張東 江淵 李寧 李鷗 唐植軍

（遼寧省重要技術創(chuàng)新與研發(fā)基地建設工程中心，遼寧沈陽 110081）

1.宏觀環(huán)境變化對遼寧科技創(chuàng)新指標確立的影響

“十四五”時期，國際和國內宏觀環(huán)境發(fā)生深刻變化，對科技創(chuàng)新極其指標確立將產生深遠影響。具體表現(xiàn)在，首先，基于全球技術壁壘增強，大力提高技術自給率。“十四五”時期，全球遭遇前所未有之大變局，我國所處的外部環(huán)境持續(xù)惡化，全球保護主義、單邊主義、霸權主義盛行，技術引進難度加大。為此，遼寧在新時期科技目標指標選擇上，應不斷錨定前沿，增強自主創(chuàng)新能力，提高技術自給率；其次，順應世界產業(yè)變革，發(fā)展新經濟實現(xiàn)產業(yè)高端化?！笆奈濉睍r期，新一輪科技革命深刻影響產業(yè)發(fā)生重大變革，全球產業(yè)結構重塑和產業(yè)格局重構必將對遼寧產業(yè)轉型升級帶來新的發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)。應大力發(fā)展新經濟，加大產業(yè)轉型升級的力度，在高新技術產業(yè)發(fā)展、產業(yè)高端化方面有所突破。指標設置中適當考慮增加裝備制造業(yè)高新技術產品增加值占比等指標，著力提升高端產業(yè)對整體經濟發(fā)展的貢獻度；最后，順應發(fā)展階段變化，實現(xiàn)高質量發(fā)展新格局。“十四五”時期，我國經濟將逐步步入高質量發(fā)展的新發(fā)展階段，高質量發(fā)展成為遼寧重振主導方向。遼寧要向“集約化、規(guī)?；?、智能化、數(shù)字化、科學化”的高質量發(fā)展要效益，要利用好國際和國內兩個市場，走外向型發(fā)展的路子。在指標選擇上，應重點考慮增加：高新區(qū)GDP占地區(qū)GDP的比重（%）、第三產業(yè)增加值占比和全民具備科學素質的比例等指標，以體現(xiàn)發(fā)展質量上的提升。

2.國家及部分省市科技規(guī)劃目標指標設置情況

2.1 國家及部分省市科技規(guī)劃目標指標設置

從國家層面[1]，科技指標設置更多體現(xiàn)國家總體發(fā)展戰(zhàn)略意志，“十一五”以來國家科技規(guī)劃指標更多集中在：全社會研究開發(fā)（R&D）投入占GDP的比重、科技進步貢獻率、每萬人發(fā)明專利擁有量、高技術產業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重、公民具備基本科學素質的比例、技術市場合同成交額等體現(xiàn)全社會創(chuàng)新能力水平的指標，以復合指標為主。另外，排名類指標也占一定比例，如表1所示。

表1 “十一五”以來國家科技規(guī)劃主要指標情況

從省際層面上，廣東、江蘇、山東、浙江、安徽、陜西、江西和上海等省市“十一五”以來科技規(guī)劃的發(fā)展目標主要集中在：R&D投入強度（19次）、科技進步貢獻率（17次）、高新技術產業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重（9次）、每萬人發(fā)明專利擁有量（7次）、技術合同成交額（7次）等。國家高新技術企業(yè)數(shù)、每萬名從業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)、企業(yè)R&D投入占主營業(yè)務收入比重、公民具備基本科學素質的比例等指標最近也常被采用。

2.2 對遼寧設立科技創(chuàng)新指標的經驗借鑒和啟示

通過對國家和部分省市的指標設置分析，對遼寧制定下一輪科技創(chuàng)新規(guī)劃有以下幾方面的借鑒與啟示：首先，指標篩選中，應堅持采用常態(tài)指標。全社會研究開發(fā)（R&D）投入占GDP的比重、高新技術產業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、萬人發(fā)明專利擁有量、技術合同成交額等常態(tài)指標，要保證長期跟蹤、對比和衡量；其次，應適當采用排名類指標。遼寧部分指標可以借鑒國家常采用排名類指標的做法，對我省科技創(chuàng)新水平可以更加全面動態(tài)、橫向比較和客觀衡量；第三，應定量和定性相結合。借鑒上海等省市規(guī)劃指標制定采取定量和定性相結合的方式，對規(guī)劃期進行了較為形象的遠景描述，再輔之以具體指標，將規(guī)劃上升到頂層設計的層面；第四，指標框架應清晰科學。借鑒廣東等省市規(guī)劃指標，設定采用創(chuàng)新投入、創(chuàng)新載體和創(chuàng)新產出等三大類，將科技所能把握的指標清晰展示出來，同時強調投入效果的度量；第五，應考慮高質量發(fā)展。高新技術企業(yè)營業(yè)收入、高新區(qū)GDP占地區(qū)GDP的比重和全民具備科學素質的比例等指標加進來，以體現(xiàn)發(fā)展質量上的提升，衡量地區(qū)經濟發(fā)展質量水平。

3.遼寧科技創(chuàng)新（規(guī)劃）指標體系建構實踐回顧

3.1 遼寧科技發(fā)展規(guī)劃指標歷史設置情況

“八五”到“十三五”期間，遼寧科技發(fā)展規(guī)劃重點采納的定量指標主要有：全社會研究開發(fā)（R&D）投入占生產總值的比重（5次）、科技進步貢獻率（4次）、發(fā)明專利授權量年均增長（3次）、高新技術產品產值占全省工業(yè)總產值的比重（2次）；而企業(yè)R&D經費投入占總R&D投入比重、R&D 活動全時人員當量、技術市場合同成交額等也占一定比重。如表2所示。

表2 遼寧省“八五”到“十三五”時期科技創(chuàng)新目標指標

3.2 指標設置需要進一步總結提升地方

遼寧近幾輪科技發(fā)展規(guī)劃盡管指標設置上進行了積極探索，但是指標篩選還是存在一些需要進一步完善的地方。比如：

（1）科技創(chuàng)新指標自身特點不夠鮮明。以往科技創(chuàng)新規(guī)劃目標的設置對于科技創(chuàng)新主戰(zhàn)場的高新區(qū)及高新技術產業(yè)（產品、集群）方面的指標應用不多，沒能突出科技創(chuàng)新應有的特色、特點和著力點。

（2）指標沒能與國家指標保持一致性。很多指標過多體現(xiàn)“地區(qū)特色”，沒能與國家同期指標保持同步，造成很多指標不具有可比性。另外，科技創(chuàng)新指標沒有采用“約束性”和“預期性”指標。不能體現(xiàn)出預期指標所具有的靈活指導性，也沒能很好體現(xiàn)出約束性指標剛性的約束效力。

（3）科技引領和驅動作用體現(xiàn)不充分?？萍荚诖龠M轉型升級和發(fā)展新經濟方面體現(xiàn)不充分?？萍贾塾谛陆洕?shù)字經濟、低碳經濟、綠色經濟不夠充分。對能夠體現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展新動能和新興產業(yè)集群的衡量指標比較少。

（4）科技支撐服務作用沒能充分體現(xiàn)。過往科技規(guī)劃指標更多體現(xiàn)在第二產業(yè)上面，缺少對科技服務業(yè)等第三產業(yè)指標的應用。能為創(chuàng)新主體提供公共創(chuàng)新服務的載體和要素不多。

3.3 對遼寧新一輪科技創(chuàng)新規(guī)劃的啟示

通過對遼寧省“八五”以來科技發(fā)展規(guī)劃指標設置情況的分析，我們感到遼寧在未來規(guī)劃期內應重點在以下幾個方面著力加強：首先，指標設置應增加能充分反映科技主戰(zhàn)場的相關指標；其次，指標設置應能突出約束兼顧預期，增強約束指標的考核效力，同時，發(fā)揮預期指標的指導效果；第三，指標設置應增加新經濟發(fā)展的相關指標；最后，指標設置應適當增加包括科技服務業(yè)在內的第三產業(yè)指標。建議從增強科技有效供給和改善科技營商環(huán)境的角度出發(fā)，適當增加該類指標應用。

4.遼寧“十四五”科技創(chuàng)新指標體系建構探索

4.1 目標指標篩選基本原則

（1）對標重特大任務的原則。“十四五”在指標設定上要對標科技強省、老工業(yè)基地全面振興全方位振興等歷史重大戰(zhàn)略目標。

（2）系統(tǒng)性和連貫性的原則。要考慮采用被公認可作為長線考核指標或者能反映綜合科技發(fā)展水平的指標，便于跟蹤考核。

（3）政策導向和協(xié)調性原則。把中央賦予遼寧的戰(zhàn)略定位作為遼寧省科技發(fā)展基本導向；同時，注重科技、經濟、社會融通協(xié)調發(fā)展。

（4）定量和定性相結合原則?？萍及l(fā)展目標指標要盡量采用定量指標。同時，對遠景規(guī)劃設想，應采用定性語言加以描述，力求定量為主定性為輔的原則。

（5）約束和預期相結合原則。遵照國家采用約束性和預期性兩類指標的做法，將約束性指標作為嚴格按期實現(xiàn)的指標，預期性指標為指導性指標。

4.2 “十四五”科技創(chuàng)新指標體系建構探討

4.2.1 定性描述

到2025年，全省科技創(chuàng)新基礎和實力穩(wěn)步增強，企業(yè)創(chuàng)新主體地位和作用更加明顯，區(qū)域特色創(chuàng)新體系逐步完善，創(chuàng)新生態(tài)全面優(yōu)化，科技創(chuàng)新有力支撐新舊動能轉換和高質量發(fā)展，不斷滿足人民美好生活需要，構建起高水平、開放型創(chuàng)新格局，科技創(chuàng)新在推動遼寧全面振興全方位振興上實現(xiàn)新突破，支撐遼寧在全國現(xiàn)代化建設和創(chuàng)新型省份建設中走在前列，科技強省建設取得重大進展，初步建成東北亞科技創(chuàng)新中心。

4.2.2 定量描述

根據(jù)新時期科技創(chuàng)新體系建設目標要求，規(guī)劃指標設置共分為8個部分，其中創(chuàng)新新動能和高質量發(fā)展是新增加的，其他部分也增加了新經濟的創(chuàng)新要素構成。具體：

（1）科技創(chuàng)新投入水平逐步提高。遼寧綜合科技創(chuàng)新水平全國排名實現(xiàn)提檔晉位，科技創(chuàng)新支撐引領作用顯著增強。建議采用指標[2]：全社會R&D經費支出占GDP比重（2.3%）、基礎研究經費投入占全社會研發(fā)投入的比重（7.5%）、財政科技三項費用支出占當年財政支出比重（1.80%）、R&D活動人員折合全時人員當量（135000人年）。

（2）自主創(chuàng)新能力水平顯著提升?？萍紕?chuàng)新產出和轉化效率進一步提高，自主創(chuàng)新能力和水平大幅度提升。建議采用指標：每萬人高價值發(fā)明專利數(shù)（4.95件），省級以上重點實驗室及工程技術研究中心數(shù)量（1200家）、技術市場合同成交額（1000億元）。

（3）科技創(chuàng)新主體建設力度加強。加快新型創(chuàng)新主體培育，培養(yǎng)創(chuàng)新型科技企業(yè)群體，創(chuàng)新新勢力壯大發(fā)展。建議采用指標：高新技術企業(yè)數(shù)（10000家）、每萬家企業(yè)法人中高新技術企業(yè)數(shù)（150家）、“雛鷹”“瞪羚”“獨角獸”企業(yè)數(shù)（4000家）。

（4）產業(yè)創(chuàng)新能力明顯增強?？萍贾沃еa業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略地位進一步提升，實現(xiàn)產業(yè)轉型升級。建議采用指標：高新技術產業(yè)增加值占GDP比重（15.8%）、裝備制造業(yè)高新技術產品增加值占比（46%）、開展影響產業(yè)發(fā)展的關鍵核心技術和重大產學研合作項目數(shù)（800個）。

（5）科技創(chuàng)新新動能得到激發(fā)。進一步深化改革，完善創(chuàng)新體系建設。建議采用指標：規(guī)上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動企業(yè)占比（22.3%）、建設產學研實質性聯(lián)盟（800家）、新型研發(fā)機構（3000家）。

（6）農業(yè)科技進步水平顯著提升?，F(xiàn)代農業(yè)進一步發(fā)展，農業(yè)安全的戰(zhàn)略地位更加突出。建議采用指標：主要作物良種覆蓋率（99%）、培育具有重大應用前景的優(yōu)良動植物新品種（系）（220個）、農業(yè)科技進步貢獻率（63%）。

（7）科技創(chuàng)新人才隊伍規(guī)模擴大。盤活研發(fā)人員存量，培育一批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。建議采用指標：萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)（45.5人年），選拔培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊（230個），科技創(chuàng)新領軍人才（150名）。

（8）實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新高質量發(fā)展。向集約化增長轉變，實現(xiàn)遼寧經濟的可持續(xù)發(fā)展。建議采用指標：高新區(qū)GDP占地區(qū)生產總值（GDP）比重（13%）、第三產業(yè)增加值占比（55%）、全民具備科學素質的比例（15%）。

由于篇幅所限，指標測算過程，相關度分析等環(huán)節(jié)和最終形成的科技創(chuàng)新指標數(shù)據(jù)庫都略去了；并且最終得出的指標目標值是在權衡自身發(fā)展趨勢和對比兄弟省份后，動態(tài)得出的參考值，還有待實踐中不斷修正。