張梅

（北京工業(yè)大學(xué)圖書館，北京 100124）

專利權(quán)轉(zhuǎn)移，即專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，指專利申請權(quán)人和專利權(quán)人把專利申請權(quán)和專利權(quán)讓給他人的一種法律行為。專利實施許可也稱專利許可證貿(mào)易，指專利技術(shù)所有人或其授權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實施其所擁有的專利，并向他人收取使用費(fèi)用。專利轉(zhuǎn)讓和實施許可是專利運(yùn)營的主要形式，反映了專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的情況[1]。

高校具有學(xué)科、人力、信息和學(xué)術(shù)環(huán)境等優(yōu)勢，其作為科技創(chuàng)新的源頭和主要陣地，一直走在科技發(fā)展的最前沿，其科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化活動絕大多數(shù)會落腳到專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，因此專利技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的核心工作，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有十分重要的意義[2]。但目前中國高校的專利的轉(zhuǎn)化實施率較低，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移難，已成為政府、高校的相關(guān)決策者亟待解決的難題[3]。

通過一些具體指標(biāo)，對機(jī)構(gòu)所擁有的專利進(jìn)行分析，可以為高校、科研院所等研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理部門提供可視化的數(shù)據(jù)，以便針對具體問題進(jìn)行科研政策的調(diào)整，提高專利轉(zhuǎn)化率。

1 分析工具與樣本數(shù)據(jù)的選擇

目前，用于專利分析的工具有很多，諸如Innography、Incopat、Orbit 等，與這些工具相比較，由蘇州百納譜信息科技有限公司開發(fā)的Patsnap 檢索方式更為簡單，可視化的數(shù)據(jù)結(jié)果展示更為豐富，獨(dú)有的3D 專利地圖和insights 英策專利分析報告系統(tǒng)可以幫助用戶快速掌握某個技術(shù)領(lǐng)域或某家公司的研發(fā)動態(tài)，獲得最有價值的專利信息。因此，本文采用Patsnap 作為檢索與分析工具。

北京工業(yè)大學(xué)是北京市屬高校中唯一一所進(jìn)入國家“211 工程”建設(shè)的重點大學(xué)，依托學(xué)科優(yōu)勢積累了一批優(yōu)秀專利成果。截至2020 年底，北京工業(yè)大學(xué)累計申請專利超過17 000 多件，有效專利超過6 000 件。截至2020-02-05中國高校在中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局登記生效的專利申請權(quán)/專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量（不含港澳臺）進(jìn)行統(tǒng)計排名，北京工業(yè)大學(xué)以640 件的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量位列第13 名。郭倩玲等[1]選擇了12 所地處北京的“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單中的理工類和綜合類高校作為樣本，對許可專利與專利權(quán)轉(zhuǎn)移專利進(jìn)行了比較分析，指出專利權(quán)轉(zhuǎn)移專利比例以北京工業(yè)大學(xué)為最高。因此本文選擇北京工業(yè)大學(xué)為樣本，對該校專利轉(zhuǎn)讓和許可情況進(jìn)行具體分析。

2 指標(biāo)的確定及案例分析

本文以專利流向、年度趨勢、簡單法律狀態(tài)、專利類型、技術(shù)主題、發(fā)明人（或團(tuán)隊）、專利市場價值7 個指標(biāo)，對機(jī)構(gòu)專利進(jìn)行分析，比較客觀地反映機(jī)構(gòu)專利成果轉(zhuǎn)化情況。

本文利用Patsnap 智慧芽專利檢索及分析平臺，檢索北京工業(yè)大學(xué)作為專利權(quán)人的專利數(shù)據(jù)，檢索式為“北京工業(yè)大學(xué) OR beijing university of technology”，時間范圍為1985—2020 年，同族專利歸并為一項，經(jīng)過去噪處理，在116個國家/地區(qū)中共搜索出1 032 組發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的專利和87組發(fā)生實施許可的專利。發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的專利占本校申請專利總數(shù)的比例為6.02%，實施許可的專利占本校申請專利總數(shù)的比例較低，不足1%。下面分別從7 個指標(biāo)對該校的專利轉(zhuǎn)讓和許可情況進(jìn)行分析。

2.1 專利流向分析

原始申請人和當(dāng)前申請人的對比，能夠體現(xiàn)專利權(quán)轉(zhuǎn)移情況。部分專利雖然發(fā)生了專利權(quán)的變更，但并沒有發(fā)生真正的專利權(quán)交易。本文對北京工業(yè)大學(xué)所有發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利進(jìn)行了原始申請人和當(dāng)前申請人的對比分析，對發(fā)生權(quán)利變更的申請人變化類型進(jìn)行了統(tǒng)計，其中專利權(quán)變更前后專利權(quán)人完全沒有發(fā)生變化的占13.5%；與高校合作申請專利的企業(yè)有所增加或減少，以及更換合作單位的一共占6.5%；原始申請人為高校和合作單位，專利權(quán)人變更為合作單位的占2.4%；原始申請人為高校，真正轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的占77.6%。本文對真正發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利受讓人和發(fā)生實施許可的專利被許可人進(jìn)行了地域分析，發(fā)現(xiàn)專利受讓人和被許可人全部為國內(nèi)的企業(yè)，其地域分布如圖1 和圖2 所示。

圖1 北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利受讓人地域分布

圖2 北京工業(yè)大學(xué)實施許可專利被許可人地域分布

由圖1 和圖2 可知，北京工業(yè)大學(xué)的專利受讓人和被許可人地域分布有很大的相似性，都是以北京和江蘇企業(yè)為主。轉(zhuǎn)讓給北京企業(yè)的專利數(shù)量占32.4%，許可給北京企業(yè)的專利數(shù)量占33.3% ；轉(zhuǎn)讓給江蘇企業(yè)的專利數(shù)量占18.3%，許可給江蘇企業(yè)的專利數(shù)量占36.8%，超過了許可給北京企業(yè)的專利數(shù)量；河北由于離北京距離近，在轉(zhuǎn)讓和許可專利數(shù)量上也比其他省市多。除此之外，安徽、廣東、浙江、山東、四川等地也是北京工業(yè)大學(xué)轉(zhuǎn)讓和許可專利的主要流向。其他地區(qū)應(yīng)用實施的專利數(shù)量較少，專利流向具有明顯的地域分布特征。

通過對專利流向的分析，可以了解高校與哪些企業(yè)合作較多，哪些地域還有合作開發(fā)的空間，積極拓寬技術(shù)實施地域范圍。

2.2 年度趨勢

專利轉(zhuǎn)化數(shù)量年度數(shù)據(jù)體現(xiàn)了一個機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動態(tài)發(fā)展情況，年度趨勢分析可以幫助科研管理部門掌握科研政策對專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的影響作用，及時做出相應(yīng)的調(diào)整。

北京工業(yè)大學(xué)轉(zhuǎn)讓和許可專利隨轉(zhuǎn)讓年或許可年的變化趨勢如圖3 和圖4 所示。

圖3 北京工業(yè)大學(xué)專利權(quán)轉(zhuǎn)移專利轉(zhuǎn)讓年度趨勢圖

圖4 北京工業(yè)大學(xué)申請專利許可交易時間線

北京工業(yè)大學(xué)2002 年之前發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利很少，因此本文對2002—2020 年之間的轉(zhuǎn)讓專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，由圖3 可知，北京工業(yè)大學(xué)的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量具有明顯上升趨勢，由2008 年的24 件平穩(wěn)上升至2020 年的255 件。由此可見該校的科研人員專利成果轉(zhuǎn)化意識有了明顯提高，這也與該校的專利成果管理政策有關(guān)。由圖4 可知，2008 年起，北京工業(yè)大學(xué)所申請專利開始進(jìn)行許可交易，2010 年和2013 年交易數(shù)量為16 件，達(dá)到高峰，2013 年后交易量增長放緩。北京工業(yè)大學(xué)的專利許可交易數(shù)量除個別年份外，多數(shù)在10 項以下。建議組織對科研人員尤其是重大研究團(tuán)隊的專利知識培訓(xùn)，提高科研人員的專利許可意識。

2.3 簡單法律狀態(tài)

簡單法律狀態(tài)指專利有效/失效/審查中等狀態(tài)，可以幫助衡量該技術(shù)領(lǐng)域的專利活躍程度。通常情況下，審中狀態(tài)的專利占比越大，反映該企業(yè)近期創(chuàng)新活力越高。

北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利有效狀態(tài)的占69.7%，失效占26.36%，審中占3.94%。而發(fā)生實施許可的專利有效狀態(tài)的僅有36.78%，63.22%均為無效專利。

2.4 專利類型

專利類型的分布反映該技術(shù)領(lǐng)域的申請人專注于保護(hù)創(chuàng)新的功能還是外觀。其中，通常情況下，發(fā)明專利相對于實用新型的占比，反映該領(lǐng)域的創(chuàng)新程度高低。北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移專利中發(fā)明專利占91.32%，許可專利中發(fā)明專利占84.27%。

2.5 技術(shù)主題分析

采用IPC 分類法檢索數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析，可以反映機(jī)構(gòu)專利的技術(shù)主題，即所擁有的學(xué)科或?qū)I(yè)分布情況，可以幫助了解各技術(shù)分支的創(chuàng)新熱度，以及當(dāng)前技術(shù)布局的空白點可能是潛在機(jī)會。

北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移和許可的專利主要技術(shù)分支的占比情況如圖5、圖6 所示。

圖5 北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利技術(shù)主題分析圖

圖6 北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生實施許可的專利技術(shù)主題分析圖

北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利集中在IPC 分類中的E 部（固定建筑物）、C 部（化學(xué)/冶金）、G 部（物理）、H 部（電學(xué)）。其中，專利數(shù)量較多的小組是E04B1（一般構(gòu)造；不限于墻，例如間壁墻或樓板或頂棚或屋頂中任何一種結(jié)構(gòu)）、C02F3（水、廢水或污水的生物處理）、G06K9（用于閱讀、識別印刷、書寫字符或識別圖形）等。北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利主要分布在建筑、水處理、數(shù)字化處理、圖形識別及生物信息領(lǐng)域。

北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生實施許可的專利集中在IPC 分類中的C 部（化學(xué)/冶金）、E 部（固定建筑物）、B 部（作業(yè)、運(yùn)輸）。C21 （鐵的冶金）和C22（冶金、黑色或有色金屬合金、合金或有色金屬的處理）、C02（水、廢水、污水或污泥的處理）、E04（建筑物）領(lǐng)域發(fā)生許可的專利較多。

2.6 發(fā)明人分析

發(fā)明人是專利信息的重要組成部分，對領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明人進(jìn)行分析，除了能找出所在領(lǐng)域中的主要專利發(fā)明人或團(tuán)隊中的核心發(fā)明人，為科技獎勵與人才的引進(jìn)提供參考外，還能通過跟蹤這些團(tuán)隊及核心發(fā)明人的專利申請和論文發(fā)表情況，把握行業(yè)內(nèi)的科研動態(tài)。

北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移和許可的專利主要發(fā)明人專利申請數(shù)量排名情況如圖7、圖8 所示。通過分析發(fā)明人有助于評估特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的最佳人才。

圖7 北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利主要發(fā)明人專利申請數(shù)量

圖8 北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生實施許可的專利主要發(fā)明人專利申請數(shù)量

北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移和許可的專利主要發(fā)明人團(tuán)隊情況如圖9、圖10 所示。

圖9 北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利主要發(fā)明人團(tuán)隊分析圖譜

圖10 北京工業(yè)大學(xué)發(fā)生實施許可的專利主要發(fā)明人團(tuán)隊分析圖譜

2.7 專利市場價值

專利價值指專利預(yù)期可以給其所有者或使用者帶來的利益在現(xiàn)實市場條件下的表現(xiàn)。通過不同級別的分析，可以更好地評估該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利強(qiáng)弱的分布。

北京工業(yè)大學(xué)實際發(fā)生權(quán)力轉(zhuǎn)移的專利中，價值大于30 萬美元的高價值專利均為0；價值在3 萬～30 萬美元的簡單同族專利最多，有598 項；價值在1～3 萬美元的簡單同族專利有148 件。發(fā)生實施許可的專利中，價值在3 萬～30 萬美元的簡單同族專利最多，有30 項；價值在1～3 萬美元的簡單同族專利有4 件；其他的均沒有價值評估?？梢娹D(zhuǎn)讓和許可專利中高價值專利的數(shù)量較少，有必要加強(qiáng)相關(guān)研究領(lǐng)域的技術(shù)競爭力。

3 建議

專利成果轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量和質(zhì)量的提升離不開高校政策的支持，下面分別從樹立需求導(dǎo)向、知識產(chǎn)權(quán)改革、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)三方面提出促進(jìn)高校專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的建議和措施：①樹立需求導(dǎo)向、激發(fā)創(chuàng)新活力。高校肩負(fù)著為城市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)和責(zé)任，因此應(yīng)該大力開展應(yīng)用型、工程型的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)。針對當(dāng)前研究的熱點或技術(shù)空白點，以及城市建設(shè)的需求，持續(xù)推動產(chǎn)學(xué)研一體化研究。②賦權(quán)改革及股權(quán)讓渡改革。積極推動科技成果賦權(quán)改革，通過賦予科研人員創(chuàng)新成果所有權(quán)、長期使用權(quán)等權(quán)利，激勵科研人員不斷提升創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化水平。明確賦權(quán)及股權(quán)讓渡制度，對于將職務(wù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人的，按照一定比例以獎勵形式發(fā)給項目組成員，剩余作為學(xué)?？萍及l(fā)展基金；對于利用職務(wù)創(chuàng)新成果作價投資的，提取一定比例的股權(quán)作為獎勵歸項目組所有。通過賦權(quán)改革，專利權(quán)人與學(xué)校可以成為合作伙伴，按比例進(jìn)行利潤分紅，既能實現(xiàn)合理的利益分配，也能極大地激發(fā)科研團(tuán)隊的創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化意愿。③將科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化與學(xué)校人才培養(yǎng)有機(jī)融合，加大技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)。

4 總結(jié)

專利轉(zhuǎn)讓和實施許可是高校知識產(chǎn)權(quán)流動的主要形式，也是專利成果轉(zhuǎn)化的具體體現(xiàn)。本文所研究的分析方法簡潔、數(shù)據(jù)展示清晰，可視化效果好，數(shù)據(jù)較客觀。截至2020年，已有60 家高校成立高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心。該方法可以為高校知識產(chǎn)權(quán)中心的業(yè)務(wù)提供借鑒，對機(jī)構(gòu)專利成果的社會效益分析提供啟示，并作為管理部門決策的依據(jù)。