張義博

(中國宏觀經(jīng)濟研究院，北京 100038)

一、引言

回顧我國農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展史，能人發(fā)揮了舉足輕重的不可替代作用，甚至不少學者將后繼無能人視作如今農(nóng)村集體經(jīng)濟衰落的根源。不可否認，與國有經(jīng)濟一樣，產(chǎn)權(quán)集體所有的經(jīng)濟形態(tài)對于帶頭人而言具有經(jīng)濟激勵不足的固有缺陷。所以，在市場經(jīng)濟條件下，集體經(jīng)濟發(fā)展中的“能人效應(yīng)”是否是個偽命題就值得探討。而且，城鎮(zhèn)化大潮下鄉(xiāng)村能人大量流失，即便有少數(shù)能人依然留在村莊或者政府通過制度性安排推動人才下鄉(xiāng)，在價值多元、致富光榮的主流價值觀下，能人“舍棄”個人事業(yè)、花費大量時間精力，甚至不惜投入大量私有資源帶領(lǐng)集體經(jīng)濟發(fā)展的行動邏輯是什么？這個問題如果無法給出符合經(jīng)濟學理性邏輯的解釋，會讓更多學者傾向于認為農(nóng)村集體經(jīng)濟沒有發(fā)展前途。

當前全國超半數(shù)村莊年度集體經(jīng)營收益低于5萬元的現(xiàn)實，決定了傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展模式已成為過去式，建立符合市場經(jīng)濟要求的新型集體經(jīng)濟運行機制是當務(wù)之急?，F(xiàn)有研究也表明，能人帶動是集體經(jīng)濟有效實現(xiàn)的重要條件，[1]也是集體經(jīng)濟有效發(fā)展的核心必要條件。[2]因此，在發(fā)展壯大新型集體經(jīng)濟的時代命題下，能人如何在農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展中更好地發(fā)揮作用就顯得至關(guān)重要?，F(xiàn)有研究雖然對集體經(jīng)濟發(fā)展中的能人現(xiàn)象多有探討，但主要聚焦于能人本身，強調(diào)能人的致富能力和社會資源整合能力是“能人效應(yīng)”產(chǎn)生的基礎(chǔ)，能人借助自身人力資本所產(chǎn)生的機會感知力發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展機遇，[3]依托長期以來形成的社會資本動員村民或者向上爭取更多項目和農(nóng)村建設(shè)經(jīng)費，增加農(nóng)村公共產(chǎn)品供給，[4]降低村級財務(wù)中行政管理支出的比重，擴大公共投資支出，[5]能人還通過技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新謀劃新的發(fā)展路徑。[6]然而，現(xiàn)有研究忽視了集體經(jīng)濟發(fā)展中保障“能人效應(yīng)”有效發(fā)揮的外部制度性因素，而這才是最具政策啟示的部分。同時，不少已有研究從外部資源注入視角分析扶貧語境下的“精英俘獲”問題，[7][8]較少關(guān)注集體經(jīng)濟發(fā)展中的“精英俘獲”現(xiàn)象。在當前轉(zhuǎn)向全面推進鄉(xiāng)村振興的新階段，深入探討集體經(jīng)濟發(fā)展中的“精英俘獲”防范機制將更具時代意義。

二、農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展中的“能人效應(yīng)”是否是個偽命題

(一)能人及“能人效應(yīng)”的定義

所謂能人，一般指具有突出能力、優(yōu)勢資源或者特殊才能的人，這種才能可以是政治方面，也可以是經(jīng)濟方面。[1]本文所研究的能人主要從我國新型農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展出發(fā)，聚焦于集體經(jīng)濟行動中處于領(lǐng)導地位且有一定才能的個體，更側(cè)重于經(jīng)濟能人范疇?？紤]到當前我國大部分村莊集體經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，村集體經(jīng)營性收入較少，所以本文關(guān)注的主要是農(nóng)村集體經(jīng)濟成長階段的經(jīng)濟能人(1)農(nóng)村集體經(jīng)濟的不同發(fā)展階段對于能人的需要也會有所不同，集體資產(chǎn)已經(jīng)達到一定規(guī)模的滕頭村、華西村這樣的集體經(jīng)濟明星村，一般也都建立起了村屬企業(yè)，所以在這些發(fā)達集體經(jīng)濟發(fā)展中更多地需要類似職業(yè)經(jīng)理人這樣的經(jīng)濟能人，這類能人不作為本文研究的對象。。相對于普通村民，這類能人一般積累了相對雄厚的物質(zhì)財富，其常見的來源是農(nóng)村致富能手、鄉(xiāng)土企業(yè)家、返鄉(xiāng)富人和下鄉(xiāng)的工商業(yè)精英，這類經(jīng)濟能人還通常兼具村干部身份以有效支撐能人作用的發(fā)揮。集體經(jīng)濟發(fā)展中的“能人效應(yīng)”即能人依托自身物質(zhì)資本、人力資本和社會資本優(yōu)勢，有效動員集體內(nèi)外資源，實現(xiàn)集體資源有效配置和集體經(jīng)濟收入提高。

(二)農(nóng)村集體經(jīng)濟衰落不等于“能人效應(yīng)”失效

長期以來，一些學者將帶領(lǐng)集體經(jīng)濟發(fā)展的能人視作原來集體體制和集體文化下的歷史產(chǎn)物。[9]大寨村的陳永貴、華西村的吳仁寶、南街村的王宏斌、劉莊村的史來賀、滕頭村的傅嘉良等知名能人，均是集社會管理與經(jīng)濟發(fā)展職能于一身的道德權(quán)威型能人，擁有強大的人格魅力和對集體主義的高度認同。改革開放后，集體經(jīng)濟體制下的平均主義讓位于“先富帶動后富”，鄉(xiāng)村治理中維護宗法道德觀念、維持社會秩序的傳統(tǒng)功能讓位于帶領(lǐng)村民致富的功能，傳統(tǒng)道德權(quán)威型村官僅憑道德力量已不能勝任鄉(xiāng)村治理任務(wù)，[10]經(jīng)濟能人參與鄉(xiāng)村治理漸成常態(tài)。但是，自身致富能力更強、社會網(wǎng)絡(luò)資源更好的能人，要么無意參與農(nóng)村集體經(jīng)濟活動，進城尋求更高獲利機會，要么出于個人利益最大化動機，采取機會主義行為侵蝕集體經(jīng)濟組織成員權(quán)益。農(nóng)村集體經(jīng)濟的衰落，也讓很多人認為“能人效應(yīng)”已成為少數(shù)集體經(jīng)濟強村的個案現(xiàn)象。

當前，農(nóng)村集體經(jīng)濟衰落并不意味著“能人效應(yīng)”失效，只能說市場經(jīng)濟下能人在集體經(jīng)濟發(fā)展中有效發(fā)揮作用的機制尚未建立。延續(xù)計劃經(jīng)濟語境討論集體經(jīng)濟發(fā)展“能人效應(yīng)”未免過于狹隘，畢竟依靠傳統(tǒng)道德型能人形成的集體經(jīng)濟發(fā)展模式只是集體經(jīng)濟實現(xiàn)形式之一，失效有其時代必然性。隨著我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的深入推進，城市工商資本下鄉(xiāng)，以及農(nóng)村混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展，為能人以各種形式參與集體經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了歷史機遇，集體經(jīng)濟發(fā)展中的“能人效應(yīng)”完全能以一種嶄新的形式呈現(xiàn)。從另一個角度說，農(nóng)村集體經(jīng)濟的發(fā)展離不開有效的資源動員、高效的現(xiàn)代管理和及時的外部資源注入與政策支持，這其中能人都是關(guān)鍵影響因素，只有兼顧能人個體利益與集體利益、創(chuàng)造有利于“能人效應(yīng)”發(fā)揮作用的體制機制，才能實現(xiàn)農(nóng)村集體經(jīng)濟的復(fù)興。

三、能人參與農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展的行動邏輯

(一)鯰魚效應(yīng)：以能人啟動資源注入破解集體經(jīng)濟初始發(fā)展困境

20世紀90年代后期以來，農(nóng)村集體經(jīng)濟組織普遍面臨經(jīng)營性可開發(fā)資源少，初始集體資本薄弱，經(jīng)營管理人才短缺等棘手難題。而且，當前農(nóng)村集體經(jīng)濟組織大多為政府推動下成立的村民自組織，面對被動加入農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的眾多成員，能人需要及時響應(yīng)異質(zhì)性個體的訴求差異，激發(fā)組織成員參與熱情以避免“搭便車”行為，這也意味著許多能人，尤其是那些脫離農(nóng)村“熟人社會”的返鄉(xiāng)下鄉(xiāng)經(jīng)濟能人，將面臨更大的組織治理和資源動員挑戰(zhàn)，需要投入大量啟動資源強化其鄉(xiāng)村社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度，并推動集體經(jīng)濟組織走出低水平資本鎖定困境。

為了更深入地探究農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展中的“能人效應(yīng)”奧秘，2020年筆者團隊先后赴甘肅省馮家灣村和李家莊村、四川省戰(zhàn)旗村等三個集體經(jīng)濟強村進行了田野調(diào)查。其中甘肅省李家莊村，除了臨近縣城的區(qū)位優(yōu)勢外，并無太多其他可開發(fā)資源，但是在村支部書記張建文的帶領(lǐng)下，這個原來的后進村一躍成為了全國首批、甘肅省首個“田園綜合體”試點村。張建文書記之前在外做投資、酒吧、房地產(chǎn)，2012年先當選為村主任，后來擔任村支部書記。為了讓村民支持自己發(fā)展集體經(jīng)濟，讓李家莊村盡快擺脫落后的面貌，張書記不僅將公司拜托給其他管理層，全心投入鄉(xiāng)村發(fā)展，還讓他實際控制的榆興公司投資打造了榆興農(nóng)莊，并爭取財政資金折股量化到農(nóng)民專業(yè)合作社，搭建融資平臺，引進甘肅省城鄉(xiāng)投公司投資打造了田園小鎮(zhèn)，引進陜西正大宏公司建成了植物博覽園，最終讓李家莊村成為了遠近聞名的鄉(xiāng)村旅游示范點。為了開闊村民視野，更好發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，張書記還自費帶領(lǐng)500多村民去陜西、重慶、四川、甘肅等地先進村參觀學習。從現(xiàn)實來看，越是集體經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、資源條件差的村，越是需要能人先期投入大量啟動資源。

(二)能人發(fā)展集體經(jīng)濟的動機：基于社會分層理論的多元化偏好假定

能人愿意投入大量啟動資源發(fā)展集體經(jīng)濟顯然不能單純地解釋為利他主義行為。從行為理性上看，近年來民營中小微企業(yè)發(fā)展面臨愈發(fā)激烈的資源競爭壓力，能人以村干部身份參與集體經(jīng)濟事務(wù)，可以為“爭資跑項”披上村莊整體利益的合法外衣，通過制度化地接觸體制資源更迅速地掌握體制內(nèi)的信息，[11]并借助村干部身份進入政治資源網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建超越一般社會關(guān)系的資源網(wǎng)絡(luò)，[12]積累更加雄厚的社會資本，最終為能人控制的企業(yè)等市場主體提供更多的獲利機會，降低交易成本。但是，鑒于目前我國村社不分和農(nóng)村集體經(jīng)濟組織不成熟的現(xiàn)實，能夠帶領(lǐng)集體經(jīng)濟發(fā)展的能人往往也需兼有村支書(主任)身份，筆者團隊近年來實地調(diào)研的陜西省袁家村、浙江省滕頭村、四川省戰(zhàn)旗村等集體經(jīng)濟發(fā)展明星村均是如此，這就意味著發(fā)展集體經(jīng)濟只是能人治村的重要工作之一，也從側(cè)面表明能人之所以愿意付出個人精力、甚至動用私有資源發(fā)展集體經(jīng)濟的動機是多樣的。

根據(jù)馬克斯·韋伯的“三位一體”社會分層理論，除了經(jīng)濟因素外，聲望和權(quán)力因素對于能人同樣重要，一些已經(jīng)實現(xiàn)財富自由的能人更加偏好聲望和社會地位的提高。其中，聲望是由社會公認的評價體系確定的。對于鄉(xiāng)村社會而言，村民的主觀認同程度決定了一個人的聲望高低。尤其是在當前鄉(xiāng)村社會原子化的趨勢下(2)雖然當前學術(shù)界沒有對鄉(xiāng)村社會“原子化”給出明確的定義，甚至還有一些爭議，但大致意思是相同的，即鄉(xiāng)村社會利益共同性減弱和集體意識衰退，呈現(xiàn)出去組織化，村民個人之間的聯(lián)系和對社區(qū)共同體的認同弱化，鄉(xiāng)村傳統(tǒng)熟人社會網(wǎng)絡(luò)趨于解體。，能人的聲望很難來自于基層政府授權(quán)所帶來的控制權(quán)和強制性，但可以通過帶領(lǐng)村民增收致富和公平的收益分配獲得認可而享有聲望。在傳統(tǒng)“官本位”文化浸染下，能人擁有鄉(xiāng)村事務(wù)決策權(quán)無疑能夠獲得極大的個人滿足，一些帶領(lǐng)群眾致富的能人甚至可以被優(yōu)先錄用為公務(wù)員，通過參政議政在政府決策中擁有更大的發(fā)言權(quán)和建議權(quán)。[13]

(三)集體經(jīng)濟發(fā)展中能人的次優(yōu)選擇：個人社會價值最大化

雖然不少能人參與集體經(jīng)濟發(fā)展的首要動機是為了謀求個人經(jīng)濟收益最大化，但現(xiàn)實中能人一般很難借助集體經(jīng)濟發(fā)展名正言順地增加私人財富。不僅是因為能人的很多資源投入都難以清晰的產(chǎn)權(quán)明確下來，進而真正實現(xiàn)“取財有道”(3)在村集體賬務(wù)不規(guī)范，農(nóng)村集體經(jīng)濟組織發(fā)育不成熟的現(xiàn)實背景下，集體經(jīng)濟組織成員往往不能確定哪些收益是能人資源投入或其個人努力帶來的，哪些收益是能人借助集體經(jīng)濟發(fā)展向上爭取項目獲得的，所以在收益分配上也無法有效分割能人應(yīng)得收益和歸屬集體收益。，還因為異質(zhì)性個體組成的集體經(jīng)濟組織成員往往難以接受能人賺取超額回報，平均主義成為了最大的社會共識。所以，集體經(jīng)濟發(fā)展較好的村莊，能人通常不以追求個人物質(zhì)利益最大化為目標，至少不會在短期內(nèi)考慮獲取經(jīng)濟回報，這甚至與道德覺悟高低無關(guān)，更多是一種無奈的選擇。戰(zhàn)旗村楊主任就說：“戰(zhàn)旗村暫時不給予村干部額外經(jīng)濟回報，因為村集體經(jīng)濟發(fā)展前期主要是投入期，沒啥收益，等收益達到一定水平后，再考慮給村干部股份或獎金，這樣村民才可能會認可?！瘪T家灣村所在地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部也坦言：“村干部收入低，沒有退休機制，在村上奉獻20、30年，即便像馮書記這樣將馮家灣村做到了全縣小康村，退休后也只能領(lǐng)取每月160元的養(yǎng)老金。”

支撐能人有意愿且有動力發(fā)展壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟的源泉幾乎都是非經(jīng)濟激勵。一是贏得良好聲譽。馮家灣村馮書記的良好口碑在歷屆村支部換屆選舉中得到了充分驗證，“因為每次換屆黨員都推舉馮書記，他想退都退不下來?！瘪T書記本人也榮獲“甘肅省農(nóng)村優(yōu)秀人才”榮譽稱號，被蘭州市委評選為“優(yōu)秀村黨支部書記”。戰(zhàn)旗村楊主任說，“現(xiàn)在干事兒的熱情，主要是因為自己已經(jīng)干了10年了，為了自己的名聲，要光榮退休。戰(zhàn)旗村因為是其他很多村學習考察的模范村，政府也高度關(guān)注，盛名之下也推動村干部只能干好?！睉?zhàn)旗村高書記先后榮獲“四川省優(yōu)秀村(社區(qū))黨組織書記”、全國“2015年十大杰出村官”等榮譽；二是實現(xiàn)個人價值。李家莊村的張書記為什么舍棄個人事業(yè)投身鄉(xiāng)村，他的同學兼好友評價說：“他對錢沒啥概念，主要是情懷，立志要做成國內(nèi)最知名的田園綜合體。”三是獲取更高的社會地位。能人愿意以犧牲物質(zhì)利益獲得更高的社會認可。甘肅李家莊村張書記是省十三屆人大代表，四川戰(zhàn)旗村高書記不僅是成都市黨代表，2019年還當選了全國勞動模范，楊主任是郫都區(qū)人大代表。

因此，能人帶領(lǐng)農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展根本上是出于理性人動機，其效應(yīng)函數(shù)中除了經(jīng)濟利益外，還可以包含政治身份、威望聲譽等非經(jīng)濟收益。在市場經(jīng)濟大環(huán)境下過度強調(diào)能人的集體主義道德觀念不合時宜，不能人為地約束能人發(fā)展集體經(jīng)濟的動機選擇項，否則將會降低能人參與集體經(jīng)濟事務(wù)的積極性，面臨符合條件的目標能人群體集過小，無法實現(xiàn)能人與村集體經(jīng)濟發(fā)展的有效匹配，或者迫使能人憑借信息不對稱和個人資源優(yōu)勢，在制度外尋求個人利益的滿足，反而不利于集體經(jīng)濟的發(fā)展。

四、農(nóng)村集體經(jīng)濟“能人效應(yīng)”有效發(fā)揮的制度保障路徑

(一)資源有效開發(fā)機制：構(gòu)建能人高效動員集體內(nèi)外資源制度

理論上，能人依托集體經(jīng)濟組織成員的信任，可以有效地集結(jié)民意，降低達成一致同意的交易成本，但鄉(xiāng)村社會原子化趨勢下，村民不再有熱情和責任心參與村莊公共事務(wù)，專注自身利益不受損的自利性思維盛行。能人獲取組織成員信任的難度日趨上升，鄉(xiāng)村社會網(wǎng)絡(luò)先天不足的外生型能人更是難以在短期內(nèi)積累足以支持集體行動的社會資本，市場經(jīng)濟條件下獲利機會的稍縱即逝，又決定了以能人為核心的集體經(jīng)濟組織運營管理團隊，必須有高效動用集體資源參與市場競爭的制度便利。

從農(nóng)村集體經(jīng)濟組織內(nèi)部看，這種制度便利主要源自能人與集體經(jīng)濟組織成員之間達成的集體資源高效動員規(guī)則，準確地說是集體資產(chǎn)所有權(quán)人授權(quán)以能人為核心的集體經(jīng)濟運營管理團隊享有決策自主權(quán)。一些實現(xiàn)集體經(jīng)濟騰飛的村莊，正是因為有效解決了集體資源內(nèi)部動員難題。甘肅馮家灣村成立的榆中宏立工貿(mào)有限公司，通過吸引外來資本增資擴股，已演變?yōu)榈湫偷幕旌纤兄破髽I(yè)，現(xiàn)在村集體占股30%，企業(yè)經(jīng)營決策完全由董事會負責，村集體只是按比例獲取利潤分紅。四川戰(zhàn)旗村則通過村民代表大會授權(quán)村集體所有的資產(chǎn)管理公司進行集體資產(chǎn)投資運營。

但是，我國自1996年開始實施的“村財鄉(xiāng)管”制度，強化了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對村級經(jīng)濟活動的監(jiān)督制約權(quán)，雖然該制度有利于規(guī)范農(nóng)村財務(wù)管理、防止村官腐敗，卻極大地削弱了村級自治組織的財務(wù)管理權(quán)。[14]所以，為了提高能人的經(jīng)濟決策效率，需要弱化基層政府對集體經(jīng)濟組織經(jīng)營決策的強制代理權(quán)限，或者從村社分開的路徑出發(fā)，強化農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的獨立法人地位。

外部資源注入是鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟發(fā)展的重要源泉之一，甚至是不少村莊崛起的最關(guān)鍵因素，但是鑒于我國村莊點多面廣，自上而下有限的資源投入往往采取競爭性方式集中打造亮點，除了少數(shù)老牌的集體經(jīng)濟明星村，近年來成長起來的不少集體經(jīng)濟強村無不與大量外部資源注入有關(guān)，這其中能人的作用不可忽視。就像榆中縣李家莊村的張書記，爭取縣里支持進行了棚戶區(qū)改造，開展全村建設(shè)用地增減掛鉤，成為了全國首批、全省首個田園綜合體試點村。2015年，楊主任所在的戰(zhàn)旗村，通過村干部的努力和爭取，敲響了全省農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市“第一槌”。因此，在當前獲取轉(zhuǎn)移支付的多寡和爭資跑項的成效，成為鄉(xiāng)村發(fā)展速度快慢重要決定因素的情況下，就需要形成各村能人公平爭取外生資源的體制機制。[11]但是，外部資源下鄉(xiāng)具有很大的不規(guī)范性，這就為少數(shù)能人借助社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與基層政府同謀創(chuàng)造了機會，能人公平競爭外部資源的機制亟待完善。

(二)正向反饋機制：建立可預(yù)期的能人激勵制度

受制于鄉(xiāng)村社會約定俗成的人情、平均主義等非正式規(guī)則，[15]能人的前期投入不一定能夠收獲權(quán)威和聲譽，更難以獲得合理的收益回報。調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，目前對于典型能人的物質(zhì)與非物質(zhì)激勵都缺乏制度性保障，更多是地方“樹典型”的產(chǎn)物，有著“一事一議”的隨機性，能人為集體經(jīng)濟發(fā)展的超常付出和資源投入很多時候無法得到正面回饋，甚至因為集體經(jīng)濟發(fā)展過程中與一部分村民的利益沖突，引發(fā)能人聲譽受損，這也造成包括戰(zhàn)旗村、馮家灣村等在內(nèi)的不少村莊面臨后繼無年輕能人的尷尬處境。所以，當前亟需一種制度設(shè)計，使得能人在高額的前期投入后能夠獲得可預(yù)期的應(yīng)得聲譽和合理的經(jīng)濟回報，這種物質(zhì)或非物質(zhì)回報不僅可以通過村民自治方式兌付，也需要地方政府給予制度性保障，而且后者的操作空間和作用效果更大。

(三)“精英俘獲”防范機制：健全能人機會主義行為監(jiān)督制度

需要注意的是，一些能人在參與農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必然以個人利益最大化為出發(fā)點，尤其是在資源下鄉(xiāng)或資源富集地區(qū)，極易出現(xiàn)“精英俘獲”?！熬⒎@”是精英獲取本不屬于其自身的公共資源或利益的過程，[16]其危害不容忽視，具體表現(xiàn)為使底層農(nóng)戶承擔不對稱的交易成本，[17]，引發(fā)合作目標偏離集體利益最大化，同時使普通農(nóng)戶邊緣化。[18]商人的逐利本能和權(quán)力集中的結(jié)合，甚至可能使一些經(jīng)濟能人在帶領(lǐng)群眾致富的過程中成為追逐非法利益的“霸痞經(jīng)濟人”。[19]所以，分析“精英俘獲”的產(chǎn)生原因，并有針對性地提出防范機制是更好發(fā)揮“能人效應(yīng)”、確保集體經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵舉措。

農(nóng)村群體分化是“精英俘獲”產(chǎn)生的最初條件，即資源支配權(quán)力越大的群體就有機會獲取更大的非對稱收益，但這不必然導致“精英俘獲”，能人之所以會采取機會主義行為侵占集體收益，一大原因還是缺乏監(jiān)督，能人冒險實施“精英俘獲”行為的收益大于被發(fā)現(xiàn)并遭受懲處的成本。能人之所以面臨缺乏監(jiān)督的外部環(huán)境，一方面是因為能人通常擁有超越村級地域范圍的更強社會資本，基層政府也希望借助能人的個人資源和社會資本撬動上級項目資源，進而在地方競標賽中脫穎而出，[11]能人與基層政府的合謀，讓處于弱勢地位的普通村民根本無法有效監(jiān)督能人，而分權(quán)制在公共資源傳遞中的應(yīng)用，又意味著中央政府難以將公共資源直接傳遞到目標人群手中，[20]也就無法有效監(jiān)督基層政府和能人的合謀行為。另一方面是因為普通村民參與集體經(jīng)濟事務(wù)的邊緣化。改革開放后，經(jīng)濟因素嵌入鄉(xiāng)村社會后，原先依靠血緣、地緣而形成的差序格局逐漸演變到以經(jīng)濟利益為核心的新差序格局，與能人經(jīng)濟聯(lián)系少的普通村民難免被邊緣化。同時，能人權(quán)威的形成過程往往伴隨著其與普通村民之間的“庇護-附庸”關(guān)系，那些進入庇護關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、依附于能人的普通村民，不時需要依賴庇護網(wǎng)絡(luò)給他們帶來私人利益，[21]再加上村莊內(nèi)部依然保留的人情和熟人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，異質(zhì)性農(nóng)民個體極易出現(xiàn)監(jiān)督“搭便車”問題，即每個集體成員都希望別人花費精力和時間實施監(jiān)督，最終導致普通村民對能人機會主義行為的漠視或軟約束。

政府資源或外部產(chǎn)業(yè)資本進入鄉(xiāng)村時，為了節(jié)省交易費用，往往需要可以內(nèi)部化節(jié)約交易成本的主體來代表鄉(xiāng)村社會與其對接，[22]這就為代表村級集體經(jīng)濟組織的能人提前接觸外部資源，并獲得信息優(yōu)勢創(chuàng)造了條件。在發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟的過程中，代表集體資產(chǎn)所有權(quán)的“農(nóng)村集體”是一個虛擬主體，各地不得不在缺乏初始委托人授權(quán)的情況，按照村莊非正式制度或借助政府行政力量代替“農(nóng)民集體”實施委托代理關(guān)系決策，擔任村干部或集體經(jīng)濟組織負責人的能人可以在缺乏所有權(quán)人有效監(jiān)督的條件下，獲得信息收集、處理和發(fā)布的非對稱優(yōu)勢，許多農(nóng)民因為受教育程度低，既無財務(wù)審計技能，又缺乏經(jīng)濟管理知識，極易成為信息貧乏一方，讓擁有信息優(yōu)勢的能人成功實現(xiàn)“精英俘獲”。在此背景下，為了避免出現(xiàn)“精英俘獲”，許多村民傾向于采取“鴕鳥主義”行為，選擇不開發(fā)集體資源，或者采用高度可控的風險規(guī)避主義行為，這也就是為什么固定租金和“保底收益+分紅”成為了農(nóng)村集體經(jīng)濟組織發(fā)展中最流行的利益分配方式，但此舉反過來會極大制約農(nóng)村集體資源的開發(fā)方式和“能人效應(yīng)”的發(fā)揮空間。

因此，農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展中“能人效應(yīng)”的有效發(fā)揮，既要從制度上正視能人的合理利益訴求，充分調(diào)動能人參與集體行動的積極性，也要防止因為缺乏監(jiān)督和信息不對稱形成“精英俘獲”。只有有效平衡能人逐利性與集體經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾，有針對性地解決監(jiān)督和信息不對稱難題，才能實現(xiàn)集體經(jīng)濟的良性可持續(xù)發(fā)展。換言之，構(gòu)建能人參與集體經(jīng)濟發(fā)展的激勵機制，以及基層組織監(jiān)督機制和現(xiàn)代企業(yè)治理模式等綜合治理機制，是“能人效應(yīng)”有效持續(xù)發(fā)揮的制度保障。

五、結(jié)論及政策啟示

(一)結(jié)論

本文綜合應(yīng)用經(jīng)濟學和社會學的相關(guān)理論，并結(jié)合田野調(diào)查案例，對集體經(jīng)濟發(fā)展中的“能人效應(yīng)”做了系統(tǒng)探討，發(fā)現(xiàn)改革開放以來，能人在農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展中始終發(fā)揮著重要作用，當前許多農(nóng)村集體經(jīng)濟強村的快速成長壯大正是源于能人的大量資源投入。通過對農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展全過程的系統(tǒng)分析和現(xiàn)實考察，筆者團隊構(gòu)建了一個從能人參與集體經(jīng)濟發(fā)展的行動邏輯到如何保障能人有效動員集體內(nèi)外資源，再到激勵和規(guī)范能人作用的分析框架，提出能人帶領(lǐng)農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展是出于多元化動機，其效應(yīng)函數(shù)中除了經(jīng)濟利益外，還包含政治身份、威望聲譽等社會收益；農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展需要一系列保障“能人效應(yīng)”有效發(fā)揮的制度，核心是建立自組織授權(quán)、弱化基層政府管制、構(gòu)建外部注入資源公平競爭制度等，只有這樣才能保障能人能夠高效公平地動員集體內(nèi)外資源，推動集體資源價值順利轉(zhuǎn)化；為了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好能人逐利性與集體經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾，需要構(gòu)建能人投入能夠獲得可預(yù)期的合理回報的正向激勵機制，并通過健全集體經(jīng)濟發(fā)展中可能出現(xiàn)的“精英俘獲”防范機制，最終實現(xiàn)農(nóng)村集體經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

(二)政策啟示

能人在農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展中不可替代的重要作用，決定了在發(fā)展壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟過程中，必須從制度和政策層面有效激發(fā)“能人效應(yīng)”。一是正視能人參與集體經(jīng)濟發(fā)展的多元動機，從制度上確保能人投入能夠獲得合理回報。為此，可以針對經(jīng)濟能人建立有吸引力的經(jīng)濟激勵，如提高集體經(jīng)濟發(fā)展中能人的工資待遇，允許能人享有一定的集體資產(chǎn)收益分紅權(quán)；打通制度性的政治上升通道，如從優(yōu)秀鄉(xiāng)村能人中定向考錄鄉(xiāng)鎮(zhèn)公務(wù)員或招聘為鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)編制人員；建立能人常態(tài)化的參政議政機制，如明確每年地方人大代表、政協(xié)委員中來自農(nóng)村的比例，并優(yōu)先從優(yōu)秀能人中推選人大代表和政協(xié)委員；給予能人精神激勵，如授予優(yōu)秀能人全國和省級勞動模范、三八紅旗手標兵、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、農(nóng)村優(yōu)秀人才等榮譽稱號，并加大宣傳力度。二是建立能人作用有效發(fā)揮的內(nèi)外制度。借助農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，像馮家灣村的榆中宏立工貿(mào)有限公司一樣，推動村兩委與農(nóng)村集體經(jīng)濟組織分離，并建立起像戰(zhàn)旗村資產(chǎn)管理公司那樣的高效運作的農(nóng)村集體經(jīng)濟組織法人治理結(jié)構(gòu)，確保集體經(jīng)濟組織能夠高效動員所屬的集體資源。同時，建立針對政府投向鄉(xiāng)村資源的公平公開競爭制度，明確資源競爭性配置的標準和程序，提高鄉(xiāng)村外部資源注入的規(guī)范性及透明度，提高有限的外部資源配置效率。三是讓能人與組織成員之間基于集體共同價值和目標，形成一系列防范“精英俘獲”的制度和規(guī)范。重點是推動集體經(jīng)濟組織現(xiàn)代法人化治理，規(guī)范集體經(jīng)濟組織財務(wù)公開、信息公開制度，構(gòu)建從內(nèi)部成員民主監(jiān)督到外部政府審計紀委監(jiān)督、第三方審計、新聞輿論監(jiān)督等多方監(jiān)督制度，防范能人的機會主義行為。

圖1 農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展中能人作用機制圖