農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)業(yè)機械化總站
□ 劉 輝
開展農(nóng)機試驗鑒定工作的基礎(chǔ)是檢驗檢測,檢驗檢測分包與數(shù)據(jù)采信對于檢驗檢測機構(gòu)來說非常重要,是檢驗檢測機構(gòu)在保證質(zhì)量體系有效運行的前提下,在充分利用各方資源的基礎(chǔ)上,來保證更好地實現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo),同時也是保持檢驗檢測能力和持續(xù)服務(wù)客戶的需要。實踐中,由于各鑒定機構(gòu)取得的檢驗檢測資質(zhì)多樣,包括資質(zhì)認(rèn)定、實驗室認(rèn)可等,同時還要遵守試驗鑒定相關(guān)制度規(guī)范要求,本文在綜合多方規(guī)定的基礎(chǔ)上,對分包與采信的相關(guān)要求進行了全面梳理,避免檢驗檢測過程出現(xiàn)不符合現(xiàn)象。否則,不僅影響檢驗檢測質(zhì)量,降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),還可能會因為管理不當(dāng),受到行政處罰或資質(zhì)的處理。
在現(xiàn)行農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定制度體系下,采信與分包都可以更好地節(jié)約鑒定資源、提高檢測效率,但兩者又是不同制度體系下的兩個概念,有著本質(zhì)區(qū)別。采信是農(nóng)業(yè)機械試驗鑒定制度體系提出的概念,是指農(nóng)機生產(chǎn)企業(yè)自行選擇第三方檢驗檢測機構(gòu),由第三方檢驗檢測機構(gòu)對大綱規(guī)定需采信或可采信的項目開展檢測并出具報告,農(nóng)機生產(chǎn)企業(yè)將報告提供給鑒定機構(gòu),鑒定機構(gòu)通過確認(rèn)核實,符合要求的將直接采信第三方檢驗檢測機構(gòu)出具的檢驗結(jié)果。實驗室資質(zhì)認(rèn)定和認(rèn)可均沒有采信的概念。分包是實驗室體系的概念,資質(zhì)認(rèn)定和實驗室認(rèn)可對分包都有明確規(guī)定,是指由承檢機構(gòu)結(jié)合自身資質(zhì)能力和工作量等,選擇第三方檢驗檢測機構(gòu)并審核其資質(zhì),將部分項目分包給第三方檢驗檢測機構(gòu),由第三方檢驗檢測機構(gòu)開展檢測并出具報告,第三方檢驗檢測機構(gòu)將出具的所承擔(dān)分包項目的檢測報告直接提供給鑒定機構(gòu)。農(nóng)業(yè)機械試驗鑒定中沒有對分包在提出單獨的要求。
《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(國家市場監(jiān)督管理總局令第39號)第十條規(guī)定:需要分包檢驗檢測項目的,檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分包給具有相應(yīng)條件和能力的檢驗檢測機構(gòu),并事先取得委托人對分包的檢驗檢測項目以及擬承擔(dān)分包項目的檢驗檢測機構(gòu)的同意。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在檢驗檢測報告中注明分包的檢驗檢測項目以及承擔(dān)分包項目的檢驗檢測機構(gòu)。第二十五條規(guī)定:違反第十條規(guī)定分包檢驗檢測項目,或者應(yīng)當(dāng)注明而未注明的,由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正;逾期未改正或者改正后仍不符合要求的,處3萬元以下罰款。
《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價 檢驗檢測機構(gòu)通用要求》(RB/T 214—2017)第4.5.5條“分包”規(guī)定:檢驗檢測機構(gòu)需分包檢驗檢測項目時,應(yīng)分包給已取得檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項目的檢驗檢測機構(gòu),具體分包的檢驗檢測項目和承擔(dān)分包項目的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)事先取得委托人的同意。出具檢驗檢測報告或證書時,應(yīng)將分包項目予以區(qū)分。檢驗檢測機構(gòu)實施分包前,應(yīng)建立和保持分包的管理程序,并在檢驗檢測業(yè)務(wù)洽談、合同評審和合同簽署過程中予以實施。檢驗檢測機構(gòu)不得將法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等文件禁止分包的項目實施分包。
現(xiàn)實驗室認(rèn)可準(zhǔn)則中沒有分包的概念,而是包含在外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)中,因此,應(yīng)當(dāng)遵循《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》(CNAS—CL01:2018)第6.6條“外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)”的規(guī)定。
現(xiàn)實驗室認(rèn)可準(zhǔn)則中沒有采信的概念,但在《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》(CNAS—CL01:2018)第7.8條“報告結(jié)果”中規(guī)定,實驗室對報告中的所有信息負(fù)責(zé),客戶提供的信息除外??蛻籼峁┑臄?shù)據(jù)應(yīng)予以明確標(biāo)識。此外,當(dāng)客戶提供的信息可能影響結(jié)果的有效性時,報告中應(yīng)有免責(zé)聲明。按照概念,鑒定中的“采信”屬于“客戶提供數(shù)據(jù)”的情況之一。
《農(nóng)業(yè)部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗測試機構(gòu)審查認(rèn)可評審規(guī)則》規(guī)定:按分包程序?qū)嵤┓职?,分包項目?yīng)控制在儀器設(shè)備使用頻次低且價格昂貴的范圍內(nèi),并在檢驗報告中注明。應(yīng)保存分包方的各種資質(zhì)證明材料,并有對分包方的評審記錄。
農(nóng)機試驗鑒定相關(guān)制度對分包沒有單獨的規(guī)定,因此分包按照鑒定機構(gòu)實驗室體系管理的要求開展即可。
農(nóng)業(yè)機械相關(guān)制度對采信出具了一系列規(guī)范性的文件,用于指導(dǎo)、規(guī)范推廣鑒定項目中的采信工作。《農(nóng)業(yè)機械試驗鑒定工作規(guī)范》(農(nóng)機發(fā)[2019]3號)第十六條對采信數(shù)據(jù)做了明確規(guī)定:鑒定機構(gòu)按照大綱要求,采信申請者申請時提供、由具有資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)出具的檢驗檢測結(jié)果。除此之外,還有一系列的配套文件來支撐采信的有效實施:《關(guān)于部級推廣鑒定數(shù)據(jù)采信有關(guān)要求的通知》(農(nóng)機鑒[2017]138號)、《關(guān)于做好農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定采信檢驗檢測結(jié)果工作的通知》(農(nóng)機鑒[2019]120號)、《關(guān)于規(guī)范實施國家支持的農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定項目的有關(guān)通知》(農(nóng)機鑒(鑒)函[2020]15號)、《拖拉機產(chǎn)品推廣鑒定采信檢驗報告的審查規(guī)范(GTJ08-2020)》等,全面規(guī)定了采信檢驗檢測報告出具時間、采信數(shù)據(jù)出具、采信報告審查等要求,以便進一步做好檢驗檢測結(jié)果采信工作,確保所采信的報告真實有效。
具體分包的檢驗檢測項目應(yīng)當(dāng)事先取得委托人書面同意,且應(yīng)該分包給獲得檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有相應(yīng)技術(shù)能力的另一檢驗檢測機構(gòu)。但應(yīng)注意不允許100%分包。檢驗檢測機構(gòu)不得將法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等文件禁止分包的項目實施分包。如:國家監(jiān)督抽查工作不允許分包;司法鑒定中的抽樣、取樣、鑒定結(jié)果的分析和判斷以及鑒定意見形成等重要工作不允許分包。
一是有能力的分包。檢驗檢測機構(gòu)擬分包的項目是其已獲得檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的技術(shù)能力,但因工作量急增、關(guān)鍵人員暫缺、設(shè)備設(shè)施故障、環(huán)境狀況變化等原因,暫時不滿足檢驗檢測條件而進行的分包。
二是沒有能力分包。檢驗檢測機構(gòu)擬分包的項目是其未獲得檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的技術(shù)能力,實施分包應(yīng)分包給獲得檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有相應(yīng)技術(shù)能力的另一檢驗檢測機構(gòu)。
承擔(dān)分包項目的實驗室應(yīng)是依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項目的檢驗檢測機構(gòu)。發(fā)包的檢驗檢測機構(gòu)要審核承包的檢驗檢測機構(gòu)的資質(zhì)和能力狀況,確保其具有承包能力,并形成審核記錄。承包的檢驗檢測機構(gòu),相關(guān)檢驗檢測項目應(yīng)當(dāng)屬于其資質(zhì)認(rèn)定證書確定的能力范圍。
對于有能力分包,檢驗檢測機構(gòu)可出具包含另一檢驗檢測機構(gòu)分包結(jié)果的檢驗檢測報告或證書,其報告或證書中應(yīng)明確分包項目,并注明承擔(dān)分包的另一檢驗檢測機構(gòu)的名稱和資質(zhì)認(rèn)定許可編號。對于無能力分包,檢驗檢測機構(gòu)可將分包部分的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果,由承擔(dān)分包的另一檢驗檢測機構(gòu)單獨出具檢驗檢測報告或證書,不將另一檢驗檢測機構(gòu)的分包結(jié)果納入自身檢驗檢測報告或證書中。若經(jīng)客戶許可,檢驗檢測機構(gòu)也可將分包給另一檢驗檢測機構(gòu)的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果納入自身的檢驗檢測報告或證書,在其報告或證書中應(yīng)明確標(biāo)注分包項目,在注明承擔(dān)分包的另一檢驗檢測機構(gòu)的名稱和資質(zhì)認(rèn)定許可編號之外,還應(yīng)注明自身無相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定許可技術(shù)能力。因此,無論何種分包,如果在檢驗檢測報告中出具分包項目的檢測結(jié)果,均應(yīng)當(dāng)在其檢驗檢測報告中真實注明分包情況,沒能力分包還應(yīng)注明自身沒有資質(zhì)認(rèn)定許可能力。這也是檢驗檢測機構(gòu)誠信度的體現(xiàn)。
檢驗檢測機構(gòu)對其出具的檢驗檢測報告負(fù)責(zé)。除非客戶或法律法規(guī)制定的分包,檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對分包結(jié)果負(fù)責(zé)。如果該檢驗檢測報告中涉及的分包項目出現(xiàn)爭議問題或者導(dǎo)致其他后果,發(fā)包的檢驗檢測機構(gòu)仍然需要對此負(fù)責(zé)。但發(fā)包的檢驗檢測機構(gòu)可依據(jù)合同約定,另行追溯承包的檢驗檢測機構(gòu)的責(zé)任。
具體到我們農(nóng)機鑒定檢測項目中,按照原則性的規(guī)定,分包之前應(yīng)事先征得生產(chǎn)企業(yè)的同意,并審核分包方的資質(zhì)和能力狀況。但根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范一批行政事業(yè)性收費有關(guān)政策的通知》(財稅[2017]20號)規(guī)定,自2017年4月1日起停征“農(nóng)機產(chǎn)品測試檢驗費”。因推廣鑒定不收費,分包又需要委托給第三方檢驗檢測機構(gòu),所以目前鑒定檢測項目的分包,因為費用問題仍存在一定難度。
根據(jù)《農(nóng)業(yè)機械試驗鑒定工作規(guī)范》“以下簡稱《規(guī)范》”規(guī)定,采信第三方檢驗報告應(yīng)有兩個前提:一是相關(guān)產(chǎn)品大綱中規(guī)定可以采信的項目;二是申請鑒定時一并提供的相關(guān)項目采信報告。目前國家支持的農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定產(chǎn)品種類指南里的36個品目產(chǎn)品中,大綱規(guī)定可采信的只有3個產(chǎn)品,詳見下表:
表 《國家支持的農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定產(chǎn)品種類指南》規(guī)定可采信產(chǎn)品
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范實施國家支持的農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定項目的有關(guān)通知》(以下簡稱“通知”)要求,對《規(guī)范》中“申請鑒定時一并提供相關(guān)項目采信報告” 這一要求進行了細(xì)化:承擔(dān)機構(gòu)應(yīng)該按照大綱規(guī)定采信企業(yè)在申請時提交的檢驗報告。如果申請者申請時沒有提交相關(guān)報告,承擔(dān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照大綱規(guī)定的試驗方法進行鑒定,不具備能力或確實需要時,應(yīng)當(dāng)按照本機構(gòu)實驗室的規(guī)定分包給有能力的其他檢驗檢測機構(gòu)實施;如果確實無法分包的,應(yīng)終止項目。如果申請時提供的檢驗報告不符合要求,允許企業(yè)補充提供受理日期之前的檢驗報告。
以輪式拖拉機產(chǎn)品為例,根據(jù)《農(nóng)業(yè)輪式和履帶拖拉機》(DG/T 001-2019)及其第1號修改單的規(guī)定,目前翻傾防護裝置、安全帶及其固定裝置、全身振動、能效等級、可靠性等5個項目允許采信。結(jié)合目前各鑒定機構(gòu)的檢測能力,駕駛室、安全帶及其固定裝置、可靠性等3個項目,生產(chǎn)企業(yè)在申報鑒定時必須要一并提供相應(yīng)的檢驗報告,否則不予受理。其他2個項目可視具體情況確定。
根據(jù)《關(guān)于做好農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定采信檢驗檢測結(jié)果工作的通知》(農(nóng)機鑒[2019]120號)規(guī)定,鑒定機構(gòu)審核采信報告,一是要核查是否采信具有資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)出具的檢驗檢測結(jié)果。二是要嚴(yán)格審核采信報告的真實性,核實企業(yè)提供的檢驗報告原件,采取措施與檢驗檢測機構(gòu)確認(rèn)擬采信檢驗報告的真實性,并保留確認(rèn)記錄。三是要審查采信報告的依據(jù)、結(jié)果、結(jié)論的正確性。四是審查采信報告企業(yè)及產(chǎn)品信息與鑒定信息的一致性。針對目前國推鑒定中,拖拉機產(chǎn)品鑒定采信結(jié)果最多,也最容易出現(xiàn)問題的情況,總站專門發(fā)布了《拖拉機產(chǎn)品推廣鑒定采信檢驗報告的審查規(guī)范》,詳細(xì)規(guī)定了拖拉機產(chǎn)品項目采信報告審查的具體要求。
根據(jù)《關(guān)于部級推廣鑒定數(shù)據(jù)采信有關(guān)要求的通知》要求,推廣鑒定檢驗報告中只體現(xiàn)本機構(gòu)所做檢驗檢測項目的檢驗結(jié)果,不應(yīng)體現(xiàn)采信項目的數(shù)據(jù)結(jié)果,可采信項目的“檢驗結(jié)果”欄中劃“/”,并在備注中注明采信項目的來源,如:檢驗檢測機構(gòu)、報告編號等;采信項目報告與推廣鑒定檢驗報告共同使用;推廣鑒定報告直接引用采信報告的數(shù)據(jù)進行評價。
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范實施國家支持的農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定項目的有關(guān)通知》規(guī)定,在全國農(nóng)業(yè)機械試驗鑒定管理服務(wù)信息化平臺公開的檢驗結(jié)果PDF文件中,應(yīng)當(dāng)包含檢驗報告中的采信項目等有關(guān)信息。因此,各鑒定機構(gòu)制作檢測結(jié)果PDF文件是,應(yīng)保留備注中的采信報告信息,與檢測結(jié)果一并在平臺公開。
在國推鑒定發(fā)證評審專家組評審中,采信項目時有問題,歸納下來主要集中在以下幾個方面:
一是采信的第三方檢驗報告檢驗依據(jù)不符合大綱規(guī)定的采信報告要求。
二是采信的第三方檢驗報告中的試驗樣機不符合大綱規(guī)定,如輪式拖拉機產(chǎn)品采信的能效等級檢驗報告中的樣機配置不是鑒定時的標(biāo)準(zhǔn)配置機型、提供的可靠性報告及補充文件,不能夠證實可靠性報告的機型與鑒定主機型產(chǎn)品之間的關(guān)系符合大綱規(guī)定。
三是推廣鑒定及檢驗報告中的相關(guān)信息與采信的第三方檢驗報告中相關(guān)信息不一致,主要涉及以下三方面信息:一是采信報告編號信息、二是相關(guān)配置信息(如輪式拖拉機產(chǎn)品翻傾防護裝置型號、座椅型號等)、三是相關(guān)檢驗結(jié)果信息(如輪式拖拉機產(chǎn)品可靠性評價中的平均故障間隔時間等)。
鑒定機構(gòu)開展分包與采信的根本原因是機構(gòu)的能力或資源不能持續(xù)滿足檢驗檢測的需求。開展檢驗是鑒定機構(gòu)開展鑒定的前提,保障取得資質(zhì)項目所必需的持續(xù)能力和充足資源是開展檢驗的基礎(chǔ)?,F(xiàn)在鑒定結(jié)果直接被補貼采信,對鑒定工作的嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性也提出了更高要求。為確保檢驗結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性,確保規(guī)范鑒定,還應(yīng)從以下幾個方面予以注意:
一是加強學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度。鑒定的基礎(chǔ)是檢驗檢測,檢驗檢測又需要通過市場監(jiān)管部門的資質(zhì)認(rèn)定。因此這就要求,一方面,全面了解試驗鑒定辦法、工作規(guī)范、實施細(xì)則等制度文件,深入學(xué)習(xí)相關(guān)工作程序及工作要求,深刻掌握產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、鑒定大綱等技術(shù)文件;另一方面,還要全面掌握資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)等實驗室體系管理相關(guān)文件,深入了解本實驗室體系質(zhì)量手冊、程序文件等檢驗檢測機構(gòu)考核評價的相關(guān)要求。
二是合理規(guī)劃檢驗檢測資質(zhì)及配置資源。準(zhǔn)確把握檢驗檢測需求種類和業(yè)務(wù)量,避免脫離實際申請過多的檢驗檢測資質(zhì),只是取得了資質(zhì)而又沒有能力開展業(yè)務(wù),或因為業(yè)務(wù)量不足而導(dǎo)致難以維持資質(zhì),造成浪費。農(nóng)機鑒定機構(gòu)也應(yīng)不斷加強人員崗位管理和設(shè)備設(shè)施配置與維護。各種檢驗檢測資質(zhì)認(rèn)可條件中一般都要求檢驗機構(gòu)具有開展申請范圍內(nèi)的檢測活動所需的足夠資源。對于農(nóng)機鑒定機構(gòu)而言,人員、設(shè)備、設(shè)施資源的配置也尤為重要,具備資質(zhì)、確保資源,這樣才能夠更好地開展農(nóng)機檢驗檢測。
三是加強對分包和采信的管理。開展采信與分包,可以最大程度的利用社會資源提高鑒定工作能力,但同時也存在第三方檢驗檢測機構(gòu)不可控、存在較大風(fēng)險等問題,要進一步加強對分包和采信的管理。對于分包項目,應(yīng)加強對分包方的資質(zhì)的審核,并在分包合同中明確雙方的義務(wù)和要求,規(guī)范分包行為。對于采信,生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)委托有資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)進行檢測,并對檢驗報告內(nèi)容進行自查。鑒定機構(gòu)應(yīng)對生產(chǎn)企業(yè)提供的采信報告的真實性、符合性和有效性進行全面審核,在緩解鑒定壓力、資源共享的基礎(chǔ)上,有效防范技術(shù)風(fēng)險。
在整個國家層面,檢驗檢測是國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分,在服務(wù)市場監(jiān)管、提升產(chǎn)品質(zhì)量、推動產(chǎn)業(yè)升級、促進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。針對我國檢驗檢測行業(yè)存在的散而不強,管理不規(guī)范等問題,今年新發(fā)布實施了《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》,對檢驗檢測機構(gòu)及其人員主體責(zé)任、從業(yè)規(guī)范、打擊不實和虛假檢驗檢測行為、違法違規(guī)法律責(zé)任等方面明確了要求。在農(nóng)業(yè)機械行業(yè),檢驗檢測是開展農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定的基礎(chǔ),近年來,農(nóng)機行業(yè)第三方檢驗檢測服務(wù)業(yè)高速發(fā)展,相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則也在逐步完善。去年發(fā)布的《關(guān)于做好農(nóng)業(yè)機械推廣鑒定采信檢驗檢測結(jié)果工作的通知》,對鑒定機構(gòu)、第三方檢驗檢測機構(gòu)、生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進行了明確劃分,同時提出對于發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定的行為,依規(guī)處理。對于通過欺詐手段獲取鑒定證書的,及時撤銷證書并予以公告,防止違規(guī)企業(yè)鉆空子,發(fā)揮好制度的懲戒作用?!?021—2023年農(nóng)機購置補貼實施指導(dǎo)意見》明確提出:進一步加強試驗鑒定證書及其采信的檢驗檢測報告等投檔資料規(guī)范性審查,對多次重復(fù)出現(xiàn)問題及其管理水平較低、違規(guī)風(fēng)險較大的檢驗檢測機構(gòu),納入黑名單管理,對其發(fā)放的證書(報告)不予采信,并建議有關(guān)主管部門暫?;蚪K止相關(guān)機構(gòu)檢測資質(zhì),將相關(guān)處理措施予以通報。
由此可見,隨著政府職能逐漸轉(zhuǎn)變,放管服改革進程逐步推進,事中事后監(jiān)管在逐步加強,處罰也不斷加重。農(nóng)機鑒定機構(gòu)、生產(chǎn)企業(yè)、第三方檢驗檢測機構(gòu)需共同努力,充分利用規(guī)范有效的鑒定手段,不斷提升鑒定能力,為農(nóng)機購置補貼政策實施提供有效的技術(shù)支撐。Θ