程楊陽 屈莉莉 汪心怡

摘要：隨著“海洋強國”戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議的提出，海洋經(jīng)濟越發(fā)受到關(guān)注，同時科技對海洋經(jīng)濟的影響也日益凸顯。文章通過收集和整理大量國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，重點針對海洋經(jīng)濟、海洋科技創(chuàng)新、海洋科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)3個方面進(jìn)行綜述；分析海洋經(jīng)濟和海洋科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀和趨勢，梳理測算海洋科技創(chuàng)新效率的多種模型，歸納評價海洋科技與海洋經(jīng)濟協(xié)同效應(yīng)的方法，旨在形成完整的理論框架和知識體系，為日后更多學(xué)者的相關(guān)研究提供理論和技術(shù)支持。

關(guān)鍵詞：海洋經(jīng)濟；海洋科技創(chuàng)新；協(xié)同效應(yīng)；藍(lán)色經(jīng)濟；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號： P 7 4； F 0 8 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號： 1 0 0 5-9 8 5 7（ 2 0 2 1） 0 2-0 0 2 4-0 6

基金項目：遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項目重點項目“遼寧海洋科技創(chuàng)新效率評價及與藍(lán)色經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)”（ L 1 9 A J L 0 0 5）.

R e v i e wo fS t u d i e so nt h eS y n e r g i s t i cE f f e c t so fM a r i n eT e c h n o l o g i c a l I n n o v a t i o na n dB l u eE c o n o m yD e v e l o p m e n t

CHE N GY a n g y a n g， QUL i l i，WAN GX i n y i

（ D a l i a nM a r i t i m eU n i v e r s i t y， D a l i a n1 1 6 0 2 6， C h i n a）

A b s t r a c t：W i t ht h ep r o p o s i t i o no f t h e“M a r i n eP o w e r”a n d t h eB e l t a n dR o a d I n i t i a t i v e， t h em a r i n e e c o n o m yh a d r e c e i v e d i n c r e a s i n ga t t e n t i o n， a n d t h e i m p a c t o f s c i e n c e a n d t e c h n o l o g yo n t h em a r i n e e c o n o m yh a db e c o m e i n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t . B yc o l l e c t i n ga n ds o r t i n go u ta l a r g en u m b e ro f t h e r e l a t e d l i t e r a t u r ea th o m ea n da b r o a d， t h ep a p e rf o c u s e do n3a s p e c t s：m a r i n ee c o n o m y，m a r i n e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n， a n d t h e s y n e r g i s t i c e f f e c t so fm a r i n e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dm a r i n e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t . T h ec u r r e n ts t a t u sa n dt r e n d so fm a r i n ee c o n o m ya n dm a r i n et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nw e r ea n a l y z e d， v a r i o u sm o d e l s f o rm e a s u r i n gt h ee f f i c i e n c yo fm a r i n e t e c h n o l o g y i n n o -v a t i o n w e r es o r t e d o u t，a n dt h e m e t h o d sf o re v a l u a t i n gt h es y n e r g i s t i ce f f e c t s o f m a r i n e t e c h n o l o g ya n d m a r i n ee c o n o m y w e r es u mm a r i z e d . T h e g o a lo ft h i s w o r k w a st o p r o v i d e t h e o r e t i c a l g u i d a n c ea n dt e c h n i c a l s u p p o r t f o rs c h o l a r s ’ r e l a t e dr e s e a r c h i nt h e f u t u r e .

K e y w o r d s：M a r i n ee c o n o m y，M a r i n et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n， S y n e r g i s t i ce f f e c t s， B l u ee c o n o m y， S u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t

0 引言

海洋是重要的空間資源，其發(fā)展引起越來越多的重視，傳統(tǒng)的海洋經(jīng)濟發(fā)展觀逐漸被低碳和可持續(xù)發(fā)展的藍(lán)色經(jīng)濟發(fā)展理念所替代。藍(lán)色經(jīng)濟是陸海統(tǒng)籌和相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的新型經(jīng)濟，已成為國民經(jīng)濟新的增長點。近年來，隨著海洋科技投入和海洋科研成果的不斷增加，亟須深入探究2個重要問題：①科研成果能否有效轉(zhuǎn)化，即海洋科技創(chuàng)新效率；②科技創(chuàng)新對海洋經(jīng)濟發(fā)展的貢獻(xiàn)水平，即海洋科技創(chuàng)新與藍(lán)色經(jīng)濟發(fā)展之間的協(xié)同效應(yīng)。

1 海洋經(jīng)濟及其發(fā)展測度

黨的十八大報告首次提出海洋強國戰(zhàn)略，黨的十九大報告明確要求“堅持陸海統(tǒng)籌，加快建設(shè)海洋強國”。海洋經(jīng)濟又稱藍(lán)色經(jīng)濟，包括海洋資源開發(fā)利用、在海洋空間進(jìn)行的生產(chǎn)活動以及在此基礎(chǔ)上延伸的相關(guān)服務(wù)性產(chǎn)業(yè)活動。實踐證明，研究海洋經(jīng)濟不僅能促進(jìn)國家經(jīng)濟的發(fā)展，而且能打開與世界經(jīng)濟交流的大門。

我國各級政府高度重視對海洋資源的可持續(xù)開發(fā)利用，為保障海洋經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展出臺多項強有力的支持政策，如《全國海洋經(jīng)濟發(fā)展“十三五”規(guī)劃》和《關(guān)于促進(jìn)海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》。在海洋經(jīng)濟的持續(xù)引領(lǐng)下，相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，從而推動國民經(jīng)濟高速和高質(zhì)發(fā)展。海洋油氣業(yè)、濱海旅游業(yè)、現(xiàn)代海洋漁業(yè)和海洋交通運輸業(yè)是我國四大海洋支柱產(chǎn)業(yè)，海洋生物醫(yī)藥業(yè)和海洋電力業(yè)等海洋新興產(chǎn)業(yè)在海洋產(chǎn)業(yè)增加值中也占有一定的比重[ 1]。

在海洋經(jīng)濟發(fā)展績效考評方面，王斌斌等[ 2]從海洋經(jīng)濟投入、過程、產(chǎn)出、結(jié)果和影響等方面構(gòu)建指標(biāo)體系，其構(gòu)建依據(jù)為海洋經(jīng)濟發(fā)展績效內(nèi)涵、過程特性以及內(nèi)外部過程績效；同時，通過相關(guān)因子分析得到4個分指標(biāo)體系，即海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力、海洋環(huán)境保護(hù)效果、海洋經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿σ约昂Ｑ螽a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化。在海洋經(jīng)濟區(qū)域競爭力測度方面，伍業(yè)鋒[ 3]構(gòu)建包括發(fā)展基礎(chǔ)、發(fā)展環(huán)境、業(yè)績表現(xiàn)和資源環(huán)境等多指標(biāo)的完備體系。在海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展測度方面，覃雄合等[ 4]在相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，以代謝循環(huán)能力作為研究切入點，構(gòu)建包含發(fā)展度、協(xié)調(diào)度和代謝循環(huán)度的量化模型和指標(biāo)體系。

2 我國海洋經(jīng)濟發(fā)展的SWOT分析

2 . 1 優(yōu)勢

我國擁有豐富的生物、礦產(chǎn)、化工、港口和旅游等海洋資源，有利于我國海洋經(jīng)濟的發(fā)展。W a n g等[ 5]基于投入產(chǎn)出模型研究我國海洋產(chǎn)業(yè)，提出海洋漁業(yè)、海洋船舶工業(yè)、海洋油氣業(yè)和濱海旅游業(yè)等在我國海洋經(jīng)濟總產(chǎn)值中發(fā)揮重要作用。

2 . 2 劣勢

馬貝等[ 6]提出我國海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題，如海洋產(chǎn)業(yè)布局亟須調(diào)整、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟須優(yōu)化、海洋產(chǎn)業(yè)管理體制亟須完善、海洋科技創(chuàng)新能力亟須加強以及海洋資源浪費和環(huán)境破壞亟須管理?；趯? 0 0 6-2 0 1 5年海洋生產(chǎn)總值的統(tǒng)計分析，王甲君[ 7]發(fā)現(xiàn)我國海洋經(jīng)濟增長的區(qū)域差異很大，主要沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟增長水平由高到低依次為廣東、山東、上海、福建、浙江、江蘇、天津、遼寧、河北、廣西、海南。

2 . 3 機遇

在海洋強國建設(shè)的背景下，國家對海洋經(jīng)濟的發(fā)展愈加重視，投入的增加、設(shè)施的完善和政策的引導(dǎo)等隨之而來，為我國海洋經(jīng)濟的發(fā)展提供機遇。同時，牟方元等[ 8]提出“一帶一路”倡議為中國海洋經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供新的市場和空間?！? 1世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國家的經(jīng)濟發(fā)展情況各有不同，且跨越多個產(chǎn)業(yè)，與我國沿海地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)具有較強的互補性，因而具有巨大的合作潛力和空間。

2 . 4 挑戰(zhàn)

李文榮等[ 9]提出國際金融危機和貿(mào)易摩擦等沖擊世界經(jīng)濟的發(fā)展，對我國經(jīng)濟的影響也十分明顯。海洋經(jīng)濟由于涉及行業(yè)多和范圍廣，具有高投入、高風(fēng)險和高技術(shù)的特點，且多為資源依賴型的外向型產(chǎn)業(yè)，對外依存度較高，發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。此外，楊瑾等[ 1 0]提出受海洋科技水平和海洋資源條件的約束，我國逐漸顯現(xiàn)海洋生態(tài)環(huán)境污染和破壞較嚴(yán)重、生產(chǎn)效率低下、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調(diào)以及陸海經(jīng)濟融合不緊密等問題。

2 . 5 綜合

根據(jù)上述對我國海洋經(jīng)濟發(fā)展的SWOT分析，“海洋經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展”成為我國發(fā)展海洋經(jīng)濟的主導(dǎo)戰(zhàn)略。通過對大量文獻(xiàn)進(jìn)行整理和總結(jié)，本研究發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對海洋經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展已有較完善的研究成果。張夢蝶[ 1 1]對藍(lán)色經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵和定義給出新的解釋，即在保護(hù)海洋資源的基礎(chǔ)上，合理開發(fā)和利用海洋資源，優(yōu)化傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)，培育新型海洋工業(yè)，注重海洋科技研發(fā)，提高海洋科研成果轉(zhuǎn)化，加強政府對藍(lán)色經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的引導(dǎo)和扶持；王敏旋[ 1 2]從區(qū)域人口、海洋資源、海洋環(huán)境、海域承載力、海洋意識、科學(xué)技術(shù)、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、循環(huán)經(jīng)濟模式、市場調(diào)節(jié)和政府干預(yù)以及陸海經(jīng)濟開發(fā)統(tǒng)籌一體化1 0個方面，具體分析影響海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的因素；程娜[ 1 3]通過海洋經(jīng)濟子系統(tǒng)、海洋環(huán)境子系統(tǒng)、海洋資源子系統(tǒng)、海洋社會子系統(tǒng)、海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展?jié)摿ψ酉到y(tǒng)和海洋民生子系統(tǒng)六大子系統(tǒng)，構(gòu)建新常態(tài)下海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的評價指標(biāo)體系；余丹等[ 1 4]、羅朋朝等[ 1 5]和李崇斌[ 1 6]分別研究我國具體地區(qū)的海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展問題。

3 海洋科技創(chuàng)新及其效率評價

3 . 1 海洋科技投入與轉(zhuǎn)化

我國海洋科技發(fā)展迅速，在海洋調(diào)查和遠(yuǎn)洋科考、海洋基礎(chǔ)科學(xué)和海洋高新技術(shù)、海洋生物學(xué)和海洋生物工程技術(shù)等多方面取得跨越式發(fā)展，已形成較為完整的海洋科技研究與技術(shù)開發(fā)體系[ 1 0]。馬仁鋒等[ 1 7]將中國海洋科技研究概括為4個重點方向，即海洋科技戰(zhàn)略、海洋科技產(chǎn)業(yè)、海洋科技創(chuàng)新能力和海洋科技成果轉(zhuǎn)化；張新勤[ 1 8]通過對政策、環(huán)境、管理、市場和國際創(chuàng)新科技合作五大要素的研究和整理，構(gòu)建我國海洋科技創(chuàng)新與國際海洋科技合作的最佳路徑；閆實等[ 1 9]提出我國海洋科技發(fā)展成果顯著，但與高速增長的海洋科技創(chuàng)新投入相比，海洋科技創(chuàng)新效率仍較低，區(qū)域海洋科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)顯著不均衡的特征。

海洋科技投入與產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換是科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的結(jié)果。通過提高海洋科技投入產(chǎn)出率，使投入更好地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，是海洋科技創(chuàng)新效率研究的重要環(huán)節(jié)?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式按驅(qū)動力要素（技術(shù)供給方和市場需求）通常分為2個類型。黃博等[ 2 0]研究山東省海洋科技成果轉(zhuǎn)化模式中的科研成果直接轉(zhuǎn)移模式、技術(shù)熟化推廣模式和平臺型轉(zhuǎn)移模式；陳寧等[ 2 1]圍繞科技成果轉(zhuǎn)化中的市場評估混亂、復(fù)合型人才缺乏和專門性法律缺少等相關(guān)問題提出具有針對性的建議；亓文婧等[ 2 2]構(gòu)建海洋科技協(xié)同創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的四螺旋模型，并提出海洋科技定制型轉(zhuǎn)化機制和推介型轉(zhuǎn)化機制。

3 . 2 海洋科技創(chuàng)新效率的研究方法

國內(nèi)外許多學(xué)者對海洋科技創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，主要采用D E A及其改進(jìn)模型（ D E A - B C C、超效率D E A和D E A - C C R等）、評價方法（熵值法、灰色系統(tǒng)評價法、層次分析法和綜合評價法）、降維方法（主成分分析法和因子分析法）以及其他方法。本研究從大量文獻(xiàn)中選取在測算海洋科技創(chuàng)新效率方面具有代表性的文獻(xiàn)，并整理其采用的投入與產(chǎn)出指標(biāo)以及方法（表1）。

由表1可以看出，大多數(shù)學(xué)者在海洋科技創(chuàng)新效率研究中將人才、資金和科研機構(gòu)等選為投入指標(biāo)，將海洋領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)和科技論文數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

3 . 3 海洋科技創(chuàng)新效率的應(yīng)用研究

我國沿海1 1省（自治區(qū)、直轄市）的海洋科技競爭力有序提升，但各地區(qū)的不均衡狀況仍較突出。閆實等[ 1 9]運用序列D E A超效率S BM模型和空間計量模型，發(fā)現(xiàn)我國沿海地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新效率存在顯著不均衡和極化特征，內(nèi)部差距表現(xiàn)出先降后升的趨勢；趙昕等[ 3 1]利用D E A方法評估我國沿海地區(qū)的海洋產(chǎn)業(yè)科技支持效率，發(fā)現(xiàn)多地對海洋科技的投入不足，而上海和山東等地的海洋科技投入過剩；姜寶等[ 3 2]利用超效率D E A模型，將我國沿海地區(qū)的海洋科技投入產(chǎn)出效率變化分為積累帶動型、應(yīng)用帶動型和低增長型3種情況，并提出海洋科技創(chuàng)新效率下降的主要原因為海洋科技知識積累和改進(jìn)不足；徐勝等[ 3 3]基于創(chuàng)新價值鏈理論，將海洋科技創(chuàng)新過程分為創(chuàng)新研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段，提出我國海洋科技創(chuàng)新綜合效率和分階段效率的地區(qū)差異明顯，且分階段效率的協(xié)調(diào)程度較差。

4 海洋科技創(chuàng)新與藍(lán)色經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)

海洋科技創(chuàng)新與藍(lán)色經(jīng)濟發(fā)展是相互影響和相互促進(jìn)的，二者之間存在正反饋效應(yīng)。海洋科技創(chuàng)新能力的增強能帶動區(qū)域藍(lán)色經(jīng)濟的發(fā)展，區(qū)域藍(lán)色經(jīng)濟越發(fā)達(dá)越有利于增強海洋科技創(chuàng)新能力（圖1）。

國內(nèi)外學(xué)者利用多種方法對海洋科技創(chuàng)新與藍(lán)色經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行調(diào)查研究，主要采用計量經(jīng)濟學(xué)模型（向量自回歸、VA R模型、脈沖響應(yīng)函數(shù)、協(xié)整分析和V E C模型）、D E A模型及其改進(jìn)方法、評價方法（層次分析法、綜合指數(shù)法、協(xié)調(diào)度評價法和熵值法）以及關(guān)聯(lián)分析法（灰色關(guān)聯(lián)度分析法和主成分分析法）。

具有代表性的研究成果包括：王艾敏[ 3 4]采用互動機制、空間面板回歸和面板向量回歸模型，分析海洋科技和海洋經(jīng)濟之間的互動機制，并從靜態(tài)和動態(tài)2個角度檢驗二者的互動關(guān)系；M e i等[ 3 5]采用面板數(shù)據(jù)模型，實證分析海洋科技等變量對海洋經(jīng)濟的影響；吳梵等[ 3 6]采用三階段D E A方法和空間計量模型，測算和分析海洋科技創(chuàng)新影響海洋經(jīng)濟增長的效率，并研究各影響因素的空間外溢特征；杜軍等[ 3 7]采用VA R模型，實證分析海洋科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟增長的互動關(guān)系；孫才志等[ 3 8]采用主客觀綜合權(quán)重法、協(xié)調(diào)發(fā)展度模型和基于VA R模型的脈沖相應(yīng)函數(shù)，構(gòu)建我國沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟與海洋科技的評價指標(biāo)體系，并分析海洋經(jīng)濟與海洋科技之間的響應(yīng)關(guān)系；鐘華等[ 3 9]采用主成分分析法和灰色關(guān)聯(lián)度分析法，提出海洋科技投入與海洋經(jīng)濟增長具有一定的正相關(guān)關(guān)聯(lián)，并分析其影響因素；殷克東等[ 4 0]和謝子遠(yuǎn)[ 4 1]采用主成分分析法，測度并評價海洋科技與海洋經(jīng)濟的綜合水平，并分析二者的協(xié)調(diào)關(guān)系；王澤宇等[ 4 2]采用層次分析法、綜合指數(shù)法和協(xié)調(diào)度模型，評估我國沿海地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新能力和海洋經(jīng)濟發(fā)展水平，并度量二者的協(xié)調(diào)度；馬仁鋒等[ 4 3]采用熵值法和協(xié)調(diào)度模型，評價我國沿海地區(qū)海洋科技能力和海洋經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)的質(zhì)量及其協(xié)調(diào)性演進(jìn)；趙玉杰等[ 4 4]采用協(xié)整檢驗法和V E C模型，基于海洋科研經(jīng)費投入與海洋經(jīng)濟發(fā)展的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過建立時間序列進(jìn)行協(xié)整檢驗，分析海洋經(jīng)濟發(fā)展與海洋科技創(chuàng)新之間的長期均衡與短期波動關(guān)系； L i n等[ 4 5]和R e n等[ 4 6]采用C o b b - D o u g l a s生產(chǎn)函數(shù)和S o l o w殘差法，衡量我國沿海地區(qū)海洋科技對海洋漁業(yè)的貢獻(xiàn)差異，并評估海洋經(jīng)濟生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)率。

5 結(jié)語

海洋經(jīng)濟發(fā)展與海洋科技創(chuàng)新是國內(nèi)外研究熱點，本研究基于大量文獻(xiàn)，分類綜述海洋經(jīng)濟發(fā)展、海洋科技創(chuàng)新以及二者協(xié)同效應(yīng)研究所采用的理論和方法，以期為更多學(xué)者開展相關(guān)研究提供參考和支持。同時，本研究發(fā)現(xiàn)目前在海洋科技創(chuàng)新效率評價和協(xié)同效應(yīng)測算方面所采用的模型較集中，今后可嘗試采用其他科學(xué)方法，如利用結(jié)構(gòu)化方程在處理多元和多變量關(guān)系方面的優(yōu)勢，深化相關(guān)研究。

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