張雨

摘 要：

跨國企業(yè)理論一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國企業(yè)理論研究的重點(diǎn)也隨之發(fā)生了變化。近30年來，雖然跨國企業(yè)理論研究呈現(xiàn)出多樣化的特征，但仍然可以梳理出基本的脈絡(luò)：在研究對象上，主要針對發(fā)展中國家跨國企業(yè)和海外子公司;在研究范式上，則突破傳統(tǒng)框架，轉(zhuǎn)向以資源基礎(chǔ)觀為主。

關(guān)鍵詞：

跨國企業(yè)理論;發(fā)展中國家跨國企業(yè);海外子公司;資源基礎(chǔ)觀

中圖分類號：

F74

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-3198（2015）01-0078-02

1 引言

自20世紀(jì)60年代以來，發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)開始大規(guī)模發(fā)展，成為國際經(jīng)濟(jì)中的重要角色。從那時開始，跨國企業(yè)就成為獨(dú)特的研究對象并逐漸成為理論界和實(shí)踐界關(guān)注的焦點(diǎn)。傳統(tǒng)的跨國企業(yè)理論主要包括海默的壟斷優(yōu)勢理論、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、巴克利等人的內(nèi)部化理論、小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論以及鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論等。這些理論的核心在于對跨國企業(yè)的對外直接投資進(jìn)行解釋，即研究跨國企業(yè)的存在機(jī)制。但隨著時間的推移和技術(shù)的發(fā)展，到20世紀(jì)80年代，全球化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，這對跨國企業(yè)產(chǎn)生了很大的影響，跨國企業(yè)的經(jīng)營活動開始呈現(xiàn)復(fù)雜多樣化的特征。

傳統(tǒng)跨國企業(yè)理論的局限性使其對目前的跨國企業(yè)問題很難做出合理的解釋：為什么發(fā)展中國家跨國企業(yè)在全球市場上日益強(qiáng)大？因此，在新的市場環(huán)境下，一些學(xué)者從不同的角度、采用不同的方法來研究跨國企業(yè)。盡管這些新的研究尚未形成體系，但對我們分析當(dāng)今的跨國企業(yè)行為提供了重要的思路。本文將從研究對象和研究范式的角度對跨國企業(yè)理論的新發(fā)展進(jìn)行歸納和闡述，為更好地理解跨國企業(yè)理論的發(fā)展方向提供幫助。

2 研究對象

2.1 發(fā)展中國家跨國企業(yè)

從20世紀(jì)70年代開始，對于發(fā)展中國家的跨國企業(yè)的研究就有了一定的起步。鄧寧將發(fā)展中國家的跨國企業(yè)國際化行為分為兩個階段，第一階段是20世紀(jì)80年代之前的國際化行為，第二階段是20世紀(jì)90年代之后的國際化行為。盡管早期大部分學(xué)者認(rèn)為發(fā)展中國家跨國企業(yè)的國際化是特殊時期的產(chǎn)物，不會長久發(fā)展，但他指出，發(fā)展中國家的跨國企業(yè)最終會與發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)趨向一致。進(jìn)入新世紀(jì)，一些發(fā)展中國家的跨國企業(yè)通過并購等手段成為世界巨頭，如巴西的航空制造企業(yè)Embraer和中國的電信設(shè)備制造企業(yè)華為。這些新現(xiàn)象重新激發(fā)了學(xué)者們對發(fā)展中國家跨國企業(yè)的研究興趣。

第一次對發(fā)展中國家跨國企業(yè)的研究起源于威爾士的小規(guī)模技術(shù)理論，他在《第三世界跨國企業(yè)》中詳細(xì)地闡釋了小規(guī)模技術(shù)理論。他將發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的跨國企業(yè)進(jìn)行對比，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家跨國企業(yè)沒有絕對競爭優(yōu)勢，但具有相對的競爭優(yōu)勢。這些競爭優(yōu)勢分別是小規(guī)模制造、當(dāng)?shù)夭少徍蜕a(chǎn)特色產(chǎn)品、低價銷售來接近市場。發(fā)展中國家跨國企業(yè)可以利用小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在進(jìn)行對外直接投資的過程中取得成功。之后，Tolentino提出了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論，從動態(tài)的角度解釋了發(fā)展中國家跨國企業(yè)的國際化活動。發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級說明了發(fā)展中國家的技術(shù)不斷提高，技術(shù)提高在于技術(shù)的不斷積累和對外投資活動的增加。他們發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家跨國企業(yè)的對外投資路徑是先向周邊國家進(jìn)行投資，通過技術(shù)積累后再向發(fā)達(dá)國家進(jìn)行投資。同時，發(fā)展中國家跨國企業(yè)總是由勞動密集型產(chǎn)業(yè)向高科技產(chǎn)業(yè)過渡。這三個理論是研究發(fā)展中國家跨國企業(yè)的早期主流理論，對理解發(fā)展中國家的跨國企業(yè)有一定的幫助。

到21世紀(jì)初，盡管鄧寧等人指出傳統(tǒng)的OLI框架能夠用來解釋發(fā)展中國家跨國企業(yè)的行為，但他們也承認(rèn)19世紀(jì)60年代和20世紀(jì)的環(huán)境差異導(dǎo)致了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的跨國企業(yè)的國際化軌跡差異。同時，一部分學(xué)者認(rèn)為發(fā)展中國家跨國企業(yè)不適用于傳統(tǒng)的理論，他們提出一些新的理論來解釋發(fā)展中國家跨國企業(yè)的行為。

Mathews在《龍跨國公司》中提出了LLL（Linkage-Leverage-Learning）分析框架，即聯(lián)系—杠桿—學(xué)習(xí)。LLL分析框架從動態(tài)的角度研究發(fā)展中國家跨國企業(yè)的國際化過程：首先，發(fā)展中國家跨國企業(yè)通過與發(fā)達(dá)國家的公司建立聯(lián)盟等方式來獲取資源;其次，通過杠桿作用和“干中學(xué)”的方式對外直接投資。在這個過程中，發(fā)展中國家跨國企業(yè)可以獲得新的競爭優(yōu)勢，從而使其獲得成功。LLL分析框架可以用來解釋發(fā)展中國家跨國企業(yè)的國際化加速現(xiàn)象。Luo和Tung從跳板的角度來分析發(fā)展中國家跨國企業(yè)的國際化進(jìn)程。他們認(rèn)為，發(fā)展中國家的跨國企業(yè)進(jìn)行國際投資是為了獲取戰(zhàn)略性資產(chǎn)，這使企業(yè)能夠與發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)進(jìn)行有效的競爭。發(fā)展中國家跨國企業(yè)將國際化擴(kuò)張作為跳板，用來彌補(bǔ)競爭劣勢，克服后發(fā)劣勢，反擊全球競爭者在本國市場的競爭，并能緩解國內(nèi)的制度約束，在國際市場中開發(fā)自身競爭優(yōu)勢。

2.2 跨國企業(yè)海外子公司

主流的對跨國企業(yè)海外子公司研究的理論有四個，即戰(zhàn)略—結(jié)構(gòu)理論、母子公司關(guān)系研究、子公司角色研究和子公司的發(fā)展研究。戰(zhàn)略—結(jié)構(gòu)理論是以錢德勒的“結(jié)構(gòu)追隨戰(zhàn)略”為基礎(chǔ)，跨國企業(yè)母公司根據(jù)自身戰(zhàn)略方針設(shè)立合適的海外子公司。這一理論強(qiáng)調(diào)母公司的決策重要性，海外子公司僅僅作為簡單的分支機(jī)構(gòu)來實(shí)施戰(zhàn)略。母子公司關(guān)系的研究則第一次將海外子公司作為獨(dú)立的個體進(jìn)行研究，這一研究重點(diǎn)分析母公司與子公司之間的縱向關(guān)系。Gates對歐美跨國企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，母公司對子公司的控制受到外部環(huán)境的影響。子公司角色的研究是從網(wǎng)絡(luò)的角度來研究母公司與子公司的關(guān)系，這一研究將子公司作為研究的重點(diǎn)。由于不同海外子公司對母公司的角色不同，因此，母公司應(yīng)該對不同的海外子公司進(jìn)行不同的控制與調(diào)配。對于子公司的發(fā)展研究，主要針對國際環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，從動態(tài)的角度探討海外子公司的角色變化過程。White根據(jù)海外子公司的業(yè)務(wù)范圍的不同，將它們分為戰(zhàn)略獨(dú)立型、微型復(fù)制品型、銷售型、合理制造型和產(chǎn)品專家型。

Paterson認(rèn)為，跨國企業(yè)海外子公司的發(fā)展將成為未來研究跨國企業(yè)理論的一個重要方向。Andersson通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)跨國企業(yè)的海外子公司成為其獲取競爭優(yōu)勢的主要來源之一。海外子公司能從東道國獲取資源，并將這種資源在跨國企業(yè)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行傳播。Frost等人研究了跨國企業(yè)海外子公司中的“卓越中心”。這是指某些海外子公司表現(xiàn)出卓越的能力，在跨國企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中與母公司有很緊密的聯(lián)系。這些特殊的海外子公司的能力得到其他子公司和母公司的認(rèn)可。在一定的條件下，“卓越中心”將自身的能力傳授給其他子公司，提升整個跨國企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)能力。同時，Cantwell研究發(fā)現(xiàn)，跨國企業(yè)海外子公司的角色由能力利用型向能力創(chuàng)造型轉(zhuǎn)變。這表明海外子公司的影響力越來越大。其他學(xué)者也指出，隨著跨國企業(yè)海外子公司在經(jīng)營過程中的力量不斷增大，它們對母公司的影響也越來越大。在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境下，海外子公司會改變母公司的戰(zhàn)略實(shí)施方向。

3 研究范式

傳統(tǒng)的跨國企業(yè)理論主要以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，正如折衷理論所描述的，跨國企業(yè)主要依靠所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢來進(jìn)行對外直接投資。由于市場環(huán)境的日益復(fù)雜，傳統(tǒng)的優(yōu)勢并不能完整地解釋跨國企業(yè)的對外投資活動。盡管鄧寧在他的理論中也提到過跨國企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、知識和聲譽(yù)等自身資源能促進(jìn)企業(yè)的對外直接投資活動，并能夠減輕在海外經(jīng)營所帶來的不利因素，但資源和能力并未被學(xué)者們所重視。直到20世紀(jì)90年代，資源基礎(chǔ)觀才逐漸被學(xué)者們運(yùn)用到跨國企業(yè)的對外直接投資中，并成為新跨國企業(yè)理論研究的出發(fā)點(diǎn)。

資源基礎(chǔ)觀對前面所提及的不同的研究對象能提供很好的理論支撐。對于發(fā)展中國家跨國企業(yè)來說，當(dāng)它們對其他發(fā)展中國家進(jìn)行直接投資時，主要是進(jìn)行成熟的技術(shù)輸出，即利用其自身技術(shù)資源。Tolentino指出，本國的技術(shù)對于投資國來說可以推動其技術(shù)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。在對外投資過程中，跨國企業(yè)和東道國可以獲得雙贏。Kumar通過研究亞洲的跨國企業(yè)指出，大多數(shù)發(fā)展中國家的企業(yè)在發(fā)達(dá)國家進(jìn)行直接投資是為了獲取發(fā)達(dá)國家的技術(shù)、銷售網(wǎng)絡(luò)和品牌影響力等資源，并且這些企業(yè)往往用并購的形式進(jìn)行對外投資。Thomas也做了類似的研究。他發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的技術(shù)水平、國際化經(jīng)驗(yàn)、是否進(jìn)行過聯(lián)盟、是否是國際企業(yè)等因素對發(fā)展中國家企業(yè)在發(fā)達(dá)國家的直接投資有重要影響。同時，若企業(yè)想通過這種方式獲得新的技術(shù)資源，其自身也需要擁有足夠的可靠性資源。

對于海外子公司來說，這些子公司是跨國企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中重要的學(xué)習(xí)者和知識吸收者。Birkinshaw指出，跨國企業(yè)的海外子公司在生產(chǎn)經(jīng)營階段能形成其特有的資源和能力，這些資源能夠推動子公司的成長。同時，這些獨(dú)特的資源要在全球范圍內(nèi)進(jìn)行運(yùn)用，才能成為跨國企業(yè)的獨(dú)特資源優(yōu)勢。Gupta對此進(jìn)行了進(jìn)一步的解釋。他認(rèn)為，只有當(dāng)跨國母公司和其他子公司有學(xué)習(xí)動機(jī)且獨(dú)特資源能起到激勵作用時，海外子公司所形成的資源和能力才能被整個跨國企業(yè)內(nèi)部所吸收，形成企業(yè)內(nèi)部的獨(dú)特資源。傳統(tǒng)的對海外子公司的理論研究主要集中于母公司對子公司資源的正向流動，而從資源基礎(chǔ)觀的角度來研究海外子公司則反映了企業(yè)資源的逆向流動。

梅爾認(rèn)為，在目前的環(huán)境下，資源基礎(chǔ)觀能很好地解釋跨國企業(yè)進(jìn)行對外投資的動因。一方面，跨國企業(yè)進(jìn)行對外直接投資是為了更好地利用自身資源;另一方面，跨國企業(yè)進(jìn)行對外直接投資還可以更加有效地開發(fā)企業(yè)的資源。Child對這種類型的海外投資進(jìn)行了詳細(xì)的解釋。他們認(rèn)為，跨國企業(yè)希望通過對外直接投資獲得新的資源來增加其自身的戰(zhàn)略優(yōu)勢，或者是將東道國的某些特殊資源轉(zhuǎn)移到本國，使企業(yè)消除在國內(nèi)的競爭劣勢。Makino對跨國企業(yè)海外投資動因進(jìn)行了分類，即資源利用型和資源探索型。企業(yè)的自身資源決定了其是否進(jìn)行對外直接投資活動。安迪對此進(jìn)行了解釋，如果企業(yè)的資源不受地理位置的限制，企業(yè)可以選擇不同的投資地方而不需要依賴當(dāng)?shù)氐馁Y源;如果企業(yè)的資源是具有區(qū)域限制的，那么在選擇投資區(qū)位時會盡量考慮到資源互補(bǔ)和利用的因素。

4 對跨國企業(yè)理論研究新進(jìn)展的評析與展望

從20世紀(jì)60年代跨國企業(yè)理論的興起到現(xiàn)在已經(jīng)有60多年的歷史。隨著時代的發(fā)展，跨國企業(yè)理論也表現(xiàn)出不同的特征。在研究對象方面，隨著發(fā)展中國家跨國企業(yè)的不斷涌現(xiàn)，學(xué)者們的關(guān)注重點(diǎn)便由發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家跨國企業(yè)。在跨

國企業(yè)母子公司關(guān)系方面，學(xué)者們加深了對海外子公

司的研究。海外子公司的發(fā)展?fàn)顩r、角色變化、自身資

源等成為研究熱點(diǎn)。盡管這些理論不夠成熟和完善，但仍對實(shí)踐具有指導(dǎo)意義。

在研究范式方面，資源基礎(chǔ)觀成為跨國企業(yè)理論的新研究范式。傳統(tǒng)的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢對跨國企業(yè)的解釋力越來越小，現(xiàn)在學(xué)者們更加看重企業(yè)自身資源和能力對其海外直接投資所產(chǎn)生的影響。對于海外子公司的研究也主要集中于跨國企業(yè)的資源獲取和學(xué)習(xí)能力方面。同時，資源基礎(chǔ)觀也能很好地解釋跨國企業(yè)對外投資的動因，主要包括資源利用和資源探索兩種類型。從資源基礎(chǔ)觀的角度看，跨國企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的之一便是為了獲取成員的資源并進(jìn)行利用開發(fā)，形成自身獨(dú)特的資源。

對于跨國企業(yè)的研究將來會更豐富和深刻。在研究對象上，發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)仍是研究的重點(diǎn)，但新興市場跨國企業(yè)、天生國際企業(yè)和海外子公司的角色也會吸引更多學(xué)者的關(guān)注。在研究范式上，可以在產(chǎn)業(yè)組織理論和資源基礎(chǔ)觀的基礎(chǔ)上融入制度觀，同時，其他學(xué)科的交叉融合也能豐富跨國企業(yè)的理論研究。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加深，企業(yè)國際化的程度也會越來越高，這將推動跨國企業(yè)理論的不斷深化和完善。

參考文獻(xiàn)

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