宋淑睿

摘? 要：本文以檔案鑒定工作為研究對(duì)象，從工作實(shí)際出發(fā)闡述了鑒定前、鑒定中和鑒定后三個(gè)階段的工作內(nèi)容和工作特點(diǎn)和難點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)實(shí)際工作。

關(guān)鍵詞：檔案開放;檔案鑒定;終審;檔案數(shù)據(jù);統(tǒng)計(jì)利用

Abstract： This paper takes the archives appraisal work as the research object， starting from the actual work， expounds the work content， characteristics and difficulties of the three stages before， during and after the appraisal， summarizes the experience， and guides the actual work.

Keywords： Open archives; Archives appraisal; Final judgment; Archival data; Statistical utilization

新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》第二十七條規(guī)定，“縣級(jí)以上各級(jí)檔案館的檔案，應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿二十五年向社會(huì)開放”。這就意味著館藏檔案自形成之日起滿30年縮短為25年，開放鑒定的工作量將進(jìn)一步增大，高效有序開展這項(xiàng)工作，需把握三個(gè)步驟。

1 做好檔案開放鑒定前期各項(xiàng)工作

館藏到期檔案的開放鑒定工作，現(xiàn)在大都在計(jì)算機(jī)鑒定系統(tǒng)上審核完成，利用紙質(zhì)檔案目錄鑒定已將成為歷史。鑒定部門應(yīng)根據(jù)年初制定的工作計(jì)劃，把館藏年滿25年檔案列入預(yù)鑒定的全宗里，進(jìn)行數(shù)據(jù)摸底統(tǒng)計(jì)，了解檔案形成單位是屬于經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明、軍事、外事、科技等部門形成的什么種類檔案，包括檔案形成的年代和特點(diǎn)，因?yàn)椴煌瑫r(shí)期不同年代形成的檔案鑒定方法和參照標(biāo)準(zhǔn)是不盡相同的，不同全宗不同檔案鑒定后的開放率與控制率也有差別，所以要根據(jù)檔案的綜合情況來確定鑒定的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。

利用計(jì)算機(jī)輔助鑒定系統(tǒng)開展鑒定工作，還需具備四個(gè)前提條件：一是要有完備的案卷級(jí)、文件級(jí)機(jī)讀電子目錄和檔案掃描原件，為初審、復(fù)審等環(huán)節(jié)提供完整的電子數(shù)據(jù)。二是要有功能相對(duì)完善的計(jì)算機(jī)鑒定操作平臺(tái)，為鑒定工作人員提供軟件技術(shù)支撐。三是鑒定系統(tǒng)中導(dǎo)入有覆蓋面較為全面的敏感詞庫(kù)，在建立審核任務(wù)系統(tǒng)調(diào)卷的同時(shí)，對(duì)預(yù)審檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行敏感詞過濾標(biāo)識(shí)，給鑒定人員作出提示和引導(dǎo)，可大大提高工作效率。四是鑒定處室（崗位）要有統(tǒng)一的鑒定法規(guī)辦法，作為鑒定審核工作的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，包括國(guó)家出臺(tái)的相關(guān)鑒定工作的法律規(guī)定，以及各館根據(jù)自己的館藏特點(diǎn)制定適合本館鑒定工作的細(xì)則與規(guī)定，指導(dǎo)鑒定人員掌握好標(biāo)準(zhǔn)和尺度。

2 把握檔案開放鑒定階段工作要點(diǎn)

檔案審核鑒定是對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行逐卷、逐件、逐頁(yè)分析研判，劃定出開放、不開放、延期開放等類別的過程，鑒定人員要讓百萬卷（件）檔案準(zhǔn)確劃控、合理歸類，需要把握好以下六個(gè)要點(diǎn)：

2.1 把握政治高度，把黨和國(guó)家利益放在首位。堅(jiān)持政治標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)黨和國(guó)家利益是我們肩負(fù)的政治責(zé)任和使命，對(duì)于一些會(huì)影響我黨形象損害國(guó)家利益的檔案要嚴(yán)格控制認(rèn)真把關(guān)，一一列入不開放類別范疇。這類檔案有：（1）帶有秘密、機(jī)密、絕密三個(gè)密級(jí)而未解密的檔案;（2）涉及黨和國(guó)家重大問題、重大政治事件尚未做出結(jié)論和歷次政治運(yùn)動(dòng)中不宜公開的檔案;（3）涉及黨和國(guó)家黨政秘密工作的組織關(guān)系、工作方法、策略手段、情報(bào)來源等檔案;（4）涉及國(guó)家領(lǐng)土邊界、行政區(qū)域等不利于維護(hù)國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整的檔案;（5）涉及各級(jí)黨委、政府以及企事業(yè)單位、社會(huì)組織的黨委、行政辦公會(huì)議記錄及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)會(huì)議記錄等檔案;（6）涉及戰(zhàn)略部署、國(guó)防設(shè)施、軍事要地、軍品貿(mào)易、軍隊(duì)裝備、軍工科研及生產(chǎn)建設(shè)等不宜向社會(huì)開放的檔案;（7）涉及各級(jí)黨委和政府及其領(lǐng)導(dǎo)人與外國(guó)政黨組織及其領(lǐng)導(dǎo)人之間不宜開放的檔案;（8）涉及外國(guó)在華機(jī)構(gòu)形成的檔案和涉及國(guó)家各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的未曾公開過的講話、題詞、批示、文稿、工作日志、日記、筆記等檔案;（9）涉及與國(guó)外科技交流、經(jīng)濟(jì)合作、貿(mào)易往來、外事工作中不宜開放的檔案;（10）各類嚴(yán)格控制和精確把握的工作所涉及的不宜開放的檔案案;（11）涉及記載我國(guó)重要地理特征、歷史沿革、礦產(chǎn)資源、風(fēng)俗民情、文化遺產(chǎn)等不宜開放的檔案;（12）涉及我國(guó)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)訣竅、傳統(tǒng)工藝、秘密配方、重要資源等不宜開放的檔案;（13）涉及非法組織的不宜對(duì)外開放的檔案;（14）涉及特殊形勢(shì)（如大饑荒、重大災(zāi)害、重特大事故等）不宜對(duì)外開放的檔案;（15）涉及司法、監(jiān)察、紀(jì)檢等部門對(duì)有關(guān)部門或人員的調(diào)查、審理與處理情況以及涉及個(gè)人隱私等不宜對(duì)外開放的檔案。

2.2 理性看待敏感詞，綜合研判科學(xué)分類。為了提高鑒定工作效率，檔案館在鑒定工作開展初期，已將敏感詞嵌入鑒定系統(tǒng)中，在調(diào)卷時(shí)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)對(duì)檔案目錄進(jìn)行掃描過濾即時(shí)標(biāo)紅，鑒定工作有了初步的提示和導(dǎo)向，對(duì)初步審核階段有很大幫助。但這也很容易讓人產(chǎn)生一種誤區(qū)，就是審核鑒定過于依賴敏感詞，目錄中有標(biāo)紅的敏感詞，主觀上就會(huì)認(rèn)為應(yīng)該是控制的范圍，從而會(huì)降低鑒定標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致歸類不準(zhǔn)確。標(biāo)紅的敏感詞只是誘導(dǎo)與提示，既不是審核結(jié)果，也不是最終判定，因?yàn)橐粋€(gè)標(biāo)紅的名詞或詞組不能全方位反映檔案全文內(nèi)容，包括檔案形成的政治背景、歷史背景和人們口語(yǔ)化的內(nèi)涵，這些都是敏感詞無法辨析出來的，所以敏感詞不會(huì)把檔案控制內(nèi)容進(jìn)行全覆蓋，大量檔案內(nèi)容還需靠鑒定人員根據(jù)相關(guān)規(guī)定劃定等級(jí)。

2.3 鑒定人員要有“三心”，即恒心、細(xì)心與耐心。“恒心”，就是鑒定人員面對(duì)百萬件待鑒定的檔案要有持之以恒的毅力與決心，按照計(jì)劃與步驟，本著對(duì)檔案認(rèn)真負(fù)責(zé)的初心使命去完成鑒定工作任務(wù)。“細(xì)心”，就是鑒定人員在鑒定審核時(shí)面對(duì)海量的檔案內(nèi)容，要火眼金睛，一行行一字字細(xì)心審讀，用心研判，不放過任何不宜開放的嫌疑卷（件）。審核時(shí)不能只看案卷標(biāo)題或文件標(biāo)題就匆匆決定開與控，更不能只看文件頭不看文件尾做不完整跳頁(yè)鑒定，造成分類不規(guī)范不準(zhǔn)確。鑒定工作只有逐卷、逐件、逐頁(yè)細(xì)心品鑒，才能對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)解讀全面理解做最終判定?！澳托摹?，就是鑒定人員要保持不急不躁的工作狀態(tài)，用中醫(yī)把脈的心理，耐住性子，面對(duì)一份份枯燥的檔案，要沉下心、穩(wěn)住氣，像快遞員一樣井井有序做好“分揀”工作。

2.4 統(tǒng)一鑒定標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人觀點(diǎn)不帶入鑒定工作中。由于每一個(gè)人認(rèn)知能力、業(yè)務(wù)水平、生活經(jīng)歷、年齡差異、家庭背景不同，個(gè)人因素潛移默化地會(huì)影響鑒定結(jié)果。同一份檔案，不同人員按照自己的理解，就會(huì)有不同的判定結(jié)果。要做到鑒定標(biāo)準(zhǔn)一致統(tǒng)一，首先要嚴(yán)格按照國(guó)家出臺(tái)的相關(guān)法律法規(guī)作為鑒定工作的依據(jù)和引領(lǐng);其次是把本館出臺(tái)的鑒定工作規(guī)定與辦法，作為鑒定工作的參照標(biāo)準(zhǔn);最后是鑒定人員遇到鑒定工作中的復(fù)雜問題，可以與鑒定工作經(jīng)驗(yàn)豐富和業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的鑒定專家集體會(huì)商，再確定檔案的歸屬級(jí)別。鑒定人員不能把個(gè)人的偏好或習(xí)慣帶入鑒定工作中，要帶一個(gè)“公”心走向工作。

2.5 鑒定人員要博學(xué)識(shí)廣，熟悉館藏檔案內(nèi)容。檔案開放鑒定工作時(shí)刻考驗(yàn)著鑒定人員眼力，也考驗(yàn)著鑒定人員廣博的知識(shí)和熟悉館藏檔案的業(yè)務(wù)技能。檔案開放鑒定人員既要具備較高的政治敏銳性和政治鑒別力，還要有寬泛的知識(shí)面，包括相關(guān)政策、歷史背景、時(shí)代發(fā)展、社會(huì)動(dòng)態(tài)、國(guó)際形勢(shì)、行業(yè)特點(diǎn)等，比如鑒定一個(gè)具有行業(yè)特點(diǎn)的全宗檔案，如果不了解該行業(yè)發(fā)展情況與行業(yè)特點(diǎn)，面對(duì)這些檔案就會(huì)不知所措無從下手，如果對(duì)這個(gè)行業(yè)很熟悉很了解，做起鑒定工作就會(huì)得心應(yīng)手輕松應(yīng)對(duì)。除此之外，鑒定人員還要熟悉館藏檔案的整體情況，包括館藏檔案的數(shù)量、內(nèi)容、年代、特色等，只有熟悉館藏的檔案情況，才能在鑒定工作中做到心中有數(shù)有的放矢。

2.6 開放鑒定審核，要把握好控與放的關(guān)系。開放鑒定工作像一把標(biāo)尺，丈量著每一件檔案的價(jià)值，開放鑒定工作像一位法官，判決著每一件檔案的去與留。檔案法第二十七條規(guī)定，“縣級(jí)以上各級(jí)檔案館的檔案，應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿二十五年向社會(huì)開放。經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化等類檔案，可以少于二十五年向社會(huì)開放;涉及國(guó)家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案，可以多于二十五年向社會(huì)開放”。這就是說，檔案自形成之日起滿25年經(jīng)過鑒定后就可以向社會(huì)開放了，經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化等類檔案，經(jīng)過鑒定可以少于25年提前向社會(huì)開放，涉及國(guó)家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案，經(jīng)過鑒定可以多于25年延期向社會(huì)開放，這應(yīng)該是檔案法對(duì)檔案開放與控制的規(guī)定和要求。如何把握好“控”與“放”的關(guān)系？民生檔案要堅(jiān)持能放則放，影響黨和國(guó)家利益的檔案要堅(jiān)持能控則控。一般來講，黨政機(jī)關(guān)在特殊時(shí)期和特殊政治背景下形成的檔案，控制率相對(duì)要高于其他全宗，而經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化部門形成的檔案，開放率就相對(duì)高于其他檔案。一個(gè)全宗內(nèi)涉及同一個(gè)人的檔案，在劃控中也會(huì)出現(xiàn)不同的結(jié)果，比如“張三”在單位文體競(jìng)賽活動(dòng)的相關(guān)獲獎(jiǎng)文件可以劃控為開放類別里，但“張三”在特殊年代受到單位開除的處分材料，就歸屬于控制范圍，因?yàn)樘幏植牧弦焉婕皞€(gè)人隱私范疇了。除了個(gè)人處分材料外，個(gè)人隱私還有很多種類，如一個(gè)人的身體特征（個(gè)人照片）、婚姻狀況、家庭成員、家庭住址、身份證號(hào)、車牌號(hào)、醫(yī)療記錄、基因信息、違法犯罪記錄、聯(lián)絡(luò)方式、個(gè)人征信、家庭收入、各類賬號(hào)密碼、負(fù)面評(píng)價(jià)等。所以要把握好控與放的關(guān)系，就要明白什么檔案該控、什么檔案該放，兩者是既矛盾又統(tǒng)一的關(guān)系。

3 開放鑒定終審與數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)公布

3.1 開放鑒定終審程序。館藏檔案經(jīng)過初審、復(fù)審等工作程序后，開放鑒定工作委員會(huì)要通過會(huì)議的形式，對(duì)復(fù)審結(jié)果進(jìn)行集體研究表決通過，最終做出終審結(jié)論意見。

3.2 開放檔案數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。經(jīng)過終審后的檔案數(shù)據(jù)要進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，以開放、不開放、延期開放等類別進(jìn)行比對(duì)分析，測(cè)算出每一個(gè)全宗開放率與控制率比例。檔案的開放判定是利用和不利用的結(jié)果，后期的統(tǒng)計(jì)與利用要緊密對(duì)接，把開放數(shù)據(jù)及時(shí)向相關(guān)處室（崗位）移交鑒定目錄，便于其調(diào)整檔案開放數(shù)據(jù)和變更檔案利用性質(zhì)，進(jìn)一步完善檔案利用服務(wù)。

3.3 開放檔案的公布方式。新檔案法第二十八條規(guī)定，檔案館應(yīng)當(dāng)通過其網(wǎng)站或者其他方式定期公布開放檔案目錄，不斷完善利用規(guī)則，創(chuàng)新服務(wù)形式，強(qiáng)化服務(wù)功能，提高服務(wù)水平，積極為檔案的利用創(chuàng)造條件，簡(jiǎn)化手續(xù)，提供便利。也就是說，每年擬對(duì)社會(huì)公布的檔案數(shù)據(jù)經(jīng)開放鑒定工作委員會(huì)會(huì)議審議后，開放目錄可上傳互聯(lián)網(wǎng)和在利用大廳的開放系統(tǒng)內(nèi)向社會(huì)公布開放檔案的目錄信息，最大化滿足檔案利用的社會(huì)需求。

（作者單位：河南省檔案館 來稿日期：2021-06-18）