譚曉東，付鏡儒，趙秀麗

（沈陽藥科大學 科研處，遼寧 沈陽 110016）

1 引言

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石[1]。新時代的中國要向科技強國邁進，必須夯實科研誠信的根基。高校作為國家各項科研任務和科技創(chuàng)新活動的重要承擔者，提高相關責任主體的信用意識，規(guī)范學術行為，維護學術道德，弘揚科學精神，對于推動高等教育科學發(fā)展具有極為重要的現(xiàn)實意義。

據(jù)國家統(tǒng)計局、科學技術部和財政部聯(lián)合發(fā)布的《2019年全國科技經費投入統(tǒng)計公報》[2]顯示，2019年中國高等學校的基礎研究經費高達722.2億元，比2018年提高22.4個百分點，貢獻率為54%，比2018年增長2.9%。然而，較高的科研經費投入往往伴隨的是科研誠信的缺失，并在一定程度上催生高?？蒲袑W術不端行為，繼而引發(fā)一系列高校科研領域違紀、違規(guī)、違法等現(xiàn)象。2016年至2020年，中央紀律檢查委員會、國家監(jiān)察委員會官方網(wǎng)站審查調查欄目公布了34例高校省管干部黨紀政務處分案件。這不僅使國家經濟遭受損失，還造成了科學精神的腐化和國家創(chuàng)新能力的弱化。新時代，高等學?？蒲惺聵I(yè)發(fā)展正處在一個新的歷史起點上，形勢依然嚴峻，任務依然艱巨。借此契機，高校作為科研誠信建設的第一責任主體，理應在科研誠信建設方面有新作為。

2 文獻綜述

通過查閱文獻發(fā)現(xiàn)，國內學者對于高?？蒲姓\信方面的研究較晚，將科研作風學風與高校實際工作相結合的研究仍處于探索階段。2008年至今，中國知網(wǎng)（CNKI）學術期刊欄目關于高?？蒲姓\信的學術論文（北大核心和CSSCI）共計91篇。多數(shù)學者從社會主義核心價值觀、科技政策、法規(guī)治理和科研經費等視角，對高?？蒲姓\信建設提出對策建議。然而，高?？蒲姓\信建設是一項基礎性、持久性、戰(zhàn)略性的工程。高校科研管理部門主要負責科技項目的過程的管理工作，理應在科研項目、科研經費、科研創(chuàng)新平臺、科技獎勵等科研管理工作中全面加強科研誠信管理。因此，本研究從高?？蒲泄芾淼慕嵌瘸霭l(fā)，積極探索科研誠信建設的政策措施和發(fā)展現(xiàn)狀，總結歸納涉及高?？蒲袑W術不端行為問題的典型案例，分析科研領域違規(guī)、違紀、違法現(xiàn)象的根本原因，提出加強高?？蒲姓\信建設對策和建議，以期為營造誠實守信的科研環(huán)境，強化高校科研作風學風建設，培養(yǎng)一批具有較高職業(yè)道德修養(yǎng)的高?？蒲泄芾砣瞬藕透咚刭|的專業(yè)技術人才，為長期推動我國高等教育改革與科學發(fā)展提供幫助。

3 我國科研誠信建設相關政策研究

近年來，我國相繼出臺一系列政策措施，夯實科研作風學風和科研誠信建設，努力營造風清氣正的科研環(huán)境。2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳首次印發(fā)《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23號）[1]，強調科研誠信的重要性。2019年6月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號）[3]，激勵科學家勇攀科技高峰。10月，科技部印發(fā)《關于印發(fā)<科研誠信案件調查處理規(guī)則（試行）>的通知》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）[4]，規(guī)范科研誠信案件調查處理工作；教育部印發(fā)《教育部關于加強新時代教育科學研究工作的意見》（教政法〔2019〕16號）[5]，將科研誠信與科研管理相結合。2020年5月，中國科學院發(fā)布《關于科研活動原始記錄中常見問題或錯誤的誠信提醒》[6]，倡導科研誠信。7月，科技部、自然科學基金委聯(lián)合印發(fā)《科技部 自然科學基金委關于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕203號）[7]，全面加強科研作風學風建設。2021年1月，國家衛(wèi)生健康委、科技部和國家中醫(yī)藥管理局聯(lián)合發(fā)布《關于印發(fā)醫(yī)學科研誠信和相關行為規(guī)范的通知》（國衛(wèi)科教發(fā)〔2021〕7號）[8]，規(guī)范生物醫(yī)學科研誠信行為。

4 我國高?？蒲姓\信問題案例分析

4.1 高校科研誠信問題的現(xiàn)實表現(xiàn)

2006年以來，國家科學技術部、國家自然科學基金委員會、國家社會科學聯(lián)合辦公室、中央紀律檢查委員會、國家監(jiān)察委員會、南方周末、澎湃新聞等網(wǎng)站公布的關于高?？蒲姓\信問題引發(fā)的違規(guī)、違紀、違法事件，共計46例（見表1）。

Table 1 The realistic manifestation of scientific research integrity in institution of higher learning表 1 高?？蒲姓\信問題現(xiàn)實表現(xiàn)

科研項目的研究過程可以歸納為項目申報、項目實施、項目結題、成果評價和成果應用五個階段。其中，項目申報階段案例15件，占比33%，主要包括：抄襲、剽竊或侵占他人科研項目申請書，冒名申報項目，填報虛假信息，有償修改撰寫項目申請書，違規(guī)發(fā)布項目評審信息，以相似內容重復申報項目等違規(guī)行為。項目實施階段案例10件，占比21%，具體表現(xiàn)為采取金錢賄賂、利益交換等方式獲取科研經費等一系列違規(guī)、違紀、違法行為。項目結題階段案例15件，占比33%，主要包括：編造虛假研究成果，抄襲、剽竊、侵占他人研究成果，偽造科研資料或數(shù)據(jù)，代寫論文或一稿多發(fā)，虛構同行評議專家及評議意見等違規(guī)行為。成果評價階段案例1件，占比1%，具體表現(xiàn)為采取弄虛作假等方式獲取科技獎勵的違規(guī)行為。成果轉化階段案例5件，占比11%，主要包括私下轉讓科研成果和技術欺詐等違法行為（見圖1）。

Fig. 1 The case number of scientific research integrity in institution of higher learning圖 1 高校科研誠信問題案例數(shù)量

4.2 高校學術不端行為分析

從科研管理的角度出發(fā)，高校學術不端行為產生的原因可以歸結為，科研管理體制機制不健全，在資源配置、運行管理、科技評價、激勵監(jiān)督等方面存在短板。這些障礙不僅束縛高?？蒲邪l(fā)展，更能引發(fā)廉政風險。因此，加快推進高?？蒲姓\信建設，必須從完善科研誠信管理責任體系、提高科研項目經費使用效益、加強科技計劃全過程誠信管理、加大科研誠信行為管理力度等方面著手，不斷激發(fā)高?？蒲袆?chuàng)新積極性，長期推動我國高等教育改革與科學發(fā)展。

5 加強高?？蒲姓\信建設的對策及建議

5.1 實施科技計劃管理責任制度，完善科研誠信管理責任體系

建立全責明晰、協(xié)同高效的科技計劃管理體制，明確監(jiān)管責任，激發(fā)科研人員主動承擔項目的積極性。學校是科技計劃管理的責任主體，法定代表人對學?？萍加媱澒芾沓袚ㄈ祟I導責任，主管科研領導承擔直接領導責任；科技管理部門是學?？蒲泄ぷ鞯闹鞴懿块T，負責科技項目的過程管理，承擔相應的管理責任；財務管理部門負責科技項目經費的財務管理、會計核算和結算報銷等工作，承擔相應的財務管理責任；國有資產管理部門負責科研儀器設備、材料等物資的招標采購管理，對由科研經費購置、形成的固定資產承擔相應的管理責任；監(jiān)察審計部門負責科研經費使用的監(jiān)督和審計工作，承擔經費監(jiān)管責任；各院系配合科研管理部門進行科技項目管理，對科研項目實施承擔監(jiān)督責任；項目負責人是科技項目的直接責任人，對所承擔科技項目實施和經費使用承擔相應法律責任。項目負責人全權負責科技項目的提出、申請、實施、匯報、驗收及經費使用。

5.2 健全科研經費監(jiān)督管理機制，提高科研項目經費使用效益

建立健全科研經費管理責任制，明確學校相關職能部門及項目負責人在科研經費使用與管理中的職責和權限。學校是科研經費管理的責任主體?？蒲刑幨菍W校科研工作的主管部門，承擔相應的科研管理責任。計財處具體負責科研項目經費的財務管理、會計核算和結算報銷等工作，承擔相應的財務管理責任。國有資產管理處具體負責科研儀器設備、材料、家具等物資的招標采購管理，及對由科研經費購置、形成的固定資產實行統(tǒng)一管理。審計和監(jiān)察部門負責科研經費使用的審計和監(jiān)督，按國家和學校的要求，定期對科研經費使用和管理進行檢查或專項審計。項目負責人是科研經費使用的直接責任人，對經費使用的合規(guī)性、合理性、真實性和相關性承擔法律責任。項目負責人要熟悉并掌握有關財經法律法規(guī)和科研經費管理制度，依法、據(jù)實編制科研項目預算和決算，及時辦理科研項目結題及結賬手續(xù)，按照項目主管部門批復預算和合同（任務書）使用經費，接受上級和學校相關部門的監(jiān)督檢查。

5.3 全面實施科研誠信承諾制度，加強科技計劃全過程誠信管理

以強化科研誠信審核為保障，以推進科研誠信制度化建設為重點，著力打造科技計劃全過程的科研誠信管理新格局。校學術委員會全面負責學?？蒲姓\信管理工作。組織人事部在與新聘用人員簽訂聘用合同時約定科研誠信義務和違約責任追究條款。同時在人才項目申報、人才榮譽稱號申報、職稱職務晉升等人才管理方面全面推行科研誠信承諾制度?？蒲刑幵诳蒲许椖俊⒖蒲薪涃M、科研創(chuàng)新平臺、科技獎勵等科研管理工作中全面推行科研誠信承諾制度，參與實施的科研人員須簽署科研誠信承諾書，對科研過程、科研成果等的真實性、完整性負主體責任。研究生院、教務處、學生處、國際交流處等學生管理相關部門在學生培養(yǎng)、教師教學研究等方面全面推行科研誠信承諾制度。

5.4 完善科研誠信違規(guī)行為懲罰機制，加大科研誠信行為管理力度

健全科研違規(guī)腐敗行為的懲處機制，建立科研違規(guī)及失信行為數(shù)據(jù)庫，對科研過程中的違規(guī)、違紀、違法人員和參與者進行全面追責。校學術委員會負責組織調查并認定科研失信行為，確實存在科研失信行為的，記入本?？蒲惺判袨閿?shù)據(jù)庫。對科研誠信違規(guī)行為人的處罰。根據(jù)情節(jié)輕重，給予有科研失信行為的學生批評、警告、記過、退學直至開除學籍等處理，在當年的先進評選，獎學金，學位晉升等申報中實行“一票否決”；給予有科研失信行為的教師通報批評、暫緩職稱職務晉升、撤銷獎勵資格；警告、記過、降低崗位等級或撤職、開除等處理，在當年先進評選、職稱職務晉升和科技項目、科技獎勵、科技人才項目等申報中實行“一票否決”。此外，根據(jù)情節(jié)輕重，在一定期限內不得評選先進、晉升職稱職務，不得申報科技項目、科技獎勵、科技人才項目等。涉嫌違紀、違法的，移交有關職能機關處理。