陽 鎮(zhèn),陳 勁,凌鴻程

(1.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100084;2.清華大學(xué) 技術(shù)創(chuàng)新研究中心,北京 100084;3.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院,江西 南昌 330013)

一、研究背景

《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出,要“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。如何在微觀層面驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與創(chuàng)新引領(lǐng)成為“十四五”時(shí)期必須直面的課題。從制度環(huán)境與組織行為的關(guān)系來看,組織制度主義學(xué)派立足組織場(chǎng)域解釋了正式制度環(huán)境與非正式制度環(huán)境如何實(shí)現(xiàn)組織行為的“趨同”,以合法性理論的三大支柱(規(guī)制合法性、規(guī)范合法性與認(rèn)知合法性)闡釋了組織與制度環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系[1-2]?；诖?20世紀(jì)90年代后,基于制度環(huán)境解釋微觀企業(yè)創(chuàng)新行為與社會(huì)行為的大量探索式研究開始出現(xiàn)[3]。從制度環(huán)境看,長(zhǎng)期以來受儒家思想的影響,中國(guó)形成了獨(dú)具特色的關(guān)系文化以及根深蒂固的“關(guān)系社會(huì)”[4],這種基于人情關(guān)系的社會(huì)互動(dòng)深深嵌入在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特在其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究中認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)主體與社會(huì)之間的關(guān)系聯(lián)結(jié)成為決定個(gè)體、企業(yè)乃至社會(huì)之間互動(dòng)與價(jià)值創(chuàng)造的重要影響因素[5]。無論是個(gè)人還是企業(yè),在融入社會(huì)場(chǎng)域的過程中必然需要產(chǎn)生相應(yīng)的互動(dòng)規(guī)范,其背后反映的是非正式制度中的社會(huì)價(jià)值規(guī)范與制度文化體系。受儒道佛思想的影響,我國(guó)基于關(guān)系文化的非正式制度成為區(qū)別于一般發(fā)達(dá)國(guó)家的重要制度情境。相應(yīng)地,無論是宏觀經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),還是微觀企業(yè)的組織變革與轉(zhuǎn)型發(fā)展,正式制度與非正式制度的交替共演成為解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要理論基礎(chǔ)。

從既有研究看,探究非正式制度中的關(guān)系文化是否促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新仍然存在爭(zhēng)議,出現(xiàn)了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)資源支持論以及企業(yè)尋租關(guān)系抑制論兩種截然相反的研究結(jié)論[6],需要進(jìn)一步驗(yàn)證其內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)理。更為關(guān)鍵的是,既有聚焦非正式制度與企業(yè)創(chuàng)新的研究忽視了企業(yè)創(chuàng)新行為的差異性。實(shí)質(zhì)上,自熊彼特提出創(chuàng)新概念以來,企業(yè)創(chuàng)新逐步成為國(guó)內(nèi)外學(xué)界關(guān)注與研究的重要領(lǐng)域,對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的范式與行為類型也產(chǎn)生了多樣化的分類方式。其中,按照創(chuàng)新內(nèi)容可以分為技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新以及商業(yè)模式創(chuàng)新等;按照創(chuàng)新過程可以分為設(shè)計(jì)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新等;按照創(chuàng)新所需要的資源基礎(chǔ)以及知識(shí)新穎程度可以分為漸進(jìn)式創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新或者顛覆式創(chuàng)新等。自Duncan提出組織雙元性以來,雙元性成為企業(yè)創(chuàng)新過程中的重要行為特征,主要表現(xiàn)為企業(yè)存在探索與利用兩種不同抉擇[7]。March進(jìn)一步基于組織創(chuàng)新的雙元性將創(chuàng)新行為歸結(jié)于探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新兩種,即雙元?jiǎng)?chuàng)新是組織創(chuàng)新過程中需要平衡取舍的重要議題,而平衡取舍的關(guān)鍵在于兩種創(chuàng)新行為聚焦的目標(biāo)導(dǎo)向、資源基礎(chǔ)以及相應(yīng)的實(shí)現(xiàn)過程與價(jià)值創(chuàng)造績(jī)效均存在巨大的異質(zhì)性[8]。具體而言,探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)擺脫舊有的技術(shù)路線或顯性與隱性知識(shí),以探索新知識(shí)和新技術(shù)為目標(biāo),迎合滿足新的用戶或市場(chǎng)需求。相應(yīng)地,探索式創(chuàng)新由于技術(shù)創(chuàng)新過程更具模糊性與不確定性,創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與成本也相對(duì)較高,需要企業(yè)具備承擔(dān)較長(zhǎng)的探索性研究與開發(fā)活動(dòng)。利用式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)在既有知識(shí)及技術(shù)路線的基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化、改進(jìn)、開拓既有用戶或市場(chǎng)需求,因而創(chuàng)新過程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更低,企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效也更具中短期效應(yīng)[9]。

目前圍繞驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的前置性因素主要包括環(huán)境學(xué)派下的環(huán)境不確定性與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的內(nèi)在關(guān)系[10]、高階梯隊(duì)理論下的高管團(tuán)隊(duì)及戰(zhàn)略決策者背景和能力異質(zhì)性與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的關(guān)系[11],等等。聚焦于組織制度主義對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)機(jī)理,既有研究主要關(guān)注正式制度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的重要作用,包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、市場(chǎng)化制度以及組織內(nèi)的高管激勵(lì)制度等對(duì)企業(yè)選擇雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的差異性[12];也有研究分析了社會(huì)信任作為一種非正式制度安排對(duì)于組織創(chuàng)新的重要作用。但是總體來看,學(xué)界對(duì)非正式制度如何驅(qū)動(dòng)企業(yè)選擇具體創(chuàng)新行為的研究仍然十分單薄。同時(shí),對(duì)正式制度與非正式制度在驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中的相互關(guān)系,即正式制度與非正式制度在驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中呈現(xiàn)的是“替代效應(yīng)”還是“互補(bǔ)效應(yīng)”也缺乏相應(yīng)研究。

本文基于組織制度主義理論,研究非正式制度中的關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的具體關(guān)系及其內(nèi)在機(jī)理。以世界銀行中國(guó)制造企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)為研究樣本,首先探討地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的具體影響,實(shí)證檢驗(yàn)地區(qū)關(guān)系文化作為一種非正式制度驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的重要作用。其次基于融資約束視角探究地區(qū)關(guān)系文化促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理,進(jìn)一步檢驗(yàn)正式制度在驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中的協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)或替代效應(yīng)。最后分析地區(qū)關(guān)系文化在促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中的異質(zhì)性。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新

關(guān)系文化作為一種重要的非正式制度,在中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)過程中扮演著重要角色。在企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理中,關(guān)系文化主要表現(xiàn)為企業(yè)與主要的商業(yè)合作伙伴或關(guān)鍵性利益相關(guān)方形成相應(yīng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò),通過人情往來與請(qǐng)客送禮維持企業(yè)與利益相關(guān)方的商業(yè)關(guān)系乃至社會(huì)關(guān)系。創(chuàng)新本質(zhì)上是一種具有風(fēng)險(xiǎn)性、周期性以及不確定性的市場(chǎng)性活動(dòng)[12]。企業(yè)的利用式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)利用既有的知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)路線開展相應(yīng)的技術(shù)改進(jìn)與優(yōu)化,推動(dòng)既有技術(shù)、工藝、流程以及產(chǎn)品更加契合市場(chǎng)需求;企業(yè)的探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)打破既有的技術(shù)路線,捕獲、吸收、整合新的知識(shí),實(shí)現(xiàn)技術(shù)與市場(chǎng)層面的顛覆性創(chuàng)新。在創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與資源基礎(chǔ)的意義上,探索式創(chuàng)新較之于漸進(jìn)式創(chuàng)新更加需要企業(yè)具備長(zhǎng)期導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力以及探索新知識(shí)的意愿與動(dòng)力,且探索式創(chuàng)新的周期更長(zhǎng),創(chuàng)新過程與市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)更大,更加需要一個(gè)寬松的社會(huì)融資環(huán)境以及與企業(yè)利益相關(guān)的資源供給。

利益相關(guān)方理論認(rèn)為,在關(guān)系文化更強(qiáng)的非正式制度情境下,企業(yè)與內(nèi)外部利益相關(guān)方保持價(jià)值互惠與相互信任關(guān)系,有助于企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管理過程中更加有效地回應(yīng)利益相關(guān)方的價(jià)值訴求,為企業(yè)創(chuàng)新過程中獲取利益相關(guān)方經(jīng)濟(jì)性與社會(huì)性網(wǎng)絡(luò)資源,進(jìn)而對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新帶來相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)資源支持與社會(huì)支持。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為,關(guān)系文化能夠使企業(yè)在日常的商業(yè)運(yùn)營(yíng)過程中保持強(qiáng)關(guān)系與弱關(guān)系等多種聯(lián)結(jié)狀態(tài),能夠獲得更多商業(yè)合作伙伴的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息、經(jīng)濟(jì)性與社會(huì)性資源,有助于優(yōu)化企業(yè)開展探索式創(chuàng)新與漸進(jìn)式創(chuàng)新的融資環(huán)境,并為企業(yè)開展創(chuàng)新提供資源支持[14-15]。對(duì)探索式創(chuàng)新而言,其因聚焦于更加不確定性的創(chuàng)新模糊情景,投入周期以及不確定性風(fēng)險(xiǎn)相較于利用式創(chuàng)新更大,更需要融資環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化來提供資源供給。因此,地區(qū)關(guān)系文化促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的重要內(nèi)在前提在于企業(yè)在創(chuàng)新過程中與利益相關(guān)方以及所處社會(huì)場(chǎng)域中的多元社會(huì)主體保持價(jià)值互惠關(guān)系,有效緩解企業(yè)創(chuàng)新過程中的融資約束,形成與外部利益相關(guān)方的互惠共生關(guān)系?？傊?本文認(rèn)為,地區(qū)關(guān)系文化促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的主要邏輯在于:企業(yè)與利益相關(guān)方之間的價(jià)值互惠關(guān)系以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)帶來的融資環(huán)境改善和社會(huì)支持效應(yīng)。但是,上述理論邏輯也存在一定的邊界條件:一是處于較好的正式制度環(huán)境下,能夠更好地為企業(yè)與利益相關(guān)方之間保持創(chuàng)新的“透明”空間提供法律基礎(chǔ);二是企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,無論是開展利用式創(chuàng)新還是探索式創(chuàng)新,本質(zhì)上都需要企業(yè)在既定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力中予以抉擇,風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的異質(zhì)性會(huì)導(dǎo)致企業(yè)選擇兩類創(chuàng)新行為的態(tài)度與決策導(dǎo)向?；诖?本文提出以下研究假設(shè):

H1a:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。

H1b:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。

與此同時(shí),關(guān)系文化也可能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生相應(yīng)的擠出作用。對(duì)微觀企業(yè)而言,自制度經(jīng)濟(jì)學(xué)確立了制度環(huán)境成為約束組織行為的重要宏觀變量后,組織社會(huì)學(xué)的學(xué)者將組織制度主義分析中的組織場(chǎng)域作為分析單元,立足場(chǎng)域內(nèi)組織面對(duì)的制度環(huán)境(正式制度與非正式制度),基于合法性的視角形成了“制度環(huán)境—組織場(chǎng)域—組織合法性—組織戰(zhàn)略響應(yīng)與組織行為”的邏輯傳導(dǎo)關(guān)系[1-2]。關(guān)系文化作為制度環(huán)境中的非正式制度,能夠潛在地影響微觀市場(chǎng)主體中的價(jià)值規(guī)范與價(jià)值導(dǎo)向。主要體現(xiàn)為:在關(guān)系文化盛行的地區(qū),企業(yè)受到這一強(qiáng)認(rèn)知性制度文化要素的影響,會(huì)形成場(chǎng)域內(nèi)制度響應(yīng)行為的趨同,即處于同一場(chǎng)域的組織會(huì)在日常的商業(yè)市場(chǎng)行為中增添非市場(chǎng)戰(zhàn)略即關(guān)系戰(zhàn)略的色彩。因此,基于制度合法性驅(qū)動(dòng)的制度同形理論,在關(guān)系文化更強(qiáng)的地區(qū),為獲取社會(huì)合法性和規(guī)避不確定性,特定企業(yè)會(huì)采取模仿地區(qū)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他成員行為的策略。企業(yè)作為理性的經(jīng)濟(jì)個(gè)體,當(dāng)感知到其他企業(yè)通過“關(guān)系”獲得收益時(shí),更有可能參與“關(guān)系”活動(dòng),以保持與同一組織場(chǎng)域中其他組織的一致性。從這個(gè)意義上看,關(guān)系文化也可能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為采納帶來不利影響。主要原因在于,關(guān)系文化容易誘發(fā)企業(yè)樹立非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略,即通過腐敗尋租活動(dòng)提升企業(yè)業(yè)績(jī),而非通過市場(chǎng)型的創(chuàng)新行為獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力[15]。在此背景下,企業(yè)會(huì)投入更多的關(guān)系費(fèi)用從事尋租活動(dòng)。在中國(guó)這樣一個(gè)正式制度環(huán)境并不健全的社會(huì)中,企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略抉擇過程中,需要在自主創(chuàng)新能力改善以及外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)支持之間尋求平衡,開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的外向型資源尋求導(dǎo)向會(huì)促進(jìn)企業(yè)尋求更多的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與政治關(guān)聯(lián),也會(huì)因此投入更多的時(shí)間成本與尋租費(fèi)用。有研究發(fā)現(xiàn),關(guān)系文化更強(qiáng)的地區(qū)會(huì)導(dǎo)致拉關(guān)系盛行帶來的附加性制度成本,并對(duì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新能力建設(shè)導(dǎo)向的創(chuàng)新投入產(chǎn)生偏離[16],導(dǎo)致企業(yè)偏向于尋求非生產(chǎn)性活動(dòng)以及尋租活動(dòng),最終不利于企業(yè)開展?jié)u進(jìn)式或探索式創(chuàng)新投入。

綜上,關(guān)系文化抑制企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的重要理論前提一方面在于制度環(huán)境不健全,企業(yè)通過關(guān)系尋租誘發(fā)腐敗活動(dòng)以提升業(yè)績(jī),進(jìn)而在非市場(chǎng)戰(zhàn)略導(dǎo)向下降低創(chuàng)新研發(fā)傾向,最終直接擠出了基于探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新范式下的創(chuàng)新采納與創(chuàng)新投入行為。另一方面,企業(yè)具有外向型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)尋求與資源支持傾向,且其內(nèi)生式創(chuàng)新能力提升與外部化開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)支持的側(cè)重點(diǎn)與偏向依然取決于既有的制度環(huán)境[6,17]。基于此,本文提出以下研究假設(shè):

H1c:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。

H1d:在其他條件不變的情境下,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。

(二)關(guān)系文化、正式制度(市場(chǎng)化環(huán)境)與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新

經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)理論認(rèn)為,企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理處于一定的社會(huì)場(chǎng)域之中,企業(yè)與社會(huì)場(chǎng)域中的其他組織形成共生單元,其日常運(yùn)營(yíng)管理行為受到場(chǎng)域內(nèi)顯性與隱性制度的約束與調(diào)適[18]。對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為而言,組織場(chǎng)域中的正式制度如勞動(dòng)法律制度、科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)轉(zhuǎn)移制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等對(duì)企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新行為發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。但是,制度環(huán)境中的正式制度與非正式制度如何共同作用于企業(yè)創(chuàng)新行為目前仍然存在廣泛的爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,正式制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有激勵(lì)效應(yīng),即企業(yè)在開展創(chuàng)新過程中擁有更好的市場(chǎng)融資環(huán)境與資源配置環(huán)境,能夠潛在地提高整個(gè)企業(yè)創(chuàng)新過程中的市場(chǎng)效率,使研發(fā)設(shè)計(jì)、測(cè)試投產(chǎn)與市場(chǎng)化推廣過程中涉及到的交易成本與組織管理成本能夠在充分競(jìng)爭(zhēng)的要素市場(chǎng)中開展,從而節(jié)約企業(yè)的交易費(fèi)用。當(dāng)前,我國(guó)的正式制度尚處于不斷完善之中,各地區(qū)的市場(chǎng)化環(huán)境并不完全一致,甚至存在較大偏差,非正式制度有助于培育與優(yōu)化正式制度(市場(chǎng)化制度)實(shí)施的社會(huì)環(huán)境,且正式制度尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的事前威懾和事后懲罰也為非正式制度作用的發(fā)揮提供了直接性的制度保障。因此,另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,如果正式制度較為健全,那么個(gè)體的行為決策將更加依賴于正式制度,從而導(dǎo)致非正式制度的作用下降;反之,如果正式制度無法保障社會(huì)體制的正常運(yùn)行,那么個(gè)體往往會(huì)尋求更低層次非正式制度的合法性帶來的相應(yīng)制度庇護(hù)。當(dāng)正式制度不夠完善時(shí),非正式制度(地區(qū)關(guān)系文化)作為一種隱性的替代治理機(jī)制,可以彌補(bǔ)正式制度(市場(chǎng)化制度)的不足[19]。從而,正式制度對(duì)地區(qū)關(guān)系文化這種非正式制度在影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的行為決策中可能產(chǎn)生替代效應(yīng)。基于此,本文提出以下研究假設(shè):

H2a:在其他條件不變的情境下,正式制度(市場(chǎng)化環(huán)境)能夠在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)作用,即正式制度與非正式制度對(duì)企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)。

H2b:在其他條件不變的情境下,正式制度(市場(chǎng)化環(huán)境)能夠在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)作用,即正式制度與非正式制度對(duì)企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生替代效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選擇與來源

本文的實(shí)證數(shù)據(jù)主要來源于兩部分:第一部分使用的是世界銀行中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)調(diào)查時(shí)間為2011年12月—2013年2月,是目前涉及企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新較為可靠的大樣本數(shù)據(jù)。調(diào)查方法是根據(jù)企業(yè)注冊(cè)域名進(jìn)行分層隨機(jī)抽樣,調(diào)查范圍涵蓋了中國(guó)東、中、西部地區(qū)12個(gè)省份25座城市,調(diào)查行業(yè)涉及食品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、精密儀器制造業(yè)等20多個(gè)行業(yè),調(diào)查內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、客戶與供應(yīng)商、創(chuàng)新與技術(shù)、金融服務(wù)等多個(gè)方面。為進(jìn)一步匹配世界銀行調(diào)查年份的企業(yè)所在城市的關(guān)系文化,第二部分使用2000—2010年偶數(shù)年的6次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù),主要原因在于地區(qū)關(guān)系是地區(qū)較為穩(wěn)定的非正式制度環(huán)境,其變遷過程相對(duì)具有較長(zhǎng)的周期。在本文的研究過程中,對(duì)微觀數(shù)據(jù)庫(kù)中的相應(yīng)數(shù)據(jù)與問卷題項(xiàng)進(jìn)行一一比對(duì),對(duì)于回答“不知道”的樣本予以剔除?；谏鲜鰞纱髷?shù)據(jù)庫(kù)的合并處理,本文進(jìn)一步刪除了服務(wù)業(yè)樣本、信息缺失、未回答或回答不清楚的樣本,最終篩選保留有效樣本1 049個(gè),占調(diào)查樣本制造業(yè)的62.3%。

(二)變量定義

1.被解釋變量

企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新:探索式創(chuàng)新(EI)和利用式創(chuàng)新(DI)。有學(xué)者基于會(huì)計(jì)核算方法,使用上市公司研發(fā)活動(dòng)中的費(fèi)用化支出和資本化支出來研究企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新,但費(fèi)用化支出和資本化支出可能受外包、財(cái)務(wù)信息舞弊等因素的影響,同時(shí)存在統(tǒng)計(jì)不全面、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤缺失的問題,且基于上市公司利用式創(chuàng)新的費(fèi)用化與資本化支出較難反映企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新行為,加之目前我國(guó)上市公司也存在較為嚴(yán)重的研發(fā)操縱問題[20],因此并不可取。也有學(xué)者基于專利類別,認(rèn)為發(fā)明專利更具創(chuàng)新質(zhì)量,將發(fā)明專利作為探索式創(chuàng)新的代理變量,其他專利類型包括外觀專利等納入利用式創(chuàng)新的范疇。但是,基于專利類型也很難準(zhǔn)確反映出探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的本源性定義。基于此,本文借鑒Benner等[21]的做法,以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為作為標(biāo)準(zhǔn),將開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)歸為探索式創(chuàng)新,存在探索式創(chuàng)新行為定義為1,否則定義為0;將產(chǎn)品工藝改進(jìn)、質(zhì)量控制改進(jìn)、添加產(chǎn)品功能和降低生產(chǎn)成本歸為利用式創(chuàng)新,存在該行為定義為1,否則定義為0,最后進(jìn)行加總求和,數(shù)值越大說明企業(yè)利用式創(chuàng)新行為越豐富。

2.解釋變量

地區(qū)關(guān)系文化(guanxi)。目前對(duì)于地區(qū)關(guān)系文化主要運(yùn)用企業(yè)在交易過程中投入關(guān)系活動(dòng)中的費(fèi)用和時(shí)間支出來衡量。本文參考李新春等[22]的研究,基于2000—2010年偶數(shù)年的6次全國(guó)私營(yíng)公司抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)算一個(gè)地區(qū)公司平均關(guān)系的投入強(qiáng)度,主要原因在于私營(yíng)公司在我國(guó)特殊的產(chǎn)權(quán)制度安排下,其受到的市場(chǎng)關(guān)系感知相對(duì)更為強(qiáng)烈,更能較為準(zhǔn)確地反映地區(qū)關(guān)系文化的實(shí)際程度。該指數(shù)考慮了全國(guó)各省份企業(yè)平均關(guān)系的投入強(qiáng)度,包括企業(yè)的公關(guān)招待費(fèi)用支出和時(shí)間支出。為客觀反映地區(qū)整體的關(guān)系文化強(qiáng)度,本文以6次全國(guó)私營(yíng)公司抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)算得到的平均值作為衡量地區(qū)關(guān)系文化的代理變量,以確保地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度在一定時(shí)間范圍內(nèi)的穩(wěn)定性。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中,進(jìn)一步選取2010年全國(guó)私營(yíng)公司抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)予以替代。地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)的主要分布如圖1所示。

圖1 地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)的主要分布

3.調(diào)節(jié)變量

正式制度(market)。本文采用王小魯?shù)染幹频摹吨袊?guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)2016》中的市場(chǎng)化指數(shù)作為衡量制度環(huán)境的指標(biāo),能夠代表整個(gè)市場(chǎng)發(fā)育、法律制度、要素市場(chǎng)發(fā)育以及產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育的制度建設(shè)總體狀況。在正式制度衡量中,用市場(chǎng)化指數(shù)總評(píng)分來衡量市場(chǎng)化進(jìn)程,該評(píng)分越高代表市場(chǎng)化程度越高,相應(yīng)的正式制度也就越完善。

4.控制變量

參考徐細(xì)雄等[19]的研究,選擇研發(fā)投入(RD)、企業(yè)規(guī)模(Size)、企業(yè)年齡(Age)、高管性別(Gender)、成長(zhǎng)能力(Growth)、出口狀態(tài)(Export)、融資約束(FC)、國(guó)際認(rèn)證(Certifi)、信息化程度(Infor)等作為控制變量,并加入行業(yè)虛擬變量(Ind)以及地區(qū)虛擬變量(Region)控制行業(yè)固定效應(yīng)。各變量的具體定義如表1所示。

表1 變量選擇與定義

(三)模型設(shè)定

本文采用多元回歸方法檢驗(yàn)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。為檢驗(yàn)前文提出的假設(shè)H1a和H1b,即地區(qū)關(guān)系文化對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用,構(gòu)建以下模型:

EI=α0+α1guanxi+∑αjControl+∑Ind+ε

(1)

DI=α0+α1guanxi+∑αjControl+∑Ind+ε

(2)

模型(1)(2)中,分別以探索式創(chuàng)新(EI)和利用式創(chuàng)新(DI)為被解釋變量進(jìn)行回歸處理,主要解釋變量是地區(qū)關(guān)系文化(guanxi)。由于被解釋變量EI為0～1變量,故采用Logit計(jì)量回歸模型;由于被解釋變量DI的取值范圍是0～4的整數(shù),反映的是企業(yè)利用式創(chuàng)新的程度,故采用有序Logit計(jì)量(Ologit)回歸模型。為減少異方差的影響,在回歸中使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行分析。若系數(shù)α1顯著為正,則支持了假設(shè)H1a和H1b,即地區(qū)關(guān)系文化越濃厚,企業(yè)的探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新水平越高。

為檢驗(yàn)假設(shè)H2a和H2b,即正式制度在地區(qū)關(guān)系文化與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)效應(yīng),本文加入地區(qū)關(guān)系文化與市場(chǎng)化環(huán)境的交互項(xiàng)(guanxi×market)構(gòu)建模型(3)。若預(yù)期交互項(xiàng)的回歸系數(shù)γ2>0,則對(duì)應(yīng)研究假設(shè)H2a;反之,則支持H2b。

EI=γ0+γ1guanxi+γ2guanxi×market+γ3market+∑γjControl+∑Ind+ε

基于波特五力模型分析的中國(guó)跨境母嬰電商行業(yè)發(fā)展策略探討 …………………………………………………… 許藝鏵（4/11）

(3)

(四)實(shí)證分析

1.描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2為變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。在研究樣本中,企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的差異較大,均值分別為0.521和2.315,標(biāo)準(zhǔn)差分別為0.500和1.487;地區(qū)關(guān)系文化指標(biāo)的均值為7.645,最大值為11.990,最小值5.030,標(biāo)準(zhǔn)差為1.492,說明不同地區(qū)的關(guān)系文化強(qiáng)度存在較大差異,這有助于考察地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的異質(zhì)性;產(chǎn)權(quán)性質(zhì)(POE)的均值為0.940,說明樣本中94%的企業(yè)是非國(guó)有企業(yè);控制變量中,研發(fā)活動(dòng)(RD)的中位數(shù)為0,均值為0.369,說明樣本的研發(fā)參與傾向偏低,超過50%的企業(yè)未進(jìn)行研發(fā)活動(dòng),為我國(guó)制造企業(yè)的研發(fā)投入不足問題提供了初步證據(jù);本文其他控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果與既有基于世界銀行微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的研究結(jié)果基本一致。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

2.相關(guān)性分析

本文進(jìn)一步對(duì)各變量進(jìn)行了相關(guān)性分析。采用Pearson進(jìn)行的變量間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示,各主要變量之間的相關(guān)系數(shù)較小,可以認(rèn)為變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。其中,地區(qū)關(guān)系文化(guanxi)與企業(yè)探索式創(chuàng)新(EI)、企業(yè)利用式創(chuàng)新(DI)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,相關(guān)系數(shù)分別為0.154與0.165,均通過了顯著性檢驗(yàn)。正式制度(市場(chǎng)化環(huán)境)與地區(qū)關(guān)系文化呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系(系數(shù)為-0.435),與利用式創(chuàng)新均存在負(fù)相關(guān)性。本文探究的地區(qū)關(guān)系文化、正式制度(市場(chǎng)化環(huán)境)與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新(探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新)之間的影響關(guān)系仍然有待進(jìn)一步通過回歸分析予以檢驗(yàn)。

3.多元回歸分析

(1)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新?；诒疚脑O(shè)定的Logit回歸模型以及有序Logit回歸模型,表3第(1)(2)列分別是地區(qū)關(guān)系文化對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。從中可以看出,在控制其他影響因素及行業(yè)與地區(qū)固定效應(yīng)后,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)不同創(chuàng)新模式的促進(jìn)作用存在差異:地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新的回歸系數(shù)為0.169,在1%水平下顯著,意味著地區(qū)關(guān)系文化變化1個(gè)單位,對(duì)探索式創(chuàng)新的勝率變成了原來的e0.169倍;企業(yè)利用式創(chuàng)新的回歸系數(shù)為0.124,在1%水平下顯著,意味著地區(qū)關(guān)系文化變化1個(gè)單位,對(duì)利用式創(chuàng)新的勝率變成了原來的e0.124倍。這就說明地區(qū)關(guān)系文化有助于企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新,特別是企業(yè)探索式創(chuàng)新,驗(yàn)證了假設(shè)H1a和H1b。在地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度環(huán)境下,企業(yè)渴望通過與所處組織場(chǎng)域中的關(guān)鍵性利益相關(guān)方形成聯(lián)結(jié)關(guān)系,獲取利益相關(guān)方的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源,實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展。這一結(jié)果表明:技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)生存發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力,無論是探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新都是可行選擇。具體而言,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的過程中,企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)“彎道超車”,在基于關(guān)系文化帶來的非正式制度激勵(lì)與創(chuàng)新資源供給過程中,企業(yè)選擇“破舊立新”的探索式創(chuàng)新或“推陳出新”的利用式創(chuàng)新,是一種“險(xiǎn)中求勝”與“穩(wěn)中求進(jìn)”以獲取企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新行為策略。

表3 地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的回歸分析結(jié)果(1)Logit模型區(qū)別于傳統(tǒng)的OLS回歸模型,其影響系數(shù)并不是真正的影響效應(yīng),需要進(jìn)一步計(jì)算相應(yīng)變量的邊際效應(yīng)。篇幅所限,若對(duì)本文各部分回歸結(jié)果變量的邊際效應(yīng)感興趣,可向筆者索取。

為進(jìn)一步驗(yàn)證核心研究假設(shè),本文從企業(yè)融資約束以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與資源基礎(chǔ)觀視角探究地區(qū)關(guān)系文化是否緩解了企業(yè)的外部融資約束,因此基于Tobit模型和Probit模型,分別考察地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)融資約束(FC)的實(shí)際影響。從表3中模型(3)的回歸結(jié)果來看,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)融資約束產(chǎn)生正向影響,即有助于企業(yè)融資約束的減少。因此,基于資源基礎(chǔ)觀與組織制度主義下的社會(huì)合法性理論,當(dāng)企業(yè)基于關(guān)系文化與所在組織場(chǎng)域的利益相關(guān)方形成了較為穩(wěn)定的基于關(guān)系認(rèn)同的價(jià)值互惠前提時(shí),地區(qū)關(guān)系文化能夠顯著增加企業(yè)在創(chuàng)新過程中所需的經(jīng)濟(jì)資源與社會(huì)資源,尤其是面向高度不確定性的探索式創(chuàng)新,更需要外部利益相關(guān)方的社會(huì)支持,以緩解創(chuàng)新過程中的模糊性與不確定性,基于外部利益相關(guān)方的社會(huì)支持與資源供給能夠緩解企業(yè)創(chuàng)新過程中的融資約束,進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)開展相應(yīng)的雙元?jiǎng)?chuàng)新行為。

(2)基于地區(qū)正式制度的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)。表4第(1)(2)列是加入了市場(chǎng)化環(huán)境調(diào)節(jié)變量的回歸結(jié)果,加入地區(qū)關(guān)系文化與市場(chǎng)化環(huán)境的交互項(xiàng)后,模型的PseudoR2較之于表3的主回歸而言均有所提高。在探索式創(chuàng)新方面,第(1)列關(guān)系文化與正式制度的交互項(xiàng)(guanxi_market)回歸系數(shù)為-0.140,未通過10%水平下的顯著性檢驗(yàn),表明市場(chǎng)化環(huán)境這一正式制度的優(yōu)化未能調(diào)節(jié)地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響,假設(shè)H3a即正式制度對(duì)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)作用沒有得到實(shí)證結(jié)果的支持?？赡艿脑蛟谟?在企業(yè)采納創(chuàng)新的過程中,市場(chǎng)化環(huán)境作為一種正式的制度安排,在驅(qū)動(dòng)地區(qū)關(guān)系文化與探索式創(chuàng)新過程中不存在明顯的互補(bǔ)效應(yīng)或替代效應(yīng)。在利用式創(chuàng)新方面,第(2)列的交互項(xiàng)(guanxi_market)回歸系數(shù)為0.296,通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn),表明市場(chǎng)化環(huán)境對(duì)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著性的正向調(diào)節(jié)效應(yīng),與假設(shè)H2a相符。這足以說明,利用式創(chuàng)新作為一種“穩(wěn)中求進(jìn)”策略,市場(chǎng)化環(huán)境的優(yōu)化有助于地區(qū)關(guān)系文化帶來的資源效應(yīng)產(chǎn)生相應(yīng)的協(xié)同優(yōu)勢(shì),進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新資源配置,促進(jìn)企業(yè)開展“穩(wěn)中求進(jìn)”的利用式創(chuàng)新行為?？傮w來看,市場(chǎng)化環(huán)境作為一種正式的制度安排,在驅(qū)動(dòng)地區(qū)關(guān)系文化與探索式創(chuàng)新過程中不存在明顯的互補(bǔ)效應(yīng)或替代效應(yīng),而對(duì)利用式創(chuàng)新更多呈現(xiàn)的是協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng),這說明正式制度與地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的效應(yīng)需要區(qū)分審視。

表4 正式制度對(duì)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)更換回歸模型與控制地區(qū)固定效應(yīng)。本文主要研究地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的可能影響關(guān)系,由于地區(qū)關(guān)系文化是整個(gè)區(qū)域的一種非正式制度,單個(gè)企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新采納行為難以決定整個(gè)地區(qū)的文化價(jià)值規(guī)范,反向因果帶來的內(nèi)生性問題并不明顯?；诖?本文主要考慮遺漏變量與模型選擇偏誤帶來的內(nèi)生性與估計(jì)偏誤問題。一方面,由于基礎(chǔ)回歸模型設(shè)定為L(zhǎng)ogit模型和有序Logit模型,進(jìn)一步基于Probit模型和Tobit模型對(duì)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新予以重新估計(jì),結(jié)果見表5模型(1)(2)。從中可見,無論是探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)其都通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn),意味著本文的核心假設(shè)進(jìn)一步得到實(shí)證結(jié)果的支持;另一方面,進(jìn)一步控制地區(qū)固定效應(yīng)后,依次回歸本文設(shè)定的Logit和有序Logit模型,第(3)(4)列結(jié)果顯示,關(guān)系文化無論是對(duì)探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新都產(chǎn)生了顯著的正向影響,足以說明本文的主要研究假設(shè)H1a、H1b成立。

表5 地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的回歸結(jié)果

此外,以開埠歷史(open)作為市場(chǎng)化環(huán)境的工具變量(2)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后,中國(guó)被迫對(duì)外開放,部分城市被強(qiáng)迫開埠通商,這使得中國(guó)開始了半殖民地化,但同時(shí)也使這些開埠通商城市獲得了新的發(fā)展動(dòng)力而開始了早期現(xiàn)代化進(jìn)程。中國(guó)各城市今日的市場(chǎng)化環(huán)境,在一定程度上受到了開埠通商歷史以及與此相聯(lián)系的觀念影響。,用以排除市場(chǎng)化環(huán)境對(duì)關(guān)系文化的影響。開埠歷史的計(jì)算是從開埠之日到2012年1月1日之間經(jīng)歷的年數(shù)?；趦呻A段回歸(3)篇幅所限,若對(duì)具體回歸結(jié)果感興趣,可向筆者索取。:第一步市場(chǎng)化環(huán)境(market)對(duì)開埠歷史(open)進(jìn)行回歸,同時(shí)加入必要的控制變量;第二步探索式創(chuàng)新(EI)和利用式創(chuàng)新(DI)對(duì)第一步回歸結(jié)果的擬合值(marketfit)與關(guān)系文化(guanxi)的交互項(xiàng)進(jìn)行回歸。在第一階段回歸中,開埠歷史(open)的回歸系數(shù)在1%水平下顯著,表明使用開埠歷史(open)作為市場(chǎng)化環(huán)境(market)的工具變量具有一定的合理性;在第二階段回歸中,市場(chǎng)化環(huán)境無法在關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間起調(diào)節(jié)作用,但可以在關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間起正向調(diào)節(jié)作用,進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)H2a。

(2)替換主要變量。在核心解釋變量方面,本文進(jìn)一步對(duì)主要研究假設(shè)H1a-H1d中的主要自變量進(jìn)行替代,替代方式是以2010年全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查中地區(qū)關(guān)系文化的測(cè)算指數(shù)替代主回歸中6次2000—2010年全球全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查中的地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)均值,進(jìn)一步在控制地區(qū)效應(yīng)與行業(yè)效應(yīng)的基礎(chǔ)上檢驗(yàn)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系。如表6第(1)(2)列顯示,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新依然產(chǎn)生顯著的正向影響,說明本文的主要研究假設(shè)H1a、H1b基本成立。針對(duì)研究假設(shè)H2a、H2b,本文在主假設(shè)的基礎(chǔ)上,用調(diào)節(jié)變量市場(chǎng)化指數(shù)中的法律環(huán)境制度進(jìn)一步替代市場(chǎng)化環(huán)境,形成正式制度的替代變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度(market2),進(jìn)一步考察正式制度在關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新中的調(diào)節(jié)效應(yīng),從第(3)(4)列回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)主要研究結(jié)論依然成立。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在對(duì)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為0.046與0.023,且通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn),這進(jìn)一步證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新的正式制度安排,有助于關(guān)系文化在企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間產(chǎn)生協(xié)同倍增效應(yīng),這足以說明假設(shè)H2a的實(shí)證研究結(jié)論基本穩(wěn)健。

表6 替換主要自變量與調(diào)節(jié)變量后的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

在核心被解釋變量方面,考慮到探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新存在重疊,本文將開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)、添加產(chǎn)品功能歸為探索式創(chuàng)新,存在探索式創(chuàng)新行為定義為1,否則定義為0,最后進(jìn)行加總求和(EI);將產(chǎn)品工藝改進(jìn)、質(zhì)量控制改進(jìn)和降低生產(chǎn)成本歸為利用式創(chuàng)新(排除了添加產(chǎn)品功能),存在該行為定義為1,否則定義為0,最后進(jìn)行加總求和(DI)。為了同時(shí)平衡探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩個(gè)維度,使用主成分分析法,提取EI和DI的主成分。結(jié)果表明:有且僅有第一主成分對(duì)應(yīng)的特征根大于1,可以解釋這四個(gè)指標(biāo)80.89%的信息,因此可以用第一主成分來衡量探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新這兩個(gè)維度,回歸結(jié)果如表7所示。從中可以發(fā)現(xiàn),使用新的方法重新定義探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新后,關(guān)系文化對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用仍然在1%水平下顯著;同時(shí),關(guān)系文化也有助于企業(yè)平衡好探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩個(gè)維度,即關(guān)系文化對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新第一主成分的促進(jìn)作用在1%水平下顯著,進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)H1a和H1b。

表7 替換主要被解釋變量的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

(3)內(nèi)生性檢驗(yàn)?？紤]到關(guān)系文化與正式制度之間可能存在的內(nèi)生性,即正式制度可能是關(guān)系文化的前因變量,因此本文第一步將關(guān)系文化作為被解釋變量,正式制度作為解釋變量進(jìn)行回歸,通過該模型可得回歸系數(shù)β1=-0.381,p<0.01,這一結(jié)果支持使用三階段模型來修正關(guān)系文化和正式制度之間的內(nèi)生性。通過該模型可以獲得與正式制度無關(guān)的關(guān)系文化殘差(guanxir),該殘差與不再受到正式制度的影響。第二步使用guanxir來代替guanxi,即將EI和DI分別作為被解釋變量,關(guān)系文化的殘差作為解釋變量,進(jìn)一步基于本文的主回歸選取的Logit和有序Logit模型回歸。回歸結(jié)果表明,與正式制度無關(guān)的關(guān)系文化殘差(guanxir)依然對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。第三步加入關(guān)系文化殘差(guanxir)和正式制度(market)的交互項(xiàng)來檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng),以本文基礎(chǔ)回歸模型(3)進(jìn)一步探究正式制度對(duì)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)。回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)(4)篇幅所限,若對(duì)基于三步法處理正式制度在地區(qū)關(guān)系文化的潛在內(nèi)生性問題各階段回歸結(jié)果感興趣,可向筆者索取。,在控制調(diào)節(jié)變量對(duì)前因變量帶來的內(nèi)生性影響后,正式制度(市場(chǎng)化環(huán)境)對(duì)地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新依然產(chǎn)生顯著性的正向調(diào)節(jié)效應(yīng),足以說明本文的主要研究結(jié)論即市場(chǎng)化環(huán)境在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新中的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)依然穩(wěn)健。

(五)拓展性分析

1.內(nèi)在機(jī)制檢驗(yàn)

關(guān)系文化作為一種地區(qū)層面的非正式制度,能夠增加企業(yè)與運(yùn)營(yíng)過程中主要利益相關(guān)方的價(jià)值互惠與價(jià)值共享。從這個(gè)意義上看,關(guān)系文化作為一種價(jià)值互惠的非正式制度下的社會(huì)規(guī)范,既能夠促進(jìn)企業(yè)有效利用外部利益相關(guān)方之間多樣性和新穎性的知識(shí),又能夠因信任與互惠機(jī)制的強(qiáng)化而享有更高的知識(shí)吸收能力,進(jìn)而加快企業(yè)利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新的采納過程?；诖?本文認(rèn)為,地區(qū)關(guān)系文化能夠提高企業(yè)與外部利益相關(guān)方的信息與知識(shí)共享,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新。即共享機(jī)制作為關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的核心機(jī)制,知識(shí)與信息共享在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新之間產(chǎn)生中介作用。主要選取世界銀行中國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)調(diào)查中問卷題項(xiàng)“企業(yè)是否與客戶共享生產(chǎn)和補(bǔ)貨計(jì)劃”“企業(yè)是否與客戶共享成品庫(kù)存”,基于Logit模型,表8報(bào)告了中介傳導(dǎo)機(jī)制檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果。第(1)(2)列結(jié)果表明,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)兩種類型的知識(shí)共享產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)效應(yīng),影響系數(shù)分別為0.128和0.087,通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。

表8 關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的中介傳導(dǎo)機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

進(jìn)一步地,本文分別檢驗(yàn)了加入中介變量后地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的影響。第(3)—(6)列表明,分別加入兩個(gè)中介變量后,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新仍然產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)效應(yīng),影響系數(shù)相較于本文假設(shè)1主回歸中的地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響系數(shù)皆有所降低,因此本文所探究的共享機(jī)制在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間產(chǎn)生部分中介效應(yīng)。此外,本文還進(jìn)一步檢驗(yàn)了關(guān)系文化與企業(yè)尋租的關(guān)系,即關(guān)系文化是否加劇或抑制了企業(yè)尋租,以及是否降低了企業(yè)的研發(fā)投入概率傾向,如果關(guān)系文化加劇了企業(yè)尋租與降低了企業(yè)研發(fā)參與概率傾向,則企業(yè)可能基于非市場(chǎng)戰(zhàn)略獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而非通過企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；趯ぷ?尋租時(shí)間與尋租費(fèi)用)以及研發(fā)概率參與兩個(gè)視角探究地區(qū)關(guān)系文化這一非正式制度對(duì)企業(yè)尋租的影響,發(fā)現(xiàn)地區(qū)關(guān)系文化顯著地?cái)D出了尋租(尋租時(shí)間與尋租費(fèi)用),且關(guān)系文化對(duì)企業(yè)研發(fā)概率傾向并未產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)(5)本文基于Probit模型,以企業(yè)研發(fā)投入傾向(是否開展研發(fā)投入)為被解釋變量,以關(guān)系文化作為解釋變量,將其他控制變量納入回歸模型,發(fā)現(xiàn)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)研發(fā)參與概率的影響系數(shù)為0.04,并未產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)。,進(jìn)一步排除了本文地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的替代性解釋(6)篇幅所限,若對(duì)替代性解釋基礎(chǔ)回歸結(jié)果感興趣,可向筆者索取。。

2.異質(zhì)性分析——規(guī)模異質(zhì)性下地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新

為進(jìn)一步考察關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的異質(zhì)性影響,本文探究了不同規(guī)模下企業(yè)的創(chuàng)新資源異質(zhì)性?；谑澜玢y行中國(guó)制造企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)中關(guān)于企業(yè)規(guī)模的直接性分類,將研究樣本按照規(guī)模的大、中、小劃分為大企業(yè)和中小企業(yè),回歸結(jié)果見表9。從中可以看出,無論是利用式創(chuàng)新還是探索式創(chuàng)新,地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新在中小企業(yè)樣本中的顯著性更為明顯,且大規(guī)模企業(yè)中地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新未能通過10%水平以下的顯著性檢驗(yàn),足以說明目前我國(guó)獨(dú)特的關(guān)系文化主要對(duì)中小企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新具有更為明顯的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與資源供給效應(yīng)。

表9 不同企業(yè)規(guī)模下地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響

最后,本文進(jìn)一步考察了在異質(zhì)性地區(qū)關(guān)系文化下,企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新行為是否促進(jìn)了企業(yè)獲得相應(yīng)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)。以新產(chǎn)品銷售占銷售業(yè)績(jī)的比例作為因變量,分別探討在地區(qū)關(guān)系文化強(qiáng)弱(大于中位數(shù))的不同情境下,企業(yè)開展利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)的具體影響。從表10來看,在關(guān)系文化更強(qiáng)的情境下,無論是企業(yè)開展探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新,都能夠?qū)ζ髽I(yè)新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)產(chǎn)生顯著的正向影響,且對(duì)于企業(yè)開展探索式創(chuàng)新的價(jià)值效應(yīng)更為明顯;而在關(guān)系文化弱的地區(qū)情境下,企業(yè)唯有開展探索式創(chuàng)新方能顯著增強(qiáng)新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)。這足以說明,企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新行為需要基于差異化的地區(qū)關(guān)系文化強(qiáng)度予以權(quán)衡決策,無論是在關(guān)系文化強(qiáng)還是關(guān)系文化弱的地區(qū),企業(yè)開展探索式創(chuàng)新都是獲取持續(xù)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)的可行之路;在關(guān)系文化強(qiáng)的地區(qū),無論是開展探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新都能直接促進(jìn)企業(yè)獲得更優(yōu)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)。因此,可以基于關(guān)系文化強(qiáng)度的異質(zhì)性更好地平衡企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新行為,創(chuàng)造企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

表10 不同地區(qū)關(guān)系文化強(qiáng)度下企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)的影響

四、研究結(jié)論與政策建議

本文基于中國(guó)6次大規(guī)模全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查的地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)與世界銀行中國(guó)制造企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù),探討?yīng)毺氐牡貐^(qū)關(guān)系文化這一非正式制度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新激勵(lì)強(qiáng)度的異質(zhì)性,并進(jìn)一步考察了關(guān)系文化與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的內(nèi)在機(jī)理。在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步考察了正式制度(市場(chǎng)化環(huán)境)的優(yōu)化是否在非正式制度(地區(qū)關(guān)系文化)與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)效應(yīng),通過分析正式制度與非正式制度在推動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中的作用,最終驗(yàn)證了地區(qū)關(guān)系文化促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理與價(jià)值效應(yīng)。研究結(jié)果表明:(1)地區(qū)關(guān)系文化作為一種非正式制度,能夠基于融資機(jī)制與信息知識(shí)共享機(jī)制有效促進(jìn)企業(yè)開展探索式與利用式的雙元?jiǎng)?chuàng)新行為,關(guān)系文化對(duì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新而言并非完全壞事。(2)正式制度中的市場(chǎng)化環(huán)境正向調(diào)節(jié)地區(qū)關(guān)系文化與利用式創(chuàng)新的關(guān)系,但對(duì)于探索式創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著,說明正式制度與地區(qū)關(guān)系文化對(duì)于企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)需要區(qū)分審視,在考慮內(nèi)生性問題后研究結(jié)論依然成立。(3)關(guān)系文化驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新存在一定的異質(zhì)性,主要表現(xiàn)為中小企業(yè)中的激勵(lì)效應(yīng)更為明顯,在關(guān)系文化更強(qiáng)的情境下,無論是企業(yè)開展探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新,都能夠增強(qiáng)企業(yè)的新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī),且對(duì)于企業(yè)開展探索式創(chuàng)新的價(jià)值效應(yīng)更為明顯;而在關(guān)系文化弱的地區(qū)情境下,企業(yè)唯有開展探索式創(chuàng)新方能顯著增強(qiáng)新產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī),說明地區(qū)關(guān)系文化作為一種非正式的制度安排,對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的正向激勵(lì)效應(yīng)是有限的。

上述結(jié)論對(duì)企業(yè)而言具有如下政策啟示:首先,在驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的過程中,不可否認(rèn)正式制度對(duì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)走向可持續(xù)創(chuàng)新之路的關(guān)鍵作用,但同樣也不能忽視非正式制度的重要作用。我國(guó)是一個(gè)注重關(guān)系與人情社會(huì)的國(guó)家,本研究證實(shí)了關(guān)系文化有助于破解企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中的融資約束,促進(jìn)激勵(lì)企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新行為。因此,對(duì)企業(yè)而言,需要在開展雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中與所在組織場(chǎng)域的利益相關(guān)方保持適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)關(guān)系(強(qiáng)關(guān)系與弱關(guān)系的平衡),構(gòu)建自身的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié),進(jìn)而為企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新行為提供較大的資源與社會(huì)支持。其次,需要區(qū)分審視市場(chǎng)化環(huán)境這一正式制度在地區(qū)關(guān)系文化激勵(lì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中的具體調(diào)節(jié)效應(yīng),對(duì)探索式創(chuàng)新而言,其更加具有模糊性與不確定性,市場(chǎng)化環(huán)境這一正式制度在地區(qū)關(guān)系文化激勵(lì)探索式創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著,但是對(duì)于利用式創(chuàng)新這一風(fēng)險(xiǎn)更低與企業(yè)采納更為頻繁的創(chuàng)新行為,市場(chǎng)化制度環(huán)境在地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間能夠產(chǎn)生協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)。這啟示政府應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)化正式制度建設(shè),著力構(gòu)建“親”“清”“和”的新型政商關(guān)系,推進(jìn)政府治理體系與治理能力現(xiàn)代化,發(fā)揮正式制度與非正式制度的協(xié)同互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。最后,需要充分認(rèn)識(shí)地區(qū)關(guān)系文化在激勵(lì)微觀市場(chǎng)中企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的異質(zhì)性,體現(xiàn)為注重地區(qū)關(guān)系文化,對(duì)中小企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新正向激勵(lì);同時(shí)基于關(guān)系文化強(qiáng)度的異質(zhì)性更好地平衡企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新行為,體現(xiàn)為關(guān)系文化弱情境下需要探索式創(chuàng)新,關(guān)系文化強(qiáng)情境下需要雙元?jiǎng)?chuàng)新兼具,以幫助企業(yè)提升經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

此外,本研究還存在一定的局限性:首先,受制于數(shù)據(jù)的局限性,地區(qū)關(guān)系文化指數(shù)來自于全國(guó)6次大規(guī)模全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查的相關(guān)測(cè)算指數(shù),未來研究可以進(jìn)一步擴(kuò)充相應(yīng)的數(shù)據(jù)范圍,尤其是對(duì)于雙元?jiǎng)?chuàng)新的衡量范圍更加精細(xì)化,從而考察地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響。其次,本研究樣本為截面數(shù)據(jù),未來可以基于上市公司相應(yīng)的、更為長(zhǎng)時(shí)間的動(dòng)態(tài)性面板數(shù)據(jù)進(jìn)一步考察地區(qū)關(guān)系文化對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的異質(zhì)性影響。