劉津津

(海南醫(yī)學院雜志社， ?？?570216)

Directory of Open Access Journals (DOAJ) 具有清晰的期刊遴選標準和嚴格的質量把控措施，是目前國際認知度最高的開放獲取期刊目錄之一，其收錄的期刊被認為具有較高的學術參考價值.DOAJ目前已收錄開放獲取期刊 15 000 余本，中國期刊因起步較晚，不熟悉開放獲取期刊的國際規(guī)范和DOAJ平臺的遴選標準，收錄量仍處于較低水平，僅約占總量的1%.被DOAJ拒絕后需6個月才能重新遞交申請，因此2021年初DOAJ向中國推出了期刊申請預評估問卷服務，在DOAJ中國編輯團隊完成預評估工作后再經(jīng)過正式申請評估獲得最終收錄結果，避免不必要的時滯期.同時，DOAJ于2020年11月進行了改版，為申請者提供更有效的指導和更高效的解決方案.本文以DOAJ初審編輯審核的21份中國期刊原始數(shù)據(jù)作為研究樣本，將申請高頻問題統(tǒng)計排序并以簡短案例形式依次進行陳述，望能給即將申請加入DOAJ的期刊提供可行性參考，提升中國期刊的收錄率和品牌國際影響力.

1 申請表新變化及有關最佳實踐的高頻問題

2020年11月25日，DOAJ網(wǎng)站升級后，此次改版最顯著的變化是分類和整合了舊申請頁面內(nèi)容.新申請表清晰分為6個模塊(如表1所示)；內(nèi)容方面的調(diào)整重點體現(xiàn)在最佳實踐標準，增加了部分符合當下學術出版領域趨勢的主題，如Society Country、ORCiD IDs和I4OC等.

表1 新版DOAJ申請頁面六大模塊Tab.1 Six modules of new edition of DOAJ application page

值得注意的是，最佳實踐條目不是被DOAJ收錄的必要條件，后臺會以基本收錄標準審核期刊從而決定是否被收錄.有關最佳實踐的3個高頻問題：① 歸檔政策.此處指在除了自身存儲平臺以外的第三方長期存儲平臺有存儲，這有助于用戶持續(xù)獲取研究成果.所選擇的長期歸檔服務必須是活躍的，如果期刊目前只是注冊了某項歸檔服務，但還沒有正式使用，這種情況只能選擇無長期歸檔政策，而且設置此項主要用于采集電子存儲信息，如期刊在國家圖書館有紙質存儲則不符合該項要求.② ORCiD.如果期刊不強制該識別碼應用到所有的作者，申請時應選“No”.③ I4OC.I4OC官網(wǎng)上能找到所有簽名的出版社或機構名稱，申請者可以據(jù)此確認所在期刊是否符合I4OC開放引用標準.

2 基于DOAJ官網(wǎng)申請和預評估問卷申請的高頻問題統(tǒng)計分析

分析DOAJ改版后初審時收到的收錄申請21份(正式申請7份和預評估14份), 搜集直接影響收錄與否的基本問題共計12項，其中ISSN、 Aim & Scope、 Guide for Authors和 URL這 4項未發(fā)生錯誤，其他8項均有申請出錯.其中，著作權和許可協(xié)議問題相對較為復雜，需要厘清基礎概念和相應條目，并結合開放獲取聲明內(nèi)容，期刊才能實現(xiàn)預期的開放程度和權利制約形式.下文按照錯誤出現(xiàn)頻率高低來逐一探討.

2.1 編委會成員所屬機構

編委會成員所屬機構信息項雖然填寫難度低，但出現(xiàn)問題頻率最高，為17次, 約占81.0%.由于編委信息更新不及時或編委換屆等，期刊官網(wǎng)上編委會成員所屬機構信息缺失.DOAJ強制性要求期刊應有編委會和至少1名編輯；人文藝術類期刊可以沒有編委會信息，但DOAJ要求至少有2名編輯，并推薦該類期刊設立咨詢委員會.

2.2 著作權和許可協(xié)議

2.2.1許可協(xié)議信息 此類問題解決難度較大，修改相對耗時，出錯15次，約占71.4%.很多國內(nèi)期刊對許可協(xié)議知之甚少、概念模糊.2016年數(shù)據(jù)[1]顯示，僅6.33%的國內(nèi)科技期刊使用CC協(xié)議或類似協(xié)議，而48.84%的期刊沒有采用任何形式的協(xié)議.CC許可起源于Lawrence Lessig對介于“版權所有”和“公共領域”之間的私人領域作品的解決方案，既保護了著作權人的所有權，又鼓勵他們廣泛傳播作品[2].DOAJ推薦出版商使用CC許可，但對CC版本和許可類型沒有要求，由期刊自行決定.如果不使用CC許可，亦可選擇出版商自己的許可協(xié)議，但條款需與CC許可類似.其中，選項里的“公共領域(Public Domain)”意指作品進入公共領域中，任何人都可以自由使用，等于放棄著作權等相關權利，因此目前國內(nèi)期刊較少選擇[3].

需要強調(diào)的是，著作權持有人不受CC許可的限制，CC協(xié)議只適用于用戶[4].同時，DOAJ鼓勵將著作權信息和許可信息(CC logo和文字描述)嵌入到文章PDF或HTML中，以提供給只獲取到單獨文章的使用者.

2.2.2著作權信息 該問題出現(xiàn)14次，約占66.7%.某期刊網(wǎng)站陳述“著作權是作者的，版權歸屬于編輯部”，出現(xiàn)這種錯誤是因為基礎概念不清.著作權與版權都是Copyright的中文譯法，期刊需要明確指出著作權持有人，也就是誰無限制地持有著作權.DOAJ建議出版商允許作者不受限制地保留著作權，也可以讓作者選擇通過“著作權轉讓協(xié)議”將著作權轉讓給出版商，這樣作者便不再是著作權持有者.另外，一些網(wǎng)頁、文章嵌入信息或轉讓協(xié)議中出現(xiàn)了版權所有或?字樣是不符合DOAJ宗旨的.DOAJ不接受版權所有或保留所有權利(All Rights Reserved)的情況，認為這在一定程度上阻礙了共享權利給大眾，背離了知識共享協(xié)議的精神與內(nèi)容.如果“版權所有”是針對網(wǎng)站設計而非期刊出版內(nèi)容，則可以接受，但需在網(wǎng)頁上明確說明.

2.2.3常見著作權和許可協(xié)議相沖突案例

案例1出版商持有著作權，許可協(xié)議為署名許可(CC-BY)，出版商不允許作者將作品做商業(yè)用途使用.解析：錯誤.CC-BY這類許可限制最少，只要用戶按照作者或者著作權持有人指定的方式對作品進行署名，就可以復制、發(fā)行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網(wǎng)絡傳播本作品，包括商業(yè)性使用.按上述文本定義，若不允許商業(yè)性使用，許可協(xié)議應改為署名-非商業(yè)性許可(CC-BY-NC).

案例2出版商持有著作權，許可協(xié)議為CC-BY-NC，第三方不可以進行制作衍生.解析：錯誤.CC-BY-NC下的用戶可以自由復制、散布、展示及衍生該作品，但不得為了商業(yè)性目的而使用.因此，該許可下第三方有不經(jīng)期刊同意制作衍生的權利.若出版商不允許用作商業(yè)用途和不允許衍生，許可協(xié)議應為署名-非商業(yè)性許可-不允許修改(CC-BY-NC-ND).

案例3作者持有著作權，許可協(xié)議為CC-BY-NC，出版商不允許作者將作品作商業(yè)用途.解析：錯誤.作者作為著作權人，不受該許可約束；該許可協(xié)議用于限制出版商和其他使用者不得以商業(yè)為目的使用該出版內(nèi)容.

案例4作者持有著作權，出版商持有商業(yè)權利，但是網(wǎng)站上沒有正式聲明顯示這項權利被轉讓給出版商.解析：錯誤.作者作為著作權持有人授權出版商擁有的權利，都應在“著作權轉讓協(xié)議”里有特殊聲明.

案例5著作權轉讓給出版商，但作者只被允許使用作品做教學和用于自己的網(wǎng)站.解析：錯誤.作者的權利只被限制在網(wǎng)站和教學使用，這與開放獲取的定義不一致.如著作權轉讓給出版商，最佳情況應該是所有用戶(包括作者和其他用戶)都能根據(jù)出版商的許可協(xié)議對作品進行利用和再利用.

2.3 收費政策

該問題出現(xiàn)12次，約占57.1%.DOAJ要求期刊網(wǎng)站上應明確說明是否收費.若收費，需把所有收費項目及其政策寫清楚，其中填寫正式申請表時需預估文章處理費最高金額.若期刊有特殊優(yōu)惠政策，應在收費網(wǎng)頁上明確闡述，并預估出版面費收取的平均金額.另外, DOAJ不強制期刊標注收費年度，但如果期刊特殊標注了時間節(jié)點，就需要確認政策至少覆蓋到當前年度，如2021年的申請就要至少顯示出2021年當前的收費政策.

2.4 開放獲取聲明和獲取情況

出現(xiàn)11次，約占52.4%.有些期刊只聲明“所有文章可以開放獲取”或“所有文章可以免費下載”是不夠的.開放獲取聲明部分要采取“表明立場”與“解釋含義”相結合的方式，必須通過明確的知識共享協(xié)議闡述用戶方的權利，可參照DOAJ開放獲取定義[4].同時，要保證所有文章一經(jīng)發(fā)表可立即在期刊網(wǎng)站上以PDF或HTML格式免費獲取.審核時以下3種情況為DOAJ不接受的開放形式，其中前2種出現(xiàn)頻率較高：① 需要注冊或聯(lián)系管理員，才能閱讀并下載文章；② 只能整卷下載，不能單獨獲取目標文章；③ 只開放過刊，最新發(fā)表的文章不能立即獲取，即文章需要等時滯期后才能下載.

2.5 同行評議

出現(xiàn)8次，約占38.1%.DOAJ要求期刊網(wǎng)站有明確的同行評議類型，如單盲、雙盲等，只聲明“期刊有同行評議環(huán)節(jié)”是不完整的；同時，要闡述同行評議的具體過程，可通過段落文字或流程圖等方式描述.特別需要澄清的是，DOAJ沒有要求期刊公開審稿情況(Open Peer Review)，這類信息是否公開完全取決于期刊自身.

2.6 期刊網(wǎng)站

出現(xiàn)5次，約占23.8%.中國期刊的英文版網(wǎng)站更新不及時，信息滯后，甚至出現(xiàn)中英文網(wǎng)站信息不一致.DOAJ要求中國期刊至少有中文網(wǎng)站，可根據(jù)需求添加英文網(wǎng)站；如果同時存在中英文網(wǎng)站，需保證內(nèi)容一致.在處理申請中，即使只提供英文網(wǎng)站鏈接，DOAJ團隊也會同時對相應的中文網(wǎng)站進行詳盡審查.因此，出版商在提交申請前需同時檢查中英文網(wǎng)站以保證信息完整準確，避免審核中因整改網(wǎng)站而耽誤進度.雖然DOAJ沒有對期刊網(wǎng)站建設提出具體要求，但基本要求已經(jīng)體現(xiàn)在申請表中，出版商可依據(jù)申請表中選項進行對照并進行優(yōu)化[5]，網(wǎng)站內(nèi)容應包含而不限于申請表選項.

2.7 研究型和評論型文章數(shù)量

出現(xiàn)1次，約占4.8%.DOAJ要求期刊在過去12個月應至少發(fā)表5篇研究型文章(Research Article)和評論型文章(Review Article), 并為連續(xù)和定期出版.個別期刊會將欄目劃分得比較細，如Invite Article和Overview Article，按照DOAJ目前看法，都被認為屬于研究型文章范疇.DOAJ明確規(guī)定新創(chuàng)辦的期刊，除上述要求外，必須有至少1年的出版歷史或至少發(fā)表過10篇文章.

3 結語

DOAJ是目前國際認可度最高的開放獲取期刊目錄，其收錄的期刊都經(jīng)過了嚴格審慎的審核.開放獲取是學術出版的必然趨勢，是期刊品牌提升國際影響力的重要途徑，越來越多的中國期刊正在加入開放獲取的隊伍.本文總結了DOAJ改版后的新變化，統(tǒng)計了申請中的高頻易錯項并進行了逐一解析，為即將申請加入DOAJ的中國期刊提供參考.