龔自祿

(中國(guó)地震局地震大地測(cè)量重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，湖北 武漢 420071)

1 研究背景和樣本選擇

科技專利是指專利權(quán)人對(duì)科技發(fā)明創(chuàng)造享有的專利權(quán)，是科技成果的一種表現(xiàn)形式。而檔案類專利是檔案領(lǐng)域的科技發(fā)展專利，其申請(qǐng)狀況則在一定程度上代表著檔案領(lǐng)域的科技市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，能夠揭示檔案科技創(chuàng)新的程度。改革開放以來，特別是近30年來，國(guó)家層面對(duì)檔案管理的重視使檔案領(lǐng)域的科技創(chuàng)新日益活躍。檔案科技專利作為檔案管理與檔案科學(xué)研究的紐帶，直接影響著檔案管理水平的提高，其申請(qǐng)情況的好壞代表著檔案管理能力的高低[1]。因此，進(jìn)一步關(guān)注檔案類科技專利成果申請(qǐng)情況具有重要意義。

筆者調(diào)查以中國(guó)知網(wǎng)為調(diào)查樣本來源，調(diào)查檢索范圍：國(guó)家科技專利數(shù)據(jù)總庫(kù)。調(diào)查檢索時(shí)間為2020年7月1日。檢索條件：①專利名稱含有“檔案”一詞(精確匹配)；②調(diào)查檢索年限(以公開日為準(zhǔn))為：1990年1月1日至2019年12月31日；③數(shù)據(jù)地域范圍：中國(guó)專利(即國(guó)內(nèi)專利)。調(diào)查獲得的檔案類科技專利成果樣本總數(shù)為6 057個(gè)。據(jù)了解，被中國(guó)知網(wǎng)收錄的國(guó)內(nèi)專利并不是國(guó)內(nèi)所有的專利。因此，可能有相當(dāng)大的數(shù)量的檔案類科技專利未被中國(guó)知網(wǎng)收錄，調(diào)查結(jié)論存在一定程度的局限性。

筆者將從檔案類科技專利申請(qǐng)情況的角度，以檔案科技專利申請(qǐng)量的年度分布、學(xué)科分布、熱點(diǎn)關(guān)鍵詞分布、專利類別分布、專利成果轉(zhuǎn)化為分析指標(biāo)展開定量分析，試圖深入了解近30年我國(guó)檔案類科技專利的申請(qǐng)情況，力圖揭示我國(guó)檔案科技發(fā)展?fàn)顩r。

2 檔案類科技專利申請(qǐng)的調(diào)查分析

2.1 專利申請(qǐng)量大幅增長(zhǎng)

專利是記錄先進(jìn)技術(shù)的合法憑證，對(duì)某一特定領(lǐng)域的專利申請(qǐng)時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以了解該領(lǐng)域科技發(fā)展的狀況。下面通過對(duì)檔案類科技專利(6 906個(gè))的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，得出其年代變化情況，并繪制出其年代變化的申請(qǐng)趨勢(shì)(見圖1)。

圖1 1990年-2019年我國(guó)檔案類科技專利申請(qǐng)量年趨勢(shì)

從圖1可以看出，我國(guó)檔案類專利申請(qǐng)趨勢(shì)大致分為3個(gè)階段：1990年-1999年的緩慢摸索期、2000年-2009年的抬頭前進(jìn)期、2010年-2019年的昂首闊步期。

在第一階段(1990年-1999年)中，檔案類科技專利申請(qǐng)數(shù)量一直處于較低水平，年均數(shù)量為7.6個(gè)，除1999年(11個(gè))和1999年(14個(gè))外，其他8年的申請(qǐng)數(shù)量均是個(gè)位數(shù)。這10年專利公開總量為76個(gè)，約占這30年總量1.25%。這與我國(guó)當(dāng)時(shí)科技發(fā)展水平不高的大環(huán)境有關(guān)，正處于“八五”和“九五”規(guī)劃中的改革開放快速推進(jìn)、確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、形成總體開放格局的時(shí)期。這一時(shí)期，科技領(lǐng)域處于學(xué)習(xí)和積蓄力量的階段。

在第二階段(2000年-2009年)中，檔案類科技專利申請(qǐng)數(shù)量有所上揚(yáng)，申請(qǐng)量逐年快速增加，從2000年的14個(gè)增加到2009年103個(gè)，實(shí)現(xiàn)從2位數(shù)的量級(jí)跨越到3位數(shù)的量級(jí)。這10年專利公開總量為407個(gè)，約是前10年的5.3倍多，約占這30年總量的6.72%。這一階段是在“科學(xué)發(fā)展觀”這一指導(dǎo)思想下，科技領(lǐng)域逐漸走向活躍，檔案類科技發(fā)展逐漸有所起色，專利申請(qǐng)數(shù)量也在快速增長(zhǎng)。

在第三階段(2010年-2019年)中，檔案類科技專利申請(qǐng)數(shù)量突飛猛進(jìn)，從2010年113個(gè)發(fā)展到2019年的1 519個(gè)，增長(zhǎng)了12倍多。這10年專利公開數(shù)量為5 574個(gè)，約是前10年的13.7倍，約占這30年總量的92.03%。根據(jù)趨勢(shì)預(yù)測(cè)，2020年的公開數(shù)量將達(dá)到1 631個(gè)。

檔案類科技專利申請(qǐng)量年度分布趨勢(shì)比較清晰地表明，近30年檔案類科技專利的申請(qǐng)量從無到有，從少到多，從緩慢增加到快速井噴的狀態(tài)。可以預(yù)知，目前我國(guó)檔案類科技專利申請(qǐng)正處在快速增長(zhǎng)階段，遠(yuǎn)沒有達(dá)到頂峰。

2.2 輕工業(yè)手工業(yè)學(xué)科發(fā)展突出

檔案類科技專利數(shù)量的學(xué)科分布極其廣泛，各學(xué)科分布也極不均衡，其中以輕工業(yè)手工業(yè)、計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用為核心，以計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)、電信技術(shù)、機(jī)械工業(yè)、工業(yè)通用技術(shù)及設(shè)備、電力工業(yè)、自動(dòng)化技術(shù)為主，輔以其他學(xué)科。

從學(xué)科分布上看，可以劃分為輕工業(yè)手工業(yè)、計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用、計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)、電信技術(shù)、機(jī)械工業(yè)、工業(yè)通用技術(shù)及設(shè)備、電力工業(yè)、自動(dòng)化技術(shù)、出版、金屬學(xué)及金屬工藝、汽車工業(yè)、生物醫(yī)學(xué)工程、建筑科學(xué)與工程、儀器儀表工業(yè)、植物保護(hù)、蠶蜂與野生動(dòng)物保護(hù)、一般化學(xué)工業(yè)、環(huán)境科學(xué)與資源利用、臨床醫(yī)學(xué)、有機(jī)化工等，共計(jì)20個(gè)學(xué)科。其學(xué)科分布調(diào)查結(jié)果見表1。

表1 檔案類科技專利學(xué)科分布調(diào)查結(jié)果

數(shù)量占比最高的是輕工業(yè)手工業(yè)，共3 945個(gè)，占比64.33%，超過全部專利數(shù)量的3/5。這與檔案學(xué)科的類屬似乎有很明顯的關(guān)系，與檔案的文化屬性有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。

數(shù)量占比居第二位的是計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用，共559個(gè)，占比9.12%，盡管在數(shù)量和占比上排第二，卻不足全部專利數(shù)量的1/10。但與排第三位的計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)學(xué)科相比，計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用學(xué)科的專利數(shù)量及占比均是計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)學(xué)科的2倍多；與排第一位的輕工業(yè)手工業(yè)學(xué)科相比，計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用學(xué)科的專利數(shù)量?jī)H僅是輕工業(yè)手工業(yè)學(xué)科的1/7。這與檔案智能化趨勢(shì)有關(guān)，檔案的智能化刺激了檔案軟件學(xué)科的專利申請(qǐng)量的增加。

位于第三方陣的有計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)、電信技術(shù)、機(jī)械工業(yè)、工業(yè)通用技術(shù)及設(shè)備、電力工業(yè)、自動(dòng)化技術(shù)、出版等學(xué)科，占全部檔案類專利的20.39%，共1 250個(gè)，約為總量的1/5。這一方陣大都與機(jī)械工業(yè)制造業(yè)等相關(guān)，他們之間專利數(shù)量分布較為均衡，都在100-300個(gè)之間。

位于第四方陣的有金屬學(xué)及金屬工藝、汽車工業(yè)、生物醫(yī)學(xué)工程、建筑科學(xué)與工程、儀器儀表工業(yè)、植物保護(hù)、蠶蜂與野生動(dòng)物保護(hù)、一般化學(xué)工業(yè)、環(huán)境科學(xué)與資源利用、臨床醫(yī)學(xué)、有機(jī)化工等學(xué)科，它們的專利數(shù)量均在100個(gè)以內(nèi)，這11項(xiàng)的總占比6.16%，與前3個(gè)方陣的比例相比相差好幾個(gè)數(shù)量級(jí)。

這一情況比較清晰地表明，檔案類科技專利申請(qǐng)量在學(xué)科分類方面分布非常廣泛，但是分布極不均衡。其中以輕工業(yè)手工業(yè)、計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用等學(xué)科為最多，以計(jì)算機(jī)硬件技術(shù)、電信技術(shù)、機(jī)械工業(yè)、工業(yè)通用技術(shù)及設(shè)備、電力工業(yè)、自動(dòng)化技術(shù)為次之，其他學(xué)科作為補(bǔ)充。

2.3 熱點(diǎn)關(guān)鍵詞分布總體向好

專利技術(shù)的關(guān)鍵詞就代表著技術(shù)研究的熱點(diǎn)所在，也代表著研究的主題。檔案類科技專利的關(guān)鍵詞分布面廣，經(jīng)過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)整理和分析，關(guān)鍵詞分布集中在實(shí)用新型、檔案柜、檔案盒、檔案管理、權(quán)利要求、檔案袋、外觀設(shè)計(jì)、檔案架、檔案夾、檔案管理系統(tǒng)、支撐板、檔案文件、檔案資料、隔離板、控制器、連接桿、伸縮桿、折流板、電子檔案、檔案箱等20個(gè)關(guān)鍵詞上。他們的數(shù)量和占比見表2。

數(shù)量占比居第一位的是實(shí)用新型，共2 311個(gè)，占全部專利數(shù)量的32.22%，接近全部專利數(shù)量的1/3。這說明檔案類科技專利研究最熱門的是實(shí)用新型類專利，實(shí)用新型具有比較寬泛的概念，這與檔案管理的文化屬性有一定關(guān)聯(lián)性。

數(shù)量占比居第二方陣的有檔案柜、檔案盒、檔案管理，他們的占比均在5%～15%之間，與第一方陣的實(shí)用新型相比，差距較大。他們占比分別為13.05%、10.21%、8.98%，3個(gè)關(guān)鍵詞的專利總數(shù)為2 312，占比與位居第一的實(shí)用新型相當(dāng)。

其余的16個(gè)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞位居第三方陣，總數(shù)量為1 434，與前兩個(gè)方陣相差一個(gè)數(shù)量級(jí)。其中，最多的是權(quán)利要求327個(gè)，占比4.56；最少的是檔案箱94個(gè)，占比1.31%。

表2 檔案類科技專利的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞分布調(diào)查結(jié)果

這一情況清楚地表明，檔案類科技專利覆蓋面較為廣泛，既涉及管理管理，也涉及檔案耗材，更涉及檔案技術(shù)。從數(shù)量占比上來講，主要聚焦在實(shí)用新型和一些實(shí)用性較強(qiáng)的關(guān)鍵技術(shù)上面，比如檔案柜、檔案盒、檔案管理等等。

2.4 實(shí)用新型類專利突出

按照專利類別來看，以實(shí)用新型類專利為核心，以發(fā)明公開類專利為主，以外觀設(shè)計(jì)類專利為輔，佐以發(fā)明授權(quán)類專利。按專利類別分類的占比情況見表3。

表3 檔案類科技專利的類別分布調(diào)查結(jié)果

實(shí)用新型類檔案專利有3 804個(gè)，占比為62.80%，占比接近2/3。實(shí)用新型類檔案專利具有明顯的優(yōu)勢(shì)，說明有近2/3的檔案科技人員申請(qǐng)實(shí)用新型類專利，這與上文的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞實(shí)用新型情況相符。

類型為發(fā)明公開的有1 782個(gè)，占比為29.42，接近三成；外觀設(shè)計(jì)類有419個(gè)，占比6.92%，還不足一成；發(fā)明授權(quán)類有52個(gè)，占比0.86%，還不足1%。它們彼此都相差幾個(gè)數(shù)量級(jí)，差距是顯而易見的。

這一情況表明，檔案類科技工作者熱衷于申請(qǐng)實(shí)用新型類專利，發(fā)明公開類也有很強(qiáng)的勢(shì)頭，外觀設(shè)計(jì)、發(fā)明授權(quán)類專利較弱。

2.5 成果轉(zhuǎn)化總體薄弱

成果轉(zhuǎn)化是將專利技術(shù)應(yīng)用到實(shí)踐中，那么轉(zhuǎn)化率就代表著專利技術(shù)在實(shí)踐中應(yīng)用的程度[2]。成果轉(zhuǎn)化率=成果數(shù)量÷專利數(shù)量。按照專利類別調(diào)查的成果轉(zhuǎn)化情況見表4。

表4 檔案類科技專利的成果轉(zhuǎn)化情況調(diào)查結(jié)果

從整理轉(zhuǎn)化上來分析，檔案類科技專利總量為6 057個(gè)，而轉(zhuǎn)化為科技成果的才19個(gè)，轉(zhuǎn)化率為0.31%。從單一類型的專利成果轉(zhuǎn)化上來分析，實(shí)用新型類專利轉(zhuǎn)化成果最多，有10個(gè)，而轉(zhuǎn)化率只有0.26%，這與龐大的專利數(shù)量占比有很大關(guān)系；發(fā)明公開類專利的成果轉(zhuǎn)化率最高，為0.45%，而其轉(zhuǎn)化成果只有8個(gè)。外觀設(shè)計(jì)專利419個(gè)，只有1個(gè)轉(zhuǎn)化為科技成果，轉(zhuǎn)化率不足1/4。而52個(gè)發(fā)明授權(quán)類專利，一個(gè)也沒有轉(zhuǎn)化為科技成果。

以上可知，檔案類科技專利成果轉(zhuǎn)化情況不容樂觀。整理轉(zhuǎn)化率只有0.31%，單一類型的轉(zhuǎn)化率也均不足5‰。無論從整理上看，還是從單一類型上看，檔案類科技專利的成果轉(zhuǎn)化率都處在很低的狀態(tài)。

3 結(jié)束語

近30年來檔案類科技發(fā)展取得了相當(dāng)豐富的成果，專利申請(qǐng)量突飛猛進(jìn)，但是也存在成果轉(zhuǎn)化不理想的尷尬局面。

①?gòu)膶＠暾?qǐng)量的年度分布趨勢(shì)看，近10年申請(qǐng)量迅猛，正處于不斷上升期。這一方面，得益于我國(guó)科技飛速發(fā)展，另一方面，也得益于國(guó)家層面對(duì)檔案領(lǐng)域的重視和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。如果繼續(xù)保持現(xiàn)在的勢(shì)頭，那么檔案科技不論在管理能力，還是管理理念，又或是檔案技術(shù)方面，都將有巨大的飛躍。②從學(xué)科分布來看，輕工業(yè)手工業(yè)獨(dú)占鰲頭，而且占據(jù)近2/3。學(xué)科分布不均是顯而易見的，當(dāng)然這與檔案科技的本質(zhì)屬性有一定的關(guān)聯(lián)性。其他學(xué)科都有較大的上升空間。③從熱門關(guān)鍵詞來看，實(shí)用新型關(guān)鍵詞占據(jù)近1/3。從檔案工作的整體看，熱門關(guān)鍵詞涉及檔案工作的方方面面，整體分布較為合理。④從專利類別上來看，以實(shí)用新型類專利為核心，申請(qǐng)量占據(jù)近2/3。這也表明檔案科技工作者大都偏向于申請(qǐng)實(shí)用新型類的專利。⑤從成果轉(zhuǎn)化程度來看，不論是整體轉(zhuǎn)化，還是單一類型的轉(zhuǎn)化，他們的專利成果轉(zhuǎn)化率都偏低。檔案類科技專利在成果轉(zhuǎn)化方面有待加強(qiáng)。

對(duì)檔案科技專利的定量分析可以窺見檔案科技發(fā)展的程度?？萍际堑谝簧a(chǎn)力。檔案管理的發(fā)展必然要依賴于科技的發(fā)展。檔案類科技專利申請(qǐng)量少，在一定程度上代表著檔案科技的發(fā)展不樂觀，也就說明檔案管理的發(fā)展不樂觀；相反，如果檔案類科技專利的申請(qǐng)量每年都保持在較高的數(shù)量級(jí)，那么在一定程度上就代表著檔案科技的發(fā)展不錯(cuò)，也就能說明檔案管理的發(fā)展較好。

因此，應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)保持現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，在以下4個(gè)方面狠下功夫：①在不同學(xué)科，特別是沒有涉及的學(xué)科或者涉及較少的學(xué)科下功夫；②著重關(guān)注檔案領(lǐng)域的熱點(diǎn)理念和技術(shù)，加大力度將其轉(zhuǎn)化為檔案工作中可以應(yīng)用的新技能；③在保持實(shí)用新型類專利較好的態(tài)勢(shì)下，努力發(fā)展發(fā)明公開、外觀設(shè)計(jì)和專利授權(quán)類專利；④加大力度，努力將專利轉(zhuǎn)化為可以應(yīng)用到實(shí)際工作中的科技成果，為檔案工作加碼提速。