碳有一定的抑制作用,在完全越過第三個(gè)閾值(0.468)后,GVC參與度對(duì)出口隱含碳的負(fù)向影響效應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大(β3=-19.667)。

從實(shí)證回歸結(jié)果中可以看出,隨著GVC參與度由低到高,其對(duì)出口貿(mào)易隱含碳的非線性影響效應(yīng)主要穩(wěn)定在4個(gè)體制,影響系數(shù)分別為21.603、8.259、-12.749、-19.666,說明GVC參與度處于低位時(shí),對(duì)出口隱含碳有較強(qiáng)的正向驅(qū)動(dòng)作用;當(dāng)GVC參與度逐漸升高時(shí),對(duì)出口隱含碳的影響轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蛞种?。這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史相符合,在早期,中國(guó)為了融入世界市場(chǎng),擴(kuò)大出口規(guī)模,接受發(fā)達(dá)國(guó)家的低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,大多從事的是加工、組裝等環(huán)節(jié),被稱為“世界工廠”,出口貿(mào)易隱含碳隨著GVC參與度的增加而增加;隨著參與全球價(jià)值鏈的深入,中國(guó)逐漸將技術(shù)掌握在自己手中,開始從事研發(fā)、設(shè)計(jì)等高端環(huán)節(jié),能源使用和碳排放相對(duì)減少。使得GVC參與度對(duì)貿(mào)易隱含碳的影響開始變?yōu)樨?fù)向。

中國(guó)的貿(mào)易規(guī)模效應(yīng)在4個(gè)體制內(nèi)對(duì)出口隱含碳排放影響系數(shù)為6.653、10.769、15.107和1.110。隨著參與度指數(shù)的升高,規(guī)模效應(yīng)對(duì)出口隱含碳排放的影響系數(shù)也在變化。一般而言,初期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模擴(kuò)張必然帶來一國(guó)貿(mào)易進(jìn)一步的開放,從而導(dǎo)致出口貿(mào)易隱含碳的增加,而隨著中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的出口結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化,研發(fā)設(shè)計(jì)等非生產(chǎn)性環(huán)節(jié)逐漸增多,碳排放規(guī)模擴(kuò)大的程度小于早期承接組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因此影響系數(shù)雖然為正,卻在減小;技術(shù)效應(yīng)對(duì)中國(guó)出口碳排放的影響隨著價(jià)值鏈參與度的深入逐漸增大,這是因?yàn)楸疚氖褂酶餍袠I(yè)每一單位增加值的碳排放量來衡量技術(shù)效應(yīng),因此技術(shù)效應(yīng)系數(shù)在這里顯著大于零,是符合貿(mào)易隱含碳技術(shù)負(fù)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)中國(guó)對(duì)美出口隱含碳的影響僅在低于閾值0.253 3時(shí)的系數(shù)是顯著的,表明結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)隱含碳排放是促進(jìn)作用的,其他系數(shù)均不顯著。其他變量中,人均資本存量和產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出對(duì)碳排放都具有加大中國(guó)對(duì)美國(guó)碳排放量的作用。這兩項(xiàng)的變動(dòng)直接影響產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和規(guī)模,進(jìn)而影響到資源消耗和污染排放。

美國(guó)GVC參與度對(duì)出口隱含碳的影響具有三門檻的特征。當(dāng)GVC參與度較低時(shí),GVC參與度對(duì)美國(guó)出口貿(mào)易隱含碳有顯著的促進(jìn)作用(β0=1.171>0);當(dāng)GVC參與度越過到第一個(gè)閾值點(diǎn)(0.109)時(shí),GVC參與度對(duì)進(jìn)口貿(mào)易隱含碳由促進(jìn)轉(zhuǎn)為抑制(β1=-4.944),說明GVC參與度每增加一單位,美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口隱含碳就下降4.944個(gè)單位,一直持續(xù)到第2個(gè)閾值點(diǎn)(0.302),GVC參與度繼續(xù)維持對(duì)出口碳排放的負(fù)向作用,較上一階段影響減小,第三個(gè)閾值點(diǎn)后(0.359),參與度對(duì)美國(guó)出口隱含碳的抑制作用進(jìn)一步減弱,維持在-1.417上。美國(guó)在剛開始參與全球價(jià)值鏈時(shí),出口結(jié)構(gòu)合理,出口貿(mào)易隱含碳較低,隨著全球化進(jìn)程的加快,美國(guó)以中高端研發(fā)的方式參與全球價(jià)值鏈,污染排放小,所以其出口貿(mào)易隱含碳排放與價(jià)值鏈參與指數(shù)的增加成反比。金融危機(jī)之后,美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑,出現(xiàn)了制造業(yè)回流等現(xiàn)象,這會(huì)給本國(guó)環(huán)境帶來一定影響,參與全球價(jià)值鏈對(duì)美國(guó)出口碳排放的減弱效應(yīng)下降。其他變量中,人均資本存量和產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出都具有加大美國(guó)出口隱含碳排的影響。

美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口規(guī)模效應(yīng)對(duì)其出口隱含碳排放是促進(jìn)作用,而且隨著參與價(jià)值鏈的深入,影響系數(shù)經(jīng)歷了增大后減小再增大的變化,說明美國(guó)出口隱含碳排放量曾隨著參與價(jià)值鏈方式的改變而有所緩解,而美國(guó)制造業(yè)回遷后,出口規(guī)模對(duì)出口貿(mào)易隱含碳又增加了促進(jìn)作用。結(jié)構(gòu)效應(yīng)中僅有價(jià)值鏈參與度低于0.109和高于0.359的情況下系數(shù)是顯著的,且系數(shù)為正,說明結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)美國(guó)出口隱含碳排放量是促進(jìn)作用的。

3 結(jié)論與建議

通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)每年的出口隱含碳排放在量級(jí)上遠(yuǎn)高于美國(guó),在中美貿(mào)易中大部分碳排放由中國(guó)承擔(dān),且中國(guó)的碳排放結(jié)構(gòu)與美國(guó)相比較為落后,從行業(yè)看,中美貿(mào)易碳排放超50%都由重制造業(yè)貿(mào)易產(chǎn)生;根據(jù)面板門檻模型結(jié)果可知,兩國(guó)剛參與全球價(jià)值鏈時(shí),GVC對(duì)隱含碳排放具有正向驅(qū)動(dòng)作用,隨著價(jià)值鏈的深入?yún)⑴c,GVC對(duì)碳排放變?yōu)樨?fù)向的抑制作用。而美國(guó)參與GVC分工對(duì)出口隱含碳排放的影響較中國(guó)而言相對(duì)較低。基于以上結(jié)論,中國(guó)應(yīng)努力擺脫對(duì)低端高污染生產(chǎn)環(huán)節(jié)的依賴,控制高能耗、高碳排放行業(yè)的出口規(guī)模,加強(qiáng)對(duì)本土創(chuàng)新的重視,將相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)技術(shù)掌握在自己手中,向設(shè)計(jì)等高端環(huán)節(jié)邁進(jìn),進(jìn)而能夠借助價(jià)值鏈分工體系實(shí)現(xiàn)碳減排[22]。中國(guó)可充分利用“一帶一路”“金磚五國(guó)”等契機(jī)構(gòu)建以中國(guó)為主導(dǎo)的新型價(jià)值鏈分工體系,擴(kuò)大與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易往來,發(fā)揮價(jià)值鏈高端參與的碳減排潛力。

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