劉永亮 中國(guó)遠(yuǎn)洋海運(yùn)集團(tuán)集采中心

1.美國(guó)次級(jí)制裁概述

美國(guó)次級(jí)制裁（Secondary Sanction）是指，盡管美國(guó)對(duì)制裁對(duì)象實(shí)施了初級(jí)制裁(Primary Sanction)，但是仍使用各種方法強(qiáng)壓第三國(guó)的企業(yè)和個(gè)人終止或限制與制裁對(duì)象有關(guān)的商業(yè)交易，并迫使它們遵守相關(guān)制裁政策，并對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的第三國(guó)企業(yè)和個(gè)人實(shí)施的制裁。往往由美國(guó)現(xiàn)任總統(tǒng)、財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）以及商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）、國(guó)防貿(mào)易管制局（DDTC）等多個(gè)部門聯(lián)合實(shí)施。OFAC公布與制裁對(duì)象違規(guī)進(jìn)行貿(mào)易的第三國(guó)企業(yè)和個(gè)人清單。次級(jí)制裁雖然屬于單邊制裁，不過(guò)由于美國(guó)盟友遍布世界，憑借政治、金融貿(mào)易、高新技術(shù)和全球供應(yīng)網(wǎng)點(diǎn)等全方位的優(yōu)勢(shì)地位，使得次級(jí)制裁很容易由單邊制裁轉(zhuǎn)變成多邊制裁，從而在全世界獲得廣泛的影響力。

2.美國(guó)次級(jí)制裁給跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)階段，航運(yùn)企業(yè)，特別是一些與美國(guó)制裁對(duì)象有傳統(tǒng)商業(yè)往來(lái)的跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)，在受到次級(jí)制裁后，其正常經(jīng)營(yíng)環(huán)境將受到嚴(yán)重破壞，生產(chǎn)效率顯著下降，經(jīng)營(yíng)和船舶安全風(fēng)險(xiǎn)顯著增加。2019年國(guó)外一家石油跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)被次級(jí)制裁后，在業(yè)務(wù)上，商業(yè)保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)公司不愿意再為該企業(yè)承保，船員勞務(wù)公司拒絕與該企業(yè)繼續(xù)合作，不能使用美元進(jìn)行結(jié)算，原市場(chǎng)合作客戶也唯恐避之不及；在船舶安全上，由于保養(yǎng)船舶物資不能采購(gòu)，相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)得不到支持，該企業(yè)船舶安全底線一再被突破；近年來(lái)隨著我國(guó)綜合國(guó)力不斷提高，美國(guó)千方百計(jì)遏制我國(guó)崛起，加上“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)涉及伊朗等被美國(guó)制裁國(guó)家，國(guó)內(nèi)部分航運(yùn)企業(yè)不同程度面臨著制裁的風(fēng)險(xiǎn)。2020年國(guó)內(nèi)一家化學(xué)品跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)所屬單位被次級(jí)制裁后，所屬單位除了經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困難外，由于該單位關(guān)鍵船舶設(shè)備及物資來(lái)源于美國(guó)及其盟國(guó)，除了美國(guó)公司，其盟國(guó)公司或積極或迫于美國(guó)禁令壓力，也采取了相應(yīng)的制裁措施，停止向其供應(yīng)，該企業(yè)船舶安全也存在重大隱患。

3.應(yīng)對(duì)美國(guó)次級(jí)制裁影響的路徑研究

美國(guó)次級(jí)制裁的管轄對(duì)象主要是非美國(guó)跨國(guó)企業(yè)，跨國(guó)企業(yè)是跨國(guó)流動(dòng)的人、物、財(cái)和技術(shù)等稀缺資源的擁有者，這些企業(yè)管轄權(quán)的取得和喪失，將直接對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)和安全產(chǎn)生重要作用。關(guān)于美國(guó)次級(jí)制裁的研究文獻(xiàn)，部分是從國(guó)際法原則，論證其“合法性”，另一部分是從WTO規(guī)則，分析其“可訴性”，這兩部分研究成果，較為清楚解釋了美國(guó)次級(jí)制裁的法律問(wèn)題，對(duì)于跨國(guó)企業(yè)有一定的理論意義；另外還有一部分文獻(xiàn)，著眼于從不同組織不同應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行對(duì)比分析，討論應(yīng)對(duì)美國(guó)次級(jí)制裁的實(shí)踐意義。

歐盟跨國(guó)企業(yè)受到次級(jí)制裁傷害由來(lái)已久，曾采用外交抗議、政治磋商等方式加以應(yīng)對(duì)，由于實(shí)際作用越來(lái)越弱，歐盟后來(lái)開(kāi)始考慮從多邊路徑進(jìn)行應(yīng)對(duì)；在美國(guó)退出伊核協(xié)議之后，歐盟逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閺膯芜吢窂郊右詰?yīng)對(duì)。歐盟認(rèn)為美國(guó)《赫爾姆斯-伯頓法》第三部分的執(zhí)行，違反了聯(lián)合國(guó)世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則，積極在WTO利用爭(zhēng)端解決機(jī)制主張權(quán)利；另外在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上，支持古巴提交的有關(guān)決議草案，通過(guò)采用多邊路徑進(jìn)行應(yīng)對(duì)，意圖借助多邊規(guī)則的權(quán)威性和約束力減少或消除次級(jí)制裁帶來(lái)的影響，這些應(yīng)對(duì)措施對(duì)美國(guó)構(gòu)成了一定震懾，不過(guò)總體效果不太好；自美國(guó)宣布重新對(duì)伊朗制裁以來(lái)，歐盟逐漸改變策略，對(duì)抗次級(jí)制裁由多邊路徑轉(zhuǎn)為單邊路徑，包括啟動(dòng)《阻斷條例》（BLOCKING STATUTE）、建立對(duì)伊朗貿(mào)易結(jié)算支持機(jī)制（INSTEX）等措施，雖然這些措施得到了一些歐盟跨國(guó)企業(yè)擁護(hù)，但在實(shí)際業(yè)務(wù)中，隔離歐盟跨國(guó)企業(yè)與美國(guó)組織和個(gè)人的商業(yè)往來(lái)，不使用美元結(jié)算，無(wú)異于天方夜譚，這些因素迫使這些跨國(guó)企業(yè)不得不屈服，再加上阻斷條例缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和行動(dòng)機(jī)制、INSTEX運(yùn)行條件苛刻等先天限制，致使單邊路徑反制措施有效性不足。

瑞士跨國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)次級(jí)制裁的方式與歐盟有很大區(qū)別,相對(duì)比較保守,這與瑞士自身國(guó)情、人文環(huán)境、企業(yè)特點(diǎn)有很大關(guān)系。目前有1000多家跨國(guó)企業(yè)總部或歐洲區(qū)域總部設(shè)在瑞士，例如，NESTLE、Novartic、ABB等本土企業(yè)總部，以及沃爾瑪、高露潔、百事可樂(lè)等非本土企業(yè)的歐洲總部，如果采用比較激烈的反制措施，勢(shì)必會(huì)讓眾多設(shè)在瑞士的跨國(guó)企業(yè)面臨兩難選擇，經(jīng)營(yíng)環(huán)境進(jìn)一步惡化，于是瑞士經(jīng)過(guò)權(quán)衡，采用了較為溫和的應(yīng)對(duì)措施，例如：加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制的方式，與美國(guó)協(xié)商人道主義貿(mào)易機(jī)制等，達(dá)到規(guī)避或減少美國(guó)次級(jí)制裁的負(fù)面效應(yīng)。

4.跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)次級(jí)制裁具體措施的思考

為了保障跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)和船舶安全，這些企業(yè)應(yīng)認(rèn)清美國(guó)次級(jí)制裁的真相，仔細(xì)分析已被制裁航運(yùn)企業(yè)典型案例，早作最壞的打算，著力規(guī)避制裁風(fēng)險(xiǎn)。

4.1 維護(hù)跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)環(huán)境

次級(jí)制裁自有其內(nèi)在邏輯聯(lián)系，跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)可以提前制定多種策略，來(lái)規(guī)避次級(jí)制裁，或減輕被次級(jí)制裁后帶來(lái)的影響。在受到次級(jí)制裁前，這些企業(yè)應(yīng)高度重視次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)防控，通過(guò)各種形式加大宣傳力度，保證讓廣大員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，正在開(kāi)展的有次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)，以及即將面臨次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)均需審慎開(kāi)展；在受到次級(jí)制裁后，一方面應(yīng)立即終止被次級(jí)制裁的業(yè)務(wù)，及時(shí)進(jìn)行企業(yè)調(diào)研，確保企業(yè)其他板塊及時(shí)有效規(guī)避受次級(jí)制裁業(yè)務(wù)，同時(shí)向美國(guó)有關(guān)制裁部門積極開(kāi)展公關(guān)工作，加強(qiáng)后續(xù)業(yè)務(wù)工作的審查，爭(zhēng)取盡快從被制裁名單除名，減少企業(yè)各項(xiàng)損失；另一方面可以在美國(guó)法律框架下尋找救濟(jì)途徑，如借鑒華為和字節(jié)跳動(dòng)在美國(guó)法院，就美國(guó)相關(guān)部門次級(jí)制裁的合法性提起訴訟；再一方面也可以配合所在國(guó)政府，考慮歐盟的做法，出臺(tái)針對(duì)美國(guó)制裁域外適用的相關(guān)條例，并針對(duì)制裁對(duì)象建設(shè)可以繞開(kāi)美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際金融系統(tǒng)的貿(mào)易支持工具等。

4.2 確保跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)關(guān)鍵船舶設(shè)備和物資供應(yīng)

跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)被美國(guó)實(shí)施次級(jí)制裁，美國(guó)及其盟友相關(guān)供應(yīng)商一般都會(huì)執(zhí)行有關(guān)制裁行動(dòng)，停止供應(yīng)船舶設(shè)備和物資，如果這些設(shè)備和物資具有不可替代性，將對(duì)這些企業(yè)船舶正常維修保養(yǎng)產(chǎn)生很大制約，甚至?xí)衅綐O端情況的發(fā)生。為此我國(guó)航運(yùn)企業(yè)，尤其是外貿(mào)為主的跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)，一是應(yīng)該盡快督促機(jī)務(wù)及采購(gòu)部門，厘清企業(yè)不可替代船舶設(shè)備和物資清單，提前制定采購(gòu)計(jì)劃，合理準(zhǔn)備庫(kù)存；二是盡量在新造船時(shí)，視情減少對(duì)于單一供應(yīng)商的依賴，制定緊急狀態(tài)下不可替代在船設(shè)備更換計(jì)劃；三是與國(guó)產(chǎn)船舶設(shè)備廠家加強(qiáng)合作，就雙方實(shí)際需求進(jìn)行交流，盡最大努力增加船舶設(shè)備及備件國(guó)產(chǎn)化率。

5.結(jié)論

跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)應(yīng)重視次級(jí)制裁帶來(lái)的影響，跟蹤研究美國(guó)次級(jí)制裁的動(dòng)態(tài)，全面認(rèn)識(shí)并充分評(píng)估次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)，慎重開(kāi)展與被制裁國(guó)家企業(yè)的業(yè)務(wù)，制定多種應(yīng)對(duì)措施減輕次級(jí)制裁后負(fù)面效應(yīng)；對(duì)于我國(guó)跨國(guó)航運(yùn)企業(yè)，還需要采取厘清不可替代船舶設(shè)備和物資清單，盡量減少對(duì)于單一供應(yīng)商的依賴，加大船舶設(shè)備國(guó)產(chǎn)化率等手段，以進(jìn)一步增強(qiáng)應(yīng)對(duì)次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)的能力。