楊九斌

（湖南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院，長(zhǎng)沙 410081）

科學(xué)捐贈(zèng)（Science Philanthropy）之于美國(guó)研究型大學(xué)的重要性一直被低估（Murray，2013）。已有的研究主要追溯美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)研究型大學(xué)科學(xué)研究的作用，而對(duì)捐贈(zèng)的關(guān)注相對(duì)較少。事實(shí)上，與聯(lián)邦政府資助一樣，科學(xué)捐贈(zèng)對(duì)美國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展至關(guān)重要?？茖W(xué)捐贈(zèng)早于政府而資助大學(xué)科研，并在政府資助不佳或起伏時(shí)，有效地補(bǔ)充了大學(xué)科研發(fā)展所需的必要資源。美國(guó)科學(xué)捐贈(zèng)可以追溯到19世紀(jì)中葉，彼時(shí)，大學(xué)還處在科學(xué)研究的萌芽階段，大學(xué)要么是由捐贈(zèng)者建立，要么是由捐贈(zèng)者提供關(guān)鍵資助（Michelson，2020，p. 27）；進(jìn)入20世紀(jì)，在聯(lián)邦政府資助猶豫不決時(shí)，科學(xué)捐贈(zèng)作為美國(guó)研究型大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)無可替代的來源，此時(shí)，尤其是隨著大型慈善基金會(huì)的出現(xiàn)，為美國(guó)學(xué)術(shù)的發(fā)展作出不可估量的貢獻(xiàn)（資中筠，2019，第180頁(yè)）；二戰(zhàn)后，基于國(guó)防所需及民間捐贈(zèng)的不斷示范，聯(lián)邦政府科研資助涌入校園，然而，自20世紀(jì)60年代后，聯(lián)邦資助起起伏伏，基于大學(xué)卓越發(fā)展的需要，捐贈(zèng)的重要性與日俱增（Vest，2007，p. 51）。

起初，美國(guó)大學(xué)的科研資金并非來自政府，而主要依賴于慈善性質(zhì)的科學(xué)捐贈(zèng)，資助科學(xué)研究幾近是愛國(guó)主義行動(dòng)，以使美國(guó)能夠在科學(xué)領(lǐng)域超越歐洲同行。也因此，19世紀(jì)末期，鑒于科研經(jīng)費(fèi)的拮據(jù)，一批批從歐洲求學(xué)而歸的美國(guó)學(xué)者時(shí)常因缺乏科研設(shè)備及其他必要的科研支持而灰心喪氣（Murray，2013）。誠(chéng)然，二戰(zhàn)前，聯(lián)邦政府對(duì)學(xué)術(shù)的資助微乎其微，為了盡快完成工業(yè)革命，政府將有限的經(jīng)費(fèi)投入到地質(zhì)調(diào)查、水文測(cè)繪、巖石采礦、鐵路運(yùn)輸?shù)饶軌蛑苯哟龠M(jìn)國(guó)家工業(yè)繁榮的實(shí)用性領(lǐng)域，鮮有資助天文學(xué)、化學(xué)和生物學(xué)等基礎(chǔ)研究，而這些無明顯效用的追求成為了史密森學(xué)會(huì)（Smithsonian Institution）、洛克菲勒基金會(huì)（The Rockerfeller Foundation）、卡耐基基金會(huì)（Carnegie Foundation）、福特基金會(huì)（Ford Foundation）等民間捐贈(zèng)者的要?jiǎng)?wù)。

二戰(zhàn)后，伴隨著美國(guó)研究型大學(xué)在諸如原子能計(jì)劃“曼哈頓工程（Manhattan Project）”等國(guó)防研究中的突出表現(xiàn)，才拉開了美國(guó)聯(lián)邦政府大規(guī)模資助大學(xué)科學(xué)研究的序幕。戰(zhàn)后，當(dāng)局者意識(shí)到研究型大學(xué)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防安全中的至關(guān)重要性，聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)涌入大學(xué)校園，并不斷掩蓋科學(xué)捐贈(zèng)的原有光芒，成為學(xué)術(shù)科研最大的經(jīng)費(fèi)來源。然而，自20世紀(jì)60年代以來，美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)疲軟，朝野對(duì)科學(xué)進(jìn)步缺乏以往的信心與耐心，聯(lián)邦政府將其優(yōu)先事項(xiàng)又轉(zhuǎn)向城市重建等眼前要?jiǎng)?wù)，視科學(xué)研究為效果不明之高風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，對(duì)其資助不斷下降。因此，日益發(fā)展的科學(xué)捐贈(zèng)彌補(bǔ)了美國(guó)研究型大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)不足的困境，是維持與促進(jìn)美國(guó)研究型大學(xué)科學(xué)進(jìn)步不可或缺的力量。

一、科學(xué)捐贈(zèng)與美國(guó)研究型大學(xué)科研的興起

科學(xué)捐贈(zèng)是美國(guó)研究型大學(xué)科研興起的刺激者，奠定了美國(guó)研究型大學(xué)的雛型，使科學(xué)研究在美國(guó)生根發(fā)芽。在幾乎整個(gè)19世紀(jì)，美國(guó)聯(lián)邦政府都忽視、回避基礎(chǔ)研究，僅為具有實(shí)用價(jià)值的“技術(shù)”提供資金（Keiper，2005）。19世紀(jì)中后期的美國(guó)趕上了工業(yè)發(fā)展好光景，造就了一批商業(yè)大亨，隨之捐贈(zèng)高漲，旋即掀起了美國(guó)捐資辦學(xué)的潮流，雖然在這場(chǎng)潮流中鮮有成功者，大部分捐贈(zèng)辦學(xué)都以失望之極而終（Thelin，2011，p. 95）。而諸如約翰·霍普金斯（Johns Hopkins）、科尼利厄斯·范德比爾特（Cornelius Vanderbilt）、利蘭·斯坦福（Leland Stanford）、埃茲拉·康奈爾（Ezra Cornell）、小倫納德·凱斯（Leonard Case Jr.）、安德魯·卡內(nèi)基（Andrew Carnegie）、理查德·梅?。≧ichard Mellon）、約翰·洛克菲勒（John Rockefeller）等富裕的實(shí)業(yè)家則毫無疑問是其中成功的典型，作為美國(guó)研究型大學(xué)的奠基者，向世人展示著推動(dòng)美國(guó)科學(xué)的雄心壯志。當(dāng)前，全球排名前20名大學(xué)名錄中，一半以上無一不是由這些富裕的實(shí)業(yè)家所資助、建造或維持的（Sparks，2012）。

而其中巴爾的摩商人霍普金斯捐贈(zèng)的約翰·霍普金斯大學(xué)（Johns Hopkins University）更預(yù)示著美國(guó)學(xué)術(shù)科研的啟蒙，至此，真正意義上的“科學(xué)研究”才在美國(guó)初顯端倪。因有異于時(shí)代同行普遍之知識(shí)傳授，專注于增進(jìn)知識(shí)，創(chuàng)建于1876的約翰·霍普金斯大學(xué)被盛譽(yù)為當(dāng)時(shí)西半球教育史“唯一及最具影響力的事件”（Cole，2010，p. 29）。在離世6年前，霍普金斯便托付委托人完成遺愿，將700萬遺產(chǎn)用于興建大學(xué)及醫(yī)學(xué)院，成為美國(guó)那時(shí)最大一筆捐贈(zèng)，哈佛、康奈爾之捐贈(zèng)在此顯得微乎其微。開明的霍普金斯對(duì)未來大學(xué)之設(shè)想未提出明確的要求，也未對(duì)基金用途提出具體限制，使得日后約翰·霍普金斯大學(xué)得以在丹尼爾·吉爾曼（Daniel Gilman）的耕耘下成為美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)之母。得益于殷實(shí)捐贈(zèng)，霍普金斯大學(xué)撤巨資招募留學(xué)英、德之青年才俊，起初的“約翰·霍普金斯六君子”中有3人便為英國(guó)學(xué)者，兩人則擁有德國(guó)大學(xué)求學(xué)經(jīng)歷。這些學(xué)者后來成為學(xué)術(shù)巨匠，為約翰·霍普金斯大學(xué)及美國(guó)學(xué)術(shù)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，讓德國(guó)研究模式得以在美國(guó)繁榮。至20世紀(jì)初，約翰·霍普金斯大學(xué)已創(chuàng)辦10余種學(xué)術(shù)刊物，極大地助力了美國(guó)的學(xué)術(shù)研究，營(yíng)造了美國(guó)崇尚科學(xué)研究之風(fēng)。由此，純粹研究讓大學(xué)贏得榮譽(yù)，成為大學(xué)之所謂“大學(xué)”的象征，克拉克大學(xué)、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等大學(xué)皆競(jìng)相效仿（楊九斌，2021）。

歷經(jīng)一戰(zhàn)，在歐洲大陸，戰(zhàn)爭(zhēng)強(qiáng)有力地推動(dòng)了國(guó)家對(duì)科學(xué)的支持，而在大西洋彼岸的美國(guó)，卻是另外一番景象，政府遲遲未資助科學(xué)。一戰(zhàn)前后，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)科研的資助一直不足，并未設(shè)立專門的科研基金或是科研預(yù)算（Geiger，1988a），大學(xué)科學(xué)研究通常處于“無政府”的自籌狀態(tài)。美國(guó)科學(xué)家們是在一個(gè)貧窮和自由放任的體系中開始運(yùn)作的，遙望歐洲研究同行獲得國(guó)家殷實(shí)的支持，他們無不欽佩、甚至嫉妒歐洲學(xué)者（Kohler，2020，p. 19）?！霸诿绹?guó)，缺乏有序的手段來持續(xù)支持基礎(chǔ)科學(xué)，也沒有政策或方法來喚起我們社會(huì)的科學(xué)意識(shí)。科學(xué)一直是一種頑強(qiáng)的植物，它在大學(xué)稀薄的土壤中掙扎著維持生計(jì)，偶爾會(huì)被來自基金會(huì)或私人捐助者的臨時(shí)生長(zhǎng)刺激物所豐富?！保―unn，1945）由此，科學(xué)在美國(guó)發(fā)展得極為緩慢，新大陸依舊是科學(xué)的荒野，尚缺乏研究的氣質(zhì)，被歐洲各國(guó)所嗤鼻，“美國(guó)長(zhǎng)期對(duì)歐洲科學(xué)與文化有著強(qiáng)烈的自卑感……每當(dāng)歐洲人（通常是英國(guó)人）以美國(guó)在藝術(shù)、科學(xué)或醫(yī)學(xué)中的微弱貢獻(xiàn)來嘲諷美國(guó)人時(shí)，這種文化和科學(xué)的落后感就會(huì)變成灼熱的敵意……”（Wolken，2016），回應(yīng)“敵意”激發(fā)了民間的科學(xué)捐贈(zèng)熱情。諸如托馬斯·克萊姆森（Thomas Clemson）等實(shí)業(yè)家，放眼于科學(xué)研究先進(jìn)國(guó)家之林，遠(yuǎn)渡重洋，深受德國(guó)之科學(xué)研究的刺激，急切期盼在美國(guó)養(yǎng)成科學(xué)研究之風(fēng)，高瞻遠(yuǎn)矚地意識(shí)到國(guó)家“只有通過科學(xué)文明才會(huì)進(jìn)步”（Clemson University，2015），1889年克萊姆森將其遺產(chǎn)捐給州政府，創(chuàng)辦克萊姆森大學(xué)（Clemson University），踐行其科學(xué)實(shí)踐。

事實(shí)上，在19世紀(jì)下半葉至二戰(zhàn)前這漫長(zhǎng)的歷史長(zhǎng)河中，美國(guó)大學(xué)所獲科研資助依然主要來自民間捐贈(zèng)，政府基本處于邊緣狀態(tài)。19世紀(jì)，正值美國(guó)工業(yè)革命，工業(yè)界疾呼教育應(yīng)當(dāng)適應(yīng)實(shí)踐所需，視科學(xué)為文明進(jìn)步的動(dòng)力，強(qiáng)調(diào)氣象預(yù)測(cè)、道路建設(shè)及土壤改良等社會(huì)百業(yè)都需要科學(xué)支持，營(yíng)造了對(duì)科學(xué)知識(shí)迫切之勢(shì)（Nevins，1962，p. 16）。此時(shí)，科學(xué)捐贈(zèng)在美國(guó)研究型大學(xué)的研究興起、研究人才培養(yǎng)、學(xué)科發(fā)展等領(lǐng)域起著關(guān)鍵作用，彌補(bǔ)了政府資助長(zhǎng)期缺位的不足（Richard，2015）。

人才是大學(xué)科研的基礎(chǔ)，科學(xué)捐贈(zèng)以捐贈(zèng)教授講席（Endowment Chair）等方式，助力美國(guó)研究型大學(xué)科研。捐贈(zèng)講席可追溯至羅馬時(shí)期，但直到16世紀(jì)才引進(jìn)至現(xiàn)代大學(xué)（喻愷，瞿曉蔓，2016）。而在美國(guó)，捐贈(zèng)講席初設(shè)于哈佛大學(xué)，隨后其他大學(xué)紛紛效仿。1721年，由英國(guó)倫敦商人托馬斯·霍利斯（Thomas Hollis）捐贈(zèng)設(shè)立霍利斯神學(xué)講席（Hollis Professorship of Divinity）開創(chuàng)了美國(guó)捐贈(zèng)講席的先河，此后，哈佛大學(xué)成為美國(guó)富人最樂于捐贈(zèng)講座席位的高校，后來者如“馬爾·卡姆維納教授”（Malcolm Wiener Professor）教席，“亨利·福特教授”（Henry Ford II Professor）教席等不勝枚舉。隨后，眾多研究型大學(xué)也開始涌現(xiàn)捐贈(zèng)講席，如1919年，校友約翰·斯特林（John Sterling）在耶魯大學(xué)設(shè)立“斯特林教授”（Sterling Professor）教席，不久后，煙草巨頭杜克家族在杜克大學(xué)設(shè)立“詹姆斯·B·杜克教授”（James B Duke Professor）教席。于美國(guó)研究型大學(xué)而言，捐贈(zèng)席位以獎(jiǎng)金、榮譽(yù)等方式，幫助美國(guó)吸引到眾多卓有成就的教授，提升了國(guó)家科研實(shí)力。尤其是，在大學(xué)發(fā)展初期，民眾幾近對(duì)科學(xué)持以懷疑的態(tài)度，政府難以及時(shí)資助大學(xué)科研，富裕的捐贈(zèng)對(duì)于奠定美國(guó)大學(xué)日后斐然的學(xué)術(shù)成就至關(guān)重要。杰出的古生物學(xué)家與地質(zhì)學(xué)家路易斯·阿加西（Louis Agassiz）便是如此，受紡織商阿伯·特勞倫斯（Abbott Lawrence）的高薪聘請(qǐng)，1847年，阿加西從歐洲轉(zhuǎn)道美國(guó)，為哈佛大學(xué)地質(zhì)學(xué)、動(dòng)物學(xué)、自然科學(xué)研究的創(chuàng)建與發(fā)展作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。

20世紀(jì)初期，大型基金會(huì)的出現(xiàn)開啟了美國(guó)科學(xué)捐贈(zèng)的新紀(jì)元。此時(shí)，與約翰·霍普金斯大學(xué)、哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)一樣，一批大學(xué)渴望蛻變?yōu)檠芯啃痛髮W(xué)，但?？嘤谘芯抠Y助缺乏，而基金會(huì)帶來前所未有的慈善支持，為大學(xué)的發(fā)展及其科學(xué)研究的進(jìn)展提供了可能（Kohler，2020，p. 248）。20世紀(jì)以來，商業(yè)大亨羅素·賽奇（Russell Sage）、安德魯·卡內(nèi)基（Andrew Carnegie）、約翰·洛克菲勒（John Rockefeller）等冒險(xiǎn)家，滿懷激情先后建立塞奇基金會(huì)（Russell Sage Foundation，1907年創(chuàng)建），卡內(nèi)基基金會(huì)（1911年創(chuàng)建），洛克菲勒基金會(huì)（1913年創(chuàng)建），這些標(biāo)志著現(xiàn)代基金會(huì)慈善事業(yè)的開始?，F(xiàn)代基金會(huì)取代以往零散的個(gè)人捐贈(zèng)，聚焦科學(xué)，成為20世紀(jì)上半葉科學(xué)捐贈(zèng)的中堅(jiān)力量，直接或間接地改變了美國(guó)高等教育的生態(tài)和活力（Thelin，Trollinger，2014，p. 30）?；饡?huì)抱著“傳播知識(shí)”“促進(jìn)文明”“造福人民”的宗旨，肩負(fù)著發(fā)展美國(guó)科學(xué)的使命，與大學(xué)之求知、探究理念耦合，以創(chuàng)辦大學(xué)（研究中心）或捐贈(zèng)前沿科學(xué)發(fā)展的形式與大學(xué)建立永久的聯(lián)系，極大地促進(jìn)了美國(guó)醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)等科學(xué)的快速發(fā)展。1928年，實(shí)力雄厚的洛克菲勒基金將促進(jìn)科學(xué)作為主要目標(biāo)，不斷加大科研投入，得益于此，約翰·霍普金斯大學(xué)醫(yī)學(xué)院（1916年，洛克菲勒基金在該大學(xué)建立美國(guó)第一所公共衛(wèi)生學(xué)院）、華盛頓大學(xué)醫(yī)學(xué)院、康奈爾大學(xué)醫(yī)學(xué)院獲得大批科研經(jīng)費(fèi)，使得這些醫(yī)學(xué)院逐漸成為一流的研究型醫(yī)學(xué)院（谷賢林，2006）。洛克菲勒基金會(huì)對(duì)哈佛大學(xué)生物學(xué)教授詹姆斯·沃森（James Watson）的科研資助更為DNA雙螺旋研究的突破性發(fā)現(xiàn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，不斷塑造美國(guó)大學(xué)在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)高地，為20世紀(jì)80年代基因時(shí)代的到來提供了可能。更為重要的是，基金會(huì)適時(shí)資助那些政府相對(duì)投入不足或沒有投入的領(lǐng)域，如地球物理學(xué)，地磁學(xué)，植物生物學(xué)和胚胎學(xué)等基礎(chǔ)研究。為此，科學(xué)捐贈(zèng)成為了研究的初始資本，使得美國(guó)研究型大學(xué)整體實(shí)力的發(fā)展成為可能。至1925年，至少有12個(gè)大型基金會(huì)開啟了大規(guī)模的學(xué)術(shù)資助，如1918—1925年間，洛克菲勒基金會(huì)通過普通教育委員會(huì)在天文學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)和生物學(xué)方面投資了2000余萬美元（Murray，2013）。

事實(shí)上，意識(shí)到美國(guó)整體科研實(shí)力的不足，基金會(huì)更是鞭策大學(xué)科學(xué)發(fā)展、創(chuàng)造發(fā)展的條件。亞伯拉罕·弗萊克斯納（Abraham Flexner）便是其中的代表。作為德國(guó)科學(xué)研究的推崇者，弗萊克斯納十分欽佩母校約翰·霍普金斯大學(xué)首任校長(zhǎng)吉爾曼對(duì)純粹研究的重視，反對(duì)研究型大學(xué)的簡(jiǎn)單擴(kuò)張。1913年至1928年，在洛克菲勒基金普通教育委員會(huì)任職期間，弗萊克斯納發(fā)覺美國(guó)研究型大學(xué)偏離了基本使命（先進(jìn)的教學(xué)和研究），不夠?qū)Ｗ⒂谧非笾R(shí)，正在變成一個(gè)“教師培訓(xùn)學(xué)?！钡入s亂無章的大雜燴（Cole，2010，p. 67）。事實(shí)上，在二戰(zhàn)前，美國(guó)大學(xué)規(guī)模仍然很小，注重教學(xué)而非研究，美國(guó)的高等教育“一直是支離破碎的，知識(shí)上偏狹的，文化上狹隘的”（Urquiola，2020，p. 12）。隨后，1930年，弗萊克斯納在《大學(xué)：美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)》一書中對(duì)美國(guó)大學(xué)科學(xué)性不足問題進(jìn)行了更為有力的批評(píng)。美國(guó)科學(xué)的不濟(jì)，堅(jiān)定了各基金會(huì)對(duì)于美國(guó)醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)等學(xué)科的科研資助，強(qiáng)調(diào)“無用知識(shí)的有用性”，資助經(jīng)濟(jì)窘困的學(xué)者、科學(xué)家往返于科學(xué)先進(jìn)之林。其中，古根海姆基金會(huì)（Guggenheim Foundations）提供了大量的旅行獎(jiǎng)學(xué)金，以贊助“巡回研討會(huì)”（Traveling seminar）等方式在歐洲、美國(guó)的大學(xué)交互舉行學(xué)術(shù)交流與探討，吸引了大批參與者，迅速擴(kuò)大了美國(guó)與歐洲同行的學(xué)術(shù)互動(dòng)，美國(guó)研究型大學(xué)的研究成果也在此過程中贏得歐洲頂尖科學(xué)家和學(xué)者的尊重和欽佩。此外，古根海姆基金會(huì)在美國(guó)航空研究發(fā)展中的作用尤其明顯，麻省理工學(xué)院、加州理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、錫拉丘茲大學(xué)、佐治亞理工學(xué)院、密歇根州立大學(xué)等幾乎全美大學(xué)之航空科學(xué)的創(chuàng)建皆得益于該基金會(huì)（Zinsmeister，2020）。是時(shí)，美國(guó)研究型大學(xué)剛剛開始向世界展示他們的實(shí)力，成為國(guó)際研究力量的“新貴”。雖然大批美國(guó)年輕科學(xué)家仍然遠(yuǎn)赴德國(guó)柏林大學(xué)或哥廷根大學(xué)求學(xué)，但有越來越多的“國(guó)產(chǎn)”科學(xué)家，如羅伯特·米利肯（Robert Millikan），歐內(nèi)斯特·勞倫斯（Earnest Lawrence），伊西多爾·拉比（Isidor Rabi），羅伯特·奧本海默（Robert Oppenheimer），萊納斯·鮑林（Linus C. Pauling）等組建了學(xué)術(shù)部門，贏得了國(guó)際聲譽(yù)（Cole，2010，p. 71）。

隨著對(duì)科學(xué)價(jià)值的認(rèn)同，美國(guó)大學(xué)所獲科學(xué)捐贈(zèng)遞增。從1880年到1930年，科學(xué)不斷進(jìn)入原本僅以教學(xué)為業(yè)的美國(guó)大學(xué)校園，科學(xué)開始獲得前所未有的繁榮。社會(huì)對(duì)科學(xué)價(jià)值的認(rèn)可，產(chǎn)生這樣一個(gè)邏輯：既“在一定條件下，一群思想家、學(xué)者和科學(xué)家能夠產(chǎn)生高度原創(chuàng)的理論和發(fā)現(xiàn)。而這些理論和發(fā)現(xiàn)最終能夠改變世界”（Cole，2010，p. 64）。一戰(zhàn)期間，大學(xué)科學(xué)家積極參與戰(zhàn)時(shí)研究工作，并取得不俗成績(jī)，鞏固了基金會(huì)對(duì)研究型大學(xué)科研重要性的認(rèn)識(shí)。20世紀(jì)30年代，洛克菲勒基金會(huì)在10年間斥資2500萬美元支持美國(guó)的分子生物學(xué)研究（谷賢林，2008），芝加哥大學(xué)、加州理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)、威斯康星大學(xué)等大學(xué)的生物系獲得大量資助。更為可貴的是，此時(shí)的基金會(huì)捐贈(zèng)成為了不可替代的資源，幫助美國(guó)大學(xué)延續(xù)高水平的科學(xué)研究，度過漫長(zhǎng)的大蕭條時(shí)期。

與此同時(shí)，20世紀(jì)初期美國(guó)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展亦主要依靠基金會(huì)捐贈(zèng)。長(zhǎng)期以來，社會(huì)科學(xué)被視為“非科學(xué)”，處在政府資助的從屬位置。1958年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation）建立社會(huì)科學(xué)辦公室后，聯(lián)邦政府才逐步緩慢地資助人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、哲學(xué)、歷史學(xué)等社會(huì)科學(xué)。1968年，依據(jù)《國(guó)家科學(xué)基金會(huì)法案》修正案，社會(huì)科學(xué)獲得法定資助資格，政府資助才有明顯增加（楊九斌，2020，第58頁(yè)）。因鮮有替代資金，科學(xué)捐贈(zèng)對(duì)于美國(guó)研究型大學(xué)早期社會(huì)科學(xué)發(fā)展的重要性不言而喻（Geiger，1988b）。在美國(guó)，最早資助社會(huì)科學(xué)是拉塞爾·塞奇基金會(huì)（Russell Sage Foundation），而20世紀(jì)早期及隨后幾十年，對(duì)美國(guó)社會(huì)科學(xué)發(fā)展影響最大的當(dāng)數(shù)勞拉·斯貝爾曼·洛克菲勒紀(jì)念基金會(huì)（Laura Spelman Rockerfeller Memorial）。在1924—1928年間，勞拉·斯貝爾曼·洛克菲勒紀(jì)念基金為芝加哥大學(xué)、哈佛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等研究型大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)的發(fā)展撥款2億多美元（蓋格，2008，第147頁(yè)），其贈(zèng)款占整個(gè)社會(huì)科學(xué)所獲贈(zèng)款的絕大部分（見表1，蓋格，2008，第147頁(yè)），幸得由此，這些學(xué)校的相關(guān)學(xué)科都成為各自的學(xué)術(shù)名片。

表1 獲得勞拉·斯貝爾曼·洛克菲勒紀(jì)念基金會(huì)社會(huì)科學(xué)資助的部分目錄（1924—1928）（單位：1000美元）

20世紀(jì)初期，科學(xué)家變成慈善家，大學(xué)科學(xué)家創(chuàng)辦的基金會(huì)成為了美國(guó)科學(xué)捐贈(zèng)的新生力量?！半S著科學(xué)價(jià)值的凸顯，成千上萬的教授從教師、學(xué)者轉(zhuǎn)變成利潤(rùn)豐厚的企業(yè)的創(chuàng)始人，它們的枝葉和花朵在美國(guó)校園里開得越來越密集?！保∟isbet，1971，p. 81）科學(xué)促進(jìn)研究公司（Research Corporation for Science Advancement，俗稱“研究公司”）便是這一“密集”的一員。20世紀(jì)初，工業(yè)革命給社會(huì)帶來了重大進(jìn)步，但進(jìn)步的邪惡孿生子——污染，很快就成為社會(huì)的頑疾。為應(yīng)對(duì)來自工廠，尤其是煉油廠的滾滾濃煙，加州大學(xué)伯克利分校教授弗雷德里克·科特雷爾（Frederick Cottrell）發(fā)明了靜電除塵器，隨后建立公司，獲益不菲?？铺乩谞柌淮瓜延跓o限的商業(yè)利益，而將所獲利潤(rùn)用于資助同行，并于1912年成立了研究公司，作為科學(xué)家資助學(xué)術(shù)研究的先行者。多年來，該基金會(huì)支持了1.8萬多名科學(xué)家的工作，資助遍及美國(guó)研究型大學(xué)，其中哈佛大學(xué)埃德溫·科恩（Edwin Cohn）蛋白質(zhì)研究、肯尼斯·戴維森（Kenneth Davidson）流體動(dòng)力學(xué)研究、克拉克大學(xué)羅伯特·戈達(dá)德（Robert Goddard）對(duì)火箭的探索、哥倫比亞大學(xué)拉比磁共振研究、加州大學(xué)歐內(nèi)斯特·勞倫斯回旋加速器的發(fā)現(xiàn)、麻省理工學(xué)院羅伯特·范德格拉夫（Robert Van de Graaff）“范德格拉夫發(fā)電機(jī)”的發(fā)明、德克薩斯大學(xué)羅杰·威廉姆斯（Roger Williams）泛酸的發(fā)現(xiàn)無一不得到該基金會(huì)的資助，獲得資助的科學(xué)家有41人獲得了諾貝爾獎(jiǎng)。這些成就對(duì)于締造美國(guó)科研實(shí)力意義非凡，打破了20世紀(jì)初期諾貝爾獎(jiǎng)項(xiàng)幾乎由英國(guó)、德國(guó)及法國(guó)等歐洲大陸國(guó)家包攬的局面。日益增長(zhǎng)的科學(xué)捐贈(zèng)達(dá)成了19世紀(jì)以來美國(guó)對(duì)科學(xué)榮譽(yù)的追逐，逐漸擺脫了歐洲的陰影，不斷實(shí)現(xiàn)卡內(nèi)基所期待“改變我們科學(xué)在國(guó)家間的地位”之宏圖（Miller，1970，p. 173），到20世紀(jì)30年代初，美國(guó)科學(xué)已經(jīng)從一戰(zhàn)前的學(xué)徒角色，發(fā)展到幾乎與歐洲完全同等的位置。

二、科學(xué)捐贈(zèng)與研究型大學(xué)科研的繁榮

在經(jīng)歷一場(chǎng)熱戰(zhàn)（二戰(zhàn)）和一場(chǎng)冷戰(zhàn)（杜魯門主義后美國(guó)與蘇聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)）后，政府資助大學(xué)基礎(chǔ)研究的意識(shí)形態(tài)與政治壁壘才逐漸消失（Kohler，2020，p. 502）。二戰(zhàn)譜寫了聯(lián)邦政府與大學(xué)合作的新篇章，“如果沒有‘二戰(zhàn)’和蘇聯(lián)衛(wèi)星事件，美國(guó)學(xué)術(shù)研究將一事無成。這些事件讓我們感到國(guó)家安全依賴于對(duì)研究的承諾”（Jeffrey，2013）。二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)研究型大學(xué)在“曼哈頓工程”中的卓越表現(xiàn)令世人印象深刻，作為對(duì)其貢獻(xiàn)的回饋，學(xué)術(shù)科研被嵌入到國(guó)家的“研究生態(tài)系統(tǒng)”中（Axtell，2016，p. 317），政府對(duì)科學(xué)研究的支持達(dá)到了前所未有的水平。戰(zhàn)后，受羅斯?？偨y(tǒng)之托，瓦尼爾·布什（Vannevar Bush）制定《科學(xué)：無盡的邊疆》進(jìn)一步論及了大學(xué)基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)家之經(jīng)濟(jì)、科技、國(guó)防、衛(wèi)生的無限重要性，科學(xué)升級(jí)為“美國(guó)夢(mèng)”的門閥，國(guó)民開始暢想科學(xué)的無盡可能。捐贈(zèng)科學(xué)就等于實(shí)現(xiàn)夢(mèng)想，對(duì)科學(xué)的期待造就了戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代聯(lián)邦資助研究型大學(xué)科研的“黃金時(shí)代”。

然而，二戰(zhàn)后的歲月里，科學(xué)捐贈(zèng)依然是研究型大學(xué)科研資助的重要組成部分，作為研究資金的補(bǔ)充者、創(chuàng)新知識(shí)的支持者，與聯(lián)邦政府一同推動(dòng)美國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展。二戰(zhàn)后，研究型大學(xué)的科研價(jià)值受到青睞，幾十個(gè)新成立的基金會(huì)在富有的福特基金會(huì)牽頭下，將支持學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目作為主要業(yè)務(wù)，將捐贈(zèng)對(duì)準(zhǔn)了加州伯克利大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、芝加哥大學(xué)等各個(gè)日益磅礴發(fā)展的大學(xué)（研究中心）（Nisbet，1992，p. 203）。

科學(xué)捐贈(zèng)在戰(zhàn)時(shí)國(guó)防研究中發(fā)揮著關(guān)鍵的作用，成為聯(lián)邦政府資助的重要補(bǔ)充。戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，捐贈(zèng)等同于愛國(guó)，資助科學(xué)成為民主打敗專制的最佳方式。為打敗法西斯，物理學(xué)愛好者，華爾街商人阿爾弗雷德·盧米斯（Alfred Loomis）對(duì)科學(xué)的捐贈(zèng)直接推動(dòng)了哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院雷達(dá)技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步。以燕尾服公園（Tuxedo Park）為聚集地，盧米斯資助了哥倫比亞大學(xué)愛因斯坦、麻省理工學(xué)院瓦尼爾·布什、哈佛大學(xué)詹姆斯·康南特（James Conant）、麻省理工學(xué)院卡爾·康普頓（Karl Compton）等影響美國(guó)20世紀(jì)學(xué)術(shù)研究進(jìn)程的核心人物的多項(xiàng)研究，“他的才智和能量激發(fā)了批判性的科學(xué)研究，縮短并幫助贏得了二戰(zhàn)……。沒有一個(gè)人能超過阿爾弗雷德·盧米斯的貢獻(xiàn)。他把其天賦、精力以及華爾街的財(cái)富投入到勝利中”（Conant，2003，p. 116）。此外，在原子能發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)回旋加速器的研發(fā)中，同樣閃爍著科學(xué)捐贈(zèng)的巨大貢獻(xiàn)。為了籌措回旋加速器的研究資金，勞倫斯不斷周旋于曼哈頓街道的研究公司、化學(xué)基金會(huì)（Chemical Foundation）、小約西亞·梅西基金會(huì)（Josiah Macy Jr. Foundation）、洛克菲勒基金等基金會(huì)。幸得資助，勞倫斯順利實(shí)現(xiàn)回旋加速器研究，并于1939年獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，“我已經(jīng)有足夠的資金來確保我們獲得必要的支持，使我們能夠全速前進(jìn)”（Hiltzik，2015，p. 117）?？茖W(xué)捐贈(zèng)不僅達(dá)成了個(gè)人研究旨趣，更為重要的是推動(dòng)了美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)的國(guó)際聲譽(yù)。

二戰(zhàn)后，研究型大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來源發(fā)生了根本性變化，聯(lián)邦政府角色不斷超越民間科學(xué)捐贈(zèng)。冷戰(zhàn)時(shí)期，蘇聯(lián)衛(wèi)星危機(jī)再次引發(fā)美國(guó)政治精英與學(xué)術(shù)精英的焦慮，認(rèn)為政府在基礎(chǔ)研究方面投入的不足導(dǎo)致了美國(guó)全球爭(zhēng)霸的失利。為此，冷戰(zhàn)給予美國(guó)資助研究型大學(xué)一個(gè)難以否決的理由—國(guó)家安全（Charles，1994，p. 32）。1958年，共和黨、民主黨無爭(zhēng)議地通過應(yīng)急立法《國(guó)防教育法》，首次把教育比肩國(guó)家安全，激增大學(xué)基礎(chǔ)研究的投入。二戰(zhàn)與冷戰(zhàn)引發(fā)美國(guó)聯(lián)邦科學(xué)政策的革命。隨后，聯(lián)邦政府逐漸取代了私人慈善，成為資助研究型大學(xué)科研的主導(dǎo)，先后成立國(guó)家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)家人文基金會(huì)（National Endowment for the Humanities）等機(jī)構(gòu)，大面積資助美國(guó)大學(xué)科學(xué)研究。面對(duì)源源涌入的聯(lián)邦學(xué)術(shù)資助，科學(xué)捐贈(zèng)顯得相形見絀。

然而，政府資助的波動(dòng)，科學(xué)捐贈(zèng)之于大學(xué)發(fā)展的重要性又不斷凸顯。戰(zhàn)爭(zhēng)如幽靈一般吞食著一切，影響了聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)科研的資助，使得學(xué)術(shù)“黃金期”難以維持。早在20世紀(jì)60年代初期，約翰遜政府持續(xù)陷入越南戰(zhàn)爭(zhēng)、柬埔寨戰(zhàn)爭(zhēng)等戰(zhàn)爭(zhēng)泥潭，引發(fā)大規(guī)模的學(xué)生反戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)。學(xué)生搗毀涉及軍事研究的實(shí)驗(yàn)室，抗議大學(xué)參與任何形式的軍事研究，在短短的幾年中，學(xué)生運(yùn)動(dòng)便波及全美各境，如哥倫比亞大學(xué)、芝加哥大學(xué)、麻省理工學(xué)院、加州大學(xué)等所獲大量政府科研資助的精英大學(xué)都先后爆發(fā)了不同程度的反戰(zhàn)浪潮（楊九斌，2020，第72頁(yè)）。戰(zhàn)爭(zhēng)的失利侵蝕了政府與大學(xué)合作的基石，圍繞戰(zhàn)爭(zhēng)，政客、知識(shí)界產(chǎn)生分歧，不和的氣氛導(dǎo)致聯(lián)邦政府撥付大學(xué)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)不斷縮減（楊九斌，2020，第74頁(yè)）。20世紀(jì)70年代以來，全美各州經(jīng)濟(jì)的持續(xù)疲軟，更加劇了這種資助的困境，大學(xué)所獲科研經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期呈負(fù)增長(zhǎng)。1972年，聯(lián)邦政府與州政府一同占科研資金的78.2%，而到20世紀(jì)末，這一數(shù)額下降至68%左右，而科學(xué)捐贈(zèng)的比重卻一直在上升，占比從10%左右到20%以上；2005年至2010年，聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)研究的資助增長(zhǎng)了不到1%，與此形成鮮明對(duì)比的是，科學(xué)慈善事業(yè)幾乎占到大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的30%，并且以每年近5%的速度增長(zhǎng)（Murray，2013）。

二戰(zhàn)后，在原子彈及雷達(dá)研究的帶動(dòng)下，耗資巨大的“大科學(xué)”（Big Science）研究成為美國(guó)大學(xué)科學(xué)探索的典范，這意味著科研難以由一方力量單獨(dú)完成，急需民間力量、大學(xué)、工業(yè)界及政府之間的緊密合作，缺一不可。為維持或追逐精英地位，籌集研究經(jīng)費(fèi)成為擺在美國(guó)研究型大學(xué)的首要困境，各研究型大學(xué)對(duì)科學(xué)捐贈(zèng)的依賴不斷增強(qiáng)。以斯坦福大學(xué)為例，雖然作為美國(guó)西海岸國(guó)防資助的重要機(jī)構(gòu)，至20世紀(jì)60年代，仍然是一所“在偉大邊緣顫抖的大學(xué)”（Cole，2010，p. 118）。為此，1961年，該校便宣布一項(xiàng)籌集1億美元的科學(xué)募捐計(jì)劃，彌補(bǔ)戛然而止的政府資金，并成功獲得福特基金會(huì)2，500萬美元的捐贈(zèng)（Cole，2010，p. 118）。恰如硅谷之父，弗萊德·特曼（Fred Terman）所言，科學(xué)捐贈(zèng)對(duì)斯坦福大學(xué)超越地區(qū)性，走向國(guó)際學(xué)術(shù)重鎮(zhèn)必不可少：有利于幫助斯坦福大學(xué)有效地競(jìng)爭(zhēng)到最優(yōu)秀的學(xué)生；迅速擴(kuò)大研究基地；建立必要的基礎(chǔ)設(shè)施（Cole，2010，p. 101）。在20世紀(jì)70年代，美國(guó)研究型大學(xué)紛紛建立專門的捐贈(zèng)管理機(jī)構(gòu)，以充分利用科學(xué)捐贈(zèng)及其投資收益。如，1974年，哈佛大學(xué)建立哈佛管理公司（Harvard Management Company），管理日益龐大的捐贈(zèng)——大約占大學(xué)運(yùn)營(yíng)預(yù)算的35%，正如哈佛大學(xué)校長(zhǎng)德魯·福斯特（Drew Faust）所言:“慈善事業(yè)對(duì)我們來說非常重要，尤其是科學(xué)捐贈(zèng)”（Jeffrey，2013）。約翰·霍普金斯大學(xué)則不斷將其醫(yī)學(xué)研究?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為籌資優(yōu)勢(shì)，以持續(xù)獲取生物醫(yī)學(xué)、醫(yī)藥工程學(xué)等研究所需經(jīng)費(fèi)。因而，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力之際，愈來愈多研究型大學(xué)感知到科學(xué)捐贈(zèng)的重要性，不斷向社會(huì)發(fā)出籌款的呼聲。

與此同時(shí)，對(duì)于后工業(yè)化的追求，進(jìn)一步密切了科學(xué)捐贈(zèng)與大學(xué)的關(guān)系。美國(guó)生于鄉(xiāng)村，搬入城市（Hofstadter，1955，p. 17），在漫長(zhǎng)的工業(yè)化發(fā)展中，原本田園詩(shī)般的城市被工業(yè)、喧囂包圍。海洋生物學(xué)家蕾切爾·卡遜（Rachel Carson）1962年出版駭世之作《寂靜的春天》（Silent Spring）透過大范圍地使用合成殺蟲劑（DDT）對(duì)環(huán)境污染的致命性研究，批評(píng)了現(xiàn)代工業(yè)帶來的危害，稱DDT“不應(yīng)該叫做‘殺蟲劑’，而應(yīng)稱為‘殺生劑’”（卡遜，1997，第136頁(yè)）。如此種種批評(píng)，傳遞出美國(guó)民眾對(duì)科學(xué)跳出政治的束縛，致力于諸如治療疾病、保護(hù)環(huán)境等社會(huì)民生的疾呼。二戰(zhàn)見證了美國(guó)研究型大學(xué)無與倫比的科研實(shí)力，大學(xué)壓倒其他機(jī)構(gòu)，成為發(fā)現(xiàn)和傳播知識(shí)的學(xué)術(shù)中心，獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室、博物館、大型圖書館，乃至一些政府設(shè)立的專門研究機(jī)構(gòu)都被大學(xué)擊敗，要么退居次要地位，要么淪為大學(xué)的附庸（李猛，2017）。市政當(dāng)局向大學(xué)伸出橄欖枝，翹首以盼大學(xué)科研能夠像貢獻(xiàn)國(guó)家“大社會(huì)”那般對(duì)城市“小社區(qū)”做出無限貢獻(xiàn)，以解決新的敵人——城市的混亂、枯萎及動(dòng)蕩（Jennifer，2003）。相應(yīng)地，研究型大學(xué)獲得了生物醫(yī)藥、新能源等相關(guān)方面的大量捐贈(zèng)（見表2，Murray，2013），其中作為21世紀(jì)科學(xué)捐贈(zèng)的新興代表，蓋茨基金會(huì)（Gates Foundation）投入15億美元之多來推動(dòng)生命科學(xué)的發(fā)展，旨在將生命科學(xué)基礎(chǔ)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為人類福利。

表2 2003—2011年十大基金會(huì)對(duì)美國(guó)前50名研究型大學(xué)資助領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)表

20世紀(jì)80年代以來，慷慨的聯(lián)邦資助不再，科學(xué)捐贈(zèng)的必要性進(jìn)一步顯現(xiàn)。到1980年，無論是大眾報(bào)刊還是專業(yè)學(xué)術(shù)期刊都傳播了一條壞消息——“高等教育的新蕭條”（Thelin，Trollinger，2014，p.30），面對(duì)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)萎靡，聯(lián)邦政府一改20世紀(jì)50、60年代慷慨的學(xué)術(shù)資助，規(guī)避資助創(chuàng)新性強(qiáng)的高風(fēng)險(xiǎn)研究。毫無疑問，美國(guó)學(xué)術(shù)的繁榮離不開政府對(duì)科學(xué)的無限資助。然而，1981年，里根執(zhí)政推行“小成本大回報(bào)”的國(guó)家科研政策，提倡實(shí)現(xiàn)大學(xué)科研“私有化”，將大學(xué)科研推向私有化、市場(chǎng)化，導(dǎo)致聯(lián)邦政府撥付給大學(xué)的研究經(jīng)費(fèi)捉襟見肘。“如果沒有完成研究的三分之二，研究者難以申請(qǐng)到美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院等聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)，因?yàn)橐磺卸际侨绱思ち液椭?jǐn)慎（保守）。”（Zinsmeister，2016）且就申請(qǐng)聯(lián)邦科研資金的程序而言又過于繁雜，即便是“杰出的科學(xué)家，現(xiàn)在也必須耗時(shí)申請(qǐng)資助”（Zinsmeister，2016）。一大批“擁有最具創(chuàng)新性的博士生、博士后，因?yàn)闊o法獲得資助而無奈離開研究事業(yè)……慈善捐款比以往任何時(shí)候都更重要，它們使我們能夠克服其中的一些挑戰(zhàn)”（Zinsmeister，2016）。愈來愈多科學(xué)家意識(shí)到科學(xué)捐贈(zèng)的不可或缺，以幫助美國(guó)科學(xué)事業(yè)度過動(dòng)蕩的年代。

20世紀(jì)80年代以來，面對(duì)日本、德國(guó)等后起之秀在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)，美國(guó)幾乎無招架之力，書店的書架上堆滿了描述“日本如何事事做得更好”（how Japan was doing everything better）的書籍（O’Mara，2019，p. 133）。朝野將美國(guó)潰敗歸咎于未充分激發(fā)大學(xué)的創(chuàng)新力，日益寄希望于研究型大學(xué)在信息科技、生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)先水平，幫助美國(guó)發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，以贏得與他國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)，即視大學(xué)科研成為國(guó)家創(chuàng)新的源泉，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的底氣。20世紀(jì)70年代末80年代初，世人就看見了學(xué)術(shù)資本的曙光，隨著背靠研究型大學(xué)區(qū)域之圣何塞-舊金山地區(qū)（硅谷）、馬薩諸塞州128號(hào)公路科技帶、北卡羅萊納州三角研究園以及奧斯汀-圣安東尼奧走廊的經(jīng)濟(jì)繁榮，讓世人見證了大學(xué)科研在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中無與倫比的潛力，學(xué)術(shù)科研轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)引擎，成為了拯救美國(guó)經(jīng)濟(jì)的圣杯。在此邏輯下，科學(xué)的價(jià)值不斷獲得肯定，為了鞏固美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，民間捐贈(zèng)加大了資助學(xué)術(shù)研究的步伐，密切關(guān)注那些因結(jié)果的不確定性而缺乏聯(lián)邦政府資助的項(xiàng)目。

當(dāng)前，科學(xué)捐贈(zèng)日益成為了資助創(chuàng)新研究的關(guān)鍵貢獻(xiàn)者，為科學(xué)突破奠定基礎(chǔ)。相較于政府資助，基金會(huì)等科學(xué)捐贈(zèng)更具創(chuàng)新特性：適應(yīng)性強(qiáng)，能承受風(fēng)險(xiǎn)性、有耐心、愿意為科學(xué)發(fā)現(xiàn)提供經(jīng)費(fèi)，并向未經(jīng)證實(shí)的創(chuàng)新者敞開大門（Zinsmeister，2016）。為實(shí)現(xiàn)大學(xué)的卓越與創(chuàng)新，美國(guó)研究型大學(xué)不斷增加對(duì)慈善捐贈(zèng)的依賴，大學(xué)與基金會(huì)的關(guān)系越發(fā)密切。90年代，迎來“慈善事業(yè)的黃金時(shí)代”（Thelin，Trollinger，2014，p. 31），1990年，1000多個(gè)較大的基金會(huì)向高等教育提供總額約達(dá)5億美元的捐贈(zèng)資金（Vest，2007，p. 56）。千禧之年，計(jì)算機(jī)行業(yè)巨頭戈登·摩爾（Gordon Moore）成立戈登·貝蒂摩爾基金會(huì)（Gordon and Betty Moore Foundation，簡(jiǎn)稱摩爾基金會(huì)），該基金會(huì)的宗旨傳神地表達(dá)了美國(guó)捐贈(zèng)組織的創(chuàng)新文化，“我們希望基金會(huì)能夠?qū)鉀Q重大問題產(chǎn)生重大影響…….我們尋求持久變革，而不僅僅著眼于短期成效?；A(chǔ)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)與探索為社會(huì)帶來利益，所以我們冒著風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)開創(chuàng)性的科學(xué)”（Moore Foundation，2015）。為達(dá)成宗旨，該基金會(huì)將環(huán)境保護(hù)、科學(xué)研究、高等教育以及舊金山灣區(qū)發(fā)展作為主要資助領(lǐng)域。該理念與基金會(huì)的創(chuàng)始人摩爾（費(fèi)爾柴爾德半導(dǎo)體、因特爾公司的聯(lián)合創(chuàng)始人，以‘摩爾定律’聞名學(xué)界）密切相關(guān)，摩爾相當(dāng)熱衷于那些難以覓得美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)或國(guó)家衛(wèi)生研究院等聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助的高風(fēng)險(xiǎn)研究項(xiàng)目（Malakoff，2000）。2002年，摩爾基金會(huì)向加州理工學(xué)院做出3億美元的捐贈(zèng)承諾，以資助該機(jī)構(gòu)推進(jìn)在包括宇宙學(xué)、物理科學(xué)、化學(xué)、地球與行星科學(xué)、生物學(xué)與神經(jīng)科學(xué)等前沿科學(xué)的突破性研究，并一并資助加州理工學(xué)院建立量子信息與物質(zhì)研究所、大腦功能高級(jí)分析中心、太陽(yáng)能燃料研究中心、超快科技中心等前沿研究中心（Moore Foundation，2016）。此外，自2016年起，該基金會(huì)為慶祝摩爾定律50周年，設(shè)置“摩爾發(fā)明家獎(jiǎng)學(xué)金”，加速未來50年的美國(guó)科學(xué)探索的腳步，基金會(huì)計(jì)劃至2026年撥款3400余萬美元，以支持50名美國(guó)中青年科學(xué)家的高水平科研，其中加州伯克利大學(xué)、普渡大學(xué)、芝加哥大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、石溪大學(xué)等多所研究型大學(xué)都已獲得相應(yīng)資助（Moore Foundation，2017）。

三、科學(xué)捐贈(zèng)萎縮與研究型大學(xué)科研的困境

21世紀(jì)以來，美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力導(dǎo)致科學(xué)捐贈(zèng)萎縮，大學(xué)科研事業(yè)受到艱難考驗(yàn)。自20世紀(jì)下半葉以來，科學(xué)捐贈(zèng)在美國(guó)研究型大學(xué)發(fā)展中愈發(fā)扮演重要角色，與政府、大學(xué)及產(chǎn)業(yè)界一同構(gòu)成大學(xué)科學(xué)研究的四大經(jīng)費(fèi)渠道。大學(xué)科研事業(yè)的老友新朋不斷，卡內(nèi)基基金會(huì)、洛克菲勒基金會(huì)、福特基金會(huì)都在不同程度上影響了戰(zhàn)后美國(guó)研究型大學(xué)的科學(xué)發(fā)展，乃至學(xué)術(shù)格局。斯隆基金會(huì)（Alfred p.Sloan Foundation）、霍華德·休斯醫(yī)學(xué)院（Howard Hughes Medical Institute）、摩爾基金會(huì)、卡弗里基金會(huì)（Kavli Foundation）、科學(xué)研究公司、西蒙斯基金會(huì)（Simons Foundation）、蓋茨基金會(huì)、盧米娜基金會(huì)（Lumina Foundation）、威廉與弗洛拉·休利特基金會(huì)（William and Flora Hewlett Foundation）等不勝枚舉的慈善組織也成為了科研資助的后繼者。伴隨著基金會(huì)的日益發(fā)展，捐贈(zèng)收入占據(jù)研究型大學(xué)運(yùn)營(yíng)預(yù)算的比例也越來越大，各大學(xué)在年度捐贈(zèng)報(bào)告中無不流露出對(duì)于科研捐贈(zèng)的重視與渴望。

經(jīng)濟(jì)盛世造就了美國(guó)難以匹敵的科研捐贈(zèng)，而經(jīng)濟(jì)危機(jī)又在很大程度上導(dǎo)致了美國(guó)研究型大學(xué)捐贈(zèng)收入的“寒冬”。2007年底以來，美國(guó)股票市場(chǎng)、慈善事業(yè)和籌款活動(dòng)遭遇了災(zāi)難性的打擊，經(jīng)濟(jì)危機(jī)下基金會(huì)基金的萎縮重創(chuàng)了美國(guó)大學(xué)科研事業(yè)。作為美國(guó)最大的慈善基金會(huì)之一，福特基金會(huì)的資產(chǎn)在2007年達(dá)到135億美元，而至2008年9月縮水為110億美元（Cole，2010，p. 440）。資產(chǎn)的萎縮導(dǎo)致諸如福特基金會(huì)等美國(guó)科學(xué)捐贈(zèng)力量不斷銳減對(duì)美國(guó)研究型大學(xué)通信技術(shù)、生物醫(yī)藥等前沿科學(xué)的資助，其中大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)的資助則面臨更為尷尬的境地，原有資助不斷被迫擱淺或終止。

誠(chéng)然，經(jīng)濟(jì)困境導(dǎo)致美國(guó)研究型大學(xué)科研捐贈(zèng)收益呈現(xiàn)整體下滑，遲遲難以復(fù)蘇。雖然2009年，全美經(jīng)濟(jì)研究局發(fā)布消息稱，始于2007年底的經(jīng)濟(jì)危機(jī)在持續(xù)18個(gè)月后已經(jīng)接近復(fù)蘇，但美國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然難言樂觀，國(guó)民經(jīng)濟(jì)陷入了長(zhǎng)期衰退（Thelin，Trollinger，2014，p. 98）。2008年以來，捐贈(zèng)收入排名前10的美國(guó)研究型大學(xué)都面臨收益縮水的危機(jī)，其中哈佛大學(xué)的捐贈(zèng)受到的沖擊最大，2008至2009年間，哈佛大學(xué)捐贈(zèng)市值縮水了30%，其他研究型大學(xué)也難逃厄運(yùn)，麻省理工學(xué)院縮水了21%（Humphreys，2010）。與此同時(shí)，大學(xué)捐贈(zèng)基金同樣在金融危機(jī)中遭受了嚴(yán)重打擊，至2009年第一季度，普林斯頓大學(xué)損失達(dá)11%，耶魯大學(xué)、哈佛大學(xué)這一數(shù)據(jù)分別為13.4%、22%，私立大學(xué)捐贈(zèng)基金平均損失了22.5%，總投資至少損失了945億美元（Wolinsky，2009）。捐贈(zèng)收益的受限，研究型大學(xué)入不敷出，大學(xué)科研受到巨大的影響。經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)蝴蝶效應(yīng)，正在不斷侵蝕美國(guó)學(xué)術(shù)自由要義，為了平衡開支，研究型大學(xué)紛紛采取各種節(jié)流措施，減少科學(xué)支出成為眾多高校無奈之選。經(jīng)濟(jì)困境下，“金錢不再是萬惡之源，缺錢則為萬惡之首”（Thelin，Trollinger，2014，p. 171），于是乎籌款成了大學(xué)校長(zhǎng)的首要任務(wù)，似乎“錢”正在左右著大學(xué)的發(fā)展。圣母大學(xué)（University of Notre Dame）前校長(zhǎng)西奧多·赫斯伯格（Theodore Hesburgh）無奈說道，“你可以擁有偉大的憧憬，但如果沒有錢，你就只能夠僅存對(duì)一條小溪的想象了”（Savag，1999，p. 7）。

為了保持領(lǐng)先地位，捐贈(zèng)成為不可或缺，各大學(xué)盡可能獲取捐贈(zèng)資源?！皼]有什么比慈善事業(yè)或慈善組織更美國(guó)化的了。沒有它們，我們就不會(huì)有世界上最偉大的國(guó)家以及最偉大的大學(xué)?！保═homas，2015）近年來，哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等捐贈(zèng)收益相對(duì)富足的院校暫且能夠利用其雄厚的財(cái)力，延續(xù)其精英大學(xué)的聲譽(yù)，繼續(xù)維持高水平研究的巨大開銷。然而，幸運(yùn)兒總是少數(shù)，富裕的捐贈(zèng)并未照耀至絕大多數(shù)美國(guó)大學(xué)，以致囿于收入拮據(jù)，一批批院校的學(xué)術(shù)能力不斷被削弱。以羅徹斯特大學(xué)為例便可管窺，20世紀(jì)70年代初，羅徹斯特大學(xué)僅次于哈佛大學(xué)和德克薩斯大學(xué)，擁有全美第三大的捐贈(zèng)收益，而到20世紀(jì)90年代末，其基金收入降到了全美第25位，不佳的捐贈(zèng)致使羅徹斯特大學(xué)在20世紀(jì)90年代便不得不裁減研究者，減少研究項(xiàng)目，其學(xué)術(shù)聲譽(yù)遭受的打擊不言自明（Lerner，2008）。

聯(lián)邦政府資助下降，強(qiáng)化了大學(xué)對(duì)科學(xué)捐贈(zèng)的依賴。聯(lián)邦政府資助與捐贈(zèng)收益構(gòu)成了大學(xué)科研收入的兩大部分，二戰(zhàn)后的近60年來，美國(guó)科學(xué)事業(yè)總體獲得了可靠的資金，然而，盡管聯(lián)邦政府是大學(xué)科學(xué)研究的主要支持者，但它越發(fā)強(qiáng)調(diào)實(shí)際應(yīng)用，為發(fā)展性研究所提供的資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過基礎(chǔ)研究的數(shù)額（Kennedy，2012）。為此，科學(xué)捐贈(zèng)的價(jià)值明顯，2012年，斯坦福大學(xué)宣布進(jìn)行10億美元的私人捐款計(jì)劃，“正如大白鯊必須不斷在水中移動(dòng)，以提取足夠的氧氣以避免溺水一樣，一流的研究型大學(xué)必須攝入越來越多的錢來支付樓宇建設(shè)，更新科研設(shè)備與設(shè)施，吸收優(yōu)秀的學(xué)生和世界一流的研究人員”（Jeffrey，2013）。事實(shí)上，二戰(zhàn)后，科學(xué)研究已經(jīng)成了美國(guó)研究型大學(xué)熱衷之事，是研究型大學(xué)取得國(guó)際聲譽(yù)最為重要的砝碼。為此，雖然收益停滯不前，斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、密歇根大學(xué)等研究型大學(xué)依然竭力翻番科研預(yù)算，以致科研收入與開銷之間的鴻溝越發(fā)成為美國(guó)研究型大學(xué)難以逾越的障礙。鑒于此，近50所美國(guó)大學(xué)正在效仿斯坦福大學(xué)的募捐實(shí)踐，進(jìn)行旨在籌集至少10億美元捐款的籌款活動(dòng)（Almanac of American Philanthropy，2016），2013年，哈佛大學(xué)更是宣布美國(guó)高等教育領(lǐng)域有史以來規(guī)模最大的籌款活動(dòng)，旨在籌集65億美元，以支持多學(xué)科研究（The Harvard Gazette，2015）。當(dāng)然，其中不乏“幸運(yùn)兒”，偶有研究型大學(xué)在這種經(jīng)濟(jì)陰霾中見到一絲曙光，令人望其項(xiàng)背。2013年，金融大亨、紐約市前市長(zhǎng)邁克爾·布隆伯格（Michael Bloomberg）已承諾向母校約翰·霍普金斯大學(xué)提供3.5億美元，支持該校水資源可持續(xù)性、醫(yī)療保健提供、全球衛(wèi)生、學(xué)習(xí)科學(xué)等領(lǐng)域的科學(xué)研究（HUB，2013）。但，這種幸運(yùn)屈指可數(shù)，缺少聯(lián)邦政府科研資助，又偏逢此時(shí)新冠疫情肆虐，美國(guó)研究型大學(xué)能夠維持多久領(lǐng)先地位？又是一個(gè)黯然神傷的故事。

四、結(jié)論

科學(xué)捐贈(zèng)作為美國(guó)高等教育的一部分，已經(jīng)成為了美國(guó)研究型大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的重要來源，更是大學(xué)學(xué)術(shù)聲譽(yù)的體現(xiàn)。盡管存在挑戰(zhàn)，科學(xué)捐贈(zèng)對(duì)于保持和加強(qiáng)美國(guó)高等教育體系的卓越至關(guān)重要（Vest，2007，p. 69）?？茖W(xué)捐贈(zèng)與美國(guó)研究型大學(xué)發(fā)展密切相關(guān)，二戰(zhàn)前，在聯(lián)邦政府極少關(guān)注大學(xué)科學(xué)研究時(shí)，科學(xué)捐贈(zèng)已與研究型大學(xué)聯(lián)系緊密，助力美國(guó)研究型大學(xué)之科研興起。二戰(zhàn)后，雖被聯(lián)邦政府的資助遮住了光芒，科學(xué)捐贈(zèng)仍是研究型大學(xué)科研資金的重要來源之一，與聯(lián)邦政府一同促進(jìn)了研究型大學(xué)之繁榮。當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)疲軟時(shí)期，政府資助放緩的情況下，科學(xué)捐贈(zèng)對(duì)青年學(xué)者、前沿研究的資助，彌補(bǔ)了研究資金的不足，之于美國(guó)科研事業(yè)的重要性有增無減。

然而，也應(yīng)當(dāng)意識(shí)到捐贈(zèng)作為民間慈善行為，無法替代政府的資助。譬如，科學(xué)捐贈(zèng)往往過于集中，主要流向哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等少數(shù)頂尖研究型大學(xué)，絕大多數(shù)的院校所獲經(jīng)費(fèi)不容樂觀。為了尋求急需的科研經(jīng)費(fèi)，面對(duì)捐贈(zèng)的過度聚集難免引發(fā)不良的學(xué)術(shù)游說。為此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，過度依賴捐贈(zèng)，不利于大學(xué)的有序發(fā)展。如為迎合捐贈(zèng)者，美國(guó)多數(shù)大學(xué)整齊劃一地扎堆于生物技術(shù)、新興能源及信息科技等領(lǐng)域，從而有礙于美國(guó)引以為傲的高等教育多元性及獨(dú)特性。當(dāng)前，我國(guó)大學(xué)日益朝著克拉克·克爾（Clark Kerr）所稱的“多元大學(xué)”發(fā)展，即大學(xué)超越象牙塔，從事著各種各樣的活動(dòng)，涉及各種各樣的利益，以此，涉及大學(xué)科研資助問題，亦無法脫離“多元”主體。撥云見日，于我國(guó)“雙一流”大學(xué)建設(shè)而言，批判性地學(xué)習(xí)美國(guó)之經(jīng)驗(yàn)十分必要：一者，應(yīng)當(dāng)肯定民間科學(xué)捐贈(zèng)的價(jià)值，意識(shí)到其在突破性研究中的貢獻(xiàn)，而不斷挖掘社會(huì)資本，建立良好的合作生態(tài)；二者，應(yīng)避免過度依靠民間資本發(fā)展大學(xué)科研事業(yè)，政府資金的缺位無疑將導(dǎo)致大學(xué)發(fā)展的滯后，政府在大學(xué)科研發(fā)展中起著民間捐贈(zèng)不可替代的作用。概之，建立民間與政府聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以政府、民間等多方力量共同助力大學(xué)科研事業(yè)，在政府、大學(xué)和慈善事業(yè)之間建立橋梁，對(duì)于確保實(shí)現(xiàn)國(guó)家在科學(xué)與創(chuàng)新的領(lǐng)袖地位至關(guān)重要（Michelson，2020，p. 35）。