譚澤濤，周士欽

（中國寰球工程有限公司北京分公司，北京100012）

項目管理工作主要體現(xiàn)在對進度、成本、質(zhì)量的管理和控制上，即在既定的資源約束下實現(xiàn)對三大目標的最優(yōu)控制[1]。風險存在于項目全壽命期各個階段中，對順利實現(xiàn)項目的進度、成本、質(zhì)量三大目標影響甚巨。故此，執(zhí)行進度管理、成本管理和質(zhì)量管理時應(yīng)同步開展風險管理工作，即風險管理與進度、成本、質(zhì)量管理處于同等地位且貫穿于三大目標管理全過程，進而形成進度風險管理、成本風險管理、質(zhì)量風險管理，如圖1所示。對于處于執(zhí)行階段的項目而言，進度目標往往是首要的，因此需高度關(guān)注進度風險管理的實踐過程[2]。

圖1 風險管理與項目管理的關(guān)系

當前，大多數(shù)針對項目進度風險管理的研究都局限于對項目進度的預(yù)測上，且基本停留在項目執(zhí)行初始階段，忽視了對項目執(zhí)行過程中進度風險管理的研究。如前所述，進度風險存在于項目各個階段，持續(xù)跟蹤管理十分必要。本文將對EPC項目進度風險管理體系展開探索和研究，并以LNG儲罐EPC項目為例，論證和介紹進度風險管理的具體實踐路徑。

1 風險管理及進度風險管理概述

風險管理的核心工作，即借助風險識別、風險估計、風險評價過程，對項目實施過程中的風險進行主動、積極的控制，以盡量減少風險對項目產(chǎn)生的不利后果，諸如工期延誤、成本增加、質(zhì)量問題等，基本流程如圖2所示。其中，計劃階段的進度風險管理以可能造成工期延誤的“進度風險”為對象，旨在消除或減輕會直接導(dǎo)致進度滯后的風險隱患。從圖1可以看出，進度風險、成本風險和質(zhì)量風險會互相影響。因此，對于進度風險管理過程，在圖2中所示的風險管理計劃階段應(yīng)綜合考慮項目進度、成本、質(zhì)量等風險；在圖中的風險監(jiān)控階段，則主要跟蹤各類風險對項目進度的影響。綜上，進度風險管理的實踐路線如圖3所示。

圖2 風險管理流程

圖3 進度風險管理流程

圖3 中展示的是成熟的進度風險管理路線和方法。經(jīng)過風險識別、風險估計、風險評價并制定風險應(yīng)對計劃后，執(zhí)行進度風險監(jiān)控主要有兩種方法：其一是采用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)技術(shù)[3-4]；其二是基于網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)[5-8]，即將風險因素體現(xiàn)在進度計劃中，并借助常規(guī)進度控制手段監(jiān)控進度風險。第一種方法可分為風險貝葉斯網(wǎng)絡(luò)和進度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，前者是以項目風險因素為變量（節(jié)點）組成貝葉斯網(wǎng)絡(luò)并最終獲得關(guān)鍵風險鏈；后者將項目的各項作業(yè)及其工期、邏輯關(guān)系以及風險帶來的作業(yè)工期不確定性，引入到貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中。進度風險管理關(guān)注的是風險對項目進度的作用，所保障的是項目工期目標在各類風險的潛在影響下能夠按期實現(xiàn)。因此，進度風險管理可結(jié)合進度管理技術(shù)（如CPM、PERT、關(guān)鍵鏈法等網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)）開展，即上述第二種進度風險監(jiān)控方法。

上述兩類方法中，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在項目前期制定進度計劃的時候，可用于預(yù)測項目的完工概率，進而幫助完善進度計劃。然而，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)技術(shù)中代表項目各項作業(yè)的節(jié)點只有兩種狀態(tài)，即未開始和已結(jié)束，不能表達各項作業(yè)的中間狀態(tài)，故而無法精準描述項目執(zhí)行進度狀態(tài)。若采用網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)進行進度風險管理，可有效利用成熟的進度控制方法，如S曲線法、香蕉曲線法等，從而實現(xiàn)項目執(zhí)行過程中對進度風險的高效跟蹤和管控，本文將主要針對此方法展開論述。

2 基于網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的進度風險管理

2.1 風險分析及應(yīng)對

基于網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的進度風險管理，前提是對項目的各類風險進行充分的分析并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。圖4給出了進度風險管理中每一項風險分析過程的主要方法。其中，風險估計和風險評價的主要區(qū)別在于，前者是對識別出的各項風險分別估計其對進度目標潛在影響程度，后者是綜合評價所有風險共同作用下對項目目標的影響。以上所有風險分析的結(jié)果輸出至項目進度風險管理計劃，用于指導(dǎo)項目執(zhí)行階段進度風險管理工作。同時，由于項目內(nèi)外部環(huán)境和條件隨著時間推移不斷變化，故進度風險分析應(yīng)按需要定期開展并更新相應(yīng)的進度管理計劃。

圖4 進度風險分析過程和方法

2.2 進度風險模型建立

圖3 中所示3種常用的網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)中，CPM與PERT之間的主要區(qū)別在于，后者考慮了作業(yè)工期的不確定性，用3時估計法確定作業(yè)工期；CPM與關(guān)鍵鏈法的主要區(qū)別在于，后者增加了工期緩沖區(qū)概念，緩沖區(qū)大小可用于衡量項目進度風險。三種方法中，PERT天然地包含對不確定性的考慮，可作為進度風險管理的優(yōu)先選擇，本文將基于此法研究討論?；诰W(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的進度風險管理，實質(zhì)上是圍繞網(wǎng)絡(luò)進度計劃開展，因此其應(yīng)用前提是編制一份高質(zhì)量的項目進度計劃，同時將風險分析成果即進度風險管理計劃體現(xiàn)在進度計劃中。相應(yīng)地，所需開展的工作包括確定進度計劃中作業(yè)的工期分布，以及確定風險因素的具體作用對象。

此外，建立進度風險模型還需確立定量風險分析方法。對于基于網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的進度風險管理而言，采用蒙特卡洛方法（隨機抽樣技術(shù)）可以清晰、有效地展現(xiàn)風險對進度計劃的影響。對于PERT進度風險模型，其風險變量主要為進度計劃中作業(yè)工期的不確定性，目標變量為項目進度目標（完工時間/項目總工期）。經(jīng)過蒙特卡洛抽樣模擬后，可獲得進度目標的概率分布，以及各項風險對總工期影響程度等結(jié)果。若根據(jù)風險模型計算得出的完工概率不滿足要求，還需相應(yīng)調(diào)整修訂進度計劃。

2.3 進度風險監(jiān)控

根據(jù)建立的進度風險模型，按照項目實際進展定期開展進度風險跟蹤和監(jiān)控。當發(fā)生以下情況時，需要按照進度風險管理計劃中的風險應(yīng)對措施開展風險處理：其一，項目完工概率不滿足預(yù)期；其二，在常規(guī)進度管理過程中，檢測出項目出現(xiàn)滯后情況，此時需逆向?qū)ふ绎L險源并按進度風險管理計劃采取措施。

2.3.1 完工概率低于預(yù)期

項目執(zhí)行過程中，當利用進度風險模型監(jiān)測到項目按期完工的概率低于預(yù)設(shè)值時，需找出進度風險源頭，進而確定將采取的風險消除措施。完工概率降低，可能是因為關(guān)鍵路徑作業(yè)滯后，也可能是非關(guān)鍵路徑上的關(guān)鍵作業(yè)滯后，這些可能導(dǎo)致完工概率下降的作業(yè)統(tǒng)稱為風險關(guān)鍵作業(yè)。因此，完工概率低的情形發(fā)生后，需要針對風險關(guān)鍵作業(yè)深入分析以確定影響項目實際進度的具體作業(yè)，從而制定合適的趕工計劃。

2.3.2 常規(guī)進度管理中發(fā)生滯后

當采用常規(guī)進度管理手段進行進度跟蹤時，不論是由已知或未知的風險導(dǎo)致進度滯后，須借助進度風險管理工具分析具體風險源頭，涉及的相關(guān)進度管理工具包括S曲線法、香蕉曲線法等。檢測到進度滯后，進一步確定滯后是否由關(guān)鍵作業(yè)所致，是否對項目總工期產(chǎn)生影響。

若已出現(xiàn)完工時間延后，則必須立刻采取應(yīng)對手段；若完工時間未出現(xiàn)延后，則需要在進度風險模型中進一步分析，判斷完工概率是否下降，并根據(jù)進度風險管理計劃綜合評判是否需要采取相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。

3 進度風險管理實例——典型LNG儲罐項目

工程建設(shè)項目通常具有投資大、工期長、界面多的特點，致使其風險來源多、作用時間長、影響范圍廣、后果嚴重。基于前文所述進度風險管理的技術(shù)路線，現(xiàn)以大型LNG儲罐EPC項目的進度風險管理為例，從總承包商角度探討影響項目建設(shè)進展的各項風險因素及其應(yīng)對策略。執(zhí)行風險分析之前，首先根據(jù)歷史項目數(shù)據(jù)建立典型LNG儲罐項目的進度計劃，其關(guān)鍵路徑上的作業(yè)主要有樁位圖設(shè)計、樁基施工、承臺施工、外墻施工、內(nèi)罐安裝、罐壁保冷。

3.1 項目進度風險分析及模型建立

LNG儲罐項目風險來源于設(shè)計、采購、施工各階段，如前文所述，對風險的處理方式有風險減輕、風險接受、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避四種。對于采用后兩種方式處理的風險，其對項目進度的影響已消除；而對于采用前兩種方式處理的風險，必須在風險模型中予以體現(xiàn)。項目的風險會伴隨執(zhí)行階段逐步出現(xiàn)，對風險采用的減輕措施力度取決于其所需成本是否在可承受范圍內(nèi)?；诖?，并結(jié)合歷史LNG儲罐項目數(shù)據(jù)，得到如表1所示的項目風險登記表，其中列出了具有代表性的各階段主要風險、擬定的風險減輕措施以及各項風險所施加的作業(yè)。

表1 大型LNG儲罐EPC項目典型風險記錄（續(xù)）

表1 大型LNG儲罐EPC項目典型風險記錄

本文采用Primavera PRA軟件建立風險管理模型并執(zhí)行具體進度風險管理過程，該軟件以改進型PERT技術(shù)、蒙特卡洛模擬等方法為基礎(chǔ)，通過多次模擬獲得進度風險的量化，同時可提供多角度、多參數(shù)的風險分析。

進度風險模型建立具體步驟為：（1）在參考歷史LNG項目數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，賦予每項作業(yè)最樂觀工期、最可能工期及最悲觀工期，此三種工期的確定由各項作業(yè)工期不確定性程度決定。（2）將風險項賦予進度計劃中相應(yīng)的作業(yè)，如表1中最后一列所示。其中，人力不足類風險賦予設(shè)計或施工高峰期作業(yè)，協(xié)調(diào)不暢類風險賦予高度依賴于條件協(xié)作的作業(yè)，采購周期問題賦予關(guān)鍵長周期設(shè)備，施工質(zhì)量風險賦予對焊接質(zhì)量等要求很高的作業(yè)（工序）。（3）分別分析風險減輕前、風險減輕對項目進度的影響，以確定欲采取的減輕措施。（4）根據(jù)上一步中的分析結(jié)果，適當調(diào)整進度計劃、風險減輕措施以滿足完工概率要求。（5）確定基準進度風險模型。

此外，在上述模型建立過程中，重點關(guān)注以下三點事項：（1）參照DCMA（美國國防部合同管理局）及GAO（美國審計署）等機構(gòu)的進度計劃評審建議[9-10]，執(zhí)行進度計劃檢查及評閱工作，以防一些不當?shù)木幹屏晳T影響風險模型的準確度。例如，F(xiàn)S（完成-開始）邏輯關(guān)系中不應(yīng)使用lag（滯后量，強制使緊后作業(yè)晚于緊前作業(yè)開始的天數(shù)），因其在風險模型中為固定的時間量，無法體現(xiàn)不確定性。（2）風險減輕首先針對工期敏感度高、減輕措施所需成本低的風險開展，以最低成本獲得所需之進度風險模型。（3）不同于常規(guī)進度計劃模型，進度風險模型的每次隨機計算得到的進度計劃都有差異，其關(guān)鍵路徑亦不盡相同。進度計劃中某些作業(yè)可能100%出現(xiàn)在關(guān)鍵路徑上，某些作業(yè)只是部分時候出現(xiàn)，而某些作業(yè)則不會出現(xiàn)。進度計劃中的作業(yè)在風險分析計算中，全部模擬步驟中出現(xiàn)在關(guān)鍵路徑上的概率稱為關(guān)鍵指數(shù)。對于關(guān)鍵指數(shù)高的作業(yè)（超過50%），建立專項管理計劃，重點跟蹤監(jiān)測。

3.2 進度風險監(jiān)控過程

進度風險模型建立后，將2.2節(jié)中所述的建立思路、策略、方法以及風險應(yīng)對措施形成項目管理文件，即進度風險管理計劃，指導(dǎo)項目執(zhí)行各階段的進度風險管理，圖5所示為項目執(zhí)行過程中進度風險監(jiān)控的主要流程。其中，采用常規(guī)進度管理手段，在每個進度更新周期（1個月）監(jiān)控項目進度，判定是否開展PRA風險分析的前提是進度滯后且滯后量超過閾值（15天）。在風險分析過程中，主要關(guān)注點為確定致使進度滯后的風險，以及作業(yè)關(guān)鍵指數(shù)的變化情況。最后，依據(jù)分析結(jié)果并結(jié)合進度風險管理計劃，采取必要的應(yīng)對措施。

圖5 進度風險監(jiān)控流程示意

3.2.1 定位進度風險

定位并確認引發(fā)進度滯后的相關(guān)風險，是進一步采取相應(yīng)手段和措施的前提。如表1中所示，某些風險可能作用于多條作業(yè)，某條作業(yè)也可能被多項風險作用。因此，在某項作業(yè)進度滯后發(fā)生時，需要進一步分析判斷對其滯后產(chǎn)生影響的風險。同時，對于關(guān)鍵路徑上的作業(yè)，其緊前作業(yè)的滯后會傳遞到后續(xù)作業(yè)，故而需對這些滯后的作業(yè)進行綜合分析，以充分獲取風險發(fā)生情形并精準施策。

以LNG儲罐為例，在儲罐外罐襯板安裝過程，若安裝進度滯后，可能是由于其緊前作業(yè)“9Ni鋼板采購”滯后，也可能是由于其另一項緊前作業(yè)“外墻安裝”滯后，抑或僅其自身受“施工質(zhì)量問題”這一風險影響而進度滯后。又如，在儲罐內(nèi)罐的施工過程中，“儲罐安裝施工圖”可能會受到“低溫泵返資”滯后的影響，導(dǎo)致相關(guān)施工圖發(fā)布滯后，進而影響內(nèi)罐施工進度。故此，進度風險監(jiān)控過程首先需要細致地開展進度風險定位和確認過程。

3.2.2 作業(yè)關(guān)鍵指數(shù)動態(tài)管理

隨著項目不斷執(zhí)行、部分作業(yè)不斷完成，項目剩余作業(yè)在進度風險模型中的關(guān)鍵指數(shù)也會隨之發(fā)生改變，需適時調(diào)整進度風險管理具體方案。圖6所示為項目執(zhí)行初期、項目執(zhí)行第17個月、項目執(zhí)行第20個月之間作業(yè)關(guān)鍵指數(shù)的對比，圖中橫坐標表示作業(yè)的關(guān)鍵指數(shù)，縱坐標表示某一關(guān)鍵指數(shù)范圍內(nèi)的作業(yè)數(shù)占總數(shù)的比值。為更清晰展示對比情況，在統(tǒng)計過程中，將關(guān)鍵指數(shù)均分為10部分，并將落入每部分的作業(yè)數(shù)匯總記錄在圖6中。從圖中可以看出，項目執(zhí)行初期作業(yè)關(guān)鍵指數(shù)分布較為平均。隨著項目執(zhí)行，關(guān)鍵指數(shù)為0的作業(yè)占比增加，且其余作業(yè)的關(guān)鍵指數(shù)基本分布于兩極；此時，關(guān)鍵指數(shù)高的作業(yè)較項目初期減少，進度風險主要集中于少數(shù)關(guān)鍵作業(yè)，進度風險管理路線更加清晰明了。因此，在項目執(zhí)行過程中，需要動態(tài)關(guān)注并針對作業(yè)關(guān)鍵指數(shù)的變化情況，及時調(diào)整風險應(yīng)對方法。

圖6 項目執(zhí)行初期和執(zhí)行過程中作業(yè)關(guān)鍵指數(shù)占比

3.2.3 綜合分析及應(yīng)對

在項目進展定期跟蹤過程中，當進度滯后并完成進度風險定位之后，首先需要按照進度風險管理計劃中的應(yīng)對措施開展相應(yīng)的補救工作；其次，需要依據(jù)作業(yè)關(guān)鍵指數(shù)的變化情況調(diào)整風險應(yīng)對措施并更新進度風險管理計劃；最后，更新后的進度風險管理計劃用于指導(dǎo)下一個項目進展周期的進度風險管理。此外，優(yōu)異的進度風險管理高度依賴于制度保障和資源投入，包括落實管理制度和工作程序、設(shè)置專職/兼職風險管理人員以及儲備相應(yīng)的物資；與此同時，管理成本和附加資源的投入反過來要求進度風險管理必須取得成效，故此需在綜合考慮進度、成本目標及風險承受能力基礎(chǔ)上，經(jīng)過謹慎、充分的論證后制定符合項目實際情況的最優(yōu)方案和策略。

4 結(jié)論

本文從精細化項目管理需求出發(fā)，闡述了進度風險管理理念和體系，并從風險分析及應(yīng)對、進度風險模型建立、進度風險監(jiān)控三方面展開具體而細致的分析，建立了項目進度風險管理體系。

通過基于LNG儲罐EPC項目的進度風險實踐研究，顯示出以常規(guī)進度管理原理為基礎(chǔ)、以項目進度計劃為載體、以PRA風險管理軟件為工具的進度風險管理體系能有效應(yīng)用于項目執(zhí)行過程。

在項目進度風險實踐中，需在統(tǒng)籌考慮項目進度、成本目標及風險承受能力的基礎(chǔ)上制定切合實際的進度風險管理策略，并在執(zhí)行過程中輔以制度和資源上的保障。